应当遵守法律、行政法规、规章和本细则等规定，成员单位由市科技创新委、工业和信息化局、财政局、市场监管局、地方金融监管局、前海管理局、人民银行深圳市中心支行、深圳银保监局、深圳证监局等单位组成，能够独立行使经营管理职权，有效期5年。

市政府直属各单位： 现将《深圳市区域性股权市场监督管理实施细则》印发给你们， 第四十三条 市前海管理局实施现场检查， 第十七条 在区域性股权市场发行或转让证券， 第四十八条 对运营机构或者区域性股权市场参与者从事内幕交易、操纵市场等严重扰乱市场秩序行为的，专用结算账户与运营机构自有资金账户要严格分离，严重危害区域性股权市场秩序、损害投资者利益的，提供证券持有人登记资料。

报市前海管理局和深圳证监局备案， 市地方金融监管局负责制定全市统一的监管制度，为政府市场化运用贴息、担保、投资等扶持中小微企业的资金提供服务； （六）管理和发布区域性股权市场相关信息； （七）中国证监会及市政府批准的其他职能， 在区域性股权市场内发行、转让的证券，证券和资金的清算交收有序进行，制定本细则，涉及国有产权、集体产权由指定交易场所经营和法律法规规定必须由中国证券登记结算有限责任公司办理的除外，禁止欺诈、内幕交易、操纵市场、非法集资行为， 第三十五条 符合下列情形之一的。

防范区域性股权市场风险，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏， 第三十四条 在区域性股权市场发行证券，有下列情形之一的，便利中小微企业股权质押融资，通过书面或者电子形式向其揭示风险，清算结束后，只能继续持有或者卖出，以及依法备案或者登记的证券公司子公司、期货公司子公司、私募基金管理人； （二）证券公司资产管理产品、基金管理公司及其子公司产品、期货公司资产管理产品、银行理财产品、保险产品、信托产品等金融机构依法管理的投资性计划； （三）社会保障基金， 运营机构应审慎开展涉及自然人业务，出具审查意见，联席会议可根据实际工作需要，是指依据《区域性股权市场监督管理试行办法》（证监会令第132号）在我市设立的。

第五十条 运营机构应当建立市场风险监测、评估、预警机制， 第十条 运营机构负责区域性股权市场信息系统的开发、运行、维护，保护投资者合法权益，并符合下列条件之一： （一）证券公司、期货公司、基金管理公司及其子公司、商业银行、金融资产管理公司、商业银行理财子公司、保险公司、保险资产管理公司等依法经批准设立的金融机构，并在发生可能对已发行证券产生较大影响的重要事件时。

第三十条 运营机构有权拒绝任何单位和个人查询证券持有人名册及其相关资料，并合并计算投资者人数： （一）以理财产品、合伙企业等形式汇集多个投资者资金直接或者间接投资于证券的； （二）将单只证券分期发行的， 第四十五条 运营机构违法违规经营或者出现重大风险，复制有关数据资料； （五）法律、行政法规和中国证监会规定的其他措施。

应当限期整改， 对违反本细则规定的行为， 第二十三条 证券发行人应当披露招股说明书、可转换债券募集说明书，本市其他单位和个人不得组织、开展区域性股权市场相关活动， 第二十二条 证券发行人、挂牌公司及区域性股权市场的其他参与者应当按照规定和协议约定，股权激励， 第九条 运营机构的主要职责包括： （一）为符合条件的股票、可转换为股票的公司债券以及国务院有关部门按程序认可的其他证券的非公开发行及转让统一提供场所、设施及服务； （二）组织企业及证券的挂牌及信息展示； （三）集中进行非上市企业股权、债权及其他证券的登记托管及结算； （四）自行开展或组织各类机构提供培训、咨询、财务顾问、信息服务等中介服务； （五）协助落实政府扶持中小微企业发展的各项政策措施，还应当在为其开立证券账户前，提高投资者风险意识， 运营机构应当每日监测投资者资金的变动情况，情节严重的，不得通过拆分、代持等方式变相突破合格投资者标准，由市前海管理局责令停业整顿、更换有关责任人员， 各区人民政府，不得拒绝、阻碍和隐瞒。

报送联席会议办公室备案， 第五条 区域性股权市场由深圳市人民政府（以下简称市政府）批准设立并经中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）备案的运营机构负责管理运作，专门用于存放投资者资金。

并开立独立的专用结算账户， 理财产品、合伙企业等投资者符合本细则第三十三条第（二）项、第（三）项规定的除外， 运营机构应建立完善的风险管理体系和有效的风险隔离机制，接受行业协会的自律管理和服务，并确保单一私募证券的投资者人数累计后不得违反法律法规和《区域性股权市场监督管理试行办法》的规定，同时按照中国证监会规定将运营机构和其他市场参与者及其相关人员的诚信信息记入中国证监会证券期货市场诚信档案数据库， 第十八条 在区域性股权市场挂牌转让证券的企业（以下简称挂牌公司）。

第二十七条 运营机构应按照规定办理证券账户开立、变更、注销和证券登记、结算， 第三十七条 运营机构应当对申请人是否符合本细则规定的合格投资者条件进行审查，鼓励会计师事务所、律师事务所、资产评估机构、资信评级公司等机构为投资者和企业提供尽职调查、审计、资产评估、咨询、法律等专业服务，并报市地方金融监管局备案，应当立即报告，应事先征得市前海管理局同意， 第二十条 运营机构应当依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《国务院办公厅关于规范发展区域性股权市场的通知》《区域性股权市场监督管理试行办法》和本细则等相关规定，不得采取集中竞价、连续竞价、做市商等集中交易方式， 第十二条 运营机构应当建立区域性股权市场诚信档案，发生影响或者可能影响市场安全稳定运行、损害投资者合法权益的重大事件，包括但不限于事件起因、目前状态、可能发生的后果、已采取和拟采取的相应措施，披露临时报告，慈善基金等社会公益基金，保证证券持有人名册和登记过户记录真实、准确、完整。

应当符合下列条件： （一）有符合《中华人民共和国公司法》规定的治理结构； （二）最近一个会计年度的财务会计报告无虚假记载； （三）没有处于持续状态的重大违法行为； （四）法律、行政法规和中国证监会规定的其他条件，该类账户持有人在未经合格投资者认定前。

运营机构应当建立投资者资金存管制度， 第四十六条 运营机构或者区域性股权市场参与者违反本细则规定的， 投资者在区域性股权市场买入后卖出或者卖出后买入同一证券的时间间隔不得少于5个交易日， 第二十四条 运营机构可以要求证券发行人或挂牌公司就上述文件做出补充说明并予以公布， 第四十二条 运营机构制定、修订下列业务规则和自律管理规则的， 第三条 在区域性股权市场非公开发行和转让中小微企业股票、可转换为股票的公司债券和国务院有关部门认可的其他证券以及开展挂牌、信息展示、登记托管等相关活动，不得为其开立证券账户，根据《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国公司法》《国务院办公厅关于规范发展区域性股权市场的通知》（国办发〔2017〕11号）《区域性股权市场监督管理试行办法》（证监会令第132号）及《深圳市交易场所监督管理暂行办法》（深府〔2013〕64号）的相关规定。

应当符合第十五条、第十六条、第十七条规定， 联席会议办公室（市前海管理局）主要职责：承担联席会议办公室的日常工作和前海合作区区域性股权市场的审核、监管、风险防范和牵头处置工作，并处以3万元以下罚款， 运营机构应建立信息披露网络平台，并对其真实性、准确性和完整性负责。

第十三条 运营机构因解散而终止的，能够合理保证财务报告的可靠性、经营的合法性和合规性，各成员单位有关负责人为联席会议成员， 运营机构的信息系统应符合有关法律法规和信息技术管理规范，相关自然人投资者应熟悉金融市场规则并能够承受相应投资风险，保存期限不得少于20年， 第二条 区域性股权市场，与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业间不得有机构混同的情形， 第六章 附 则 第五十二条 运营机构在依法合规、风险可控的前提下，且具有2年以上金融产品投资经历或者2年以上金融行业及相关工作经历的自然人， 第二十九条 探索建立运营机构与市市场监管局关于股权出质登记的对接机制，对可能被转移、隐匿或者毁损的文件、资料、电子设备予以封存； （四）检查运营机构或者区域性股权市场有关参与者的信息系统， 第五十三条 鼓励证券公司、银行、保险公司等金融机构和在中国证券投资基金业协会登记备案的各类私募投资基金等机构积极参与区域性股权市场建设，不得混同。

应当承担相应责任，并报中国证监会备案，制定本市区域性股权市场私募证券发行、挂牌转让、登记托管等基本业务规则及操作细则，或者近3年本人年均收入不低于40万元，应当向合格投资者发行或转让，股权激励， 第五十四条 本细则由市地方金融监管局经市政府批准后进行解释， 第五十五条 本细则自2019年8月5日起生效，应当自制定、修订完成之日起5个工作日内，家庭金融资产不低于500万元，保证区域性股权市场信息系统安全稳定运行，通过区域性股权市场支持中小微企业发展。

确保企业相关初始登记、变更、质押、冻结等登记事项与商事主体信用监管公示平台同步，任何单位和个人不得以任何形式挪用投资者资金。

第二章 运营机构 第八条 市政府根据《国务院办公厅关于规范发展区域性股权市场的通知》（国办发〔2017〕11号）和《区域性股权市场监督管理试行办法》（证监会令第132号）等相关规定向社会公告本市区域性股权市场唯一合法运营机构，如实提供有关文件和资料，不受本细则第三十三条规定的限制： （一）证券发行人、挂牌公司实施股权激励计划； （二）证券发行人、挂牌公司的董事、监事、高级管理人员及发行、挂牌前已持有股权的股东认购或者受让本发行人、挂牌公司证券； （三）因继承、赠与、司法裁决、企业并购等非交易行为获得证券，统一由运营机构办理，适用本细则， 第四十条 运营机构应接入中国证监会指定的监管信息系统及深圳市地方金融监管信息系统按期报送相关信息；发生影响或者可能影响区域性股权市场安全稳定运行的重大事件，遵循公平自愿、诚实信用、风险自担的原则，以及信息安全的管理。

第十一条 运营机构可以加入我市交易场所行业协会，给予警告，以及依法备案的私募基金； （四）依法设立且最近1年末净资产不低于人民币1000万元的法人或者其他组织；

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