11月2日晚间，国泰君安证券发布公告称，该公司已完成A股限制性股票的首次授予登记工作。国泰君安表示，已收到440名激励对象实际认购款合计约6.04亿元，将用于补充公司营运资金。

　　另外该公司归母净利润和ROE这两大业绩考核采用同业对标方式，国泰君安选取中信证券(行情600030,诊股)（港股06030）、海通证券(行情600837,诊股)（港股06837）、华泰证券(行情601688,诊股)、广发证券(行情000776,诊股)（港股01776）、申万宏源(行情000166,诊股)（港股06806）和招商证券(行情600999,诊股)（港股06099）这六大券商作为参照对象。

　　不过，股权激励，此次股权激励的股票有限售条件。国泰君安在公告中表示，此次股权激励的股票，有效期为自首次授予的限制性股票登记完成之日起至激励对象所获授的限制性股票全部解除限售或回购注销完毕之日止，最长不超过6年；而限售期分别为自相应授予部分股票登记完成之日起24个月、36个月、48个月，分三批依次解除限售。第一、第二批解除限售的比例均为33%，第三批解除限售比例为34%。

　　而在完成10月30日的增持动作后，上海国际集团合计持有的国泰君安股份数量将增至29.17亿股，约占该公司总股本的32.75%。

　　事实上，早在今年1月9日，国泰君安就发布公告称，基于对该公司未来发展前景的信心及对公司价值的认可，上海国际集团计划在12个月内增持国泰君安H股，累计增持股份比例不超过公司总股本的2%。

　　此前，国泰君安审议通过相关议案，确定2020年9月17日为授予日，向符合条件的440名激励对象授予7930万股A股限制性股票，授予价格为7.64元/股。

　　在此次计划完成后，国泰君安的无限售条件流通股份由75.12亿股减少至74.38亿股，占股本结构比例由84.38%降至83.49%；有限售条件股份增加7900万股，占股本结构比例0.89%。

　　股权激励已浮盈8.16亿元

　　国泰君安(行情601211,诊股)史上涉及面最大的一次股权激励计划，刚完成登记工作，账面就已浮盈了8.16亿元。

　　最终完成认购7900万股

　　这也意味着，国泰君安证券此次激励方案中，所有激励对象全部参与了认购。由于此次授予的限制性股票来源为公司在二级市场上回购的自家公司人民币A股普通股股票，因此限制性股票激励计划认购不会增加注册资本或股本。

　　公告明确，截至2020年9月28日，已收到440名激励对象实际认购款合计60356万元（约6.04亿元），将用于补充该公司营运资金。

　　另据港交所披露易，10月30日，上海国际集团今年第七次增持国泰君安H股，当日增持规模达1382.06万股。至此，年初以来，上海国际集团已直接在港股市场增持约7080万股国泰君安H股股份，合计耗资约8.25亿港元。

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