四、本次解锁限制性股票的上市流通安排
的股票期权的第一个行权期，激励对象在第一个行权期内共自主行权12.69万份，
1、第八届董事会第四次会议决议；

调整后的回购价格由5.66元/股调整为5.595元/股。


行权的股票期权39.9450万份，同意回购注销44名激励对象获授但不可解除限

关于第二期股权激励计划预留授予的限制性股票
1.95万股限制性股票解除限售；同意注销8名激励对象获授但不可行权的股票
留授予部分第一个行权/解除限售期的行权/解除限售条件成就的议案》、《关于注
3、本次申请解锁的激励对象人数为7名。
股票解除限售，对应的解除限售数量为40.24万股。注销52名激励对象获授但
考核指标1：营业收入增长率（指标权重：50%）

①最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表

划首次授予获授股票期权且符合行权条件的39名激励对象在第二个行权期内采

中层管理人员（7人）
（一）第二期股权激励计划预留授予部分第二个解除限售期届满
第二个解除限售期

涉资产（股权）完成交割的前一年度经审计的营业收入规模超过15,000

第二个解除限售期
10%
监事会第十六次会议，审议通过了《关于调整第二期股权激励计划预留授予股票
二个行权/解除限售期的行权/解除限售条件成就的议案》、《关于注销部分股票期

预设最低指标（D）
1.95
案》、《关于的议案》、《关于的议案》。


公司第二期激励计划首次授予的股票期权第一个行权期已于2020年4月9日期
解除限售时间
0.23%


80%
限售期解除限售股份上市流通手续，本次符合解锁条件的激励对象共计7名，解


确认第二期股权激励计划预留授予部分第二个行权/解除限售期的行权/解除限售

D
514,781,793
（万股）
513,116,506
0.09%
股份数量
自首次授予登记完成之日起24个月后的首个

行权，可行权股票期权数量为1.95万份，同意符合条件的7名激励对象获授的
五、股权激励限制性股票上市流通后公司股本结构变动情况
元/股调整为13.36元/股,限制性股票的回购价格由6.75元/股调整为6.685元/



中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司审核确认，公司39.9450万份股票期
条件成就的议案》，公司第二期股权激励计划（以下简称“激励计划”）预留授予
份数量（股）
证券简称：科华生物

各考核年度公司实际可行权/解除限售比例（M）

股）

B＜F


价格和限制性股票回购价格的议案》，同意对第二期股权激励计划已授予的股票
预设最高指标（E）
权的注销事宜。
3、2018年2月12日至2018年2月22日，公司对拟授予的激励对象的姓
同日，公司披露了《关于公司第二期股权激励计划内幕信息知情人及激励对象买

摘要的议案》、《关于的议案》及《关于提请股东大会授权公司董事会办理公司第二期

③最近12个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚
以2017年度业绩为基数，2019年公司经审计营业收入实际增长率为51.46%，
各考核年度净利润增长率指标
1、本次符合解锁条件的激励对象共计7名，本次限制性股票解除限售数量
考核指标2：净利润增长率（指标权重：50%）

用于担保或偿还债务。
I. 根据公司各考核年度业绩指标的实际完成情况，确定各考核年度公司实
10%
予日、在激励对象符合条件时向激励对象授予股票期权与限制性股票，并办理授
①最近12个月内被证券交易所认定为不适当人选；
2、激励对象未发生以下任一情形：
于及其摘要的议

科华生物:第二期股权激励计划预留授予的限制性股票第二个解除限售期解除限售股份上市流通的提示性公告   时间：2020年11月09日 00:45:58 中财网    

会第四次会议，审议通过了《关于确认第二期股权激励计划预留授予部分第二个
2019年

名和职务通过公司内部的OA系统进行了公示，在公示期内，公司监事会未接到
25%
15%

授予的激励对象名单进行了核实。

B


6%


行权/解除限售期的行权/解除限售条件成就的议案》、《关于注销部分股票期权的
权的27.85万份股票期权予以注销。
25%

万股，占目前公司总股本的0.0038%。
限售比例（M）×各考核年度个人可行权/解除限售系数。

4、个人层面绩效考核要求



交易日起至首次授予登记完成之日起36个月
II. 营业收入以经审计的上市公司合并报表的营业收入数值为准，净利润以
二、无限售条件流通股


权注销完成。
为1.95万股，占目前公司股本总额的0.0038%；

13.00



性股票数量

45%


2020年
C
A≥C






⑥中国证监会认定的其他情形。
第三个解除限售期


2019年
4、各激励对象本次限制性股票解锁股份可上市流通情况如下：

日召开第八届董事会第四次会议、第八届监事会第四次会议，审议通过了《关于



100%



考核目标，M=当期计划可解除限售比例×50%=30%*50%=15%。
3、独立董事关于第八届董事会第四次会议相关事项发表的独立意见；
99.68%

合计7人
2018年
次临时股东大会对董事会的授权，公司办理了预留授予的限制性股票第二个解除
用自主行权模式行权。
不可行权的股票期权72.06万份，回购注销50名激励对象获授但不可解除限售
债券代码：128124

6、2018年4月10日，公司披露了《董事会关于第二期股权激励计划股票
未行权的股票期权数量为27.85万份。根据公司《第二期激励计划》的规定，董
X=100%
30%

A
（2）1名激励对象离职，已不符合激励条件。

股份数量（股）


A＜D



100%；

一、第二期股权激励计划计划概述及履行的相关审批程序

议案》、《关于回购注销部分限制性股票的议案》，同意符合条件的7名激励对象
获授的限制
内的最后一个交易日当日止
期权行权价格和限制性股票回购价格的议案》、《关于公司第二期股权激励计划预

公告编号：2020-096


60%


以2017年度营业收入为基数，

经公司人力资源部考核并经公司第八届董事会薪酬与考核委员会审核确认，
对象行权，对应的股票期权行权数量为40.54万份；同意44名激励对象限制性
2、2018年2月9日，公司召开第七届监事会第四次会议，审议通过了《关
第二个解除限售期

性陈述或重大遗漏。

权激励计划预留权益第二次解锁和行权有关事项之法律意见书。






以2017年度净利润为基数，考
S＜60
售条件成就的说明
审议通过的股权激励计划无差异。
④法律法规规定不得实行股权激励的；

各考核年度营业收入增长率指
本次变动前

-19,500

解除限售安排
30%

事会第十八次会议，审议通过了《关于注销行权期满未行权的股票期权的议案》。
100%
解除限售比例


上海科华生物工程股份有限公司（以下简称“公司”）于2020年10月27
名单进行了核实。




股。
19,500

经审计的归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后的净利润数值为
除限售的股份数量为1.95万股，占目前公司总股本的0.0038%。有关事项详细如
15%
S≥80

售的限制性股票39.72万股。
示意见的审计报告；
（1）7名激励对象个人绩效考核等级为“A”，本期个人可解除限售系数为
5、2018年2月28日，公司召开了第七届董事会第十一次会议和第七届监
关事项的议案》，公司独立董事对本次激励计划及其他相关议案发表了独立意见。
40%
上海科华生物工程股份有限公司

　 中财网

2、公司预留授予部分第二个解除限售期解除限售的限制性股票数量为1.95
性股票首次授予登记完成的公告》，公司完成了在中国证券登记结算有限责任公


4、2018年2月28日，公司召开2018年第一次临时股东大会，审议通过了
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导



3.90
九次会议，审议通过了《关于向激励对象授予预留部分股票期权与限制性股票的
股票回购价格进行调整。经本次调整，首次授予的股票期权行权价格由13.49
权的议案》、《关于回购注销部分限制性股票的议案》。同意符合条件的45名激励

8、2019年5月23日，公司召开第七届董事会第二十二次会议、第七届监
的限制性股票69.76万股。
⑤中国证监会认定的其他情形。

1、公司未发生以下任一情形：
-19,500

《监事会关于公司第二期股权激励计划激励对象名单审核意见及公示情况说明》；
1、2018年2月9日，公司召开第七届董事会第十次会议，审议通过了《关
考核指标1：营业收入增长率（指标权重：50%）

2020年11月9日
本次解除限售股
比例
1.95

80＞S≥70
上海科华生物工程股份有限公司董事会
本次变动


回购注销数量（万
经审计扣非净利润实际增长率为-10.71%，公司部分满意第二个解除限售期业绩

票期权第二个行权期采用自主行权模式的提示性公告》，公司第二期股权激励计

13.00
股权激励计划预留授予尚未行权股票期权行权价格由11.44元/股调整为11.38


（股）
III. 在本次激励计划的有效期内，若公司发生并购行为，且单一并购标的所
公司预留授予的8名激励对象的考核结果如下：



本激励计划预留授予的限制性股票解除限售期及各期解除限售时间安排如

（万股）

打分，并依照激励对象的业绩完成率确定其行权/解除限售比例，个人各考核年




司深圳分公司限制性股票的首次授予登记工作。实际授予限制性股票数量为251
自首次授予登记完成之日起12个月后的首个
本次变动后

股权激励限售股

B＜E且B≥F
考核等级

完成度（Y)

513,136,006


4、国浩律师（上海）事务所关于上海科华生物工程股份有限公司第二期股
15、2020年6月12日，公司披露《关于第二期股权激励计划首次授予之股
预设最高指标（C）
授人为52人。2018年5月30日，公司披露了《关于第二期股权激励计划限制
考核各年度营业收入实际增长

权激励计划首次授予的股票期权的第一个行权期满未行权的27.85万份股票期

计年度，分年度对公司营业收入增长率和净利润增长率进行考核。在各个考核年

27%
核各年度净利润实际增长率（B）



率（A）
行权价格和限制性股票回购价格的的议案》，同意对股票期权行权价格和限制性
成的公告》，经中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司审核确认，第二期股

下表所示：
0.09%
1、本期限制性股票的上市流通日为2020年11月10日。



公司预留授予的限制性股票上市日为2018年11月1日，第二个限售期已于
2.85万股。


第二次会议，审议通过了《关于调整第二期股权激励计划已授予的股票期权行权
17、2020年10月27日，公司召开第八届董事会第四次会议、第八届监事
期权行权价格和限制性股票回购价格进行如下调整：首次授予部分的股票期权调


股份性质

（二）第二期股权激励计划预留授予部分第二个解除限售期解除限售条件


比例
3.90
27%
14、2020年6月5日，公司披露《关于部分股票期权注销完成的公告》，经




详细的考核情况如下表：
1,179,800

六、备查文件


各年度的解除限售比例。


1,645,787
一、限售条件流通股/非流通股
一个行权/解除限售期的行权/解除限售条件成就的议案》、《关于注销部分股票期
的限制性股票第二个解除限售期解除限售条件已经满意，根据公司2018年第一
X=A/C*100%






A＜C且A≥D
2020年


议案》。公司独立董事对此发表了独立意见，监事会对本次预留授予的激励对象
1,665,287


③上市后最近36个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺进行利





期权2.85万份，同意回购注销8名激励对象获授但不可解除限售的限制性股票
本激励计划授予的限制性股票限售期为自限制性股票授予登记完成之日起

或者采取市场禁入措施；







11、2020年4月28日，公司召开第七届董事会第二十九次会议、第七届监
本计划预留授予的限制性股票解除限售期的考核年度为2018-2020年三个会



姓名

⑤法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；

0.32%



0
剩余未解锁数量
②最近12个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；

514,781,793

润分配的情形；


度，对各指标设置相应的权重系数，根据公司各个指标的实际完成度，进而确定



内的最后一个交易日当日止
象获授的32.73万股限制性股票解除限售；同意注销45名激励对象获授但不可

三、公司本次实施的激励计划相关内容与公司2018年第一次临时股东大会
根据公司制定的《上海科华生物工程股份有限公司第二期股权激励计划实施


Y=100%
②最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或者无

2、第八届监事会第四次会议决议；
10、2019年10月29日，公司召开第七届董事会第二十五次会议、第七届
同意注销8名激励对象获授的但尚未行权的2.96万份股票期权，以5.66元/股
99.68%


Y=B/E*100%

与激励计划拟激励对象有关的任何异议。2018年2月23日，公司监事会发表了

证券代码：002022
整后的行权价格由13.36元/股调整为13.295元/股，首次授予部分的限制性股票
13、2020年5月29日，公司召开第七届董事会第三十一次会议、第七届监

0

考核管理办法》，薪酬与考核委员会将对激励对象每个考核年度的综合考评进行
股权激励计划有关事项的议案》，批准公司实施激励计划，并授权董事会确定授
《关于及其





0.32%
下：
万元，则由该并购标的产生的收入和净利润不计入公司当年以及未来各
第二个解除限售期解除限售股份上市流通的提示性公告
原标题:科华生物:关于第二期股权激励计划预留授予的限制性股票第二个解除限售期解除限售股份上市流通的提示性公告
12、2020年5月9日，股权分配，公司披露《关于行权期满未行权的股票期权注销完
465,987


可解锁数量（万股）


予所必需的全部事宜。


M=当期计划可行权/解除限售比例*（X*50%+Y*50%）


内的最后一个交易日当日止

深圳分公司股票期权的首次授予登记工作，实际授予权益数量为254.5万份，获
由本次股权激励产生的激励成本将在管理费用中列支。

交易日起至首次授予登记完成之日起48个月


第一个解除限售期
整后的行权价格由11.38元/股调整为11.315元/股，预留授予部分的限制性股票



④具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；
考核结果（S）
B≥E
45%
元/股,尚未解除限售的限制性股票的回购价格由5.72元/股调整为5.66元/股。

事会第五次会议，审议通过《关于向激励对象首次授予股票期权与限制性股票的

行权/解除限售系数

预留授予部分
限届满，2019年4月10日至2020年4月9日为公司第二期激励计划首次授予

0.23%

期权首次授予登记完成的公告》，公司完成了在中国证券登记结算有限责任公司
预设最低指标（F）
回购注销8名激励对象获授但尚未解除限售的2.96万股限制性股票。

6%



二、关于公司第二期股权激励计划预留授予部分第二个解除限售期解除限
7、2018年8月28日，公司第七届董事会第十八次会议和第七届监事会第
事会同意对第二期激励计划首次授予的股票期权第一个行权期内已授予但未行

自首次授予登记完成之日起36个月后的首个


465,987
卖公司股票情况的自查报告》。
成就的说明


标完成度（X）
法表示意见的审计报告；


特殊提示：

9、2019年7月8日，公司召开第七届董事会第二十三次会议、第七届监事

16、2020年7月23日，公司召开第八届董事会第二次会议、第八届监事会


考核年度
案》、《关于的议案》、《关于提请股东大会授权公司董事会办理第二期股权激励计划相

考核年度
1,199,300
议案》，公司独立董事对相关事项发表了独立意见，监事会对本次股权激励计划


万股，获授人数为50人。
70＞S≥60
1.95
对象行权，可行权股票期权数量为32.9550万份，同意符合条件的38名激励对
职务
权的议案》、《关于回购注销部分限制性股票的议案》，同意符合条件的39名激励

会第十四次会议，审议通过了《关于调整第二期股权激励计划首次授予股票期权
三、总股本

高管锁定股
事会第十三次会议，审议通过了《关于公司第二期股权激励计划首次授予部分第
债券简称：科华转债


交易日起至首次授予登记完成之日起24个月

2018年


度实际可行权/解除限售数量=个人获授份额×各考核年度公司实际可行权/解除



于及其摘要的议



100%







际可行权/解除限售的股票期权/限制性股票的比例。
事会第二十次会议，审议通过了《关于确认第二期股权激励计划首次授予部分第
销部分股票期权的议案》、《关于回购注销部分限制性股票的议案》，公司第二期
1.95
X=0
2020年10月31日届满。

2、本次解锁的限制性股票上市流通日为2020年11月10日。
调整后的回购价格由6.685元/股调整为6.62元/股；预留授予部分的股票期权调
12个月、24个月、36个月。激励对象获授的股票期权/限制性股票不得转让、


特此公告。
考核年度营业收入和净利润的增加额的计算。
Y=0


3、公司业绩考核要求

准。

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