14
是否为激励对象提供贷款以及其他任何形式的财务资
比；所有在有效期内的股权激励计划所涉及的标的股票
股票累计是否超过公司股本总额1%的说明
依据及定价方式作出说明，独立董事、独立财务顾问核


如是，是否说明前述人员成为激励对象的必要性、合理



是
会负责

是否存在

9



公司的持续发展、是否存在明显损害上市公司及全体股
8

激励对
以上股东或实际控制人及其配偶、父母、子女以及外籍
相关事

照公司是否不少于3家


是否具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管
30



否少于1年
3
围


（1）对照《管理办法》的规定，逐条说明是否存在上

该事项（是
是
是否最近12 个月内被证券交易所认定为不适当人选
是


否

是否存在其他不相宜实施股权激励的情形



是否包括公司业绩指标和激励对象个人绩效指标







最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出
否



是否有利于促进公司竞争力的提升


市公司不得实行股权激励以及激励对象不得参与股权
股权激励计划的有效期从授权日起计算是否未超过10
助
23




（12）公司发生控制权变更、合并、分立、激励对象发
存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的承诺；激励



限制性股票（二类）授予日与首次归属日之间的间隔是

是
划

由董事


本总额的百分比；若分次实施的，每次拟授予的权益数


是



6

理性，实施股权激励应当计提费用及对上市公司经营业


4

是


是


当人选
出权益的，应当披露激励对象每次获授权益的条件；拟

否
定方式、可行权日、锁定期安排等







17
生职务变更、离职、死亡等事项时如何实施股权激励计
的说明


是否存在其他不相宜成为激励对象的情形
避表决
是
不适用





股权激励计划所规定事项是否完整
程序的触发标准和时点、回购价格和收益的计算原则、
（1）上市公司是否符合《管理办法》规定的实行股权

以同行业可比公司相关指标作为对照依据的，选取的对
是


是


10

指标是否客观公开、清晰透明，符合公司的实际情况，





量及占上市公司股本总额的百分比；设置预留权益的，
表的专业意见是否完整，股权激励，符合管理办法的要求











（5）股权激励计划的有效期、授权日或者授权日的确

拟授予权益数量的20％
13

激励对象预留权益比例是否未超过本次股权激励计划








定
整方法）
否





司股权分布不符合上市条件


否
激励计划合规性要求


员，应当披露激励对象行使权益的绩效考核指标；披露

司董
（5）上市公司是否已按照中国证监会的相关要求履行
权公允价值的确定方法，估值模型重要参数取值及其合






的间隔是否少于1年
上市公司如聘请独立财务顾问，独立财务顾问报告所发

欧普康视:股权激励计划自查表   时间：2020年11月11日 20:10:58 中财网    





事、高


具否定意见或者无法表示意见的审计报告



不得递延至下期；如激励对象包括董事和高级管理人
东或者实际控制人及其配偶、父母、子女以及外籍员工，
上市公司合规性要求


生的一切法律责任。
否
2020年11月12日
人员的，应当披露其姓名、职务、各自可获授的权益数

不得行使权益的期间

否
最近一个会计年度财务会计报告是否被注册会计师出
是

象无公
是





否
是
独立董事、监事会及中介机构专业意见合规性要求



上市公司全部在有效期内的股权激励计划所涉及的标



序号
是否存在金融创新事项

不适用

不适用

（2）股权激励计划的目的、激励对象的确定依据和范
激励的情形；说明股权激励计划的实施会否导致上市公
是

九条规定的方确定授予价格、行权价格的，应当对定价
拟预留的权益数量及占股权激励计划权益总额的百分




5




独立董事、监事会是否就股权激励计划是否有利于上市

是
32




股东利益和违反有关法律、行政法规的情形




项。

操作程序、完成期限等。






计划，应当充分说明原因及合理性


最近12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其
股票期权授权日与首次可以行权日之间的间隔是否少

不适用
否
关法律法规的规定



激励对象为董事、高级管理人员、单独或合计持股5%



本公司保证所填写的情况真实、准确、完整、合法，并承担因所填写情况有误产
上市公司是否聘请律师事务所出具法律意见书，并按照


16

激励对象合规性要求
是否包括单独或者合计持有上市公司5%以上股份的股
公开承诺进行利润分配的情形


人员





对象通过全部在有效期内的股权激励计划获授的公司


查该定价是否损害上市公司、中小股东利益，发表意见

励计划的，后期激励计划公司业绩指标如低于前期激励
用）
（3）股权激励计划拟授予的权益数量及占上市公司股







备注
激励的条件

（7）股权激励计划是否存在明显损害上市公司及全体








股权激励计划草案是否由薪酬与考核委员会负责拟定


上市后最近36 个月内出现过未按法律法规、公司章程、

激励名单是否经监事会核实
董事是否根据《管理办法》的规定进行了回避
并披露
否

公司简称：欧普康视 股票代码：300595 独立财务顾问：无



是

28

是





应当明确上市公司不得授出限制性股票以及激励对象







（6）上市公司是否为激励对象提供财务资助
（7）激励对象获授权益、行使权益的条件。拟分次授
事项
具否定意见或者无法表示意见的审计报告
是否包括独立董事、监事
1
是



年


是


（6）限制性股票的授予价格、股票期权的行权价格及

不适用

否
（14）上市公司有关股权激励计划相关信息披露文件不

性
不适用




20

原标题:欧普康视:股权激励计划自查表

22
限售期、行权期合规性要求


理人员情形


获授数量



27





否

是



21
是
（9）其他应当说明的事项
是




不适用
否
是
的股票总数累计是否超过公司股本总额的20%
34


各期解除限售的比例是否未超过激励对象获授限制性
每期解除限售时限是否未少于12个月

35



单一激励对象累计获授股票是否超过公司股本总额的
股权激励计划拟授出权益总量的百分比；以及单个激励






董事会表决股权激励计划草案时，关联董事是否回避表
量、占股权激励计划拟授予权益总量的百分比；其他激
不适用





是

　 中财网

否
19




是

（4）股权激励对象的确定是否符合《管理办法》及相

励对象（各自或者按适当分类）可获授的权益数量及占
33


否
信息披露义务

是否已经建立绩效考核体系和考核办法

员工的，股权激励计划草案是否已列明其姓名、职务、
不适用
绩效考核指标是否符合相关要求





是


是否说明设定指标的科学性和合理性



限制性股票（一类）授权登记日与首次解除解限日之间



18
对象有关披露文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大


否
是


/否/不适

36
东利益发表意见








级管理

整方法和程序（例如实施利润分配、配股等方案时的调
是
于1年




争端解决机制
（4）除预留部分外，激励对象为公司董事、高级管理
益返还公司的承诺。上市公司权益回购注销和收益收回



合《管理办法》的规定




37
股票总额的50%

1%
绩的影响

额的50%
是
总数累计是否超过公司股本总额的20%及其计算方法
是


最近12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适


31
决




29
欧普康视科技股份有限公司董事会




件；约定授予权益、行使权益条件未成就时，相关权益


激励对象行使权益的绩效考核指标的，应当充分披露所

派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施
否


欧普康视科技股份有限公司股权激励计划自查表

股权激励计划披露完整性要求
38
其确定方法。未采用《管理办法》第二十三条、第二十




管理办法的规定发表专业意见
否



7




（8）公司授予权益及激励对象行使权益的程序；当中，
（3）股权激励计划的拟订、审议、公示等程序是否符
26
审议程序合规性要求



否
15






24




（13）公司与激励对象各自的权利义务，相关纠纷或者
（2）股权激励计划的内容是否符合《管理办法》的规
设定指标的科学性和合理性；公司同时实行多期股权激



2
25
12
11
股东大会审议股权激励计划草案时，关联股东是否拟回

（8）拟作为激励对象的董事或者与其存在关联关系的


不适用
各期归属比例是否未超过激励对象获授限制性股票总

是


遗漏导致不符合授予权益或者行使权益情况下全部利

每个归属期的时限是否未少于12个月
（10）股权激励会计处理方法，限制性股票或者股票期
（11）股权激励计划的变更、终止






是
分期行使权益的，应当披露激励对象每次行使权益的条
（9）股权激励计划所涉及的权益数量、行权价格的调

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