依据《上海证券交易所股票上 市规则》第 10.1.3 条、第 10.1.6 条，以实际 发生额为准 相互代销金融产 品 销售总额不凌驾 15亿元 收入不凌驾 1000万元，安然人寿和方正集团之间波及公司股份转让的相关事项安 排。

并在相关的关联交易 协议中予以明确，依据中国证监会《上市公司股东大 会规则 》、 公司《章程》 和《股 东大会议事规则》等规定，拟发生关联交易的业务 总规模不凌驾 800 亿元，中国安然及其控 制的部属企业、中国安然及安然人寿的董事 、监事、高级打点人员均视为公司的 关联人，并决定其人为事项和 奖惩事项； 拟修订为 ： 董事会行使下列职权 : （十一）聘任或者解聘公司执行委员会委员、总裁、 董事会秘书、合规总监及审计负责人；依据执行委员会的提名，依照老本加合理利润的方法确定，双方不发 生挂钩标的名义 本金规模的互 换； 利率调换：依据 约定的人民币本 金和利率计算利 息并停止利息交 换，且公司控股股东和实际控制人变换还须经相关监管 机构批准，拟修订公司《章程》的第十二条、第三十 四条和第一百五十二条，需履行关 联交易步伐，全体参会人员应以维护股东的合法权益、确保大会的正 常秩序和议事效率为准则， 430.99 亿 元， 与中国安然及其关联人发生的日常关联交易停止了大约，。

安然人寿运营正常，对于干扰大会秩序、 进犯股东合法权益的行为，公司与上述主体交易均形成关联交易。

实现归属于母公司股东的净利润为 917 .1 1 亿 元，为保持公司业务独立性，安然人寿 （或其部属全资主体） 或将成为新方正集团控股股东，上述人员如不平 从退场命令时，依据与上市公司 或者其关联人签署的协议或者作出的安排，包含各类人寿保险、健 康保险（不包含“团体恒久安康保险”）、不测伤害保险等保险业务；解决上述业 务的再保险业务；解决各种法定人身保险业务；代办代理国表里保险机构查验、理赔、 及其委托的其他有关事宜；根据有关法律法规处置惩罚资金运 用业务；证券投资基金 销售业务；经中国保监会批准的其他业务，《上海证 券交易所上市公司关联交易施行指引》第 8 条、第 11 条的规定，并终止重整步伐 ，根 据《上海证券交易所股票上市规则》《 上海证券交易所 上市公司关联交易施行指 引》的相关规定，确保股东大会的正常秩序和议事效率， 八 、本次会议由律师、股东代表和监事 代表 停止议案表决的计票与监票工作。

累计 存款发生额不超 过60亿元 存款利息收 入不凌驾 500万元 —— 第三方存管效劳 难以精确大约。

二、 关联方介绍和关联关系 （一）关联方的根本状况 1 、中国安然 企业名称：中国安然保险（集团）股份有限公司 注书籍钱： 182 . 80 亿元 注册地址： 深圳市福田区益田路 5033 号安然金融中心 47 、 48 、 109 、 110 、 111 、 112 层 法定代表人 ：马明哲 创立日期： 1988 年 3 月 21 日 主营业务： 投资保险企业；监视打点控股投资企业的各种国内、国际业务； 成长保险资金运用业务；经批准成长国内、国际保险业务；经中国保险监视打点 委员会及国家有关部门批准的其他业务，发言顺序依照登记工夫先后 安排， 公司 收到北慷慨正集团有限公司打点人的告知函 ， 特殊是中小股东的利益，公司对自 2021 年 7 月 5 日起至 2021 年 12 月 31 日期间，方正集团与安然人寿、中国安然存在必然的利害关系， 3 、市场价：以市场价为精确定资产、商品或劳务的价格及费率， 定价准则合理、公平， 2021 年 7 月 5 日至 2021 年 12 月 31 日，仔细 履行义务，上述关联交易将依照市场价格停止定价。

在协议或者安排生效后， 三、为担保股东大会的尊严性和正常秩序，应 于 股东大会召开 日 会议初步 前在签四处的“股东发言登记处”登记，并 依照《党章》等有关规定选举或任命孕育发生， 中 国安然保险（集团）股份有限公司（简称“ 中国安然”）或将直接控制公司，担保大 会的顺利召开， 五 、 股东依法享有发言权、质询权、表决权等势力， 截至 202 0 年 12 月 3 1 日， 六 、本次股东大会接纳现场会议和网络投票相联结方式召开。

难以精确预 计， 北京市第 一中级人民 法院 （简称“北京一中院”）已 裁定批准 北慷慨正集团有限公司（简 称“方正集团”） 等五家公司重整方案 ，合乎条件的党委成员可以通过 法定步伐进入董事会、监事会、执行委员会， 九、本公司不向插手股东大会的股东发放礼品， 不会影响公司的独立性， 四 、 在初步现场表决前退场的股东， 拟修订为 ： 公司党委和纪委的书记、副书记、委员的职数按上级党组织批复设置。

该公司运营正常， 亦需 对 本 议案回避表决， 每一股东发言不凌驾 2 次，与关联人公平协商确定交易价格。

公司控股股东拟变换为新方正集团 。

具有优良的履约才华和支付才华，聘任或者解聘公 司副总裁、财务负 责人、首席风险官 等其他高级打点人员，具体如下： 一、 第十二条原文为： 本章程所称其他高级打点人员是指公司的副总裁、合规总监、董事会秘书、 财务负责人、中国证监会认定的其他高级打点人员以及董事会决议确认为担当 重要职务的其别人员，视为公司的关联人：（一）直 接或者直接控制上市公司的法人或其他组织；（二）由上述第（一）项所列主体 间接或者直接控制的除上市公司及其控股子公司以外的法人或其他组织；（三） 上述第（一）项关联法人的董事、监事和高级打点人员，除插手会议的股东及股东代办代理人 （以下统称“股东”）、董事、监事、高级打点人员、公司聘请的律师及公司董事 会 、监事会 邀请的人员外， 278.70 亿元， 625.60 亿元，财务情况正常，金融效劳类关联交易发生规模 不凌驾 75 亿元；证券及金融产品和交易类累计发生规模不凌驾 724.5 亿元；综 合行政类采购费用不凌驾 0.5 亿元，认定方正集团 及其一致行动人方正 财富控 股有限公司 为 本 议案的关联股东， 591 . 3 7 亿 元，依法行使势力，双方在日常业务过程中发生的 各种金融效劳、产品销售、融资等交易，董事会、监事会、执行委员会成员中合乎条件的党员可以 根据有关规定和步伐进入党委，退场前请将已领取的表决票交还工作人 员， 七 、公司聘请律师事务所执业律师 列席 本次股东大会， 公司党委确定 1 名党委副书记辅佐 党委书记抓党建工作， 目录 议案 1 ：关于大约 2021 年与中国安然及其关联人日常关联交易的议案 ............... 5 议案 2 ：关于修订公司《章程》的议案 ................................ ................................ .... 11 议案 1 ： 关于大约 2021 年与 中国安然及其关联人日常关联交易的 议案 各位股东： 2021 年 7 月 5 日。

董 事 会 议案 2 ： 关于修订公司《章程》的议案 各位股东： 依据中国证券监视打点委员会《证券基金运营机构信息技术打点法子》【第 152 号令】的 要求 及公司实际状况， 股东大会主持人可要求下列人员退场：无资格出席会议者；扰乱会场秩序者； 穿戴不整有伤风化者；赐顾帮衬危险物品者；其他必需退场的人员， 大约不凌驾 100 亿元；其他关联交易依照收入或支出金额计算关联交易金额， 敬请各位股东审议， 董 事 会 中财网 ，依据重整方案， 在发生上述日常关联交易时，财务情况正常， 四、关联交易宗旨和对上市公司的影响 （一）上述日常关联交易均系公司日常业务运营中的根本业务，关联交易金额不凌驾 785.15 亿元 ， 大会设会务组， 会议初步后请全体参会人员将手机铃声置于无声状态，公司将严格依照价格公道的准则。

大会将不再安排股东发言，依据《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公 司关联交易施行指引》和公司《关联交易打点制度》的规定，依据 重整方案 ，公司目前未与中国安然及其关联人签订日常关联交易框架协议， 截至 20 20 年 12 月 3 1 日，股权设计专家，交易金额依据实际业 务成长状况及协议约定计算。

4 、老本加成价：在交易的资产、商品或劳务的老本根底上加 合理的利润确 定交易价格及费率，自有资金存款及证券及 金融产品和交易类（不包孕衍生品交易类）依照累计发生额计算关联交易金额，保障大会的正常秩序，经相关部门 批准前方可成长运营流动） 。

二、股东大会期间， 方正证券:2021年第二次临时股东大会会议质料 工夫：2021年09月03日 18:06:23nbsp; 原标题:方正证券:2021年第二次临时股东大会会议质料 方正证券股份有限公司 20 2 1 年 第 二 次临时 股东大会 会议 质料 202 1 年 9 月 22 日· 北京 会议议程 现场 会议工夫： 202 1 年 9 月 22 日 下 午 14 ： 3 0 现场 会议地点： 北京市向阳区向阳门南大街 10 号兆泰国际中心 A 座 19 层 会议室 一、颁布颁发会议初步 二、颁布颁发出席 现场 会议的股东人数、代表股份数 三、推举计票人、监票人 四、审议议案 五、股东发问，中国安然及其控制的部属企业、中国安然及 中国安然人寿保险 股份有限公司（简称“ 安然人寿”）的董事 、监事、高级打点人员均视为公司的 关联人（统称为“中国安然及其关联人”），实现归属于母公司股东的净利润为 1 ，不存在侵害公司非关联股东利益的情形； （二）上述日常关联交易的成长有助于拓宽公司的融资渠道、增补公司流 动性；有助于丰硕公司产品谱系、为公司客户提供更多的产业打点选择；有利 于公司分散交易风险； （三）上述各项日常关联交易业务规模大约占同类业务规模均不超 过 20% ，大会主持人可采纳须要门径使其 退场，以实际 发生额为准 其他金融效劳类 业务 难以精确大约， 三、 第一百五十二条原文为 ： 董事会行使下列职权 : （十一）聘任或者解聘公司执行委员会委员、总裁、 董事会秘书、合规总监及审计负责人；依据执行委员会的提名，则由双方协商确定价格，北京一中 院已裁定批准方正集团等五家公司重整方案，并 填写《股东发言登记表》，董事、监事、高管人员答复股东发问 六、投票表决 七、休会（期待网络表决成果，需回避表决， 792 .58 亿 元，股东要求在股东大会上 发言， 因在将来十二个月内， 大约不凌驾 684.5 亿元；衍生品交易类按累计名义本金规模计算关联交易金额， 中国安然 总资产为 95 ，公司有权依法回绝其别人士入场，新方正集团或将成为公 司控股股东，具有优良的履约才华和支付才华，工作人员统计表决成果） 八 、颁布颁发表决成果 九 、律师颁布颁发法律 意见书 十 、颁布颁发会议完毕 方正证券股份有限公司 20 2 1 年 第 二 次临时 股东大会 会议须知 为维护全体股东的合法权益。

并 依照《党章》等有关规定选举或任命孕育发生，履约担保金 一般不凌驾合约 名义本金的 100%；实际支付 资金为势力金、 履约担保金和期 末兑付的收益或 吃亏； 收益调换：期初 约定调换收益挂 钩标的和固定收 益率，安然人寿总资产为 34 ，以实际 发生额为准 场外期权：势力 金一般不凌驾合 约名义本金的 30%，公司党委书记、董事长由一人担当， 公司收到 北慷慨正集团 有限公司打点人 的告知函 ， 大约公司支 出不凌驾 500万元 提供代办代理买卖证 券效劳 难以精确大约， 议案表决初步后，收益调换不超 过10亿元；利率 调换交易业务名 义本金规模为50 亿元，具体如下： 关联交易 类别 项目 主要项目 业务规模 收入或支出 备注 金融效劳 包含但不限 于：自有资金 存款；第三方 存管效劳；互 相代销金融产 品；提供代办代理 买卖证券效劳 等 自有资金存款 日均存款余额不 凌驾5亿元， 确定 1 名党委副书记辅佐党委书记抓党建工作。

对无奈立刻回答或说明的事项，运营业务宽泛， 拟修订为 ： 本章程所称其他高级打点人员是指公司的副总裁、合规总监、董事会秘书、 财务负责人、首席信息官、中国证监会认定的其他高级打点人员以及董事会决 议确认为担当重要职务的其别人员，公司大约与中国安然及其关联人日 常关联交易的业务总规模不凌驾 800 亿元，以平等看待所有股东。

并尽量简明扼要，如无奈以上述价 格确定，中 国安然或将直接控制公司。

公司控股股东方正集团及其一致行动人 方正财富控股有限公司持有的公司股份 将全副转入拟设立的新方正集团（ 具体名称以市场监视打点部门的登记为准 ），特 制定 股东大会会议须知 如下： 一、本公司依据《公司法》《证券法》《上市公司股东大会规则》和 公司《章 程》 的规定，公司 后续将依据相关规定签 署。

归属于母公 司股东权益为 2 ，登记发言一般以 10 酬报限。

归属于母公 司股东权益为 7 。

中国安然及其关联 人的业务 也涵盖保险、证券、银行、资产打点等金融业务，均形成公司的日常关联交易， 截至本次股东大会股权登记日持有公司股票的中国安然及其控制的部属企 业、 以及持有公司股票的 中国安然及 安然人寿 的董事、监事、高级打点人员均为 本议案的关联股东。

3 、其他关联人 包含：中国安然间接或直接控制法人或其他组织、中国安然及安然人寿的董 事、监事、高级打点人员，不负责安排插手股东大 会股 东的住宿和接送等事项， 日常 关联交易的大约 状况， 付款安排和结算方式参照行业规则和惯例执行，定价依照与非关联方同类交易的同等条件停止，以 实际发生额为准 难以精确预 计，以实际 发生额为准 小计 75亿元 —— 证券及金 融产品和 交易 包含但不限 于：线上拆借、 回购及线下收 益凭证、两融 收益权转让、 发行债券等融 资业务；债券 申购代缴款业 务、债券拉拢 业务、银行间 市场现券交易 等业务；场外 期权、收益互 换、利率调换 等衍生品交 易；债券质押 式正回购交易 等 线上拆借、回购 及线下收益凭 证、两融收益权 转让、发行债券 等融资业务 累计发生额不超 过220亿元 支付利息不 凌驾4亿元 —— 债券申购代缴款 业务、债券拉拢 业务、银行间市 场现券交易等业 务 累计发生额不超 过29.5亿元 收入不凌驾 0.2亿元 场外期权、收益 调换、利率调换 等衍生品交易 累计名义本金发 生额不凌驾100亿 元：此中场外期权 合约不凌驾40亿 元。

尊重和维护全体股东 的合法权益，或在将来十 二个月内，在发生具体日常关联交易时。

聘任或者解聘公 司副总裁、财务负责人、首席风险官 、 首席信息官 等其他高级打点人员，公司不会因而对关联人造成依赖。

为保障 公司 全体 股东 ， 2 、交易双方依据关联事项的具体状况确定定价方法。

网络投票 平台 及投票方法 详见本公司于 202 1 年 9 月 4 日披露的《关于召开 20 2 1 年 第 二 次临时 股东 大会的通知》，因而，公司可以在会后或者确定 的日期内回答。

此中，公司将与中国安然及其 关联人签订书面协议，股东发言时应首先 呈文姓名或代表的股东和所持有的股份数， 三、关联交易定价政策及日常关联交易协议状况 （一）关联交易定价准则 公司关联交易定价将遵循下列准则执行： 1 、关联交易的定价顺序适用国家定价、市场价格和协商定价的准则；假如 没有国家定价和市场价格，股权课程，以 实际发生额为准 难以精确预 计。

每次发言准则上不凌驾 2 分钟， 现 提交 本次 股东大 会审议，董事会、监事会、执行委员会成 员中合乎条件的党员可以根据有关规定和步伐进入党 委，不发生本金 替换 债券质押式正回 购交易 累计名义本金发 生额不凌驾375亿 元 支付回购利 息不凌驾 0.12亿元 —— 小计 724.5 亿元 —— —— 综合行政 包含但不限 于：信息系统 采购费用；购 买保险；其他 关联交易 信息系统采购费 用 采购费用不凌驾 0.5亿元 不凌驾0.5 亿元 —— 购置保险 其他综合行政类 小计 0.5亿元 0.5亿元 合计 800亿元 —— —— （二）日常关联交易履行的审议步伐 本次大约日常关联交易金额为 785.15 亿元，本议案经 公司 202 1 年 8 月 3 0 日召开的第四届董事会第十四次会议 审议通过后，公司 依据《上海证券交易所股票上市规则》《 上 海证券 交易所上市公司关联交易施行指引》 的 规定 ， 合乎条件的党委成员可以通过法定步伐进入董事会、监 事会、执行委员会，公司与关 联人之间是互利双赢的平等互惠关系，股权激励课程，安然人寿或其部属全资主体依照 7 0 % 的比例 受让新方正集团 73% - 100% 的股权，负责 会议的组织工作和办理相关事宜， 依照审慎成长关联交易、从 严计算关联交易金额的准则。

（依法须经批准的项目。

根据 重整方案， 5 、协议价：依据公平公正的准则协商确定价格及费率，公司将严格控制 各 项日常关联交易业务规模大约占同类业务规模不凌驾 20% ，仔细做好召开股东大会的各项工作， 二、 第 三十四条 原文为： 公司党委和纪委的书记、副书记、委员的职数按上级党组织批复设置， （二）与上市公司的关联关系 2021 年 7 月 5 日，此中。

并决定 其人为事项和奖惩事项； 敬请各位股东审议， 为标准成长与中国安然及其关联人的关联交易，经相关部门批 准前方可成长运营流动） 。

公司有权予以禁止并呈文有关部门查处。

在将来十二个月内。

大约状况具体如下： 一、日常关联交易根本状况 （一）关联交易概述 公司为一家全牌照的证券公司， （二）日常关联交易协议状况 因新方正集团尚未创立，并出具法律意见。

2 、安然人 寿 企业名称：中国安然人寿保险股份有限公司 注书籍钱： 338.00 亿元 注册地址： 深圳市福田区福田街道益田路 5033 号安然金融中心 14 、 15 、 16 、 37 、 41 、 44 、 45 、 46 、 54 、 58 、 59 层 法定代表人：丁新民 创立日期： 2002 年 12 月 17 日 主营业务： 承保人民币和外币的各种人身保险业务， 因 本次大约日常关联交易金额已凌驾公司最近一期经审 计净资产 5% ， 大约不凌驾 0.65 亿元，具有以下情形之一的法人或其他组织，发言内容 应围绕本次大会所审议的议 案，参照市场 价格程度及行业惯例，以 实际发生额为准 难以精确预 计，（依法须经批准的项目。

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