东方区域发展混合型证券投资基金招募说明书(更新)(2020年第4号)查看PDF原文

东方区域发展混合型证券投资基金

招募说明书(更新)

(2020 年第 4 号)

基金管理人：东方基金管理有限责任公司

基金托管人：中国工商银行股份有限公司

重要提示

东方区域发展混合型证券投资基金（以下简称“本基金”）根据 2015 年 6

月 17 日中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《关于准予东方区域发展混合型证券投资基金注册的批复》（证监许可[2015]1284 号）和 2016 年6 月 28 日中国证监会证券基金机构监管部《关于东方区域发展混合型证券投资基金延期募集备案的回函》（机构部函[2016]1463 号）准予募集注册。本基金

基金合同于 2016 年 9 月 7 日生效。

东方基金管理有限责任公司（以下简称“本基金管理人”）保证《东方区域发展混合型证券投资基金招募说明书》（以下简称“招募说明书”或“本招募说明书”）的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。中国证监会不对基金的投资价值及市场前景等作出实质性判断或者保证。

投资有风险，投资人认购（或申购）基金时应认真阅读本招募说明书。基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成本基金业绩表现的保证。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证投资本基金一定盈利，也不保证最低收益。

本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者在投资本基金前，请认真阅读本招募说明书、基金产品资料概要和基金合同等信息披露文件，自主判断基金的投资价值，自主做出投资决策，全面熟悉本基金产品的风险收益特征和产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，对认购（或申购）基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策，获得基金投资收益，亦承担基金投资中出现的各类风险。投资本基金可能碰到的风险包括：证券市场整体环境引发的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，大量赎回或暴跌导致的流动性风险，基金投资过程中产生的操作风险，因交收违约和投资债券引发的信用风险，基金投资对象与投资策略引致的特有风险，等等。

本基金为混合型基金，属于证券投资基金中风险水平中等的基金品种，其预期风险和预期收益水平高于货币市场基金、债券基金，低于股票型基金。

基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则，在投资人作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资人自行负责。

根据中国证监会 2017 年 10 月 1 日起施行的《公开募集开放式证券投资基

金流动性风险管理规定》的要求，经与相关基金托管人协商一致，并报监管部门备案后，本基金管理人对旗下部分基金的基金合同及托管协议进行了修订，

修订后的基金合同及托管协议自 2018 年 3 月 31 日起生效，详细情况请参阅本

基金管理人于 2018 年 3 月 31 日在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、

《证券日报》及本基金管理人网站上发布的公告。

根据中国证监会 2019 年 9 月 1 日起施行的《公开募集证券投资基金信息披

露管理办法》的要求，经与相关基金托管人协商一致，本基金管理人对旗下部分基金的基金合同及托管协议进行了修订，报监管部门备案并按规定在指定媒介上公告。

有关财务数据和净值表现截止日为2019年12月31日（财务数据未经审计）,

本招募说明书中关于基金管理人事项的内容截止日为 2020 年 7 月 24 日，本招

募说明书其他所载内容截止日为 2020 年 3 月 7 日。

目录

第一部分绪言...... 1

第二部分释义...... 2

第三部分基金管理人...... 7

第四部分基金托管人...... 22

第五部分相关服务机构...... 29

第六部分基金的募集与基金合同生效...... 60

第七部分基金份额的申购与赎回...... 61

第八部分基金的投资...... 71

第九部分基金的业绩...... 87

第十一部分基金资产估值...... 90

第十二部分基金收益与分配...... 95

第十三部分基金的费用与税收...... 97

第十四部分基金的会计与审计...... 99

第十五部分基金的信息披露...... 100

第十六部分风险揭示...... 107

第十七部分基金合同的变更、终止与基金财产的清算...... 109

第十八部分基金合同的内容摘要...... 111

第十九部分基金托管协议的内容摘要...... 126

第二十部分对基金份额持有人的服务...... 140

第二十一部分其他应披露事项...... 143

第二十二部分招募说明书存放及查阅方式...... 145

第二十三部分备查文件...... 146

第一部分绪言

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