在有效期内的股权激励计划获授的公司股票累计是否超过公司股本总
36




是否最近12个月内未被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选

37
24

不适用

是


额1%的说明
限售期、行权期合规性要求
是



12







广联达科技股份有限公司董事会（盖章）
式、可行权日、行权有效期和行权安排，限制性股票的授予日、限售


是



是

全部利益返还公司的承诺。上市公司权益回购注销和收益收回程序的


本公司保证所填写的情况真实、准确、完整、合法，并承担因所填写情况有误产生的一切法律责任。




是






（7）激励对象获授权益、行使权益的条件。拟分次授出或者行使权益
单一激励对象通过全部在有效期内的股权激励计划累计获授股票是否
股东大会审议股权激励计划草案时，关联股东是否拟回避表决
39
33

股权激励计划所规定事项是否完整




是





20

是
30
审议程序合规性要求

股权激励计划草案是否由薪酬与考核委员会负责拟定




上市公司股权激励计划自查表

（2）股权激励计划的目的、激励对象的确定依据和范围
25
是否不存在其他不相宜成为激励对象的情形
股权激励计划的有效期从首次授予权益日起是否未超过10年

股票期权每期行权时限是否不少于12个月






是


是
司不得授出限制性股票以及激励对象不得行使权益的期间

少于3家






是


19
标的股票总数累计是否超过公司股本总额的10%及其计算过程的说明
股权激励计划披露完整性要求




涉及的指标定义、计算标准等的说明；约定授予权益、行使权益条件

（6）上市公司是否未为激励对象提供财务资助
29
见或无法表示意见的审计报告

上市公司如聘请独立财务顾问，独立财务顾问报告所发表的专业意见

的20％


（5）股权激励计划的有效期，股票期权的、授权日或授权日的确定方
未成就时，相关权益不得递延至下期；如激励对象包括董事和高管，



4
载、误导性陈述或者重大遗漏导致不符合授予权益或行使权益情况下
（1）对照《管理办法》的相关规定，逐条说明是否存在上市公司不得
激励对象为董事、高管的，股权激励计划草案是否已列明其姓名、职



计划的实施是会否会导致上市公司股权分布不符合上市条件


13






是


（12）公司发生控制权变更、合并、分立、激励对象发生职务变更、
是


离职、死亡等事项时如何实施股权激励计划
是

（1）上市公司是否符合《管理办法》规定的实行股权激励的条件
等。
是



期和解除限售锁定期安排等

公司的持续发展、相关定价依据和定价方法的合理性、是否损害上市

3
是



是否最近12个月内未被证券交易所认定为不适当人选
激励名单是否经监事会核实

7
26

董事会表决股权激励计划草案时，关联董事是否回避表决


务、获授数量
是

是
（4）股权激励对象的确定是否符合《管理办法》及相关法律法规的规




是

是

1



构行政处罚或者采取市场禁入措施
是否说明设定指标的科学性和合理性





其姓名、职务、各自可获授的权益数量、占股权激励计划拟授予权益

上市公司是否聘请律师事务所出具法律意见书，并按照管理办法的规

项（是/否/不


是
9
聘请独立财务顾问核查并对股权激励计划的可行性、是否有利于上市


11



（8）拟作为激励对象的董事或与其存在关联关系的董事是否根据《管
是
是



适用）

每次拟授予的权益数量，涉及的标的股票数量及占上市公司股本总额



诺进行利润分配的情形
是
16
是

人及其配偶、父母、子女




备注

上市后最近36个月内是否未出现过未按法律法规、公司章程、公开承
是


22
21


权总额的50%
理办法》的规定进行了回避
指标是否客观公开、清晰透明，符合公司的实际情况，是否有利于促







法确定授予价格、行权价格的，应当对定价依据及定价方式作出说明，
是
股票期权授权日与首次可以行权日之间的间隔是否不少于12个月






绩效考核指标是否符合相关要求


费用及对上市公司经营业绩的影响



8
的绩效考核指标的，应充分披露所设定指标的科学性和合理性；公司




是否未超过公司股本总额的10%


5
是



的，应当披露激励对象每次获授或者行使权益的条件；对设立条件所
是


如实施利润分配、配股等方案时的调整方法）

反有关法律、行政法规的情形
是否不存在《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形



（10）股权激励会计处理方法，限制性股票或股票期权公允价值的确






激励对象为董事、高管的，是否设立绩效考核指标作为激励对象行使

28






是
是

是

是

公司简称：广联达 股票代码：002410 独立财务顾问：上海荣正投资咨询股份有限公司


是












是




量及占股权激励计划拟授出权益总量的比例；单个激励对象通过全部
的规定

误导性陈述或者重大遗漏的承诺；激励对象有关披露文件存在虚假记

是

进公司竞争力的提升
以同行业可比公司相关指标作为对照依据的，选取的对照公司是否不


应当披露激励对象行使权益的绩效考核指标；披露激励对象行使权益
定方法，估值模型重要参数取值及其合理性，实施股权激励应当计提

是否未包括独立董事、监事
原标题:广联达:上市公司股权激励计划自查表
期激励计划，应当充分说明原因及合理性













是

实行股权激励以及激励对象不得参与股权激励的情形；说明股权激励


同时实行多期股权激励计划的，后期激励计划公司业绩指标如低于前
股票期权后一行权期的起算日是否不早于前一行权期的届满日


总量的比例；其他激励对象（各自或者按适当分类）可获授的权益数
是










是

是

各期解除限售的比例是否未超过激励对象获授限制性股票总额的50%

（14）上市公司有关股权激励计划相关信息披露文件不存在虚假记载、

（3）拟授出的权益数量，股权激励计划拟授予涉及的标的股票种类、



（5）上市公司是否已按照中国证监会的相关要求履行信息披露义务
是


激励对象预留权益比例是否未超过本次股权激励计划拟授予权益数量

是









是

激励对象合规性要求
公司利益以及对股东利益的影响发表明确意见并披露
是
二〇二〇年十一月九日

每期解除限售时限是否不少于12个月
是

广联达:上市公司股权激励计划自查表   时间：2020年11月10日 00:26:41 中财网    
是
展、是否存在明显损害上市公司及全体股东利益发表意见

事项


14
最近一个会计年度财务会计报告是否未被注册会计师出具否定意见或
最近一个会计年度财务报告内部控制是否未被注册会计师出具否定意








的比例百分比；设置预留权益的，拟预留的权益数量及占股权激励计


27
是




（9）其他应当说明的事项
者无法表示意见的审计报告





是

是否已经建立绩效考核体系和考核办法
独立董事、监事会及中介机构专业意见合规性要求











（8）公司授予权益及激励对象行使权益的程序；当中，应明确上市公

31
（4）除预留部分外，股权分配，激励对象为公司董事、高级管理人员的，应披露

　 中财网

是否未为激励对象提供贷款以及其他任何形式的财务资助
是否存在该事



是









17

（2）股权激励计划的内容是否符合《管理办法》的规定
激励计划合规性要求

是
34
（3）股权激励计划的拟订、审议、公示等程序是否符合《管理办法》

序号








是

上市公司合规性要求
（6）限制性股票的授予价格、股票期权的行权价格及其确定方法。如
15

是否最近12个月内未因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机
是



是
10
是













是否不存在其他不相宜实施股权激励的情形







未超过公司股本总额的1%




是





（11）股权激励计划的变更、终止
划权益总额的比例百分比；所有在有效期内的股权激励计划所涉及的

来源、权益数量及占上市公司股本总额的比例百分比；若分次实施的，
（7）股权激励计划是否不存在明显损害上市公司及全体股东利益和违

32





38
是

18

2

是
（13）公司与激励对象各自的权利义务，相关纠纷或争端解决机制

股票期权每期可行权的股票期权比例是否未超过激励对象获授股票期

触发标准和时点、回购价格和收益的计算原则、操作程序、完成期限




上市公司全部在有效期内的股权激励计划所涉及的标的股票总数累计
是否不存在重大无先例事项


定发表专业意见
是否包括公司业绩指标和激励对象个人绩效指标


是否完整，符合管理办法的要求
是否未包括单独或合计持有上市公司5%以上股份的股东或实际控制
是




（9）股权激励计划所涉及的权益数量、行权价格的调整方法和程序（例

独立董事、监事会是否就股权激励计划是否有利于上市公司的持续发

采用《管理办法》第二十三条、第二十九条规定的方法以外的其他方
是
23


6


定
权益的条件

限制性股票授予日与首次解除解限日之间的间隔是否不少于12个月
35

是

Tags：股权激励,股权激励培训,股权课程,股权培训课程,股权专家,股权激励培训,股权激励课程,股权架构设计,合伙人协议,股权分配方案,股权设计专家,股权律师,投资协议,股权激励方案

版权声明：本站内容均来源于互联网 如有侵权联系删除