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欧普康视:股权激励计划自查表
小金 11-11
14
是否为激励对象提供贷款以及其他任何形式的财务资
比;所有在有效期内的股权激励计划所涉及的标的股票
股票累计是否超过公司股本总额1%的说明
依据及定价方式作出说明,独立董事、独立财务顾问核
如是,是否说明前述人员成为激励对象的必要性、合理
是
会负责
是否存在
9
公司的持续发展、是否存在明显损害上市公司及全体股
8
激励对
以上股东或实际控制人及其配偶、父母、子女以及外籍
相关事
照公司是否不少于3家
是否具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管
30
否少于1年
3
围
(1)对照《管理办法》的规定,逐条说明是否存在上
该事项(是
是
是否最近12 个月内被证券交易所认定为不适当人选
是
否
是否存在其他不相宜实施股权激励的情形
是否包括公司业绩指标和激励对象个人绩效指标
最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出
否
是否有利于促进公司竞争力的提升
市公司不得实行股权激励以及激励对象不得参与股权
股权激励计划的有效期从授权日起计算是否未超过10
助
23
(12)公司发生控制权变更、合并、分立、激励对象发
存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的承诺;激励
限制性股票(二类)授予日与首次归属日之间的间隔是
是
划
由董事
本总额的百分比;若分次实施的,每次拟授予的权益数
是
6
理性,实施股权激励应当计提费用及对上市公司经营业
4
是
是
当人选
出权益的,应当披露激励对象每次获授权益的条件;拟
否
定方式、可行权日、锁定期安排等
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生职务变更、离职、死亡等事项时如何实施股权激励计
的说明
是否存在其他不相宜成为激励对象的情形
避表决
是
不适用
股权激励计划所规定事项是否完整
程序的触发标准和时点、回购价格和收益的计算原则、
(1)上市公司是否符合《管理办法》规定的实行股权
以同行业可比公司相关指标作为对照依据的,选取的对
是
是
10
指标是否客观公开、清晰透明,符合公司的实际情况,
量及占上市公司股本总额的百分比;设置预留权益的,
表的专业意见是否完整,股权激励,符合管理办法的要求
(5)股权激励计划的有效期、授权日或者授权日的确
拟授予权益数量的20%
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激励对象预留权益比例是否未超过本次股权激励计划
定
整方法)
否
司股权分布不符合上市条件
否
激励计划合规性要求
员,应当披露激励对象行使权益的绩效考核指标;披露
司董
(5)上市公司是否已按照中国证监会的相关要求履行
权公允价值的确定方法,估值模型重要参数取值及其合
的间隔是否少于1年
上市公司如聘请独立财务顾问,独立财务顾问报告所发
欧普康视:股权激励计划自查表
时间:2020年11月11日 20:10:58 中财网
事、高
具否定意见或者无法表示意见的审计报告
不得递延至下期;如激励对象包括董事和高级管理人
东或者实际控制人及其配偶、父母、子女以及外籍员工,
上市公司合规性要求
生的一切法律责任。
否
2020年11月12日
人员的,应当披露其姓名、职务、各自可获授的权益数
不得行使权益的期间
否
最近一个会计年度财务会计报告是否被注册会计师出
是
象无公
是
否
是
独立董事、监事会及中介机构专业意见合规性要求
上市公司全部在有效期内的股权激励计划所涉及的标
序号
是否存在金融创新事项
不适用
不适用
激励的情形;说明股权激励计划的实施会否导致上市公
是
九条规定的方确定授予价格、行权价格的,应当对定价
拟预留的权益数量及占股权激励计划权益总额的百分
5
独立董事、监事会是否就股权激励计划是否有利于上市
是
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股东利益和违反有关法律、行政法规的情形
项。
操作程序、完成期限等。
计划,应当充分说明原因及合理性
最近12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其
股票期权授权日与首次可以行权日之间的间隔是否少
不适用
否
关法律法规的规定
激励对象为董事、高级管理人员、单独或合计持股5%
本公司保证所填写的情况真实、准确、完整、合法,并承担因所填写情况有误产
上市公司是否聘请律师事务所出具法律意见书,并按照
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激励对象合规性要求
是否包括单独或者合计持有上市公司5%以上股份的股
公开承诺进行利润分配的情形
人员
对象通过全部在有效期内的股权激励计划获授的公司
查该定价是否损害上市公司、中小股东利益,发表意见
励计划的,后期激励计划公司业绩指标如低于前期激励
用)
(3)股权激励计划拟授予的权益数量及占上市公司股
备注
激励的条件
(7)股权激励计划是否存在明显损害上市公司及全体
股权激励计划草案是否由薪酬与考核委员会负责拟定
上市后最近36 个月内出现过未按法律法规、公司章程、
激励名单是否经监事会核实
董事是否根据《管理办法》的规定进行了回避
并披露
否
公司简称:欧普康视 股票代码:300595 独立财务顾问:无
是
28
是
应当明确上市公司不得授出限制性股票以及激励对象
(6)上市公司是否为激励对象提供财务资助
(7)激励对象获授权益、行使权益的条件。拟分次授
事项
具否定意见或者无法表示意见的审计报告
是否包括独立董事、监事
1
是
年
是
(6)限制性股票的授予价格、股票期权的行权价格及
不适用
否
(14)上市公司有关股权激励计划相关信息披露文件不
性
不适用
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原标题:欧普康视:股权激励计划自查表
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限售期、行权期合规性要求
理人员情形
获授数量
27
否
是
21
是
(9)其他应当说明的事项
是
不适用
否
是
的股票总数累计是否超过公司股本总额的20%
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各期解除限售的比例是否未超过激励对象获授限制性
每期解除限售时限是否未少于12个月
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单一激励对象累计获授股票是否超过公司股本总额的
股权激励计划拟授出权益总量的百分比;以及单个激励
董事会表决股权激励计划草案时,关联董事是否回避表
量、占股权激励计划拟授予权益总量的百分比;其他激
不适用
是
中财网
否
19
是
(4)股权激励对象的确定是否符合《管理办法》及相
励对象(各自或者按适当分类)可获授的权益数量及占
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否
信息披露义务
是否已经建立绩效考核体系和考核办法
员工的,股权激励计划草案是否已列明其姓名、职务、
不适用
绩效考核指标是否符合相关要求
是
是否说明设定指标的科学性和合理性
限制性股票(一类)授权登记日与首次解除解限日之间
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对象有关披露文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大
否
是
/否/不适
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东利益发表意见
级管理
整方法和程序(例如实施利润分配、配股等方案时的调
是
于1年
争端解决机制
(4)除预留部分外,激励对象为公司董事、高级管理
益返还公司的承诺。上市公司权益回购注销和收益收回
合《管理办法》的规定
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股票总额的50%
1%
绩的影响
额的50%
是
总数累计是否超过公司股本总额的20%及其计算方法
是
最近12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适
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决
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欧普康视科技股份有限公司董事会
件;约定授予权益、行使权益条件未成就时,相关权益
激励对象行使权益的绩效考核指标的,应当充分披露所
派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施
否
欧普康视科技股份有限公司股权激励计划自查表
股权激励计划披露完整性要求
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其确定方法。未采用《管理办法》第二十三条、第二十
管理办法的规定发表专业意见
否
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(8)公司授予权益及激励对象行使权益的程序;当中,
(3)股权激励计划的拟订、审议、公示等程序是否符
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审议程序合规性要求
否
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(13)公司与激励对象各自的权利义务,相关纠纷或者
(2)股权激励计划的内容是否符合《管理办法》的规
设定指标的科学性和合理性;公司同时实行多期股权激
2
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12
11
股东大会审议股权激励计划草案时,关联股东是否拟回
(8)拟作为激励对象的董事或者与其存在关联关系的
不适用
各期归属比例是否未超过激励对象获授限制性股票总
是
遗漏导致不符合授予权益或者行使权益情况下全部利
每个归属期的时限是否未少于12个月
(10)股权激励会计处理方法,限制性股票或者股票期
(11)股权激励计划的变更、终止
是
分期行使权益的,应当披露激励对象每次行使权益的条
(9)股权激励计划所涉及的权益数量、行权价格的调
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