中证中小投资者服务中心有限责任公司副总经理黄勇在论坛上发言

　　第三届中小投资者服务论坛9月4日以线上“云论坛”形式举办。本届论坛旨在探讨如何以新证券法实施为契机，推动我国资本市场投资者保护工作开创新局面。

　　以下为中证中小投资者服务中心有限责任公司副总经理黄勇在论坛上的发言。

贯彻落实新证券法 做中小投资者“代言人”

　　我就投服中心贯彻落实新证券法，开拓投资者保护新方法、新机制谈一些熟悉。

　　我国资本市场走过30年历程，A股投资者数量已达1.6亿。保护中小投资者合法权益是资本市场落实人民性的根本体现，也是投服中心的重要职责。2020年3月1日正式实施的新《证券法》赋予投服中心应有的法律地位，增加了股东权利代为征集、特殊代表人诉讼等新职责。可以说，新证券法彰显了加强资本市场投资者保护的决心，也提振了投资者保护机构的信心。

　　证监会主席易会满在第二届“5•15”全国投资者保护宣传日活动讲话时指出，资本市场有关各方都必须自觉以新证券法为遵循，知法、守法、用法、执法。作为专门的投资者保护机构，贯彻落实好新证券法是投服中心的应尽职责。

　　（一）完善市场组织形式，成立全国性证券期货纠纷专业调解组织

　　5月15日，投服中心全资子公司、全国性证券期货纠纷专业调解组织——中证资本市场法律服务中心正式揭牌，开启了我国资本市场纠纷调解的新篇章。中证法律服务中心持续落实新证券法强制调解要求，完善工作机制，群体纠纷调解取得新突破，成功化解某机构与600余名投资者间近6亿元争议金额纠纷。加强与上海金融法院等诉调对接合作，落实纠纷多元化解机制。强化诉调对接平台建设，实现中国投资者网在线解决平台与人民法院调解平台的互联互通。截至8月底，登记证券期货纠纷案件16022件，正式受理11261件，调解成功8047件，投资者获赔金额达26.47亿元。

　　（二）稳妥推进证券集体诉讼落地，出台投服中心特殊代表人诉讼业务规则

　　一是完善制度规则。7月31日，为落实新证券法关于投资者保护机构参加特殊代表人诉讼的有关规定，配合最高院司法解释和证监会工作通知要求，投服中心发布了《中证中小投资者服务中心特殊代表人诉讼业务规则（试行）》，为投服中心开启中国特色代表人诉讼奠定规则基础。二是摸排案件。从社会关注度、投资者反映情况、管辖法院等因素考虑，对二十余起案件进行摸排，选取部分案件作为特殊代表人诉讼的重点关注案件。三是完善配套支持。制定《投服中心代表人诉讼演练工作方案》，开展演练，设计开发网上征集系统，完善公益律师团队，加强舆论宣传。

　　（三）增强针对性，持股行权力促上市公司质量提升

　　第一时间买入科创板上市公司股票，将科创板上市公司舆情线索纳入行权线索库。8月24日，创业板注册制首批企业上市，投服中心继续买入股票持股，目前正在研究适时启动科创板、创业板注册制上市公司行权工作。截至8月底，投服中心共持有3966家上市公司（含160家科创板）股票，行使股东权利3450次。

　　（四）普及新证券法、注册制改革相关知识

　　一是开展云上投教活动。投服中心联合交易所、证监局等举办“云上投服讲权益 新法专列游神州”5·15投资者保护宣传月活动，联合证券日报社举办“第二届5·19中小投资者保护宣传周”活动，联合上交所开展“大咖‘说法’—新《证券法》亮点解读”活动，为投资者提供“云上”权益宣传服务，活动点击量累计1600余万人次。二是举办第三届《股东来了》。8月10日，第三届《股东来了》投资者权益知识竞赛正式启动，活动通过新技术、融合新媒体，以寓教于乐的形式，普及新证券法和投资者权益知识，倡导理性健康的投资文化。截至8月31日，共注册参赛人数83万人、答题人次9600余万。

　　保护投资者，就是保护资本市场的未来。投资者保护工作取得长足进步令人欣慰，但是其职责之重、行事之难也令人不敢有分毫懈怠。例如，中小投资者在专业能力、资金实力、法律意识等方面都处于弱势，维权意愿不高、维权能力不足等。

　　下一步，投服中心秉持“为民 奉献 专业 引领”的理念，贯彻落实新证券法，开拓创新，勇于探索，推出投资者保护新方法、新举措，为资本市场发展营造良好环境。

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