中国基金报记者 刘芬

　　近期，东方基金、金鹰基金相继提交5%以上股权及实际控制人变更申请，广发基金与南方基金的股权变更申请有了新进展，已获证监会受理。截至6月6日，包含东方、金鹰两家基金公司在内，仍有新华、广发、南方等14家基金公司的股权或实控人可能将变更。

　　金鹰基金和东方基金

　　申请股权变更

　　证监会公布的证券、基金经营机构行政许可申请受理及审核情况显示，东方基金于5月31日提交申请，金鹰基金于6月3日提交申请，申请材料已被证监会接收。

　　公开信息显示，东方基金目前有三大股东，分别为东北证券、河北省国有资产运营控股有限公司、渤海国际信托，持有的股份依次为64%、27%、9%。东方基金的股权此前经多次变更，第三大股东渤海信托曾以223%的溢价率获得18%的股权，后来降至9%。

　　金鹰基金曾于2017年发生过股权变更，公司原股东美的集团、东亚联丰投资管理公司将股权转让给民营企业东旭集团，证监会于2017年11月24日下发《关于核准金鹰基金管理有限公司变更股权及实际控制人的批复》。自此，东旭集团入主金鹰基金成为第一大股东；广州证券退居第二大股东，持股比例为24.01%；广州白云医药集团为第三大股东，持股比例为9.8%。

　　然而，金鹰基金的二股东广州证券将被中信证券收购。今年1月10日，中信证券公告将耗资约134.6亿元收购广州证券100%的股权。随着中信证券收购广州证券事宜的推进，金鹰基金的股权结构再次面临变更。根据《证券投资基金管理公司管理办法》第十一条规定：“一家机构或者受同一实际控制人控制的多家机构参股基金管理公司的数量不得超过两家，其中控股基金管理公司的数量不得超过一家。”中信证券已控股华夏基金，中信信托参股中信保诚基金，要完成对广州证券的收购，将不得不剥离广州证券持有的金鹰基金股权。

　　伴随金鹰基金股权变更申请的曝光，股权激励，广州证券持有金鹰基金24.01%的股权极有可能将完全易主。不过，中信证券6月5日公告提醒，本次重组尚需获得证监会的核准，能否获得核准仍存在不确定性。

　　14家公募股权变更排队待批

　　今年以来，只有华商基金和万家基金股权变更申请获批。这两家公募从提出股权变更申请至获批，至少历时一年。截至发稿，包含东方、金鹰两家基金公司在内，仍有新华、广发、南方等14家基金公司的股权或实控人可能将变更。

　　今年以来，在金鹰基金和东方基金提交股权变更申请之前，永赢基金、广发基金、太平基金、南方基金先后提交股权变更申请。其中，广发基金与南方基金的股权转让备受关注，截至6月6日，广发基金和南方基金的股权申请也有了新进展，证监会决定受理这两家基金公司的申请。

　　广发基金1月31日提交股权变更申请，2月1日提交补正材料，证监会6月6日受理了该决定。公开信息显示，广发基金目前有五大股东，分别为广发证券、深圳前海香江金融控股集团有限公司、烽火通信科技股份有限公司、康美药业、广州科技金融创新投资控股有限公司，最大股东广发证券持有51.135%的股份，其余四家股东分别持有15.763%、15.763%、9.458%、7.881%。

　　康美药业今年1月30日发布《关于转让参股公司股权的公告》，宣布公司已经与广发证券签订股权转让协议，拟将所持有的广发基金9.458%股权全部予以转让，转让价款暂定为13.9亿元，最终的股权转让价款将综合考虑审计和评估结果，但不超过该数字。

　　康美药业2007年6月28日以7656万元的全额转让价款正式受让广发基金10%的股权，后经稀释至9.458%。受益于广发基金的迅猛发展，康美药业也获得了丰厚的分红回报。据公告显示，自2007年算起，康美药业十年来累计获得广发基金的分红超2亿元，此番出售广发基金股权，预计可实现税前收益8.44亿元。

　　南方基金于4月3日向证监会递交股东变更审批申请，4月11日获补正通知，证监会6月5日受理了该申请。公开信息显示，南方基金目前四大股东分别为华泰证券、深圳投控、厦门国际信托、兴业证券，持有股份从大至小依次为45%、30%、15%、10%。

　　南方基金第一大股东华泰证券2018年年报披露，在2018年8月30日第四届董事会第十六次会议中，审议通过了关于南方基金管理股份有限公司员工持股方案的议案，不过，未提及员工持股比例、股权激励范围等信息。

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