中国证监会印发《关于同意合肥芯碁微电子配备股份有限公司初度公开发行股票注册的批复》(证监许诺〔2021〕350号)，本方案在前述情形下存在需变换合同或提早终止的风险，配合打点人或其销售机构完成投资者适当性打点、非居民金融账户涉税信息尽职查询拜访、反洗钱等监管规定的工作，海通创新证券投资有限公司(以下简称“海通创投”)将依照股票发行价格认购发行人本次公开发行股票数量2%至5%的股票，芯碁微装专项资管方案系为本次战略配售之宗旨设立， 共7人参预芯碁微装资产打点方案。

海通创新证券投资有限公司答允取得本次配售的股票限售期限为自发行人初度公开发行并上市之日起24个月，于2021年2月1日经中国证券监视打点委员会(以下简称“中国证监会”“证监会”)证监许诺〔2021〕350号文注册同意，510，约定了申购款项、缴款工夫及退款安排、限售期限、保密义务、违约责任等内容，审议通过了《关于合肥芯碁微电子配备股份有限公司创立高管及核心员工专项资产打点方案参预初度公开发行A股股票战略配售计划的议案》，本方案所持有的股票从事限制解除后，打点人有权:(1)依照资产打点合同约定，473万元，为芯碁微装专项资管方案的实际支配主体，具体比例依据发行人本次公开发行股票的规模分档确定: (1)发行规模不敷10亿元的，战略投资者使用非自有资金认购发行人股票，发行人召开2020年第一次临时股东大会，审议并通过了《关于公司申请初度公开发行人民币普通股股票(A股)并在科创板上市的议案》等与本次发行上市有关议案，合乎《业务指引》第八条第(五)项的规定，主承销商针对合肥芯碁微电子配备股份有限公司初度公开发行股票战略配售资格停止核查，。

此中用于参预本次战略配售认购金额上限(不包孕 新股配售经纪佣金)不凌驾83。

五、主承销商核查结论 综上， 注3:最终认购股数待2021年3月19日(T-2日)确定发行价格后确认，跟投比例为4%。

(二)战略投资者战略配售协议 发行人与上述确定的获配对象签署了参预这次发行的战略投资者战略配售协议，具备本次发行战略投资者的配售资格;发行人与主承销商向海通创投配售股票不存在《业务指引》第九条规定的避免性 情形，即1， (3)战略配售资格 海通创投作为保荐机构(主承销商)海通证券的另类投资子公司， (5)战略配售资格 依据发行人提供的质料及确认。

即3， (6)相关答允 海通创投已答允倒霉用获配股份获得的股东地位影响发行人正常消费运营，并经核查，限售期自本次公开发行的股票在上交所上市之日起初步计算。

4738，实际控制酬报海通证券股份有限公司。

622.89元。

上交所科创板股票上市委员会于2020年10月27日召开2020年第93次会议已经审议同意合肥芯碁微电子配备股份有限公司本次发行上市(首发)。

并提议召开2020年第一次临时股东大会，该安排合乎《关于标准金融机构资产打点业务的指 导意见》等相关法律法规的要求，依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《科创板初度公开发行股票注册打点法子(试行)》、《上海证券交易所科创板股票发行与承销施行法子》(以下简称“《施行法子》”)、《上海证券交易所科创板股票发行与承销业务指引》(以下简称“《业务指引》”)、《科创板初度公开发行股票承销业务标准》(以下简称“《业务标准》”)等有关法律、法规和其他相关文件的规定，依据该公告内容，则必要依照监管机构或自律协会的要求批改本合同或提早终止本方案， 注3:最终认购股数待2021年3月19日(T-2日)确定发行价格后确认。

注2:前述专项资产打点方案的募集资金规模和参预认购规模上限(不包孕新股配售经纪佣金)的差额用于 支付新股配售经纪佣金、打点费、托管费等相关费用，海通创投的活动资金足以笼罩其与发行人签署的战略配售协议的认购资金;同时。

海通证券股份有限公司 关于合肥芯碁微电子配备股份有限公司 初度公开发行股票战略配售 之 专项核查呈文 保荐机构(主承销商) (住所:上海市广东路689号) 2021年3月 合肥芯碁微电子配备股份有限公司(以下简称“芯碁微装”、“发行人”或“公司”)初度公开发行股票(以下简称“本次发行”)并在科创板上市申请文件已于2020年10月27日经上海证券交易所(以下简称“上交所”)科创板股票上市委员会审核同意。

同意发行人局部高级打点人 员、核心员工设立专项汇合资产打点方案参预公司本次战略配售，届时， 注4:方林、魏永珍为公司高级打点人员，发行人和保荐机构(主承销商)确定本次发行的战略配售对象如下: 序号名称机构类型获配股票限售期限 海通资管汇享芯碁微装员工发行人的高级打点人员与核心员工 1战略配售汇合资产打点方案参预本次战略配售设立的专项资产12个月 打点方案 2海通创新证券投资有限公司参预跟投的保荐机构相关子公司24个月 注:限售期为自本次发行的股票上市之日起计算 依据《业务指引》第六条关于初度公开发行股票数量不敷1亿股的。

2021年3月18日(T-3日)，芯碁微装专项资管方案的打点人上海海通证券资产打点股份有限公司能够独立决定资产打点方案在约定范围内的投资、已投资项宗旨打点和内部运作事宜，经相关部门批准前方可成长运营流动】 股东海通证券股份有限公司 主要人员时建龙、余际庭、常红 (2)控股股东和实际控制人 海通创投控股股东为海通证券股份有限公司。

(二)战略配售的股票数量 1、依据《业务指引》，保荐机构(主承销商)海通证券经核查后认为:本次发行战略投资者的选取规范、配售资格合乎《施行法子》《业务指引》等法律法规规定;本次发行战略配售投资者合乎本次发行战略投资者的选取规范，跟投比例为3%，000万元; (3)发行规模20亿元以上、不敷50亿元的，战略投资者对获配股份的减持适用中国证监会和上交所关于股份减持的有关规定，861，合乎法律法规相关规定。

530，投资者无权停止任何干涉;(8)投资人有义务向打点人或资产打点方案销售机构提供法律法规规定的信息质料及身份证明文件，独立打点和运用资产打点方案财产;(2)依照资产打点合同约定，但不凌驾人民币4，000.00万元创立日期2012年4月24日 住所上海市静安区常德路774号2幢107N室 营业期限自2012年4月24日营业期限至不约按期限 运营范围证券投资，芯碁微装资产打点方案已于2021年2月18日依法完成中国证券投资基金业协会的立案，应当及时采纳门径禁止，122股，不在获配股份限售期内谋求发行人控制权，因而，委任与该战略投资者存在关联关系的人员担当发行人的董事、监事及高级打点人员，海通创投用于缴纳本次战略配售的资金为其自有资金， 海通创投大约跟投股份数量为本次公开发行数量的5%，合乎发行人选取战略投资者的规范，具有参预发行人初度公开发行战略配售的资格。

前述专项资产打点方案获配的股票数 量不得凌驾初度公开发行股票数量的10%”予以测算，020。

代表资产打点方案行使投资过程中孕育发生的权属登记等势力;(7)打点人可视状况调整并公告确定募集规模目的、决定耽误或提早完毕募集期、批改最低认购金额的要求等，244股，并经发行人确认，股权投资。

并对其行为停止须要的监视和查抄;(6)以打点人的名义，依据参预人员的书面答允，芯碁微装专项资管方案均属于“发行人的高级打点人员与核心员工参预本次战略配售设立的专项资产打点方案”，占本次发行数量的15%。

合乎《业务指引》第八条第(四)项及其他相关法律法规等相关规定。

366股，本次发行的保荐机构(主承销商)为海通证券股份有限公司(以下简称“海通证券”或“保荐机构(主承销商)”)， 发行人与本次发行战略配售投资者签署的战略投资者战略配售协议的内容不存在违背《中华人民共和国合同法》等法律、法规和标准性文件规定的情形，同时参预认购规模上限(不包孕新股配售经纪佣金)不凌驾83， 经主承销商和聘请的上海市锦天城律师事务所核查，初始战略配售发行数量为4， (五)限售期限 芯碁微装专项资管方案获配股票的限售期为12个月，金融产品投资，同意发行人股票公开发行并上市的注册申请， (以下无正文) (本页无正文，保荐机构(主承销商)有权在确定发行价格后对海通创投最终认购数量停止调整，海通创投系海通证券的另类投资子公司;海通创投与发行人不存在关联关系，监视托管人，对于托管人违背资产打点合同或有关法律法规规定、对资产打点方案财产及其他当事人的利益构成严峻丧失的，海通资管汇享芯碁微装员工战略配售汇合资产打点方案属于“发行人的高级打点人员与核心员工参预本次战略配售设立的专项资产打点方案，出具本核查呈文， (三)上海证券交易所、证监会关于本次发行上市的审核 2020年10月27日，为《海通证券股份有限公司关于合肥芯碁微电子配备股份有限公司首 次公开发行股票战略配售之专项核查呈文》之盖章页) 保荐机构(主承销商):海通证券股份有限公司 年月日 检察公告原文 ，” (2)董事会决议 2021年2月2日， 2、本次战略配售不存在《业务指引》第九条规定的避免性情形，审议并通过了《关于公司申请初度公开发行人民币普通股股票(A股)并在科创板上市的议案》等与本次发行上市有关的议案，386.16228910%- 注1:参预比例上限依据《上海证券交易所科创板股票发行与承销施行法子》第十九条“发行人的高级打点 人员与核心员工可以设立专项资产打点方案参预本次发行战略配售。

但不凌驾人民币1亿元; (4)发行规模50亿元以上的，具有参预发行人初度公开发行战略配售的资格。

作为海通证券依法设立的另类投资子公司， (二)发行人股东大会关于本次发行上市的批准与授权 2020年2月28日。

为参预跟投的保荐机构相关子公司，合乎《业务指引》第三章关于“保荐机构相关子公司跟投”的相关规定，10048.39% 4魏永珍芯碁微装董事、财务总是1。

(三)合规性意见 1、海通创投目前合法存续， (4)实际支配主体 依据《资产打点合同》的约定。

(5)参预战略配售的认购资金来源 保荐机构(主承销商)核查了海通创投提供的最近一个年度的审计呈文及最近一期的财务呈文，09012.87% 监、董事会秘书 5沈祥芯碁微装市场副总监否4305.07% 6涂剑波芯碁微装销售主管否1，但发行人的高级打点人员与核心员工设立专项资产打点方案参预战略配售的除外; (5)除员工持股方案和证券投资基金外， 三、关于参预本次发行战略配售对象的合规性 (一)参预本次战略配售对象的主体资格 1、芯碁微装专项资管方案 (1)根本状况 参预认购规模参预比例上 实际支募集资金上限(不包孕限(占A股 具体名称配主体设立工夫规模新股配售经纪发行规模比打点人 (万元)佣金)例) (万元) 上海海 海通资管汇享通证券上海海通证 芯碁微装员工资产管2021年28，具备本次发行战略投资者的配售资格;发行人与保荐机构(主承销商)海通证券向本次发行战略配售投资者配售股票不存在《业务指引》第九条规定的避免性情形，股权分配，473100.00% 注1:芯碁微装资产打点方案总缴款金额为8， 3、本次共有2名投资者参预本次战略配售， (3)设立状况 本次配售共设立1个专项资管方案:海通资管汇享芯碁微装员工战略配售汇合资产打点方案，并同意签署相 应战略配售协议。

4738，因海通创投最终认购数量与最终发行规模相关，上交所科创板股票上市委员会发布《科创板上市委2020年第93次审议会议成果公告》，并答允依照发行人和主承销商确定的发行价格认购其答允认购的股票数量。

芯碁微装专项资管方案的份额持有人均为发行人的高级打点人员与核心员工，不插抄本次发行初阶询价。

四、律师核查意见 主承销商聘请的上海市锦天城律师事务所经核查后认为:本次发行战略投资者的选取规范、配售资格合乎《施行法子》《业务指引》等法律法规规定;海通创投合乎本次发行战略投资者的选取规范， (四)配售条件 战略投资者已与发行人签署战略配售协议。

跟投比例为2%， 限售期届满后，000万元; (2)发行规模10亿元以上、不敷20亿元的， (6)参预战略配售的认购资金来源 芯碁微装专项资管方案为专项资产打点方案， (4)关联关系 经核查。

2021年2月1日，71020.18% 7李香滨芯碁微装消费总监兼经理否3454.07% 合计8，其余人员为公司核心员工，参预人员认购资金均为自有资金，或者股价如未上涨将由发行人购回股票或者赐与任何模式的经济赔偿; (2)主承销商以答允对承销费用分成、介绍参预其他发行人战略配售、返还新股配售经纪佣金等作为条件引入战略投资者; (3)发行人上市后认购发行人战略投资者打点的证券投资基金; (4)发行人答允在战略投资者获配股份的限售期内， 2、海通资管汇享芯碁微装员工战略配售汇合资产打点方案(以下简称“芯碁微装专项资管方案”)参预战略配售的数量为不凌驾本次公开发行规模的10%， 一、本次发行并上市的批准与授权 (一)发行人董事会关于本次发行上市的批准 2020年2月13日。

跟投比例为5%。

2、海通创新证券投资有限公司(参预跟投的保荐机构相关子公司) (1)根本状况企业名称海通创新证券投资有限公司统一社会代91310000594731424M 码/注册号 类型有限责任公司(非自然人投资或控股法定代表人时建龙 的法人独资) 注书籍钱830，本次发行的最终战略配售状况将在2021年3月25日(T+2日)公布的《网下初阶配售成果及网上中签成果公告》中披露，发行人召开第一届董事会第九次会议，战略投资者应不凌驾10名的规定，且均已依照适用法律法规的要求完成立案步伐;芯碁微装专项资管方案的份额持有人均为发行人的高级打点人员或核心员工，及时、足额取得打点人打点费用及业绩人为(如有);(3)依照有关规定和资产打点合同约定行使因资产打点方案财产投资所孕育发生的势力;(4)依据资产打点合同及其他有关规定，打点人有权就从事的工夫、价格、数量等要素停止独立投资决策，战略投资者取得配售的股票总量准则上不得凌驾本次公开发行股票数量的20%、专项资产打点方案获配的股票数量不得凌驾初度公开发行股票数量的10%的要求， 此中《业务指引》第九条规定的避免性情形为: (1)发行人和主承销商向战略投资者答允上市后股价将上涨，并呈文证监会派出机构及证券投资基金业协会;(5)自行提供或者委托经中国证监会、证券投资基金业协会认定的效劳机构为资产打点方案提供募集、份额登记、估值与核算、信息技术系统等效劳，或者存在蒙受其他投资者委托或委托其他投资者参预本次战略配售的情形; (6)其他间接或直接停止利益输送的行为。

二、战略投资者的名单和配售股票数量 (一)战略配售对象确实定 依据相关法律法规的规定， 【依法须经批准的项目，但不凌驾人民币6，但不凌驾人民币10亿元，合乎《施行法子》、《业务指引》中对本次发行战略投资者应不凌驾10名，并答允信息质料及身份证明文件真实、精确、完好、有效;(9)汇合方案假如在中国证券投资基金业协会立案未通过。

861。

本次发行向2名战略投资者停止配售合乎《业务指引》第六条的规定，386.16228910%券资产打点 战略配售汇合理股份月18日股份有限公 资产打点方案有限公司 司 合计8。

上述人员均与发行人或发行人子公司签署劳动合同，发行人召开第一届董事会第四次会议。

打点人有权提早终止本方案;(10)法律法规、中国证监会、证券投资基金业协会规定的和资产打点合同约定的其他势力，内容合法、有效，622.89元，参预人姓名、职务、能否为发行人董监高、缴款金额、认购比例等状况如下: 序能否为董缴款金额专项资管计 号姓名任职职务监高(万元)划的持有比 例 1方林芯碁微装董事、总经理是4605.43% 2何少锋芯碁微装总工程师否3383.99% 3赵凌云芯碁微装营运总监否4，战略投资者将向保荐机构(主承销商)足额缴纳认购资金及相应新股配售经纪佣金。

注2:合计数与各局部数间接相加之和尾数若存在差别系由四舍五入构成，海通创投出具答允。

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