德展健康:上市公司股权激励计划自查表   时间：2020年08月04日 20:05:30 中财网    
原标题:德展健康:上市公司股权激励计划自查表

上市公司股权激励计划自查表



公司简称：德展健康 股票代码：000813 独立财务顾问：申万宏源证券承销保荐有限责任公司



序号



事项

是否存在该
事项（是/否/
不适用）



备注

上市公司合规性要求







1

最近一个会计年度财务会计报告是否被注册会计师出具否定意
见或者无法表示意见的审计报告

否





2

最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意
见或无法表示意见的审计报告

否





3

上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承
诺进行利润分配的情形

否



4

是否存在其他不相宜实施股权激励的情形

否



5

是否已经建立绩效考核体系和考核办法

是



6

是否为激励对象提供贷款以及其他任何形式的财务资助

否



激励对象合规性要求







7

是否包括单独或合计持有上市公司 5%以上股份的股东或实际
控制人及其配偶、父母、子女

否



8

是否包括独立董事、监事

否



9

是否最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选

否



10

最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选

否





11

最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机
构行政处罚或者采取市场禁入措施

否





12

是否具有《公司法》规定的不得担任公司董事、监事、高级管
理人员情形

否



13

是否存在其他不相宜成为激励对象的情形

否



14

激励名单是否经监事会核实

是



激励计划合规性要求







15

上市公司全部在有效期内的股权激励计划所涉及的标的股票总
数累计是否超过公司股本总额的 10%

否



16

单一激励对象累计获授股票是否超过公司股本总额的 1%

否





17

激励对象预留权益比例是否未超过本次股权激励计划拟授予权
益数量的 20％

不适用








18

激励对象为董事、高管的，股权激励计划草案是否已列明其姓
名、职务、获授数量

是



19

股权激励计划的有效期从授权日起计算是否未超过 10 年

是



20

股权激励计划草案是否由薪酬与考核委员会负责拟定

是



股权激励计划披露完整性要求





21

股权激励计划所规定事项是否完整







（1）对照《管理办法》的规定，逐条说明是否存在上市公司不

得实行股权激励以及激励对象不得参与股权激励的情形；说明
股权激励计划的实施会否导致上市公司股权分布不符合上市条
件

是





（2）股权激励计划的目的、激励对象的确定依据和范围

是





（3）股权激励计划拟授予的权益数量及占上市公司股本总额的

百分比；若分次实施的，每次拟授予的权益数量及占上市公司
股本总额的百分比；设置预留权益的，拟预留的权益数量及占
股权激励计划权益总额的百分比；所有在有效期内的股权激励
计划所涉及的标的股票总数累计是否超过公司股本总额的10%
及其计算方法的说明

是





（4）除预留部分外，激励对象为公司董事、高级管理人员的，

应披露其姓名、职务、各自可获授的权益数量、占股权激励计
划拟授予权益总量的百分比；其他激励对象（各自或者按适当
分类）可获授的权益数量及占股权激励计划拟授出权益总量的
百分比；以及单个激励对象通过全部在有效期内的股权激励计
划获授的公司股票累计是否超过公司股本总额 1%的说明

是

本次股权
激励不存
在预留部
分



（5）股权激励计划的有效期、授权日或授权日的确定方式、可

行权日、锁定期安排等

是





（6）限制性股票的授予价格、股票期权的行权价格及其确定方

法。如采用《管理办法》第二十三、二十九条规定的方法以外
的其他方法确定授予价格、行权价格的，应当对定价依据及定
价方式作出说明，独立董事、独立财务顾问核查该定价是否损
害上市公司、中小股东利益，发表意见并披露

是





（7）激励对象获授权益、行使权益的条件。拟分次授出权益的，应
当披露激励对象每次获授权益的条件；拟分期行使权益的，应当
披露激励对象每次行使权益的条件；约定授予权益、行使权益条
件未成就时，相关权益不得递延至下期；如激励对象包括董事和
高管，应当披露激励对象行使权益的绩效考核指标；披露激励对
象行使权益的绩效考核指标的，应充分披露所设定 指标的科学
性和合理性；公司同时实行多期股权激励计划的，后期激励计划
公司业绩指标如低于前期激励计划，股权激励，应当充分说明原因及合理性

是








（8）公司授予权益及激励对象行使权益的程序；当中，应明确

上市公司不得授出限制性股票以及激励对象不得行使权益的期
间

是





（9）股权激励计划所涉及的权益数量、行权价格的调整方法和

程序（例如实施利润分配、配股等方案时的调整方法）

是





（10）股权激励会计处理方法，限制性股票或股票期权公允价

值的确定方法，估值模型重要参数取值及其合理性，实施股权
激励应当计提费用及对上市公司经营业绩的影响

是







（11）股权激励计划的变更、终止

是





（12）公司发生控制权变更、合并、分立、激励对象发生职务

变更、离职、死亡等事项时如何实施股权激励计划

是





（13）公司与激励对象各自的权利义务，相关纠纷或争端解决

机制

是





（14）上市公司有关股权激励计划相关信息披露文件不存在虚

假记载、误导性陈述或者重大遗漏的承诺；激励对象有关披露
文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏导致不符合授予
权益或行使权益情况下全部利益返还公司的承诺。上市公司权
益回购注销和收益收回程序的触发标准和时点、回购价格和收
益的计算原则、操作程序、完成期限等。


是



绩效考核指标是否符合相关要求





22

是否包括公司业绩指标和激励对象个人绩效指标

是





23

指标是否客观公开、清晰透明，符合公司的实际情况，是否有

利于促进公司竞争力的提升

是





24

以同行业可比公司相关指标作为对照依据的，选取的对照公司

是否不少于 3家

不适用



25

是否说明设定指标的科学性和合理性

是



限售期、行权期合规性要求





26

限制性股票授权日与首次解除解限日之间的间隔是否少于 1 年

否



27

每期解除限售时限是否未少于 12 个月

是





28

各期解除限售的比例是否未超过激励对象获授限制性股票总额

的 50%

是



29

股票期权授权日与首次可以行权日之间的间隔是否少于 1 年

不适用



30

股票期权后一行权期的起算日是否不早于前一行权期的届满日

不适用



31

股票期权每期行权时限是否不少于 12 个月

不适用





32

股票期权每期可行权的股票期权比例是否未超过激励对象获授

股票期权总额的 50%

不适用



独立董事、监事会及中介机构专业意见合规性要求







33

独立董事、监事会是否就股权激励计划是否有利于上市公司的

持续发展、是否存在明显损害上市公司及全体股东利益发表意
见

是








34

上市公司是否聘请律师事务所出具法律意见书，并按照管理办
法的规定发表专业意见

是





（1）上市公司是否符合《管理办法》规定的实行股权激励的条 件

是





（2）股权激励计划的内容是否符合《管理办法》的规定

是





（3）股权激励计划的拟订、审议、公示等程序是否符合《管理 办
法》的规定

是





（4）股权激励对象的确定是否符合《管理办法》及相关法律法 规
的规定

是





（5）上市公司是否已按照中国证监会的相关要求履行信息披露
义务

是





（6）上市公司是否为激励对象提供财务资助

否





（7）股权激励计划是否存在明显损害上市公司及全体股东利益
和违反有关法律、行政法规的情形

否





（8）拟作为激励对象的董事或与其存在关联关系的董事是否根
据《管理办法》的规定进行了回避

是





（9）其他应当说明的事项

是





35

上市公司如聘请独立财务顾问，独立财务顾问报告所发表的专
业意见是否完整，符合管理办法的要求

是



审议程序合规性要求







36



董事会表决股权激励计划草案时，关联董事是否回避表决

是







37



股东大会审议股权激励计划草案时，关联股东是否拟回避表决

是

如出席股
东符合关
联股东情
形将回避
表决



38



董事会表决股权激励计划草案时，关联董事是否回避表决

是





39



是否存在金融创新事项

否





本公司保证所填写的情况真实、准确、完整、合法，并承担因所填写情况有误产生的一切法 律
责任。






2020年8月4日







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