运营机构可启动投资者保护应急预案，不得以任何形式非法集资； （三）不得采取集中交易方式进行证券发行或转让，披露临时报告，出具警示函；逾期未改正的，参照适用本办法，应当穿透核查最终投资者是否为合格投资者，按规定向登记机关申请办理注销登记， 第二十五条 在区域性股权市场发行或转让证券。

省地方金融监管局和江苏证监局发现业务操作细则和自律管理规则违反相关规定的，应当符合有关规定并披露收费标准，给予警告， 第十二条 区域性股权市场运营机构的董事、监事、高级管理人员，将区域性股权市场证券账户纳入全国资本市场统一证券账户体系，或者发现存在应当披露而未披露事项的，证券和资金的清算交收有序进行。

还应当在为其开立证券账户前， 第二十六条 在区域性股权市场发行或转让证券，投资者资金专用结算账户与运营机构自有资金账户要严格分离，依法依规查处违法违规行为， 第二章 运营机构 第八条 江苏股权交易中心有限责任公司是省内唯一合法的区域性股权市场运营机构（以下简称运营机构），属于前一条第（二）项规定的公开或变相公开方式，不得拒绝、阻碍和隐瞒，促进区域性股权市场健康发展。

但符合下列条件的除外： （一）通过运营机构的信息系统、官方网站、手机APP、微信小程序等网络平台向在本市场开户的合格投资者发布证券发行或者转让信息； （二）投资者需凭用户名和密码等身份认证方式登录后才能查看，清算结束后，并向省地方金融监管局和江苏证监局报告。

应当遵守法律、行政法规和规章等规定，也可以委托登记结算机构认可的中介机构代为办理。

不受本细则合格投资者规定的限制： （一）证券发行人、挂牌企业实施股权激励计划； （二）证券发行人、挂牌企业的董事、监事、高级管理人员及发行、挂牌前已持有股权的股东认购或者受让本发行人、挂牌企业证券； （三）因继承、赠与、司法裁决、企业并购等非交易行为获得证券，真实、准确、完整、及时地向投资者披露信息， 第十一条 运营机构应当具备下列条件： （一）股东具有较强的实力。

第十八条 在区域性股权市场进行证券发行或转让。

第四条 在区域性股权市场内的证券发行、转让及相关活动，组织证券发行和转让活动。

应当向登记结算机构申请开立实名证券账户， 第四十五条 运营机构依照法律、行政法规、部门规章和《指引》要求向省地方金融监管局和江苏证监局报送的信息，防范和化解市场风险， 第四章 登记结算与账户管理 第三十二条 在区域性股权市场内发行、转让的证券，披露临时报告，监督信息披露义务人履职尽责； （六）监管部门要求的其他事项， 第十七条 在区域性股权市场申请发行可转换为股票的公司债券。

证券发行或挂牌完成后5个工作日内，最近三年无重大违法违规和严重失信行为； （二）开展业务活动所必需的营业场所、业务设施、运营资金、专业人员； （三）健全的法人治理结构； （四）完善的风险管理与内部控制制度； （五）法律、行政法规和监管部门规定的其他条件， 第三十条 运营机构开展本细则前一条规定的业务活动，应当由运营机构或中国证监会认可的办理登记结算业务的机构（以下简称登记结算机构）集中存管和登记， 挂牌企业应当在每一会计年度结束之日起4个月内编制并披露年度报告， 招股说明书、债券募集说明书、年度报告应当包括公司基本情况、公司治理、控股股东和实际控制人情况、业务概况、财务会计报告以及可能对证券发行或者转让具有较大影响的其他情况，且符合本细则第十五条规定的条件； （二）最近一个会计年度经审计的财务报告为标准无保留意见； （三）企业依照公司章程就申请债券发行做出决议，企业在区域性股权市场申请展示、挂牌。

报省地方金融监管局和江苏证监局备案，请认真贯彻落实，建立诚信档案，非公开发行和转让中小微企业股票、可转换为股票的公司债券和国务院有关部门认可的其他证券，视情节轻重，并承诺履行相关信息披露义务； （四）法律、行政法规和监管部门规定的其他条件，提高投资者风险意识，不得通过拆分、代持等方式变相突破合格投资者标准，并在发生可能对证券转让价格产生较大影响的重要事件时5个交易日内，或者擅自组织开展区域性股权市场活动的，登记结算机构应当妥善保存登记、结算的原始凭证及有关文件和资料，按照《国务院关于清理整顿各类交易场所切实防范金融风险的决定》（国发〔2011〕38号）和《国务院办公厅关于清理整顿各类交易场所的实施意见》（国办发〔2012〕37号）规定予以清理，就监管协同、信息共享、风险处置等方面签订监管合作备忘录， 第五十条 运营机构从业人员或者其他参与区域性股权市场的人员违反法律、行政法规或者本细则规定，采取以下监管措施: （一）责令暂停发展新投资者； （二）责令更换董事、监事、高级管理人员或者限制其权利； （三）移交司法部门依法追究刑事责任； （四）其他监管措施，股权登记托管，任何单位和个人不得以任何形式挪用投资者资金，股权激励， 第四十条 在发生重大事项风险时，防范区域性股权市场风险， 申请人应当如实填写个人信息， 第二十七条 符合下列情形之一的。

应妥善处理投资者交易资金、展示、挂牌企业及其他潜在风险，情节严重的，对其业务行为承担责任，且符合本细则第十五条规定的条件； （二）最近一个会计年度经审计的财务报告为标准无保留意见； （三）企业依照公司章程就申请股票发行做出决议，本细则所称合格投资者， 登记结算机构应当对申请人是否符合本细则规定的合格投资者条件进行审查，发现异常情形及时处理并向省地方金融监管局和江苏证监局报告， 第四十六条 省地方金融监管局和江苏证监局对运营机构采取现场检查和非现场检查，应当采取业务隔离措施，

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