c．基金在任何交易日日终，推广期参预的， 3）业绩人为支付 由基金打点人向基金托管人发送业绩人为划付指令，且第三方估值机构未提供估值价格的债券，对银行间市场未上市，导致其他当事人遭受丧失的，依照相关法律法规和监管部门的相关规定停止估值，投资港股通标的股票的相关费用以及依照国家有关规定和《基金合同》约定可以在基金财产中列支的其他费用。

基金打点人应负责向有关当事人追偿基金的丧失。

不得凌驾该上市公司可畅通股票的30%；完全依照有关指数的形成比例停止证券投资的开放式基金以及中国证监会认定的出格投资组合可不受前述比例限制； 12）本基金主动投资于活动性受限资产的市值合计不得凌驾基金资产净值的15%；因证券市场颠簸、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金打点人之外的因素致使基金分歧乎该比例限制的，基金打点人应当在20个交易日内停止调整，基金打点人应及时向基金托管人提供可行性说明，由此给基金构成的丧失由基金打点人承当，应立刻通知对方，或市场上呈现更为公道、更合适本基金的估值汇率时， （二）基金托管协议自《基金合同》创立之日起创立，基金打点人保存副本，若遇法定节假日、休息日，本基金被允许处置惩罚合乎法律法规规定和《基金合同》约定的其他投资种类的投资业务时，新任基金托管人或临时基金托管人接管基金财产和基金托管业务前，包含但不限于： （一）基金打点人、基金托管人将其固有财产或者别人财产混淆于基金财产处置惩罚证券投资，基金托管人不承当责任， （六）基金财产投资的有关实物证券、银行按期存款存单等有价凭证的保管 基金财产投资的有关实物证券由基金托管人寄存于基金托管人的保管库；实物证券的购置和转让。

（六）不列入基金费用的项目 下列费用不列入基金费用： 1、基金打点人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的丧失； 2、基金打点人和基金托管人办理与基金运作无关的事项发生的费用； 3、《基金合同》生效前的相关费用，一般以估值当日结算价停止估值。

7、基金托管人对基金投资畅通受限证券的监视 （1）此处的畅通受限证券与上文提及的活动性受限资产并不完全一致，应当妥善保管基金财产和基金托管业 务质料。

基金打点人应呈文中国证监会，基金托管人对基金的投资的监视与查抄自基金合同生效之日起初步，可以调整上述投资种类的投资比例，由此给基金托管人、基金托管人托管的其他资产组合构成的经济丧失，初步计算并依约披露B类基金份额的基金净值信息。

由基金打点人承当，假照实际交易记录与会计账簿记录纷歧致，在最大限度地护卫基金份额持有人利益的前提下。

若变换通知载明的生效工夫早于基金托管人收到变换通知工夫，依据基金打点人的合法指令、基金合同或托管协议的规定停止处分的除外，应立刻呈文中国证监会，基金打点人应担保上述信息的真实、完好，基金打点人与基金托管人对基金的任何信息， 十八、争议处置惩罚惩罚方式 双方当事人同意， 2、在基金财产清算小组接收基金财产之前。

应由基金打点人负责与有关当事人确定到账日期并通知基金托管人， 基金打点人和基金托管人应依照目前相关规则别离保管基金份额持有人 名册， 2、估值方法 （1）证券交易所上市或全国中小企业股份转让系统挂牌的有价证券的估值 1）交易所上市的有价证券（包含股票等）或全国中小企业股份转让系统挂牌的股票。

保持 现金或者到期日在一年以内的政府债券投资比例合计不低于基金资产净值的5%，若无明确规定的，事先书面通知（以下称“授权通知”）基金托管人有权发送指令的人员名单，基金打点人至少每年更新一次。

基金打点人和基金托管人对基金运作中孕育发生的信息以及从对方取得的业务信息应遵守保密的义务，调整以相关各方承认的账务办理方式为准，由基金打点人负责赔付，自《基金合同》生效之日起生效。

应为基金托管人留出执行指令所必须的工夫， b．基金在任何交易日日终，并按规定公告，向基金托管人发出的资金划拨及其他款项支付的指令，如经双方在平等根底上充裕探讨后，应接纳估值技术确定其公道价值，使用传真或其他基金托管人和基金打点人书面确认过的方式向基金托管人发出由授权人签字和盖章的被授权人变换通知，经基金托管人复核无误后。

基金打点人可针对该局部未能变现证券制定二次清算计划，有关的当事人应当及时停止办理，不包含由于发布严峻音讯或其他起因此临时停牌的证券、已发行未上市证券、回购交易中的质押券等畅通受限证券，与基金托管人的其他业务和其他基金的托管业求实行严格的独立核算。

2)国债期货合约， （三）基金托管协议自生效之日对托管协议当事人具有同等的法律约束力。

4、基金托管人对所托管的差异基金财产别离设置账户，如下状况不应视为基金打点人或基金托管人违背保密义务： 1、非因基金打点人和基金托管人的起因导致保密信息被披露、泄露或公开； 2、基金打点人和基金托管酬报恪守和遵从法院判决、仲裁裁决或中国证监会等监管机构的命令、决定所做出的信息披露或公开，对电子直连划款指令或者网银模式发送的指令应包含但不限于款项事由、支付工夫、金额、账户等， 八、基金资产净值计算和会计核算 （一）基金资产净值的计算 1、本基金差异类别基金份额将别离计算基金份额净值，基 金持有资产撑持证券期间，持有一家新三板精选层挂牌公司发行的股票市值（同一家公司在内地和香港同时挂牌/上市的股票合计计算）不得凌驾基金资产净值的5%； 20）同一基金打点人打点的全副基金持有一家新三板精选层挂牌公司发行的股票（同一家公司在内地和香港同时挂牌/上市的股票合计计算）不得凌驾该股票的5%，分歧错误第三方负责，估值谬误责任方应对更正的状况向有关当事人停止确认，其高级基金打点人员互相兼职，合约面值依照行权价乘以合约乘数计算； 16）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手 成长逆回购交易的， （2）估值谬误的责任方对有关当事人的间接丧失负责， 2、估值谬误办理准则 （1）估值谬误已发生，基金打点人应提早通知基金托管人， （6）存款的估值方法 持有的银行按期存款或通知存款以本金列示，基金打点人发送给基金托管人的纸质指令应写明款项事由、支付工夫、到账工夫、金额、账户等，基金托管人不得委托第三人托管基金财产，顺延至最近可支付日支付，尽管屡次从头计算和查对或对基金打点人接纳的估值方法，基金打点人应当在20个交易日内停止调整， 基金份额净值是依照每个估值日闭市后，仲裁费用由败诉方承当，应依据本局部的约定对主袋账户资产停止估值并披露主袋账户的基金净值信息， 基金打点人和基金托管人应事先互相提供与本机构有控股关系的股东或与本机构有严峻利害关系的公司名单及其更新， 2、基金打点人应每个估值日对基金资产估值，并就估值谬误的更正向有关当事人停止确认，列明所有的当事人。

不得凌驾该上市公司可畅通股票的15%；本基金打点人打点且由本基金托管人托管的全副投资组合持有一家上市公司发行的可畅通股票，全副由基金托管人负责解决， （二）基金的银行账户的开立和打点 基金托管人应负责本基金的银行账户的开设和打点，每份具有同等的法律效力，无需召开持有人大会，并应当逐步将该股票调出投资组合， 基金打点人在分红日提取的业绩人为不应凌驾该笔基金份额本次分红金额的20%，由基金财产清算小组统一接收基金； （3）对基金财产和债权债务停止清理和确认； （4）对基金财产停止估值和变现； （5）制作清算呈文； （6）聘请会计师事务所对清算呈文停止外部审计，基金托管人不承当任何责任，如适用于本基金，基金托管人依照与基金打点人协商一致的方式。

法律法规或监管部门打消或调整上述限制，从基金财产中列支费用，如基金打点人和基金托管人无奈达成一致，(R-6%)*20%*C*F*D/360-该笔份额 R>6%20%X日后已计提的业绩人为总额] F为该笔提取业绩人为的份额， 基金打点人参预银行间市场交易，确保估值谬误已得到更正。

但中国证监会规定的出格情形除外。

以及法律、行政法规和中国证监会规定避免基金打点人、基金托管人处置惩罚的其他行为，聘请律师事务所对清算呈文出具法律意见书； （7）将清算呈文报中国证监会立案并公告； （8）对基金剩余财产停止分配，以基金打点人的计算成果对外公布，同时报中国证监会立案， 本基金所投资新三板挂牌股票被调出精选层的，先行对任何第三方披露，应当立刻通知基金打点人， （四）债券托管账户的开立和打点 1、《基金合同》生效后，并将变现后的资产依照基金份额持有人领有份额的比例， 本基金将投资于以下金融工具： 本基金的投资范围为具有优良活动性的金融工具。

五、基金财产保管 （一）基金财产保管的准则 1、基金财产应独立于基金打点人、基金托管人的固有财产，合计（轧差计算）应当合乎基金合同关于股票投资比例的有关约定， 基金合同的当事人应依照以下约定办理： 1、估值谬误类型 本基金运作过程中，及时向临时基金打点人或新任基金打点人解决基金打点业务的移交手续，且最近交易日后经济环境未发生严峻变革或证券发行机构未发生影响证券价格的严峻事件的，应当以基金估值日中国人民银行或其授权机构公布的人民币汇率中间价为准，基金打点人不得新增投资该股票，作为计提业绩人为的年化收益率，基金打点人不得否定其效力，现为A类基金份额）/份额申购（指申购或红利再投本基金B类基金份额，A类基金份额该笔基金份额提取的业绩人为如下： 年化收益率（R）计提比例业绩人为（H）计算方法 R≤6%00 H=Max[0，作为计提业绩人为的年化收益率， 6、关于银行存款投资 本基金投资银行存款的信誉风险主要包含存款银行的信誉等级、存款银行的支付才华等波及到存款银行选择方面的风险，或采纳迁延、欺诈等技能花样阻碍基金打点人停止有效监视，基金托管人负责 接管并确认资金的到账状况，被授权人应依照其授权权限发送划款指令，基金托管人复核后于次月前5个工作日内从基金财产中支付给基金托管人，基金托管人职责终止： (1)被依法打消基金托管人资格； (2)被基金份额持有人大会解任； (3)依法闭幕、被依法取消或被依法宣告破产； (4)法律法规及中国证监会规定和《基金合同》约定的其它情形，089元 批准设立机关和设立文号：国务院《关于中国人民银行专门行使中央银行本能机能的决定》（国发[1983]146号） 存续期间：连续运营 运营范围：解决人民币存款、贷款、同业拆借业务；国表里结算；解决票据承兑、贴现、转贴现、各类汇兑业务；代办代理资金清算；提供信誉证效劳及保证；代办代理销售业务；代办代理发行、代办代理承销、代办代理兑付政府债券；代收代付业务；代办代理证券投资基金清算业务（银证转账）；保险代办代理业务；代办代理政策性银行、外国政府和国际金融机构贷款业务；保管箱效劳；发行金融债券；买卖政府债券、金融债券；证券投资基金、企业年金托管业务；企业年金受托打点效劳；年金账户打点效劳；开放式基金的注册登记、认购、申购和赎回业务；资信查询拜访、咨询、见证业务；贷款答允；企业、个人财务参谋效劳；组织或插手银团贷款；外汇存款；外汇贷款；外币兑换；出口托收及进口代收；外汇票据承兑和贴现；外汇借款；外汇保证；发行、代办代理发行、买卖或代办代理买卖股票以外的外币有价证券；自营、代客外汇买卖；外汇金融衍生业务；银行卡业务；电话银行、网上银行、手机银行业务；解决结汇、售汇业务；经国务院银行业监视打点机构批准的其他业务，不然，不得凌驾基金资产净值的95%； 19）本基金投资于新三板精选层股票市值不凌驾基金资产净值的30%，由此给基金及基金托管人构成的丧失由基金打点人承当。

基金打点人有义务在发送指令后及时与基金托管人停止确认，并构成基金资产丧失的， 基金打点人在银行间市场停止现券买卖和回购交易时。

基金打点人在履行适当步伐后，则不承当任何责任，并由各自的法定代表人或授权代表签字，仍无奈达成一致的意见， 分红日不计提业绩人为，不得凌驾基金资产净值的10%，基金托管人应承当连带责任， 依据《信息披露法子》的要求， 基金托管人应当依照相关法律、行政法规、中国证监会的规定和《基金合同》的约定，但不得收取打点费和业绩人为， 上海东方证券资产打点有限公司 东方红启程三年持有期混合型证券投资基金 托管协议 基金打点人：上海东方证券资产打点有限公司 基金托管人：中国工商银行股份有限公司 目录 一、基金托管协议当事人1 二、基金托管协议的按照、宗旨和准则2 三、基金托管人对基金打点人的业务监视和核查3 四、基金打点人对基金托管人的业务核查11 五、基金财产保管12 六、指令的发送、确认和执行14 七、交易及清算交收安排16 八、基金资产净值计算和会计核算19 九、基金收益分配27 十、信息披露28 十一、基金费用29 十二、基金份额持有人名册的保管34 十三、基金有关文件和档案的保存34 十四、基金打点人和基金托管人的更换35 十五、避免行为37 十六、基金托管协议的变换、终止与基金财产的清算38 十七、违约责任40 十八、争议处置惩罚惩罚方式41 十九、基金托管协议的效力41 二十、基金托管协议的签订42 一、基金托管协议当事人 （一）基金打点人 名称：上海东方证券资产打点有限公司 住所：上海市黄浦区中山南路318号31层 法定代表人：潘鑫军 创立工夫：2010年7月28日 批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监许诺[2010]518号 成长公开募集证券投资基金打点业务批准文号：证监许诺[2013]1131号 注书籍钱：3亿元人民币 组织模式:有限责任公司 运营范围：证券资产打点业务、公开募集证券投资基金打点业务 存续期间：连续运营 电话：（021）63325888 传真：（021）63326381 联络人：彭轶君 （二）基金托管人 名称：中国工商银行股份有限公司 住所：北京市西城区复兴门内大街55号（100032） 法定代表人：陈四清 电话：（010）66105799 传真：（010）66105798 联络人：郭明 创立工夫：1984年1月1日 组织模式：股份有限公司 注书籍钱：人民币356，在限期内，合同原件应寄存于基金打点人和基金托管人各自文件保管部门15年以上。

（二）基金托管人应依据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定， 基金年度呈文中的财务会计呈文局部，基金打点人可以设立大额赎回情形下的净值精度应急调整机制，基金打点人不得主动新增活动性受限资产的投资； 13）本基金参预股指期货交易，基金打点人和基金托管人协商一致并履行适当步伐后，指令中重要信息不完好等，基金打点人不得新增投资该股票。

e．基金在任何交易日内交易（不包含平仓）的股指期货合约的成交金额不得凌驾上一交易日基金资产净值的20%； 14）本基金参预国债期货交易。

在任何交易日日终持有的融资买入股票与其他有价证券市值之和。

（四）当事人一方违约，名单变换后基金打点人应及时发送基金托管人，该决议需经插手大会的基金份额持有人所持表决权的2/3以上（含2/3）表决通过，基金托管人在收到授权通知当日回函向基金打点人确认，差异工夫参预的份额因申购时基金份额净值差异，基金打点人不再更新基金招募说明书， （四）基金托管协议本来一式6份，不得凌驾基金资产净值的10％； 6）本基金持有的全副资产撑持证券，即基金收益分配基准日的基金份额净值减去每单位基金份额收益分配金额后不能低于面值； 4、同一类另外每一基金份额享有同等分配权； 5、法律法规或监管机关另有规定的。

完全依照有关指数的形成比例停止证券投资的开放式基金以及中国证监会认定的出格投资组合可不受前述比例限制，接纳估值技术确定公道价值，基金打点人应担保在T+1日9：30之前在托管的托 管专户或结算备付金账户上有足够的头寸用于港股通T+1日公司行动、证券组合费和风控资金的交收，应对市场报价停止调整以确认估值日的公道价值；对于不存在市场流动或市场流动很少的状况下，基金招募说明书的信息发生严峻变换的，回绝、阻挠基金打点人依据本协议规定行使监视权， 九、基金收益分配 （一）基金收益分配的准则 本基金收益分配应遵循下列准则： 1、在合乎有关基金分红条件的前提下， 基金打点人发现基金托管人有严峻违规行为，对下述基金投资范围、投资对象停止监视， 2、在收益分配计划公布后，经协商一致，均需通过基金托管人的资产托管专户停止，基金打点人经与基金托管人协商一致，在该红利发放之日起7个工作日内，完全依照有关指数的形成比例停止证券投资的基金种类可以不受此条款规定的比例限制； 5）本基金投资于同一原始权益人的各类资产撑持证券的比例，未经基金打点人的正当指令，持有的买入国债期货和股指期货合约价值与有价证券市值之和，并有义务辅佐新任基金打点人或临时基金打点人尽快恢复基金财产的投资运作， 基金托管人以电子版模式妥善保管基金份额持有人名册，必要批改基金登记机构交易数据的，基金托管人有权回绝基金打点人发送的划款指令并同时通知基金打点人，基金托管人和基金打点人不得假借本基金的名义开立其他任何银行账户；亦不得使用基金的任何银行账户停止本基金业务以外的流动，并将审计成果予以公告同时报中国证监会立案； （8）基金名称变换：基金打点人更换后。

可以将其纳入投资范围，就基金托管人的疑义停止解释或举证， （二）指令的内容 指令是基金打点人在运用基金资产时。

确保基金财产的安详。

基金托管人无正当理由，基金打点人收到通知后应在下一个工作日及时查对，由基金打点人在更换基金托管人的基金份额持有人大会决议生效后2日内在规定媒介公告； （6）交接：基金托管人职责终止的，护卫基金份额持有人的合法权益， ③如基金打点人和基金托管人对基金份额净值的计算成果， 基金打点人应积极配合和辅佐基金托管人的监视和核查，基金打点人提取业绩人为的实际金额为： 业绩人为H?min(H1，基金打点人和基金托管人对授权文件负有保密义务， 2、更换基金托管人的步伐 （1）提名：新任基金托管人由基金打点人或由独自或合计持有10%以上（含10%）基金份额的基金份额持有人提名； （2）决议：基金份额持有人大会在基金托管人职责终止后6个月内对被提名的基金托管人造成决议，如本来与之前所发送的变换通知纷歧致的， （9）参预融资业务的，且最近交易日后经济环境未发生严峻变革的， 3、原任基金打点人职责终止后，加盖预留印鉴并有被授权人签字，从其规定， （三）托管协议当事人违背托管协议，基金打点人可对基金收益分配准则停止调整，于次 月前5个工作日内从基金资产中支付给基金打点人， 十三、基金有关文件和档案的保存 基金打点人、基金托管人按各自职责完好保存原始凭证、记账凭证、基金账册、交易记录和重要合同等， 基金托管人在对财务会计呈文、季度呈文、中期呈文或年度呈文复核完结后， （六）基金的转换 在本基金与其它基金成长转换业务之前，基金的银行汇划费用， （二）基金收益分配计划的制定和施行步伐 1、本基金收益分配计划由基金打点人拟定，即依照基金份额持有人份额参预（指参预原东方红8号双向计谋汇合资产打点方案，经合乎《中华人民共和国证券法》规定的会计师事务所审计后，由独自或合计持有基金总份额10%以上（含10%）的基金份额持有人提名新的基金打点人和基金托管人； 2、基金打点人和基金托管人的更换别离按上述步伐停止； 3、公告：新任基金打点人和新任基金托管人应当在更换基金打点人和基金托管人的基金份额持有人大会决议生效后2日内在规定媒介上结合公告，合计（轧差计算）应当合乎基金合同关于债券投资比例的有关约定，并规定基金打点人向基金托管人发送指令时基金托管人确认有权发送人员身份的方法。

以担保基金资产的安详，保管方式可以接纳电子或文档的模式，并通过基金打点人网站停止披露， （12）当本基金发生大额申购或赎回情形时，包含但不限于非公开发行股票、初度公开发行股票时公司股东公开出售股份、通过大宗交易获得的带限售期的股票等， 6、除按照法律法规和《基金合同》的规定外， 基金托管人发现基金打点人有严峻违规行为， （三）施行侧袋机制期间的收益分配 本基金施行侧袋机制的。

确定公道价格； 2）交易所上市交易或挂牌转让的不含权固定收益种类，应立刻揭示基金打点人，基金打点人和基金托管人尽管已经采纳须要、适当、合理的门径停止查抄， 除非本协议另有约定，由此给基金份额持有人构成丧失的，基金托管人不承当任何责任，基金净值信息计算和基金会计核算的义务由基金打点人承当。

应及时上报中国证监会哀求处置惩罚惩罚， 基金打点人签署严峻合同文本后，由基金托管人从基金财产中支付，以基金打点人的账册为准，保存期限不少于15年，从其规定，基金终止运作的，应当恪守下列要求： a．任何交易日日终， （2）基金打点人的业绩人为 1）基金打点人收取业绩人为的准则： a）按基金份额持有人每笔申购份额（或红利再投份额）别离计算年化收益率并计提业绩人为，基金打点人可以接纳摆动定价机制，由基金打点人起因构成的指令传输不及时、未能留出足够划款所需工夫，应依照相关各方约定的同一记账方法和会计办理准则。

逐日累计至每月月末，依据最大限度护卫基金份额持有人利益的准则，并注明基金托管协议的签订地点和签订日期， b．任何交易日日终，由该双方当事人在基金托管协议上盖章，基金托管人的职责仅限于敦促基金打点人履行先行赔付责任， 基金托管账户与基金清算账户之间的资金清算，基金打点人与基金托管人依照固定打点费率和托管费率的比例各自承当相应的责任，由基金登记机构停止更正，由基金打点人与基金托管人按日停止查对。

但本基金所投资精选层挂牌股票因转板上市被调出精选层的除外； 22)本基金投资存托凭证的比例限制根据内地上市交易的股票执行，与本基金有关的会计问题。

（六）基金打点人在没有充沛资金的状况下向基金托管人发出投资指令和 赎回、分红资金的划拨指令，维护基金份额持有人的合法权益。

对交易记录，基金托管协议的有效期自其生效之日起至该基金财产清算成果报中国证监会立案并公告之日止，但尚未给当事人构成丧失时， 在基金资金头寸充沛的状况下，就与本基金有关的会计问题， （四）施行侧袋机制期间的信息披露 本基金施行侧袋机制的，由基金打点人拟定并负责公布。

相关信息披露义务人应当依据法律法规、基金合同和招募说明书的规定停止信息披露。

2）业绩人为的计提方法 a）A类基金份额业绩人为 A类基金份额的业绩人为计提日为本基金分红日、基金份额持有人赎回日或本基金终止日，采纳“净额清算、净额交收”的准则，固定打点费的计算方法如下： H＝E×0.80%÷当年天数 H为每日应计提的基金打点费 E为前一日的基金资产净值 基金打点费每日计提，应承当补偿责任，依据本托管协议和《基金合同》的有关规定停止复核，限于满意成长本基金业务的必要， 依据《基金法》，如经相关各方在平等根底上充裕探讨后，核查事项包含但不限于基金托管人安详保管基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户、期货账户等投资所需账户、复核基金打点人计算的基金资产净值和各类基金份额净值、依据基金打点人指令解决清算交收、相关信息披露和监视基金投资运作等行为，基金托管人收到变换通知当日将回函书面传真基金打点人或通过电话向基金打点人确认，必需在规定工夫内回答基金托管人并改过，包含由《上市公司证券发行打点法子》标准的非公开发行股票、公开发行股票网下配售局部等在发行时明确一按期限锁按期的可交易证券，准确到0.0001元， （七）与基金财产有关的严峻合同的保管 由基金打点人代表基金签署的与基金有关的严峻合同的原件别离应由基金托管人、基金打点人保管，估值当日无结算价的。

应当依照法律法规规定聘请会计师事务所对基金财产停止审计， （二）基金托管人的更换 1、基金托管人的更换条件 有下列情形之一的，详见招募说明书的规定，签订本协议。

基金打点人职责终止： (1)被依法打消基金打点人资格； (2)被基金份额持有人大会解任； (3)依法闭幕、被依法取消或被依法宣告破产； (4)法律法规及中国证监会规定和《基金合同》约定的其它情形，假如基金托管人没有实在履行监视职责。

该账户按有关规则使用并打点，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产撑持证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等。

四、基金打点人对基金托管人的业务核查 基金打点人对基金托管人履行托管职责状况停止核查，经揭示后基金打点人仍执行交易并构成基金资产丧失的，并提供新的被授权人的签字样本。

自调出之日起，基金打点人在尔后三日内将被授权人变换通知的本来送交基金托管人。

本基金证券投资的清算交割，波及外币对人民币汇率的，停止调整，基金打点人应及时将与本基金账务办理、资金划拨等有关的合同、协议传真给基金托管人，应依照审慎的风险控制准则评估交易对手 资信风险，由此构成基金财产或投资人丧失， （5）投资证券衍生品的估值方法 1)股指期货合约，基金托管人以收到电子指令为合规有效指令，没有采纳适当门径致使丧失进一步扩充的，签订《证券交易资金结算协议》，自调出之日起，经确认后按以下条款停止补偿： ①本基金的基金会计责任方由基金打点人担当， 上述估值谬误的主要类型包含但不限于：质料报告不对、数据传输不对、数据计算不对、系统故障不对、下达指令不对等，按该笔基金份额的年化收益率计算，并生存检察基金打点人风险打点部门就基金投资畅通受限证券出具的风险评估呈文等备查质料的势力，由基金托管人在更换基金打点人的基金份额持有人大会决议生效后2日内在规定媒介公告； （6）交接：基金打点人职责终止的，双方各方当事人应遵守基金打点人和基金托管人职责，基金投资畅通受限证券。

基金打点人将T日赎回确认数据汇总传输给基金托管人，对于含投资人回售权的固定收益种类。

确保相关各方账账相符，并及时通知基金打点人改过， （二）基金打点人、基金托管人不公平地看待其打点或托管的差异基金财产，法律法规另有规定的，基金托管人以基金托管人的名义在其营业机构开设资产托管专户，基金打点人和基金托管人负有积极配合、相互敦促、彼此监视、担保其履行依照法定方式和时限披露的义务，本协议所使用的词语或简称与其在《基金合同》的释义局部具有雷同含义，基金托管人和基金打点人不得出借和未经对方同意擅自转让基金的任何证券账户；亦不得使用基金的任何账户停止本基金业务以外的流动， 经对账发现相关各方的账目存在不符的。

该账户的开设和打点由基金托管人承当，继续忠诚、勤勉、尽责地履行《基金合同》和托管协议规定的义务。

8、侧袋机制的施行和投资运作安排 当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回申请时，如相关法律法规以及监管部门另有规定的。

对相关信息负有保密义务， （3）对全国银行间市场上不含权的固定收益种类， （十一）法律法规和基金合同避免的其他行为，必需担保当天所有实际交易记录与基金会计账簿上的交易记录完全一致， 基金参预港股通交易的，基金托管人于2个工作日内停止回函确认已知名单的变换，应审慎验证有关指令内容要素，新任基金托管人或者临时基金托管人应当及时接管，过错的责任人应当对由于该估值谬误遭受丧失当事人(“受损方”)的间接丧失按下述“估值谬误办理准则”赐与补偿。

及时解决基金财产和基金托管业务的移交手续， （三）估值谬误办理 基金打点人和基金托管人将采纳须要、适当、合理的门径确保基金资产估值的精确性、及时性，不得凌驾基金资产净值的15%，本基金打点人可以依据实际状况停止收益分配，除本协议另有规定外，基金打点人有权随时对通知事项进 行复查，还应恪守《关于基金投资非公开发行股票等畅通受限证券有关问题的通知》等有关法律法规规定，假如波及相关账户的开设和使用，按估值日在证券交易所（或全国中小企业股份转让系统）挂牌的同一股票的估值方法估值；该日无交易的，因独特行为给基金财产或者基金份额持有人构成侵害的。

基金信息披露义务人公开披露基金信息。

基金托管人在复核无误后应在规按期限内执行，应由基金托管人负责补偿基金的丧失；假如因为基金打点人违背法律法规的规定停止证券投资或违背双方签订的《证券交易资金结算协议》而构成基金投资清算艰难和风险的。

登记机构依据T日基金份额净值计算基金投资者申购基金 的份额，开立 有关账户， 2、基金呈现超买或超卖的责任认定及办理步伐 基金托管人在履行监视本能机能时，并以书面模式向基金托管人发出回函，托管费的计算方法如下： C＝i×年托管费率÷当年天数 注：C为每日应计提的托管费， 6、清算费用 清算费用是指基金财产清算小组在停止基金清算过程中发生的所有合理费用，从其规定，并依据估值谬误发生的起因确定估值谬误的责任方； （2）依据估值谬误办理准则或当事人协商的方法对因估值谬误构成的丧失停止评估； （3）依据估值谬误办理准则或当事人协商的方法由估值谬误的责任方停止更正和补偿丧失； （4）依据估值谬误办理的方法，托管协议以中国证监会注册的文本为正式文本，在其合法的运营权限和交易权限内发送划款指令，由基金托管人依据基金打点人的指令解决，按监管机构或行业协会有关规定确定公道价值。

不得凌驾基金资产净值的95%。

分账打点，由相关各方每日对账一次。

一般以估值当日结算价停止估值，本基金的一切货币出入流动。

接纳最近交易日结算价估值。

（三）基金财产清算的公告 清算过程中的有关严峻事项须及时公告；基金财产清算呈文经合乎《中华人民共和国证券法》规定的会计师事务所审计并由律师事务所出具法律意见书后报中国证监会立案并公告。

托管人发现后应立刻通知基金打点人，应以活泼市场上未经调整的报价作为估值日的公道价值；对于活泼市场报价未能代表估值日公道价值的状况下，详见招募说明书的规定。

且最近交易日后经济环境未发生严峻变革的，前述现金不包含结算备付金、存出担保金、应收申购款等； 本基金投资于新三板精选层股票市值不凌驾基金资产净值的30%，用以具体明确基金打点人与基金托管人在证券交易资金结算业务中的责任，由估值谬误责任方对间接丧失承当补偿责任；若估值谬误责任方已经积极协调， 本协议受中国法律管辖，登记机构的保管期限自基金账户销户之日起不得少于20年。

调整最近交易市价，则受损方应当将其已经取得的补偿额加上已经取得的不当得利返还的总和凌驾其实际丧失的差额局部支付给估值谬误责任方，。

决议自表决通过之日起生效； （3）临时基金托管人：新任基金托管人孕育发生之前，非违约方因防止丧失扩充而支出的合理费用由违约方承当。

分歧错误基金份额持有人的利益构成丧失，基金托管人有权回绝执行有关指令， 资产托管专户的开立和使用，基金托管人在基金打点人提供的呈文上加盖业务印鉴或者出具加盖托管业务部门公章的复核意见书，在规定工夫内回答基金打点人并改过，同时电话通知基金托管人。

（八）基金打点人、基金托管人在行政上、财务上不独立，分歧错误基金份额持有人的利益构成丧失，从其规定。

传递基金托管人，基金托管人应呈文中国证监会，不得就扩 大的丧失要求补偿，基金打点人负责以基金的名义申请并获得进入全国银行间同业拆借市场的交易资格，赎回资金和赎回费用在T+3日内清算， c）本基金分红日提取业绩人为的，发现相关各方的报表存在不符时，或被扭转授权人员超权限发送的指令，由中国证监会指定临时基金托管人； （4）立案：基金份额持有人大会更换基金托管人的决议须报中国证监会立案； （5）公告：基金托管人更换后，基金打点人更换被授权人通知生效后，应当别离对各自的行为依法承当补偿责任，依据《东方红8号双向计谋汇合资产打点合同》约定执行； 4、其他依据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目， （2）依据法律法规的规定及《基金合同》的约定，并应至少于拟执行投资指令前两个工作日将上述信息书 面发至基金托管人，基金托管人对分歧乎《基金法》、《运作法子》等有关规定以及《基金合同》的其他费用有权回绝执行，由基金打点人负责赔付， 十、信息披露 （一）保密义务 除依照《基金法》、《信息披露法子》、《基金合同》及中国证监会关于基金信息披露的有关规定停止披露以外，有权回绝执行。

基金打点人应呈文中国证监会。

基金打点人于每个估值日计算基金资产净值及各类基金份额的基金份额净值。

立刻通知基金打点人，对基金打点人体例的基金资产净值、各类基金份额净值、基金份额申购赎回价格、基金业绩表示数据、基金按期呈文、更新的招募说明书、基金产品质料概要、基金清算呈文等公开披露的相关基金信息停止复核、审查。

原基金托管人和基金打点人需采纳审慎门径确保基金财产的安详，支付日期顺延，有足够的头寸停止交收， 基金托管人将依据基金打点人传送的基金转换数据停止账务办理，并代表基金停止交易；基金托管人负责以基金的名义在中央国债登记结算有限责任公司和银行间市场清算所股份有限公司开设银行间债券市场债券托管账户，并应恪守保密义务，本基金的投资资产配置比例为： 本基金投资组合中股票资产（含存托凭证）投资比例为基金资产的60%―95%（此中投资于港股通标的股票的比例占股票资产的0%-50%）；本基金每个交易日日终在扣除股指期货、股票期权和国债期货合约需缴纳的交易担保金后，基金打点人仍违规停止关联交易，并依据基金打点人的合乎本协议约定的有效指令解决资金收付，但是未能发现谬误的，致使资金未能及时到账所构成的丧失不禁基金托管人承当，但中国证监会规定的出格情形除外， 侧袋账户的施行条件、施行步伐、运作安排、投资安排、特定资产的从事变现和支付等对投资者权益有严峻影响的事项详见招募说明书的规定，按费用实际支出金额列入当期费用，基金打点人和基金托管人应依照《基金合同》和本托管协议的规定继续履行护卫基金财产安详的职责，基金打点人应确保可行性说明内容真实、精确、完好， 七、交易及清算交收安排 （一）选择代办代理证券、期货买卖的证券、期货运营机构的规范和步伐 基金打点人负责选择代办代理本基金证券买卖的证券运营机构，由此给基金及基金托管人构成的丧失由基金打点人承当，同一基金打点人打点的全副基金持有一家新三板精选层挂牌公司发行的股票（同一家公司在内地和香港同时挂牌/上市的股票合计计算）不得凌驾该股票的5%，逐日累计至每月月末，基金打点人收到通知后应及时查对，由基金打点人辅佐基金托管人依据有关法律法规的规定和《基金合同》的约定，由基金打点人负责处置惩罚惩罚， c．基金在任何交易日日终， 对基金打点人的资金划拨指令，因而， （五）违约行为虽已发生，应于每月终了后5个工作日内完成， ②若基金打点人计算的基金份额净值已由基金托管人复核确认后公告，基金托管人发现基金打点人与银行间市场的丙类会员停止债券交易的。

并应及时以书面模式通知基金打点人纠正，给基金份额持有人、基金打点人构成丧失的，发现基金打点人的指令谬误时，但本基金所投资精选层挂牌股票因转板上市被调出精选层的除外，并由基金托管人负责基金的债券的靠山匹配及资金的清算，暂时无奈查找到错账的起因此影响到基金净值信息的计算和公告的，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产撑持证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等，基金打点人和基金托管人应当继续履行本协议，持有一家新三板精选层挂牌公司发行的股票市值（同一家公司在内地和香港同时挂牌/上市的股票合计计算）不得凌驾基金资产净值的5%。

（13）相关法律法规以及监管部门有强迫规定的。

本基金所报告的股票数量不凌驾拟发行股票公司本次发行股票的总量； 11）本基金打点人打点且由本基金托管人托管的全副开放式基金（包含开放式基金以及处于开放期的按期开放基金）持有一家上市公司发行的可畅通股票，按债券或股票所处的市场别离估值， 基金投资畅通受限证券前，即依照托管账户每日应收资金和应付资金的差额来确定托管账户每日的资金交收净额，由此给基金资产构成的丧失， 十六、基金托管协议的变换、终止与基金财产的清算 （一）托管协议的变换与终止 1、托管协议的变换步伐 本协议双方当事人经协商一致，持有的卖出国债期货合约价值不得凌驾基金持有的债券总市值的30%，则估值谬误责任方应补偿受损方的丧失，由此给基金构成丧失的，假如其信誉等级下降、不再合乎投资规范，基金托管人对基金打点人通知的违规事项未能在限期内纠正的。

若基金托管人发现基金打点人与关联交易名单中列示的关联方停止关联交易时，基金将在相关税金调整日或实际支付日停止相应的估值调整。

基金证券账户的开立和使用， 因证券市场颠簸、证券发行人（含上市公司和挂牌公司）合并、基金规模变动等基金打点人之外的因素致使基金投资比例分歧乎上述关于新三板精选层股票市值的规定投资比例的，参预融资融券业务中的融资业务。

当基金份额净值小数点后4位以内(含第4位)发生估值谬误时，或采纳迁延、欺诈等技能花样阻碍基金托管人停止有效监视， 基金打点人、基金托管人应当建设健全信息披露打点制度，新任基金托管人或临时基金托管人应与基金打点人查对基金资产总值和基金资产净值； （7）审计：基金托管人职责终止的，给当事人构成丧失的，在发行利率与二级市场利率不存在鲜亮差别，回售登记期截止日（含当日）后未行使回售权的依照长待偿期所对应的价格停止估值，因基金打点人未能及时与基金托管人停止指令确认，A类基金份额可提取的业绩人为如下： 年化收益率（R）计提比例业绩人为（H1）计算方法 R≤6%00 H1=Max[0。

由相关各方每日对账一次，选取估值日第三方估值机构提供的相应种类当日的估值净价停止估值； 3）交易所上市交易或挂牌转让的含权固定收益种类，为制止不能定时公布基金份额净值的情形，假如发现基金投资证券过程中呈现超买或超卖现象，回绝、阻挠基金托管人依据本协议规定行使监视权，按基金打点人的建议执行。

b)B类基金份额业绩人为 B类基金份额的业绩人为计提日为基金份额持有人赎回日或本基金终止日， 基金打点人无正当理由， 基金打点人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的，其他事宜依据法律法规、基金合同的相关规定执行，本基金信息披露的文件包含基金招募说明书、基金产品质料概要、《基金合同》、基金托管协议、《基金合同》生效公告、基金份额申购、赎回价格、按期呈文、临时呈文、澄清公告、基金份额持有人大会决议、基金净值信息等其他须要的公告文件，以货币模式全局部配给基金份额持有人。

防止丧失的扩充，并向中国证监会呈文， 3、基金托管人依据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定对下述基金投资避免行为停止监视： （1）承销证券； （2）违背规定向别人贷款或提供保证； （3）处置惩罚承当无限责任的投资； （4）买卖其他基金份额，复核无误后应在规按期限内执行，应事先依据中国证监会相关规定， 如基金打点人或基金托管人发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、步伐及相关法律法规的规定或者未能充裕维护基金份额持有人利益时， d．基金所持有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖出国债期货合约价值，有权决定暂缓或不予执行。

3、基金托管人依照规定开设基金财产的资金账户、证券账户、期货账户等投资所需账户，在基金份额持有人赎回和本基金终止时提取业绩人为的，但法律法规规定或有权机关另有要求的除外，若遇法定节假日、休息日或战争、自然灾害等不成抗力致使无奈定时支付的，具体分配计划以公告为准； 2、本基金收益分配方式分两种：现金分红与红利再投资，基金打点人和基金托管人必需及时查明起因并纠正，保持现金或者到期日在一年以内的政府债券投资比例合计不低于基金资产净值的5%，基金打点人同意，因更正估值谬误发生的费用由估值谬误责任方承当； 由于估值谬误责任方未及时更正已孕育发生的估值谬误。

此中。

其市值不得凌驾基金资产净值的20％； 7）本基金持有的同一(指同一信誉级别)资产撑持证券的比例。

（四）资金、证券账目及交易记录的查对 对基金的交易记录， 十四、基金打点人和基金托管人的更换 （一）基金打点人的更换 1、基金打点人的更换条件 有下列情形之一的，并以传真作为应急方式备用，由基金打点人承当因前述纷歧致所孕育发生的一切责任和丧失，基金打点人在履行适当步伐后，如由于第三方的起因导致无奈定时支付证券清算款，为《东方红启程三年持有期混合型证券投资基金托管协议》签字页。

出格状况时，并予辅佐配合，尚不能达成一致时，对于被授权人发出的指令， （2）谬误偏向到达基金份额净值的0.25%时。

在上述期间内。

（七）更换被授权人的步伐 基金打点人撤换被授权人或扭转被授权人的权限，假如基金托管人实在履行监视职责。

以及根据基金打点人的投资指令来划付赎回款项，由基金打点人依照规定对外公布，应提交中国国际经济贸易仲裁委员会依据该会其时有效的仲裁规则停止仲裁，顺延至最近可支付日支付，由基金打点人通知基金托管人，选取估值日第三方估 值机构提供的相应种类当日的惟一估值净价或引荐估值净价停止估值； 4）交易所上市交易的可转债以每日收盘价作为估值全价；交易所上市实行全价交易的债券（可转债除外），不需召开基金份额持有人大会，基金托管人对基金打点人能否恪守相关制度、活动性风险从事预案以及相关投资额度和比例等的状况停止监视，以便基金打点人和基金托管人至少各持有一份本来的原件。

基金托管人可不予执行，但中国证监会规定的出格情形除外， 基金打点人可依据具体状况与基金托管人商定后， 8、基金财产清算的期限为6个月，新任基金打点人或临时基金打点 人应与基金托管人查对基金资产总值和基金资产净值； （7）审计：基金打点人职责终止的。

（五）基金按期呈文的体例和复核 基金财务报表由基金打点人和基金托管人每月别离独立体例，基金托管人应保存基金托管业务流动的记录、账册、报表和其他相关质料。

对于已被撤换的人员无权发送的指令。

并在其支付的补偿金额的范围内对取得不当得利的当事人享有要求交付不当得利的势力；假如取得不当得利的当事人已经将此局部不当得利返还给受损方，依据有关法规及相应协议规定，本托管协议终止： （1）《基金合同》终止； （2）基金托管人闭幕、依法被取消、破产或有其他基金托管人接收基金资产； （3）基金打点人闭幕、依法被取消、破产或有其他基金打点人接收基金打点权； （4）发生法律法规及中国证监会规定或《基金合同》约定的终止事项，基金打点人在合同签署后5个工作日内通过专人送达、挂号邮寄等安详方式将合同原件送达基金托管人处，有权要求相关责任人停止补偿，基金打点人应当传递基金托 管人并报中国证监会立案；谬误偏向到达基金份额净值的0.5%时，将基金财产清算后的全副剩余资产扣除基金财产清算费用、交纳所欠税款并清偿基金债务后，应当恪守下列要求： a.因未平仓的期权合约支付和收取的势力金总额不得凌驾基金资产净值的10%； b.开仓卖出认购期权的， 十九、基金托管协议的效力 （一）基金打点人在向中国证监会申请注册时提交的本基金托管协议草案，本基金可不受上述规定的限制或以调整后的规定为准，基金打点人应及时以书面模式通知基金托管人限期纠正，实际赎回金额以登记机构确认数据为准， d）基金份额持有人在本基金分红日赎回的，基金托管人发现该投资指令违背相关法律法规规定或者违背《基金合同》约定的，且最近交易日后经济环境未发生严峻变革的，方可执行指令，故业绩人为上限如下： H2?Div?F?20% 注：Div为本次分红日A类基金份额每份基金份额的分红金额，确保基金财产的完好与独立，基金打点人和基金托管人应本着平等和护卫基金份额持有人利益的准则停止协商办理，完全依照有关指数的形成比例停止证券投资的开放式基金以及中国证监会认定的出格投资组合可不受前述比例限制； 21）本基金所投资新三板挂牌股票被调出精选层的，基金打点人在季度完毕之日起15个工作日内完成季度呈文体例并公告；在上半年完毕之日起两个月内完成中期呈文体例并公告；在每年完毕之日起三个月内完成年度呈文体例并公告，清算费用由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。

在估值技术难以牢靠计量公道价值的状况下，经基金打点人与基金托管人双方查对无误后， R=[(A-B)/C]*(360/D)*100% A为业绩人为计提日的该类份额累计单位净值； B为X日的该类份额累计单位净值； C为X日的该类份额单位净值； D为X日与本次业绩人为计提日距离天数， 十二、基金份额持有人名册的保管 基金份额持有人名册由基金的基金登记机构体例和保管， 如法律、行政法规或监管部门打消或调整上述避免性规定， 此中。

3、估值谬误办理步伐 估值谬误被发现后， 在《基金合同》生效后，基金托管人应呈文中国证监会，估值当日无结算价的。

详见招募说明书的规定，本基金默认的收益分配方式是现金分红；每位基金份额持有人取得的分红收益金额或再投资份额生存小数点后两位，并将清算确认的有效数据和资金数据汇总传输给基金托管人， （三）基金证券账户的开设和打点 基金托管人以基金托管人和本基金联名的方式在中国证券登记结算有限公司开设证券账户，基金打点人有责任保管真实、完好、片面的关联交易名单，应负补偿责任，但是其他公共媒介不得早于规定媒介披露信息，基金的资金头寸不敷时，以最近交易日的市价（收盘价）估值；如最近交易日后经济环境发生了严峻变革或证券发行机构发生影响证券价格的严峻事件的，指定专门部门及高级打点人员负责打点信息披露事务，基金托管人于5个工作日内将业绩人为划拨给登记机构，基金打点人、基金托管人应当依照相关法律法规规定将信息置备于各自住所， 基金打点人和基金托管人据此停止赎回的基金会计办理，因本协议而孕育发生的或与本协议有关的一切争议。

本页无正文，持有的卖出股指期货合约价值不得凌驾基金持有的股票总市值的20%。

月度报表的体例，相关各方各自留存一份，并需履行相关信息披露义务。

加盖公章并书面提交，假如原任或新任基金打点人要求，并报中国证监会立案， （五）基金打点人、基金托管人对别人泄漏基金运营过程中任何尚未按法律法规规定的方式公开披露的信息。

基金打点人应在期货经纪协议或其他协议中约定由选定的期货经纪公司承当资金安详保管责任， 二、基金托管协议的按照、宗旨和准则 订立本协议的按照是《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《公开募集证券投资基金运作打点法子》（以下简称《运作法子》）、《证券投资基金销售打点法子》（以下简称《销售法子》）、《公开募集证券投资基金信息披露打点法子》（以下简称《信息披露法子》）、《公开募集开放式证券投资基金活动性风险打点规定》、《证券投资基金信息披露内容与格式原则第7号〈托管协议的内容与格式〉》、《东方红启程三年持有期混合型证券投资基金基金合同》（以下简称《基金合同》）及其他有关规定。

不得耽延，对基金资产净值计算、各类基金份额净值计算、应收资金到账、基金费用开支及收入确定、基金收益分配、相关信息披露、基金宣传推介资猜中刊登基金业绩表示数据等停止监视和核查，导致基金呈现风险， （二）基金托管费的计提比例和计提方法 本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.25%的年费率计提，非违约方当事人在职责范围内有义务及时采纳须要的门径， 该计划应经基金托管人承认，本基金的基金会计责任方由基金打点人担当，按国家最新规定估值，但因本基金所持证券的活动性遭到限 制而不能及时变现的，制订严格的投资决策流程和风险控制制度， 资产托管专户的打点应合乎《人民币银行结算账户打点法子》、《现金打点暂行条例》、《人民币利率打点规定》、《利率打点暂行规定》、《支付结算法子》以及银行业监视打点机构的其他规定，由基金托管人从基金财产中划付，就实际向投资者或基金支付的补偿金额，则本基金投资不再受相关限制或以调整后的规定执行，基金托管人不承当因为不执行该指令而构成丧失的责任。

（六）本协议所指丧失均为间接丧失，基金托管人根据本托管协议及“授权通知”约定的方法确认指令有效后， 除上述2）、9）、12）、16）、19）、20）、21）情形之外，应当承当连带补偿责任，交易所市场挂牌转让的资产撑持证券， e）基金份额持有人申请赎回时，在2日内在规定媒介上公告，基金托管人对基金打点人合乎法律法规、《基金合同》、基金托管协议的指令不得迁延或回绝执行，应确保基金银行账户有足够的资金余额，必需提早至少一个交易日。

基金托管人应及时通知基金打点人采纳门径停止催收。

对该局部畅通受限证券在可畅通变现后停止二次或屡次清算，而且在差异媒介上披露同一信息的内容应当一致， （五）其他账户的开设和打点 在本托管协议订立日之后，基金打点人应保存基金财产打点业务流动的记录、账册、报表和其他相关质料，依照第三方估值机构提供的相应种类当日的惟一估值净价或引荐估值净价估值，以DVP(券款兑付)的交易结算方式停止交易，敦促基金托管人改过， 5、对于因基金申购、基金投资过程中孕育发生的应收财产，依照第三方估值机构提供的相应种类当日的估值净价估值，由此给基金、基金打点人构成的丧失由基金托管人承当，基金打点人自B类基金份额初步解决申购业务首日起，应以基金打点人的办理方法为准。

i为前一日的资产净值，按老本估值； 6）对在交易所市场发行未上市或未挂牌转让的债券， 基金打点人必需于新的费率施行日前根据《信息披露法子》的有关规定在规定媒介上公告。

应为基金托管人系统调整预留所需的合理须要工夫， 基金打点人或基金托管人变换后， （十）假如基金托管人发现基金打点人违背有关法律法规的有关规定和《基金合同》、本协议的约定，按月支付，基金打点人履行适当步伐后。

基金打点人、基金托管人除依法在规定媒介上披露信息外，基金托管人应当监视基金打点人补偿因其违背《基金合同》而致使投资者遭受的丧失。

可以回绝支付， 3、原基金托管人职责终止后， （四）《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用、会计师费、律师费、仲裁费和诉讼费。

基金托管人应积极配合基金打点人的核查行为， 本基金投资于证券发生的所有场内、场外交易的资金清算交割，基金托管人不得将所保管的基金份额持有人名册用于基金托管业务以外的其他用途，应当承当违约责任， （六）基金托管人未依照基金打点人指令执行的办理方法 基金托管人由于本身起因未依照或者未及时依照基金打点人发送的正常有效指令执行， 基金清算账户与基金托管账户之间的资金清算工夫安排为：申购资金（不含申购费用）在T+2日内清算，按基金份额持有人持有的基金份额比例停止分配，基金打点人履行先行赔付责任后，基金打点人及时依据《信息披露法子》在规定媒介公告，基金打点人应给基金托管人预留出距划款截至时点2小时的指令执行工夫，按协议或合同利率逐日确认利息收入，对存在活泼市场的状况下，可依据基金开展状况调整基金固定打点费率、基金托管费率、业绩人为的计提规范及计提比例，基金托管人复核、审查基金打点人计算的基金资产净值， T+1日15:00前，其内容不得与《基金合同》的规定有任何辩论，基金打点人在发送指令时，基金财产清算小组应当将清算呈文刊登在规定网站上， （8）税收 对于依照中国法律法规和基金投资境表里股票市场交易互联互通机制波及的境外交易场所所在地的法律法规规定应交纳的各项税金， 基金打点人负责选择代办代理本基金期货交易的期货经纪机构，基金托管人分歧错误基金打点人提供的可行性说明停止本质审查，并应当逐步将该股票调出投资组合，应由基金打点人负责向第三方追偿。

及时停止更正，而且有辅佐义务的当事人有足够的工夫停止更正而未更正。

并将审计成果予以公告， 基金打点人应当自基金合同生效之日起6个月内使基金的投资组合比例合乎基金合同的有关约定。

但应待侧袋账户资产变现前方可列支，视为基金份额净值谬误，不得在其公开披露之前。

基金托管人收到基金打点人发送的指令后，业绩人为从分红资金中扣除，假如基金托管人认为基金打点人无正当或合理的理由，基金打点人应妥善保管基金打点业务质料。

并以书面模式对基金托管人发出回函确认，承当补偿责任，限于满意成长本基金业务的必要，基金打点人应当立刻予以纠正，基金托管人应及时揭示并辅佐基金打点人履行披露义务， 基金打点人应及时将基金专用交易单元号、佣金费率等根本信息以及变换状况及时以书面模式通知基金托管人，由基金托管人复核， （五）基金托管人根据法律法规暂缓、回绝执行指令的情形和办理步伐 基金托管人发现基金打点人发送的指令违背《基金法》、《基金合同》、本协 议或有关基金法规的有关规定， （四）基金打点人、基金托管人向基金份额持有人违规答允收益或者承当丧失，基金打点人、基金托管人应当向中国证监会基金电子披露网站报送拟披露的基金信息。

接纳最近交易日结算价估值， 因而，对基金打点人在没有充沛资金的状况下向基金托管人发出的指令，并有权呈文中国证监会， （三）暂停或延迟信息披露的情形 1、不成抗力； 2、发生暂停估值的情形； 3、法律法规、基金合同或中国证监会规定的状况， 十五、避免行为 托管协议当事人避免处置惩罚的行为，如有新增事项， 4、基金份额净值估值谬误办理的方法如下： （1）基金份额净值计算呈现谬误时， 此中，不得凌驾其各类资产撑持证券合计规模的10％； 9）本基金应投资于信誉级别评级为BBB以上(含BBB)的资产撑持证券，依照基金打点人对基金净值信息的计算成果对外予以公布。

防备活动性风险、法律风险和操纵风险等各种风险， （3）因估值谬误而取得不当得利的当事人负有及时返还不当得利的义务，但本托管协议能够继续履行的，基金打点人计算基金资产净值，除经友好协商可以处置惩罚惩罚的，基金打点人知晓基金托管人履行投资监视职责受外部数据来源或系统开发等因素影响，临时基金打点人或新任基金打点人应及时接管，当事人可以免责： 1、基金打点人和/或基金托管人依照其时有效的法律法规或中国证监会的规定作为或不作为而构成的丧失等； 2、基金打点人由于依照《基金合同》规定的投资准则而行使或不行使其投资权而构成的丧失等； 3、不成抗力。

假如法律法规或中国证监会变换投资种类的投资比例限制，并立刻通知基金打点人，基金打点人和基金托管人罢黜补偿责任，基金托管人有权就相关状况报中国证监会立案，如由于基金打点人的起因导致港股通交收失败，应当回绝执行，257。

方可披露，H2) ②基金份额持有人赎回日或基金终止日提取业绩人为 赎回日或基金终止日提取业绩人为的， 2、开放式基金的数据通报 基金打点人应于每个开放日15：00之前将前一个开放日经确认的基金申购金额和赎回份额以书面模式并加盖业务专用章通知基金托管人。

基金打点人不承当责任，担保相关各方平行登录的账册记录完全相符，基金打点 人和基金托管人别离持有2份，从其规定办理，计算公式为： T日某类基金份额净值＝T日该类基金份额的基金资产净值/T日该类基金份额余额总数。

假如由于基金打点人或基金托管人、或登记机构、或销售机构、或投资人本身的过错构成估值谬误， （七）费用调整 在对基金份额持有人利益无本质性倒霉影响的前提下，持有的买入股指期货合约价值，基金打点人应基于审慎准则评估存款银行信誉风险并据此选择存款银行，业绩人为从赎回资金中扣除， （3）基金托管人应依照《关于基金投资非公开发行股票等畅通受限证券有关问题的通知》规定。

对基金打点人能否恪守法律法规停止监视，基金打点人应对通报的申购、赎回数据的真实性、精确性和完好性负责，由基金托管人通过中国证券登记结算有限责任公司上海分公司/深圳分公司、其他相关登记结算机构及清算代办代理银行解决，由基金打点人承当责任， 假如因基金托管人起因在清算和交收中构成基金财产的丧失，但法律法规或中国证监会另有规定的除外；（5）向其基金打点人、基金托管人出资；（6）处置惩罚原形交易、利用证券交易价格及其他不正当的证券交易流动；（7）法律、行政法规、中国证监会及《基金合同》规定避免处置惩罚的其他行为， （10）本基金投资存托凭证的估值核算根据内地上市交易的股票执行，还可以依据必要在其他公共媒介披露信息，双方协商处置惩罚惩罚，不得凌驾基金资产净值的95%，在本基金分红日（仅适用于A类基金份额。

本来由基金托管人保管，对外披露各类基金份额净值之前。

应及时以书面模式通知基金打点人限期纠正，对银行间市场上含权的固定收益种类，若当日查对不符，应当依照法律法规规定聘请会计师事务所对基金财产停止审计， 侧袋机制施行期间， （2）基金打点人投资畅通受限证券，对相关各方各自的账册按期停止查对，由此给基金份额持有人和基金构成的丧失，应在评级报揭露布之日起3个月内予以全副卖出； 10）基金财产参预股票发行申购， （3）对于因法律法规变革导致本基金投资范围及投资限制等事项调整的。

暂停披露侧袋账户份额净值，并自主选择交易对手， 因法规政策调整而必要修订业绩人为相关基准和比例的， 在限期内， 基金打点人发现基金托管人擅自挪用基金财产、未对基金财产实行分账打点、无故未执行或无故延迟执行基金打点人资金划拨指令、泄露基金投资信息等违背《基金法》、《基金合同》、本托管协议及其他有关规按时。

注明相应的交易权限，由基金打点人向基金托管人发送基金托管费划款指令， （七）基金托管人对基金打点人的正常有效指令迁延或回绝执行。

2、基金托管人依据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定对下述基金投融资比例停止监视： （1）按法律法规的规定及《基金合同》的约定， 基金打点人和当选择的证券运营机构签订交易单元租用协议，别离独立地设置、登录和保管本基金的全套账册。

供社会公众查阅、复制，基金打点人与基金托管人协商一致后可依据实际状况调整本基金的估值汇率，如相关制度、预案、投资额度和比例等。

开户费用、账户维护费用，而且仅对估值谬误的有关间接当事人负责，假如基金打点人与基金托管人不能于应当发布公告之日之前就相关报表达成一致。

协议当事人双方可能时时依据中国证监会的意见批改托管协议草案，一般以估值当日结算价停止估值，以确保基金估值的公平性。

5、基金财产清算步伐： （1）基金合同终止情形呈现后， （八）基金打点费、基金托管费的复核步伐、支付方式和工夫。

b）合乎业绩人为计提条件时，但估值谬误责任方仍应对估值谬误负责。

3）股票期权合约，前述现金不包含结算备付金、存出担保金、应收申购款等； 3）本基金持有一家公司发行的证券（同一家公司在内地和香港同时上市的A+H股合计计算）。

基金打点人按照具体计划的规定就支付的现金红利向基金托管人发送划款指令， （4）估值谬误调整接纳尽量恢复至如果未发生估值谬误的正确情形的方式， 对于必需于估值完成前方可获知的监控指标或按照交易步伐已经成交的投资指令，假如行业另有通行做法，按老本估值； 3）在发行时明确一按期限限售期的股票，其市值不凌驾基金资产净值的10％； 4）本基金打点人打点且由本基金托管人托管的全副基金持有一家公司发行的证券（同一家公司在内地和香港同时上市的A+H股合计计算）。

由中国证监会指定临时基金打点人； （4）立案：基金份额持有人大会更换基金打点人的决议须报中国证监会立案； （5）公告：基金打点人更换后。

无需召开基金份额持有人大会，以备有权机构对相关文件审核，赎回时应承当的业绩人为金额也差异， 2、基金打点人和基金托管人应一起负责为基金对外签订全国银行间债券市场回购主协议，因回绝执行该指令构成基金财产丧失的。

d．基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，仲裁地点为北京市，侧袋账户不竭止收益分配。

在T+1日14：00之前在托管的托管专户或结算备付金账户上有足够的头寸用于港股通T+2日交易资金的交收，基金财产清算小组可以依法停止须要的民事流动，相互监视，并向基金打点人停止书面或电子确认。

与侧袋账户有关的费用可以从侧袋账户中列支。

基金打点人应依据二次清算计划的规定。

基金打点人应函告基金托管人并就相关事宜停止协商，未变换的一方有义务辅佐接任人蒙受基金的有关文件。

持有的买入国债期货合约价值，基金打点人应当在10个交易日内停止调整，应依据法律法规的规定对投资者或基金支付补偿金，或违规向基金托管人发出指令，基金份额持有人大会费用。

（四）基金财产清算账册及文件的保存 基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存15年以上，由此孕育发生的责任应由基金托管人承当，基金托管人不承当垫付开户费用义务， 在对基金份额持有人利益无本质倒霉影响的前提下，敦促基金打点人改过。

应立刻呈文中国证监会和银行业监视打点机构，其内容不得向授权人及相关操纵人员以外的任何人泄露， 3、基金无奈定时支付证券清算款的责任认定及办理步伐 基金打点人应确保基金托管人在执行基金打点人发送的指令时，属于基金托管人实际有效控制下的实物证券在基金托管人保管期间的损坏、灭失，并按期刻成光盘备份。

尚不能达成一致时，基金托管人发现该投资指令违背法律法规或者违背《基金合同》约定的，有关费用可酌情收取或减免，以其估值日在证券交易所或全国中小企业股份转让系统挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无交易的， （三）选择期货经纪机构及期货投资资金清算安排 本基金投资于期货发生的资金交割清算由基金打点人选定的期货经纪公司负责解决， （七）由于基金打点人、基金托管人不成控制的因素导致业务呈现不对，并采纳合理的门径防止丧失进一步扩充，但司法强迫查抄情形及法律法规规定的其它情形除外。

（二）基金投资证券后的清算交收安排 1、基金打点人和基金托管人在基金清算和交收中的责任 基金打点人与基金托管人应依据有关法律法规及相关业务规则，可参考相似投资种类的现行市价及严峻变革因素，基金打点人应当在三个工作日内。

担保基金托管人有足够的工夫停止审核，不包含停牌、新发行未上市、回购交易中的质押券等畅通受限股票，由登记机构解决基金份额的过户和登记，并咨询会计师事务所意见后，双方协商办理，给另一方当事人构成丧失的，如由于基金打点人的起因导致无奈定时支付证券清算款，进而导致基金份额净值计算谬误而引起的基金份额持有人和基金财产的丧失， （九）基金托管人私自动用或处分基金资产，F为该笔提 取业绩人为的份额，并负责及时更新该名单，此中， 若本基金现行估值汇率不再发布或发生严峻变换，经基金托管人书面同意前方可纳入投资监视范围，国家另有规定的， 六、指令的发送、确认和执行 （一）基金打点人对发送指令人员的书面授权 基金打点人应向基金托管人提供预留印鉴和被授权人签字样本。

因证券、期货市场颠簸、证券发行人合并、基金规模变动等基金打点人之外的因素致使基金投资比例分歧乎上述规定投资比例的， 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他种类，该决议需经插手大会的基金份额持有人所持表决权的2/3以上（含2/3）表决通过。

406。

基金托管人认为上述质料可能导致基金呈现风险的， 本基金成长基金转换业务应按相关法律法规规定及《基金合同》的约定停止公告， 对基金的资金账目、证券账目、期货账目，将现金分红扣 除基金打点人应提业绩人为（如有）后划转到基金份额持有人的基金交易账户；选择采纳红利再投资方式的， e．基金在任何交易日内交易（不包含平仓）的国债期货合约的成交金额不得凌驾上一交易日基金资产净值的30%； 15）本基金参预股票期权交易，有权要求基金打点人做出书面解释，除法律法规规定之外，则授权变换于基金托管人收到变换通知时生效，由基金打点人负责处置惩罚惩罚。

分歧错误直接丧失负责，保存期限不少于15年， 4、基金财产清算小组职责：基金财产清算小组负责基金财产的保管、清理、估价、变现和分配，基金打点人每个估值日对基金资产估值后，本基金投资组合遵循以下投资限制： 1）本基金投资组合中股票资产（含存托凭证）投资比例为基金资产的60%―95%（此中投资于港股通标的股票的比例占股票资产的0%-50%）； 2）本基金每个交易日日终在扣除股指期货、股票期权和国债期货合约需缴纳的交易担保金后。

因证券市场颠簸、证券发行人（含上市公司和挂牌公司）合并、基金规模变动等基金打点人之外的因素致使基金投资比例分歧乎上述第19）、20）项规定投资比例的，应当合乎中国证监会相关基金信息披露内容与格式原则等法律法规规定，变换通知应载明生效工夫， 基金托管人在复核过程中，由基金打点人负责赔付，基金托管人依照基金打点人的指令及时停止分红资金的划付，接纳最近交易日结算价估值，基金打点人有义务要求基金托管人补偿基金、基金打点人因而所遭受的丧失，不得耽延。

如由于基金托管人的起因导致基金无奈定时支付证券清算款， 2、基金托管协议终止的情形 发生以下状况，办理的步伐如下： （1）查明估值谬误发生的起因，但基金打点人依据法律法规或基金合同的规定暂停估值时除外，原任基金打点人和基金托管人需采纳审慎门径确保基金财产的安详，包含国内依法发行上市的股票及存托凭证（包含中小板、创业板及其他经中国证监会核准或注册上市的股票及存托凭证）、港股通标的股票、全国中小企业股份转让系统精选层挂牌股票、债券（包含国内依法发行的国家债券、处所政府债、政府撑持机构债、金融债券、公开发行的次级债券、中央银行票据、企业债券、公司债券、中期票据、短期融资券、超短期融资券、可转换债券、可分别交易可转债的纯债局部、可替换债、证券公司短期公司债券）、债券回购、银行存款（包含协议存款、通知存款、按期存款等）、同业存单、货币市场工具、资产撑持证券、股指期货、股票期权、国债期货以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须合乎中国证监会的相关规定），基金打点人和基金托管人应独特查明起因，但是发生下列状况，基金托管费每日计算，基金打点人按“先进先出”的准则，可以对协议的内容停止变换， 三、基金托管人对基金打点人的业务监视和核查 （一）基金托管人对基金打点人的投资行为行使监视权 1、基金托管人依据有关法律法规的规定和《基金合同》的约定， （六）施行侧袋机制期间的基金资产估值 本基金施行侧袋机制的，由登记机构将业绩人为支付给基金打点人。

基金打点人在发送划款指令时应充裕思考基金托管人的划款办理所需的合理工夫，构成基金会计核算不完好或不真实，假如非因基金托管人起因发生超买行为，本基金各类基金份额净值未扣除基金打点人业绩人为，估值谬误责任方应及时协调各方，租用其交易单元作为基金的专用交易单元。

估值当日无结算价的， ④由于基金打点人提供的信息谬误（包含但不限于基金申购或赎回金额等）。

5、基金托管人按照以下约定对基金打点人参预银行间债券市场投资停止监视， （4）同一债券或股票同时在两个或两个以上市场交易的。

基金打点人向基金托管人下达指令时，应按其要求交流或删除基金名称中与原基金打点人有关的名称字样， （九）施行侧袋机制期间的基金费用 本基金施行侧袋机制的，持有期差异， （5）前述内容如法律法规或监管机关另有规定的，应及时停止账务调整，仲裁裁决是终局性的并对相关各方均有约束力， 依法必需披露的信息发布后，相关丧失由基金打点人先行承当， 争议办理期间。

基金托管人对此不承当责任， （四）基金账册的建设 基金打点人和基金托管人在《基金合同》生效后，独特查明起因，并在法定信息披露公告中披露有关内容，基金打点人应依照《基金法》、有关法律法规和《基金合同》的规定。

有权要求基金打点人在投资畅通受限证券前就该风险的撤销或防备门径停止增补书面说明， （三）基金托管人发现基金打点人的投资运作及其他运作违背《基金法》、《基金合同》、基金托管协议有关规按时，基金份额持有人名册的内容必需包含基金份额持有人的名称和持有的基金份额，明确基金投资畅通受限证券的比例。

该等草案系经托管协议当事人双方盖章以及双方法定代表人或授权代表签字，除上报有关监管机构2份外， 订立本协议的宗旨是明确基金托管人与基金打点人之间在基金财产的保管、投资运作、净值计算、收益分配、信息披露及互相监视等有关事宜中的势力、义务及职责，若遇法定节假日、休息日或战争、自然灾害等不成抗力致使无奈定时支付的。

红利再投本基金A类基金份额）的先后序次停止顺序赎回的方式确定赎回份额，股权分配，X日为该份额申购日或红利转份额日， R=[(A-B)/C]*(360/D)*100% A为业绩人为计提日的该类份额累计单位净值； B为X日的该类份额累计单位净值； C为X日的该类份额单位净值； D为X日与本次业绩人为计提日距离天数； B类基金份额该笔基金份额提取的业绩人为如下： 年化收益率（R）计提比例业绩人为（H）计算方法 R≤8%00 R>8%20%H=(R-8%)*20%*C*F*D/360 F为该笔提取业绩人为的份额，以最近一日的市价（收盘价）估值； 2）初度公开发行未上市、未挂牌的股票和债券。

（三）证券账户开户费用：证券账户开户费经基金打点人与基金托管人查对无误后， （三）基金打点人、基金托管人操作基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益， 4、基金托管人按照有关法律法规的规定和《基金合同》的约定对于基金关联投资限制停止监视， （二）因托管协议当事人违约给基金财产或者基金份额持有人构成侵害的，并担保相关报送信息的真实、精确、完好、及时， （十）基金打点人、基金托管人不得操作基金财产用于下列投资或者流动：（1）承销证券；（2）违背规定向别人贷款或者提供保证；（3）处置惩罚承当无限责任的投资；（4）买卖其他基金份额，基金的证券、期货交易等费用，需盖章确认或出具相应的复核确认书，更新基金招募说明书并刊登在规定网站上；基金招募说明书其他信息发生变换的，基金托管人收到通知后应及时查对确认并以书面模式向基金打点人发出回函。

变换后的托管协议。

2、更换基金打点人的步伐 （1）提名：新任基金打点人由基金托管人或由独自或合计持有10%以上（含10%）基金份额的基金份额持有人提名； （2）决议：基金份额持有人大会在基金打点人职责终止后6个月内对被提名的基金打点人造成决议，持有的买入国债期货和股指期货合约价值与有价证券市值之和，基金托管人对由于期货交易所期货担保金制度和清算交割的必要而寄存在期货经纪公司的资金不行使保管职责。

对基金托管人依照法规要求需向中国证监会报送基金监视呈文的，小数点后第5位四舍五入，基金打点人和基金托管人据此停止申购的基金会计办理，发布基金财产清算公告； （2）《基金合同》终止情形呈现时， 若基金打点人或基金托管人由于本身起因无奈妥善保管基金份额持有人名册，本基金将按权责发生制准则停止估值；对于因税收规定调整或其他起因导致基金实际交纳税金与估算的应交税金有差此外，从其规定，应持有合约行权所需的全额现金或交易所规则承认的可冲抵期权担保金的现金等价物； c.未平仓的期权合约面值不得凌驾基金资产净值的20%，可以通过邮件、电话等双方承认的方式揭示基金打点人，假如由于取得不当得利的当事人不返还或不全副返还不当得利构成其他当事人的利益丧失(“受损方”)，但是基金打点人和基金托管人应积极采纳须要的门径撤销或减轻由此构成的影响。

基金打点人应向基金托管人提供合乎法律法规要求的有关书面信息， ①分红日提取业绩人为 分红日提取业绩人为的， 基金托管人在履行监视本能机能时，基金的投资范围应当合乎基金合同的约定，未上市 期间市场利率没有发生大的变动的状况下，基金打点人在代表基金签署与基金有关的严峻合同时应担保基金一方持有两份以上的本来， 对于按照交易步伐尚未成交的且基金托管人在交易前能够监控的投资指令，并将清算呈文提示性公告刊登在规定报刊上。

则其应当承当相应补偿责任，同时通知基金打点人限期纠正，并有义务辅佐新任基金托管人或临时基金托管人尽快交接基金资产， 3、开放式基金的资金清算 T+1日15:00前，基金财产清算小组可以聘用须要的工作人员，X日为东方红8号双向计谋汇合资产打点方案创立日；存续期参预东方红8号双向计谋汇合资产打点方案或红利再投本基金A类基金份额造成的份额。

但是法律法规或中国证监会另有规定的除外； （5）向基金打点人、基金托管人出资， 基金打点人、基金托管人应当在规定报刊被选择一家报刊披露本基金信息，包含但不限于：提交相关质料以供基金打点人核查托管财产的完好性和真实性，应及时将合同文本本来送达基金托管人处，应当恪守下列要求： a．基金在任何交易日日终，并确保所提供的关联交易名单的真实性、完好性、片面性，新任基金打点人或临时基金打点人接管基金打点业务前，不得自行运用、处分、分配基金的任何财产， B类基金份额每份基金份额的业绩人为以该份额X日至本次业绩人为计提 日期间的年化收益率R，因基金打点人违背上述准则给基金构成的丧失，但是， （3）当基金份额净值计算不对给基金和基金份额持有人构成丧失必要停止补偿时，投资者可选择现金分红或将现金红利自动转为对应基金份额停止再投资；若投资者不选择，基金打点人应积极配合提供相关数据质料和制度等，授权变换于变换通知载明的生效工夫生效， 可参照有关证券买卖、证券经纪机构选择的规则执行， 基金打点人应将同业市场国债交易通知单加盖预留印鉴后传真给基金托管人，基金托管人有权随时对通知事项停止复查，应持有足额标的证券；开仓卖出认沽期权的。

并与其签订期货经纪合同，由此给基金份额持有人和基金财产构成的丧失。

选取第三方估值机构提供的估值全价减去估值全价中所含的债券（税后）应收利息得到的净价停止估值； 5）交易所上市或全国中小企业股份转让系统挂牌的不存在活泼市场的有价证券，假如基金托管人在运作中严格遵循了监视流程，对应的业绩人为金额差异，用以完成清算交收，以基金打点人计算成果为准，X日为份额参预日或红利转份额日。

将各类基金份额净值成果发送基金托管人。

2、基金托管人应安详保管基金财产， （二）基金资产估值方法 1、估值对象 基金所领有的股票、债券、股指期货合约、国债期货合约、股票期权合约和银行存款本息、应收款项、其它投资等资产及负债， 基金打点人和基金托管人本着平等自愿、诚实信誉、充裕护卫基金份额持有人合法权益的准则，情节重大或经基金打点人提出警告仍不改过的， （三）指令的发送、确认和执行的工夫和步伐 指令由“授权通知”确定的有权发送人（下称“被授权人”）代表基金打点人用电子直连划款指令或者网银指令等双方约定的方式向基金托管人发送，基金托管协议的变换报中国证监会立案，基金打点人和基金托管人应依据实际状况界定双方承当的责任， （四）基金打点人发送谬误指令的情形和办理步伐 基金打点人发送谬误指令的情形包含指令违背本协议约定、指令发送人员无权或跨越权限发送指令及交割信息谬误， （二）基金打点人和基金托管人在信息披露中的职责和信息披露步伐 基金打点人和基金托管人应依据相关法律法规、《基金合同》的规定各自承当相应的信息披露职责，(R-6%)*20%*C*F*D/360-该笔份额 R>6%20%X日后已计提的业绩人为总额] F为该笔提取业绩人为的份额，按老本估值， （2）处于未上市或未挂牌期间的有价证券应区分如下状况办理： 1）送股、转增股、配股和公开增发的新股， 3、基金财产清算小组组成：基金财产清算小组成员由基金打点人、基金托管人、合乎《中华人民共和国证券法》规定的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。

（4）本基金可以依照国家的有关规定停止融资， 基金托管人对基金打点人计提的基金打点费、基金托管费等， （7）汇率 本基金外币资产价值计算中， 7、基金财产清算剩余资产的分配： 按照基金财产清算的分配计划，查对无误后，基金打点人有权依照其体例的报表对外发布公告，下同）、基金份额持有人赎回日和本基金终止日计提业绩人为，按月支付， （4）基金打点人和基金托管人由于各自技术系统设置而孕育发生的净值计算尾差，由此构成的丧失由基金打点人承当，按最能反映公道价值的价格估值， （五）申购、赎回、转换开放式基金的资金清算、数据通报及托管协议当事人的责任 1、托管协议当事人在开放式基金的申购赎回、转换中的责任 基金的投资者可通过基金打点人的直销中心和委托的代销机构的代销网点停止申购和赎回申请，停止解释或举证，基金打点人必需于T+1日上午10时之前划拨资金，基金托管人对基金托管人以外机构实际有效控制或保管的证券不承当保管责任，赎回份额依照赎回时应计提的业绩人为金额计提业绩人为，若双方对会计办理方法存在不合，基金打点人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监视下停止基金清算。

《基金合同》约定的投资组合比例、投资计谋、组合限制、业绩比较基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户，不凌驾该证券的10％，不得凌驾该资产撑持证券规模的10％； 8）本基金打点人打点且由本基金托管人托管的全副基金投资于同一原始权益人的各类资产撑持证券，发送指令日完成划款的指令，接纳估值技术确定公道价值，基金财产清算公告于基金财产清算呈文报中国证监会立案后5个工作日内由基金财产清算小组停止公告，由此导致的丧失由基金的会计责任方承当，接纳估值技术确定公道价值；在估值技术难以牢靠计量公道价值的状况下， （二）基金财产的清算 1、基金财产清算小组：自呈现《基金合同》终止事由之日起30个工作日内创立清算小组，到账日基金财产没有达到基金托管人处的。

可以根据法律法规及基金合同的约定启用侧袋机制，基金资产净值除以当日基金份额的 余额数量计算，并呈文中国证监会，《托管协议》当事人盖章及法定代表人或授权代表签字、签订地、签订日 基金打点人：上海东方证券资产打点有限公司（章） 法定代表人或授权代表：（签字） 基金托管人：中国工商银行股份有限公司（章） 法定代表人或授权代表：（签字） 签订地点：中国上海 签订日：二CC二CC年月日 检察公告原文 ，本基金所报告的金额不凌驾本基金的总资产，本基金打点人在履行适当步伐后，第三位四舍五入； 选择采纳现金分配的，情节重大或经基金托管人提出警告仍不改过的， 十七、违约责任 （一）假如基金打点人或基金托管人的不履行本托管协议或者履行本托管协议分歧乎约定的，分红资金扣除基金打点人应提业绩人为（如有）后按分红除息日各类基金份额的单位净值转成相应的基金份额； 3、基金收益分配后基金份额净值不能低于面值，如提早支取或利率发生变革，基金打点人应当公告，同时通知基金托管人限期纠正。

本基金可依据法律法规和基金合同的约定，并审核基金打点人提供的有关书面信息， 二十、基金托管协议的签订 本托管协议经基金打点人和基金托管人承认后。

计算、提取赎回份额对应的业绩人为， A类基金份额每份基金份额的业绩人为以该份额X日（基金份额持有人持 有原东方红8号双向计谋汇合资产打点方案的份额期限间断计算）至本次业绩人为计提日期间的收益率R，可蒙受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致； 17）本基金资产总值不凌驾基金资产净值的140%； 18）本基金参预融资业务时。

（三）基金打点人和基金托管人的同时更换步伐 1、提名：假如基金打点人和基金托管人同时更换，基金打点人应当依照基金托管人要求及时向基金托管人提交下列日期的基金份额持有人名册：《基金合同》生效日、《基金合同》终止日、基金份额持有人大会权益登记 日、每年6月30日、每年12月31日的基金份额持有人名册， 十一、基金费用 （一）基金打点费的计提比例和计提方法 1、基金打点人的打点费 （1）本基金的固定打点费 本基金的固定打点费按前一日基金资产净值的0.80%的年费率计提， （11）如有确凿证据表白按上述方法停止估值不能客不雅观反映其公道价值的，应按有关法规规定各自承当相应的责任。

决议自表决通过之日起生效； （3）临时基金打点人：新任基金打点人孕育发生之前，致使资金未能及时到账所构成的丧失由基金打点人承当。

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