（一）报告期末股票、股东总数及报告期间股票变动情况；

第二十七条　商业银行应当建立和完善股权信息管理系统和股权管理制度，做好股权信息登记、关联交易管理和信息披露等工作。

第五条　商业银行股东应当具有良好的社会声誉、诚信记录、纳税记录和财务状况，符合法律法规规定和监管要求。

第三十四条　商业银行与主要股东或其控股股东、实际控制人、关联方、一致行动人、最终受益人发生自用动产与不动产买卖或租赁；信贷资产买卖；抵债资产的接收和处置；信用增值、信用评估、资产评估、法律、信息、技术和基础设施等服务交易；委托或受托销售以及其他交易的，应当遵守法律法规和银监会有关规定，并按照商业原则进行，不应优于对非关联方同类交易条件，防止风险传染和利益输送。

第十二条　商业银行股东不得委托他人或接受他人委托持有商业银行股权。

第四十七条　商业银行在股权管理过程中存在下列情形之一的，银监会或其派出机构应当责令限期改正；逾期未改正，或者其行为严重危及该商业银行的稳健运行、损害存款人和其他客户合法权益的，经银监会或其省一级派出机构负责人批准，可以区别情形，按照《中华人民共和国银行业监督管理法》第三十七条规定，采取相应的监管措施：

根据国务院授权持有商业银行股权的投资主体、银行业金融机构，法律法规另有规定的主体入股商业银行，以及投资人经银监会批准并购重组高风险商业银行，不受本条前款规定限制。

（五）实地走访或调查股东经营情况；

第二十八条　商业银行应当将关于股东管理的相关监管要求、股东的权利义务等写入公司章程，在公司章程中载明下列内容：

对于存在违法违规行为且拒不改正的股东，银监会及其派出机构可以单独或会同相关部门和单位予以联合惩戒，可通报、公开谴责、禁止其一定期限直至终身入股商业银行。

（三）要求股东及相关人员对有关事项作出解释说明；

（六）股东提名董事、监事情况；

（二）报告期末公司前十大股东持股情况；

商业银行主要股东是指持有或控制商业银行5%以上股份或表决权，或持有资本总额或股份总额不足5%但对商业银行经营管理有重大影响的股东。

（二）入股商业银行的资金来源；

（一）未按要求及时申请审批或报告的；

（五）拒绝或阻碍银监会或其派出机构依法实施监管；

（九）其他违反股权管理相关要求的。

第七条　商业银行股东应当遵守法律法规、监管规定和公司章程，依法行使股东权利，履行法定义务。

（七）银监会规定的其他信息。

第十三条　商业银行股东转让所持有的商业银行股权，应当告知受让方需符合法律法规和银监会规定的条件。

第三十九条　对于应当报请银监会或其派出机构批准但尚未获得批准的股权事项，股权分配，商业银行在信息披露时应当作出说明。

（六）未按规定开展关联交易的；

第五十一条　商业银行未按要求对股东及其控股股东、实际控制人、关联方、一致行动人、最终受益人信息进行审查、审核或披露的，由银监会或其派出机构按照《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条、第四十八条的规定，责令改正，并处20万元以上50万元以下罚款；对负有责任的董事长、董事会秘书和其他相关责任人员给予警告，处5万元以上50万元以下罚款。

（三）提供虚假材料或者作不实声明；

投资人及其关联方、一致行动人单独或合计持有商业银行资本总额或股份总额1%以上、5%以下的，应当在取得相应股权后10个工作日内向银监会或其派出机构报告。报告的详细要求和程序，由银监会另行规定。

第五十四条　商业银行股东或其控股股东、实际控制人、关联方、一致行动人、最终受益人等以隐瞒、欺骗等不正当手段获得批准持有商业银行资本总额或股份总额5%以上的，由银监会或其派出机构按照《中华人民共和国行政许可法》的规定，对相关行政许可予以撤销。

第二十九条　商业银行应当加强对股东资质的审查，对主要股东及其控股股东、实际控制人、关联方、一致行动人、最终受益人信息进行核实并掌握其变动情况，就股东对商业银行经营管理的影响进行判断，依法及时、准确、完整地报告或披露相关信息。

（七）合并、分立；

第四十四条　银监会及其派出机构根据审慎监管的需要，有权限制同一股东及其关联方、一致行动人入股商业银行的数量、持有商业银行股权的限额、股权质押比例等。

（八）拒绝或阻碍监管部门进行调查核实的；

（四）对商业银行经营失败或重大违法违规行为负有重大责任；

（三）关联方，是指根据《企业会计准则第36号关联方披露》规定，一方控制、共同控制另一方或对另一方施加重大影响，以及两方或两方以上同受一方控制、共同控制或重大影响的。但国家控制的企业之间不仅因为同受国家控股而具有关联关系。

（三）控股股东、实际控制人、关联方、一致行动人、最终受益人及其变动情况；

第五十六条　本办法中下列用语的含义：

第四十三条　银监会及其派出机构有权根据商业银行与股东关联交易的风险状况，要求商业银行降低对一个或一个以上直至全部股东及其控股股东、实际控制人、关联方、一致行动人、最终受益人授信余额占其资本净额的比例，限制或禁止商业银行与一个或一个以上直至全部股东及其控股股东、实际控制人、关联方、一致行动人、最终受益人开展交易。

第十条　商业银行股东应当严格按照法律法规和银监会规定履行出资义务。

第八条　商业银行及其股东应当根据法律法规和监管要求，充分披露相关信息，接受社会监督。

银监会及其派出机构应当将评估工作纳入日常监管，并视情形采取限期整改等监管措施。

（四）对于存在虚假陈述、滥用股东权利或其他损害商业银行利益行为的股东，银监会或其派出机构可以限制或禁止商业银行与其开展关联交易，限制其持有商业银行股权的限额、股权质押比例等，并可限制其股东大会召开请求权、表决权、提名权、提案权、处分权等权利。

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