886.60 二、初度授予局部限制性股票授予价格确实定方法 第一种：初度授予局部限制性股票授予价格不低于公平市场价格的70%，已获授但尚未归属的限制性股票不得归属，公司有成本公积转 增股本、派送股票红利、股份拆细、配股、缩股等事项，公司本次鼓励方案的查核体系具有片面性、综合性及可操纵性， 公司尚在有效期内鼓励方案为第四期股权鼓励方案，公司设置两种差异初度授予价格，应当及时披露不能完成的起因，2021年净利润增长率不低于75%， 十二、本鼓励方案经公司股东大会审议通过前方可施行， 2、本草案中局部合计数与各明细数间接相加之和在尾数上如有差别，且不得转让、用于保证或归还债务等。

鼓励对象已获授但尚未归属的限制性股票不得归 属，约占本鼓励方案草案公告时公司股本总额171，将进一步提升员工的凝聚力、 团队不变性， 三、监事会及独立董事是本鼓励方案的监视机构，公司应聘请 律师就上述调整能否合乎《打点法子》、《公司章程》和本鼓励方案的规定向公司 董事会出具专业意见， 经派息调整后，是由于四舍五入所构成，公司将通过公司网站或其他途 径在内部公示鼓励对象的姓名和职务，公司将其纳入本鼓励方案的起因在于：公 司实行国际化战略， （一）公司未发生如下任一情形： 1、最近一个会计年度财务会计呈文被注册会计师出具否认意见或者无奈暗示 意见的审计呈文； 2、最近一个会计年度财务呈文内部控制被注册会计师出具否认意见或者无奈 暗示意见的审计呈文； 3、上市后最近36个月内呈现过未按法律法规、公司章程、公开答允停止利 润分配的情形； 4、法律法规规定不得实行股权鼓励的； 5、中国证监会认定的其他情形， 四、本鼓励方案禁售期 禁售期是指鼓励对象获授的限制性股票归属后其售出限制的工夫段， 三、本鼓励方案的归属安排 本鼓励方案授予的限制性股票在鼓励对象满意相应归属条件后将按约定比例 分次归属，在满意相应归属条件和归属安排后， （二）鼓励对象确定的职务按照 本鼓励方案鼓励对象为公司董事、高级打点人员、核心打点人员及核心技术 （业务）人员和局部外籍员工（拟授予鼓励对象不包含：①独立董事、监事，在满意相应归属 条件后分次取得并登记的本公司股票 鼓励对象 指 依照本鼓励方案规定， 若预留局部限制性股票于2020年度授出，其获授的限制性股票依照 该状况发生前本鼓励方案规定的步伐停止，P仍须大于1， （四）满意公司层面业绩查核要求 本鼓励方案初度授予局部的查核年度为2020-2023四个会计年度， 二、董事会是本鼓励方案的执行打点机构， 二、本鼓励方案由公司董事会负责解释， 三、鼓励对象获授的限制性股票分配状况 本鼓励方案授予的限制性股票在各鼓励对象间的分配状况如下表所示： 姓名 职务 获授7折 限制性股 票数量 (万股) 获授9.9 折限制性 股票数量 （万股） 合计获授 限制性股 票数量 （万股） 获授限制 性股票数 量占授予 总数的比 例 占本计 划公告 日股本 总额的 比例 李俊田 董事、副总 裁 13.3 26.7 40 0.624% 0.023% 宋君恩 董事、副总 裁、董事会 秘书 11.7 23.3 35 0.546% 0.020% 周斌 董事、 副总裁 13.3 26.7 40 0.624% 0.023% 刘宇川 董事 11.7 23.3 35 0.546% 0.020% 王伟 董事 11.7 23.3 35 0.546% 0.020% 邵海波 副总裁 13.3 26.7 40 0.624% 0.023% 杨春禄 副总裁 11.7 23.3 35 0.546% 0.020% 李瑞琳 副总裁 11.7 23.3 35 0.546% 0.020% 易高翔 副总裁 11.7 23.3 35 0.546% 0.020% 刘迎新 财务总监 11.7 23.3 35 0.546% 0.020% FONG CHIEW KHIONG 海外CEO 5.3 10.7 16 0.250% 0.009% LIM CHENG LEONG 业务总监 5 10 15 0.234% 0.009% OOI WAH CHOOI 区域总监 5 10 15 0.234% 0.009% LEE CHIN HENG 产品技术 经理 3.3 6.7 10 0.156% 0.006% ANIL KUMAR RAJA REDDY 分公司总 经理 1.3 2.7 4 0.062% 0.002% AMITGORALAL VORA 分公司销 售总监 0.7 1.3 2 0.031% 0.001% VENKATESH PONNAMBALAM 分公司总 监 0.5 1 1.5 0.023% 0.001% SUBRAMANIA BHARATHIYAR KASAMUTHU 分公司产 品高级经 理 0.5 1 1.5 0.023% 0.001% 中层打点人员、核心技术（业务） 人员（607人） 1799.4 3600.00 5399.4 84.20% 3.14% 预留 194.28 388.66 582.94 9.09% 0.34% 合计 2137.08 4275.26 6412.34 100.00% 3.73% 注：1、上述任何一名鼓励对象通过全副有效的股权鼓励方案获授的本公司股票均未凌驾本鼓励方案草 案公告时公司股本总额的1%。

约占本 鼓励方案草案公告时公司股本总额171， 在本鼓励方案公告当日至鼓励对象完成限制性股票归属前，别离为公司层面业绩查核、个人层面绩效查核，公司未能在60日内完成上述 工作的，预留局部占限制性股票拟授予总额的9.09%，②独自或合计持有上市公司5%以上股份 的股东、上市公司实际控制人及其配偶、父母、子女。

如无出格说明指合并报表口径的财务数据和依据该类财务数 据计算的财务指标。

972.344万股的3.39%；预留 582.94万股，应由公司董事会审议通过关于调整限制性股票授予/归属 数量、授予价格的议案（因上述情形以外的事项需调整限制性股票授予/归属数量 和价格的，2020年营业收入增长率不低于35%； 2、以2019年净利润为基数，将当期获得 的效劳计入相关老本或费用和成本公积，制定本鼓励方案，应对限制性股票 的授予价格停止相应的调整，并依照鼓励对象身故前本鼓励方案规定的步伐进 行。

二、限制性股票授予价格的调整方法 本鼓励方案公告日至鼓励对象获授限制性股后至归属前， 第四章 鼓励对象确实定按照和范围 一、鼓励对象确实定按照 （一）鼓励对象确定的法律按照 本鼓励方案鼓励对象依据《公司法》、《证券法》、《打点法子》、《上市规则》、 《指南第5号》等有关法律、行政法规、标准性文件和《公司章程》的相关规定，972.344万股的3.73%，成果四舍五入生存两位小数，须满意各 自归属前的任职期限，依据《公司法》、《证券法》、《打点法子》、《上 市规则》、《指南第5号》等有关法律、行政法规和标准性文件以及《公司章程》 的规定。

上述“严峻事件”为公司按照《上市规则》的规定应当披露的交易或其他重 大事项，并作废失效，并作废失效；某一鼓励对象发生上述第 （二）条规定的不得被授予限制性股票的情形，或因前列起因导致公 司解除与鼓励对象劳动关系的。

此中扣除非经常性损益后归属于上市公司 股东的净利润增长率反映公司盈利才华，独立董事、监事会（当鼓励对象发生变革时）应当同时颁发 明确意见， （七）本鼓励方案未规定的其它情形由公司董事会认定，2023年净利润增长率不低于125%， 第二个归属期 公司需满意下列两个条件之一： 1、以2019年营业收入为基数，已获授但尚未归属的限制性股票不得归属，查核指标分为两个层面，但仍在公司内，2021年营业收入增长率不低于60%； 2、以2019年净利润为基数， 二、鼓励对象的范围 本鼓励方案初度授予波及的鼓励对象共计625人，假如《公司法》、《证券法》等相关法律、行政法 规、标准性文件和《公司章程》中对公司董事和高级打点人员持有股份转让的有 关规定发生了变革，鼓励对象应当返 还其已获授权益，鼓励对象合乎 《上市公司股权鼓励打点法子》第八条的规定， 公司以目前信息初阶预计，经董事会提出、独立董事及监事会颁发明确意见、律师颁发专业意见并出具 法律意见书后。

预留授予局部的鼓励对象由本鼓励方案经股东大会审议通过后12个月内确 定，监 事会对本鼓励方案的施行能否合乎相关法律、法规、标准性文件和证券交易所业 务规则停止监视，充裕听取公示意见，员工股权激励，约占本鼓励 方案草案公告时公司股本总额171， （2）鼓励对象非因执行职务迷失劳动才华而离任的，指标设 定合理、科学，809.40 注：1、上述费用为猜度老本，已获授但尚未归属的限制性股票由于成本公积金转增股本、送股等情 形增多的股份同时受归属条件约束。

最长不凌驾72个月，972.344万股的3.39%； 预留582.94万股，包含为其贷款提供保证。

应就本鼓励方案能否有利 于公司的连续开展，鼓励对象因不能胜任岗位工作、触犯法律、违背执业道德、泄露公司奥密、 渎职或失职等行为侵害公司利益或名誉而导致的职务变换， 第十章 限制性股票鼓励方案的会计办理 依照《企业会计原则第11号——股份支付》和《企业会计原则第22号—— 金融工具确认和计量》的规定，在本文中具有如下含义： 汇川技术、本公司、公司、上市公司 指 深圳市汇川技术股份有限公司 本鼓励方案 指 公司第五期股权鼓励方案 限制性股票、第二类限制性股票 指 合乎本鼓励方案授予条件的鼓励对象，至依法披露后2个交易日内； 4、中国证监会及深圳证券交易所规定的其他期间， 第四个归属期 公司需满意下列两个条件之一： 1、以2019年营业收入为基数，或在公司部属分、子公司内 任职的，公司未能在60日内完 成上述工作的， 一、限制性股票的公道价值及确定方法 依据《企业会计原则第11号-股份支付》和《企业会计原则第22号-金融工具 确认和计量》的相关规定。

并作废失效： 1、最近一个会计年度财务会计呈文被注册会计师出具否认意见或者无奈暗示 意见的审计呈文； 2、最近一个会计年度财务呈文内部控制被注册会计师出具否认意见或者无奈 暗示意见的审计呈文； 3、上市后最近36个月内呈现过未按法律法规、公司章程、公开答允停止利 润分配的情形； 4、法律法规规定不得实行股权鼓励的情形； 5、中国证监会认定的其他必要终止鼓励方案的情形，并作废失效，调整方法如下： 1、成本公积转增股本、派送股票红利、股份拆细 P＝P0÷（1＋n） 此中：P0为调整前的授予价格；n为每股的成本公积转增股本、派送股票红 利、股份拆细的比率；P为调整后的授予价格，鼓励对象获授的限制性股票在 归属前。

三、公司业绩查核指标设定的科学性、合理性说明 公司本次限制性股票鼓励方案查核指标的设定合乎法律法规和公司章程的基 本规定。

报股东大会审议， 合乎本鼓励方案授予条件的鼓励对象， 联结公司实际状况而确定，并对其内容的真实性、精确性和完好性依法承当法律责任。

股东大会可以在其权限范围内将与本鼓励方案相关的局部事宜授权 董事会解决，并在公 司股东大会审议本鼓励方案前三至五日披露监事会对鼓励对象名单审核及公示情 况的说明， 二、大约限制性股票施行对各期运营业绩的影响 公司拟向鼓励对象初度授予限制性股票5，独立董事应当就本 鼓励方案向所有股东征集委托投票权， 二、授出限制性股票的数量 本鼓励方案拟向鼓励对象授予不凌驾6412.34万股限制性股票，能否存在鲜亮侵害公司 及全体股东利益的情形颁发独立意见，调整方法如下： 1、成本公积转增股本、派送股票红利、股份拆细 Q＝Q0×（1＋n） 此中：Q0为调整前的限制性股票授予/归属数量；n为每股的成本公积转增 股本、派送股票红利、股份拆细的比率（即每股股票经转增、送股或拆细后增多 的股票数量）；Q为调整后的限制性股票授予/归属数量，公司应当及时披露董事会 决议公告，具体内容如下： 1、鼓励对象为公司董事和高级打点人员的。

2、本鼓励方案拟授予鼓励对象不包含：①独立董事、监事，其已归属的限制性股票 按本鼓励规定的步伐停止，。

依据中国会计原则规定及要求。

不存在不得成为鼓励对象的下列 情形： （一）最近12个月内被证券交易所认定为不适当人选； （二）最近12个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选； （三）最近12个月内因严峻违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处 罚或者采纳市场禁入门径； （四）具有《公司法》规定的不得担当公司董事、高级打点人员情形的； （五）法律法规规定不得参预上市公司股权鼓励的； （六）证监会认定的其他情形，其已经归属的限制性股票 按本鼓励规定的步伐停止。

鼓励对象可以依照对应的价格购置公司向鼓励对象增发的公司A股普 通股股票。

972.344万股的0.34%，公司对其有个人绩效查核要 求的，其个人绩效查核纳入归属条件，负责本鼓励方案的施行，198.48 8，本鼓励方案终止施行， 十一、本公司所有鼓励对象答允， 4、增发 公司在发生增发新股的状况下，独立董事、监事会应当就股权鼓励计 划设定的鼓励对象归属条件能否成绩颁发明确意见，充裕 调动公司董事、高级打点人员、核心打点人员及核心技术（业务）人员的积极性， 本鼓励方案初度授予限制性股票的归属期限和归属安排具体如下： 归属安排 归属工夫 归属权益数量 占授予权益总 量的比例 第一个归属期 自授予日起12个月后的首个交易日起至授予日起24 个月内的最后一个交易日当日止 25% 第二个归属期 自授予日起24个月后的首个交易日起至授予日起36 个月内的最后一个交易日当日止 25% 第三个归属期 自授予日起36个月后的首个交易日起至授予日起48 个月内的最后一个交易日当日止 25% 第四个归属期 自授予日起48个月后的首个交易日起至授予日起72 个月内的最后一个交易日当日止 25% 若预留局部限制性股票于2020年度授出，同时公告法律意见书，并宣告终止施行本鼓励方案，拟授予鼓励对象不含：①独立董事、监事；②独自或合 计持股5%以上的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女，公司将依据鼓励对象年度绩效 考评成果，依照草案公布前一交易 日的收盘数据猜度算该局部限制性股票的股份支付费用（授予时停止正式测算），尚未归属的限制性股票不得归属，2022年净利润增长率不低于100%，公司对个人还设置了绩效查核体系， 三、预留限制性股票授予价格确实定方法 第一种：预留限制性股票授予价格不低于公平市场价格的70%，应当及时披露不能完成的起因，实际授予登记的股票期 权数量为1。

最长不凌驾72个月， 本鼓励方案实际初度授予数量以股份支付费用总额不凌驾4亿元为前提， 公司在向鼓励对象授出权益前，并披露授 予状况的摘要。

公平市场价格确定方式：公平市场价格不低于股票票面金额，预留权益失效，同时对鼓励对象具有约束效果， 三、公司与鼓励对象之间争议或纠纷的处置惩罚惩罚机制 公司与鼓励对象之间因执行本鼓励方案及/或双方签订的《限制性股票授予 协议书》所发生的或与本鼓励方案及/或《限制性股票授予协议书》相关的争议 或纠纷，公司将在授予日至归属日期间的每个资产负债表 日，则不能向鼓励对象授予限制性股票。

在状况发生之日起， 该等费用总额作为公司本次股权鼓励方案的鼓励老本将在本鼓励方案的施行过程 中依照归属比例停止分期确认，且不低于下列 价格较高者： （一）本鼓励方案草案公告前1个交易日公司股票交易均价（前1个交易日 股票交易总额/前1个交易日股票交易总量）每股54.88元； （二）本鼓励方案草案公告前60个交易日公司股票交易均价（前60个交易 日股票交易总额/前60个交易日股票交易总量）每股51.64元，此中初度授予 5829.4万股，但同时这次限制性股票鼓励方案施行后，具体数值 确实定综合思考了宏不雅观经济环境、行业开展情况、市场合作状况以及公司将来的 开展结构等相关因素，其已获授的限制性股票将由其指定的财产 继承人或法定继承人代为持有，通过本次鼓励方案将愈加促进公司核心人才队 伍的成立和不变， 第二种：预留限制性股票授予价格不低于公平市场价格的99%。

本鼓励方案初度授予限制性股票老本摊销情 况和对各期会计老本的影响如下表所示（假定2020年10月中旬完成授予）： 初度授予数量 （万股） 摊销总费用 （万元） 2020年 （万元） 2021年 （万元） 2022年 （万元） 2023年 （万元） 2024年 （万元） 5，并作废失 效， （二）鼓励对象未发生如下任一情形： 1、最近12个月内被证券交易所认定为不适当人选； 2、最近12个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选； 3、最近12个月内因严峻违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政惩罚 或者采纳市场禁入门径； 4、具有《公司法》规定的不得担当公司董事、高级打点人员情形的； 5、法律法规规定不得参预上市公司股权鼓励的； 6、中国证监会认定的其他情形，其个人绩效查核不再纳入归属条件。

依据最新获得的可归属的人数变动、业绩指标完成状况等后续信息，未凌驾本鼓励方案公告时公司股本总额的20%，972.344万股的3.73%，鼓励对象可向公司或负有责 任的对象停止追偿，443.89 4，本鼓励方案不做变换 1、公司控制权发生变换； 2、公司呈现合并、分立的情形， 查核成果等级 等级 规范系数 A K=1 B+ B B- k=0.8 C K=0 D 若各年度公司层面业绩查核达标，实际老本与实际授予价格、授予日、授予日收盘价、授予 数量及对可归属权益工具数量的最佳预计相关；2、提请股东注重上述股份支付费用可能孕育发生 的摊薄影响；3、上述摊销费用猜度对公司运营业绩的最终影响以会计师所出的审计呈文为准，依照收益与奉献对等的准则，约占本鼓励方案草案公告时公司股本总额的 4.76%，波及的标的股票来源为公 司向鼓励对象定向发行公司A股普通股股票，942.8 第二种（公平市场价格的99%） 54.34 3。

能够树立较 好的成本市场形象；营业收入增长率反映公司运营状况及企业发展性，或者在卖出后6个月内又买入，并作废失 效： 1、最近12个月内被证券交易所认定为不适当人选； 2、最近12个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选； 3、最近12个月内因严峻违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政惩罚 或者采纳市场禁入门径； 4、具有《公司法》规定的不得担当公司董事、高级打点人员情形的； 5、法律法规规定不得参预上市公司股权鼓励的； 6、证监会认定的其他情形。

但不得在下列期间内： 1、公司按期呈文公告前30日，鼓励对象已 获授但尚未归属的限制性股票不得归属，查核 指标设定具有优良的科学性和合理性， 2、配股 P＝P0×（P1＋P2×n）÷[P1×（1＋n）] 此中：P0为调整前的授予价格；P1为股权登记日当日收盘价；P2为配股价 格；n为配股的比例（即配股的股数与配股前股份公司总股本的比例）；P为调整 后的授予价格。

775.70万份，其获授的限制性股票完全依照职务变换前本鼓励方案规定的步伐停止； 但是，公司将在60日内按相关规定召开董 事会向鼓励对象授予权益， 初度授予的限制性股票归属期的各年度业绩查核目的如下表所示： 归属安排 业绩查核目的 第一个归属期 公司需满意下列两个条件之一： 1、以2019年营业收入为基数， 六、本鼓励方案有效期自限制性股票初度授予日起至鼓励对象获授的限制性 股票全副归属或作废失效之日止，包含公告本鼓励方案 时在本公司（含部属公司，并有效激发打点团队的积极性，086.25 2，确保公司开展战略和运营目的的实现，应对限制性股票授予数 量停止相应的调整，其个人绩效查核不再纳入归属条件。

以上鼓励对象包孕局部外籍员工，829.4 33，不享有公司股东势力，预留鼓励对象确实定规范参照初度 授予的规范确定，并完成公告等相关步伐，限制性股 票的授予价格将依据本鼓励方案做相应的调整， 每股限制性股票的股份支付=限制性股票公道价值-授予价格， 三、本鼓励方案拟向鼓励对象授予不凌驾6412.34万股限制性股票，154.05 16， 四、本鼓励方案初度授予的限制性股票的授予价格别离为38.42元/股（公平 市场价格的70%）、54.34元/股（公平市场价格的99%），经公司董事会调整的鼓励对象名单亦应经公司监事会核实， 2、鼓励对象为公司董事和高级打点人员的，拓展海外市场将是公司未 来连续开展中的重要一环；外籍鼓励对象在公司的海外市场拓展、产品需求定义、 技术撑持等方面起到重要作用，限制性股票的授予价格不做调整，除董事会审议相关议案外， 第六章 本鼓励方案的有效期、授予日、归属安排和禁售期 一、本鼓励方案的有效期 本鼓励方案有效期自限制性股票授予日起至鼓励对象获授的限制性股票全 部归属或作废失效之日止。

限制性股票授予/归属数量不做调整， 第三章 本鼓励方案的打点机构 一、股东大会作为公司的最高权利机构。

深圳市汇川技术股份有限公司 董 事 会 二〇二〇年九月二十四日 中财网 ，下同）任职的董事、高级打点人员、核心打点人员及 核心技术（业务）人员，综合思考了实现可能性和对公司员工的鼓励效果， 汇川技术:第五期股权鼓励方案（草案）摘要 工夫：2020年09月23日 20:51:15nbsp; 原标题:汇川技术:第五期股权鼓励方案（草案）摘要 证券简称：汇川技术 证券代码：300124 深圳市汇川技术股份有限公司 第五期股权鼓励方案 （草案）摘要 深圳市汇川技术股份有限公司 二〇二〇年九月 声 明 本公司及全体董事、监事担保本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈说 或者严峻遗漏，公司有成本公积转 增股本、派送股票红利、股份拆细、配股、缩股或派息等事项，以授予日收盘价确定限制性股票的每股股份支付费用，拓展海外市场将是公司将来连续开展中的重要一环；外籍激 励对象在公司的海外市场拓展、技术撑持等方面起到不成无视的重要作用；股权 鼓励是境外公司常用的鼓励技能花样，并作废失 效， （五）满意鼓励对象个人层面业绩查核要求 公司制定的《第五期股权鼓励方案施行查核打点法子》。

且归属之前不得转让、用于保证或归还债务； 若届时限制性股票不得归属的，每个会计 年度查核一次，约占本鼓励方案草案公告时公司股本总额171。

该等股票将在中国 证券登记结算有限责任公司深圳分公司停止登记，从而有助于公司的久远开展，则各年度业绩查核目的如下表所 示： 归属安排 业绩查核目的 第一个归属期 公司需满意下列两个条件之一： 1、以2019年营业收入为基数。

依据《管 理法子》规定不得授出权益的期间不计算在60日内， （二）鼓励对象发生职务变换，则各年度归属期限和归属安排如下 表所示： 归属安排 归属工夫 归属权益数量 占授予权益总 量的比例 第一个归属期 自授予日起12个月后的首个交易日起至授予日起24 个月内的最后一个交易日当日止 40% 第二个归属期 自授予日起24个月后的首个交易日起至授予日起36 个月内的最后一个交易日当日止 30% 第三个归属期 自授予日起36个月后的首个交易日起至授予日起60 个月内的最后一个交易日当日止 30% 鼓励对象按照本鼓励方案获授的限制性股票在归属前不得转让、用于保证或 归还债务，能够到达 本次鼓励方案的查核宗旨，作废失效， 第三个归属期 公司需满意下列两个条件之一： 1、以2019年营业收入为基数， （三）鼓励对象因辞职、公司裁员而离任，若授予日收盘价低于公告日收盘价，鼓励对象已获授但 尚未归属的限制性股票打消归属，根 据《上市公司股权鼓励打点法子》规定不得授出权益的期间不计算在60日，独立董事、监事会应当就股权鼓励方案设定 的鼓励对象获授权益的条件颁发明确意见， 第七章 限制性股票的授予价格及授予价格确实定方法 一、初度授予局部限制性股票的授予价格 为担保本次鼓励方案的有效性，是企业发展性的最终表现，获授股票完成登 记的日期， 二、鼓励对象个人状况发生变革 （一）鼓励对象如因呈现以下情形之一而失去参预本鼓励方案的资格， （三）公司因信息披露文件有虚假记载、误导性陈说或者严峻遗漏， 二、限制性股票的归属条件 鼓励对象获授的限制性股票需同时满意以下条件方可分批次解决归属事宜： （一）公司未发生如下任一情形： 1、最近一个会计年度财务会计呈文被注册会计师出具否认意见或者无奈暗示 意见的审计呈文； 2、最近一个会计年度财务呈文内部控制被注册会计师出具否认意见或者无奈 暗示意见的审计呈文； 3、上市后最近36个月内呈现过未按法律法规、公司章程、公开答允停止利 润分配的情形； 4、法律法规规定不得实行股权鼓励的； 5、中国证监会认定的其他情形，本 公司董事会将收回其所得收益。

并作废失效， 3、在本鼓励方案有效期内，公司全副有效的鼓励方案所波及的标的股票总数累计不凌驾本鼓励方案草案 公告时公司股本总额的20%。

授予的股票数量 不乱， 特殊提示 一、《深圳市汇川技术股份有限公司第五期股权鼓励方案（草案）》（以下简称 “本鼓励方案”）由深圳市汇川技术股份有限公司（以下简称“汇川技术”、“公司” 或“本公司”）按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市 公司股权鼓励打点法子》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2020年修订）》、 《创业板上市公司业务解决指南第5号—股权鼓励》等其他有关法律、行政法规、 标准性文件以及《公司章程》等有关规定制订，且不低于下列价格较高者： （一）预留限制性股票授予董事会决议公布前1个交易日的公司股票交易均 价； （二）预留限制性股票授予董事会决议公布前20个交易日、60个交易日或 者120个交易日的公司股票交易均价之一， 七、本鼓励方案初度授予的限制性股票在授予日起满12个月后分4期归属，具体如下： 授予价格 授予数量 第一种（公平市场价格的70%） 38.42 1，并对本鼓励方案的鼓励对象名单停止审核，依据个人的绩效考 核成果分为六个等级， 以上鼓励对象中，下同， 有效地将股东、公司和核心团队个人三方利益联结在一起，在离任后半年内。

第十二章 附则 一、本鼓励方案在公司股东大会审议通过后生效，不成递延至以后年度， 4、派息 P＝P0-V 此中：P0为调整前的授予价格；V为每股的派息额；P为调整后的授予价格， 八、公司不存在《上市公司股权鼓励打点法子》第七条规定的不得实行股权 鼓励的下列情形： （一）最近一个会计年度财务会计呈文被注册会计师出具否认意见或者无奈 暗示意见的审计呈文； （二）最近一个会计年度财务呈文内部控制被注册会计师出具否认意见或者 无奈暗示意见的审计呈文； （三）上市后最近36个月内呈现过未按法律法规、公司章程、公开答允停止 利润分配的情形； （四）法律法规规定不得实行股权鼓励的； （五）中国证监会认定的其他情形，公司向鼓励对象授予限制性股票，导致分歧乎授予权益或权益归属安排的，不得转让其所持有的 本公司股份。

从而进步运营效率、降低代办代理人成 本， 在公司层面业绩查核指标方面选取扣除非经常性损益后归属于上市公司股 东的净利润增长率和营业收入增长率，应提交公司住所所在地有管辖 权的人民法院诉讼处置惩罚惩罚，2023年营业收入增长率不低于110%； 2、以2019年净利润为基数，导致不 合乎限制性股票授予条件或归属条件的，若公司向鼓励对象授出权益与本鼓励 方案安排存在差别，此中，其在任职期间每年转让的股份不 得凌驾其所持有本公司股份总数的25%， 注：上述“净利润”指标计算以扣除非经常性损益后归属于上市公司股东的净利润作为计算按照；“净 利润增长率”指标以本鼓励方案施行所孕育发生的鼓励老本摊销前并扣除非经常性损益后的净利润作为计算依 据，包含： （一）公司董事、高级打点人员； （二）公司核心打点人员； （三）公司核心技术（业务）人员， 公司全副有效期内的股权鼓励方案所波及的标的股票总数累计未凌驾本鼓励 方案草案公告时公司股本总额的20.00%，在满意归 属条件后， 公司发生上述第（一）条规定情形之一的，若公司发生成本 公积转增股本、派发股票红利、派息、股份拆细或缩股、配股等事宜，829.4万股，972.344万股的 0.34%。

则各年度业绩查核目的同初度授 予查核设置； 若预留局部限制性股票于2021年度授出，公司将在60日内按相关规定 召开董事会向鼓励对象授予权益， 2、配股 Q＝Q0×P1×（1＋n）÷（P1＋P2×n） 此中：Q0为调整前的限制性股票授予/归属数量；P1为股权登记日当日收盘 价；P2为配股价格；n为配股的比例（即配股的股数与配股前公司总股本的比例）； Q为调整后的限制性股票授予/归属数量，该鼓励对象已获授但尚未归属的 限制性股票打消归属，股权架构设计， 五、本鼓励方案初度授予的鼓励对象总人数为625人，反之，2022年营业收入增长率不低于85%； 2、以2019年净利润为基数，2021年营业收入增长率不低于60%； 2、以2019年净利润为基数，2023年净利润增长率不低于125%，其个人绩效查核不再纳入归属条件，并失效作废；鼓励对象获授限制性股票已归属的，本鼓励方案中任何一名鼓励对象通过全 部在有效期内的股权鼓励方案获授的本公司股票累计未凌驾本鼓励方案草案公告 时公司股本总额的1.00%，2022年营业收入增长率不低于85%； 2、以2019年净利润为基数，此中初度授予5829.4万 股，480.43 1，将其持有的本公司股票在买入后 6个月内卖出，若鼓励对象 对上述事宜不负有责任且因返还权益而遭受丧失的， 二、本鼓励方案的授予日 本鼓励方案经公司股东大会审议通过后， 第五章 限制性股票的鼓励方式、来源、数量和分配 一、本鼓励方案的鼓励方式及股票来源 本鼓励方案接纳的鼓励工具为第二类限制性股票，需召开董事会审议通过相关议案，所有鼓励对象必需在公司授予限制性股票时和本鼓励方案规定的查核期内与 公司（含部属公司）存在聘用或劳动关系， 三、鼓励对象的核实 （一）本鼓励方案经公司董事会审议通过后，则各年度归属期限和归属安排同 初度授予安排一致； 若预留局部限制性股票于2021年度授出，将由本激 励方案所取得的全副利益返还公司，则因前述起因取得的股份同样不得归属，应分以下两种情形办理： （1）鼓励对象因执行职务迷失劳动才华而离任的， （三）鼓励对象满意各归属期任职期限要求 鼓励对象获授的各批次限制性股票自其授予日起至各批次归属日，由此所得收益归本公司所有，取得限制性股票的公司董事、高 级打点人员、核心打点人员及核心技术（业务）人员 授予日 指 公司向鼓励对象授予限制性股票的日期 授予价格 指 公司向鼓励对象授予限制性股票时所确定的、鼓励对象 取得公司股份的价格 有效期 指 自限制性股票授予之日起到鼓励对象获授的限制性股票 全副归属或作废失效的期间 归属 指 限制性股票鼓励对象满意获益条件后， 除公司层面的业绩查核外。

其获授的限制性股票依照该状况发生前 本鼓励方案规定的步伐停止。

独立董事、 监事会应当就变换后的计划能否有利于公司的连续开展， 十三、本鼓励方案经公司股东大会审议通过后， 十、公司答允不为本次限制性股票鼓励方案的鼓励对象通过本鼓励方案取得 限制性股票提供贷款以及其他任何模式的财务赞助，必需提交公司股东大会审议），董事会可以在股东大会授权范围内办 理本鼓励方案的相关事宜，使各方独特存眷公司 的久远开展， （六）鼓励对象身故，协商不可，授予日必需为交易日，鼓励 对象已归属的限制性股票不做变换。

约占本鼓励方案草案公告时公司股本总额171，自原 预约公告日前30日起算，根 据授予日收盘价反推计算， 三、限制性股票鼓励方案调整的步伐 当呈现上述状况时，归属日必需为本鼓励方案有效期内的交易日，在充裕保障股东利益的前提 下。

预留 局部须在本次股权鼓励方案经公司股东大会审议通过后的12个月内授出。

必需为交易日 《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》 《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》 《打点法子》 指 《上市公司股权鼓励打点法子》 《上市规则》 指 《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2020年修订）》 《指南第5号》 指 《创业板上市公司业务解决指南第5号—股权鼓励》 《公司章程》 指 《深圳市汇川技术股份有限公司章程》 中国证监会 指 中国证券监视打点委员会 证券交易所 指 深圳证券交易所 登记结算公司 指 中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司 元 指 人民币元 注：1、本草案所引用的财务数据和财务指标， 每期归属的比例别离为25%、25%、25%、25%， 鼓励对象获授的限制性股票在归属前，上述第四期股权鼓励方案及本期鼓励方案所波及的标的 股票总数累计为8，在状况发生之日，股权激励培训，预留局部须在本次股 权鼓励方案经公司股东大会审议通过后的12个月内授出，至公告前1日； 2、公司业绩预报、业绩快报公告前10日； 3、自可能对本公司股票及其衍生种类交易价格孕育发生较大影响的严峻事件发生 之日或者进入决策步伐之日， 在归属期内以授予价格分次取得公司增发的A股普通股股票，本次限 制性股票鼓励方案的限售规定依照《公司法》、《证券法》等相关法律、行政法规、 标准性文件和《公司章程》的规定执行，并完成公告等相关步伐，2020年净利润增长率不低于50%，且在运营性损益中列支，负责审议批准本鼓励方案的施行、 变换和终止，因出格起因推延按期呈文公告日期的， 在满意限制性股票归属条件后，188.04万股， 综上， （二）公司呈现下列情形之一的。

则这局部鼓励对象转让其所持有的公司股票应当在转让时符 合批改后的相关规定，应分以下两种情形办理： （1）鼓励对象因执行职务身故的，修正预 计可归属限制性股票的数量，双方应通过协商、沟通处置惩罚惩罚，公司将解决满意归属条件的限制性股票归属 事宜，授予日在本鼓励方案经公司 股东大会审议通过后由董事会确定，超 过12个月未明确鼓励对象的， 3、缩股 P＝P0÷n 此中：P0为调整前的授予价格；n为缩股比例；P为调整后的授予价格。

九、参预本鼓励方案的鼓励对象不包含公司监事、独立董事。

预留局部占限制性股票拟授予总额的9.09%， （2）鼓励对象其他起因身故的，以到达业绩查核目的作为归属条件，调整议案经董事会审议通过后。

目 录 声 明 ................................................................................................... 2 特殊提示 ................................................................................................. 2 第一章 释义 ....................................................................................... 6 第二章 本鼓励方案的宗旨与准则 .................................................... 7 第三章 本鼓励方案的打点机构 ........................................................ 8 第四章 鼓励对象确实定按照和范围 ................................................ 9 第五章 限制性股票的鼓励方式、来源、数量和分配 ................... 11 第六章 本鼓励方案的有效期、授予日、归属安排和禁售期 ....... 13 第七章 限制性股票的授予价格及授予价格确实定方法 ............... 16 第八章 限制性股票的授予与归属条件 .......................................... 17 第九章 本鼓励方案的调整方法和步伐 .......................................... 21 第十章 限制性股票鼓励方案的会计办理 ...................................... 23 第十一章 公司/鼓励对象发生异动时的办理 ................................. 24 第十二章 附则 ................................................................................. 27 第一章 释义 以下词语如无出格说明，2023年营业收入增长率不低于110%； 2、以2019年净利润为基数，董事会 对鼓励方案审议通过后， 第十一章 公司/鼓励对象发生异动时的办理 一、公司发生异动的办理 （一）公司呈现下列情形之一的， 第三个归属期 公司需满意下列两个条件之一： 1、以2019年营业收入为基数，所有鼓励对象依据本鼓励方案已 获授但尚未归属的限制性股票打消归属，约占本鼓励方案草案公告时公司股本总额171，2021年净利润增长率不低于75%。

② 独自或合计持有上市公司5%以上股份的股东、上市公司实际控制人及其配偶、父 母、子女）。

3、缩股 Q＝Q0×n 此中：Q0为调整前的限制性股票授予/归属数量；n为缩股比例（即1股公 司股票缩为n股股票）；Q为调整后的限制性股票授予/归属数量。

（二）鼓励对象未发生如下任一情形： 1、最近12个月内被证券交易所认定为不适当人选； 2、最近12个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选； 3、最近12个月内因严峻违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政惩罚 或者采纳市场禁入门径； 4、具有《公司法》规定的不得担当公司董事、高级打点人员情形的； 5、法律法规规定不得参预上市公司股权鼓励的； 6、中国证监会认定的其他情形，若下列 任一授予条件未达成的，董事、高级打点人员必需经股东大会选举或公司董事会聘 任， （四）鼓励对象因退休离任而离任， 向外籍员工鼓励的须要性：公司实行国际化战略。

预留限制性股票公平市场价格确定方式：公平市场价格不低于股 票票面金额，限制性股票费用的摊销对有效期内各年净利润有 所影响，公司在指定网站按要求及时精确披露当次鼓励对象相关信息， （二）公司监事会将对鼓励对象名单停止审核， 第八章 限制性股票的授予与归属条件 一、限制性股票的授予条件 同时满意下列授予条件时，能否存在鲜亮侵害公司及全体股东利益的情形颁发意见，并宣告终止施行本鼓励方案， 第九章 本鼓励方案的调整方法和步伐 一、限制性股票授予数量及归属数量的调整方法 本鼓励方案公告日至鼓励对象获授限制性股后至归属前，公示期不少于十日， （五）鼓励对象因迷失劳动才华而离任， 二、本鼓励方案采纳的鼓励工具为限制性股票（第二类限制性股票），吸引和留住良好人才，并确定其办理方式，鼓励对象当年实际归属的限制性股票数量 =个人层面规范系数×个人当年方案归属的数量 鼓励对象当期方案归属的限制性股票因查核起因不能归属或不能完全归属 的，给公司运营业绩和内在价值的恒久提升带来积极促进作用。

四、公司在股东大会审议通过本鼓励方案之前对其停止变换的，能够对鼓励 对象的工作绩效作出较为精确、片面的综合评价，确定鼓励对象个人能否到达限制性股票的归属条件， 十四、本鼓励方案的施行不会导致公司股权散布分歧乎上市条件的要求，并依照限制性股票授予日的公道价值，股票来 源为公司向鼓励对象定向发行的本公司人民币A股普通股股票。

鼓励对象应当自 相关信息披露文件被确认存在虚假记载、误导性陈说或者严峻遗漏后，上市公司将股票 登记至鼓励对象账户的行为 归属条件 指 限制性股票鼓励方案所设立的鼓励对象为取得鼓励股票 所需满意的获益条件 归属日 指 限制性股票鼓励对象满意获益条件后， 第二章 本鼓励方案的宗旨与准则 为了进一步建设、健全公司长效鼓励约束机制。

退休后被返聘 到公司任职或以其他模式继续为公司提供劳动效劳，鼓励对象已获授但尚未归属的限制性股 票不得归属。

第二种：初度授予局部限制性股票授予价格不低于公平市场价格的99%，公司因信息披露文件中有虚假记载、误导 性陈说或者严峻遗漏， 预留限制性股票在每次授予前， 5、增发 公司在发生增发新股的状况下，2022年净利润增长率不低于100%，董事会应当依照前款规定收回鼓励对象所得收益，限制性股票 的公道价值为授予日收盘价， 第二个归属期 公司需满意下列两个条件之一： 1、以2019年营业收入为基数。

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