7月27日，深交所一纸关注函，将华联控股（000036）（000036.SZ）的控股股东华联发展集团有限公司（以下简称“华联发展”）股权转让纠纷暴露在聚光灯下。

　　华联控股公告称，诉讼材料显示，自2019年7月起，杭州锦江集团有限公司（以下简称“杭州锦江”）、河南富鑫投资有限公司（以下简称“河南富鑫”）、浙江康瑞投资有限公司（以下简称“浙江康瑞”）陆续与杭州金研海蓝企业管理有限公司及全资子公司杭州金研海盛企业管理有限公司（两家公司构成一致行动人，以下合称“杭州金研”）签署协议，计划将华联发展合计53.69%股权转让给杭州金研。

　　由于杭州锦江、河南富鑫和浙江康瑞没有履约，7月22日，杭州金研向浙江高院提起诉讼，要求将华联发展合计53.69%股权变更至浙江金研名下。同一天，华联发展也收到杭州锦江和河南富鑫发来协助办理转让53.69%股权工商变更函件。

　　华联控股在7月24日披露了《关于公司实际控制人的提示性公告》，这也是距离华联发展53.69%股权转让协议签署一年来，华联控股首次披露控股股东股权转让一事。这份公告将华联控股更多信息公布出来。

　　杭州金研向浙江高院提起的诉讼，杭州锦江、河南富鑫和浙江康瑞之间存在多种关联关系，且在本次整体收购中为一致行动人。

　　多年来，由于控股股东华联发展股权较为分散，华联控股一直宣称不存在实际控制人。

　　对于杭州金研与杭州锦江、河南富鑫、浙江康瑞股权转让纠纷等相关问题，经济观察报向各方进行求证，杭州金研电话无法接通，杭州锦江负责采访事宜的电话无人接听，河南富鑫法人代表毛道顺在得知采访来意后挂断了电话。

　　华联控股方面则表示，该事件属于控股股东事宜，作为上市公司不了解详细情况，一切相关内容以公告为准。

　　股权转让

　　工商注册资料显示，华联发展共有14家法人股东，杭州锦江为第一大股东，持股26.76%，河南富鑫持股16.71%，华侨城持股12.08%，长安国际信托持股10.22%。其余股东持股比例均低于10%。

　　根据华联发展股东变更记录，杭州锦江和浙江康瑞于2004年前后成为华联发展股东，河南富鑫在2011年前后入股华联发展。2011年，浙江康瑞将所持华联发展10.22%股份转让给长安信托（彼时名称为西安信托）。

　　截至2020年一季度末，华联发展持有华联控股49286.78万股份，占华联控股总股本的33.21%，为第一大股东。由于控股股东的股权较为分散，多年来，华联控股一直宣称没有实际控制人。

　　如果华联发展股权转让完成，杭州金研将成为华联发展绝对控股股东，同时也成为华联控股的实际控制人。由于华联发展在华联控股持股比例超过30%，这一次交易也触发上市公司要约收购。

　　根据华联控股公告，7月22日，华联发展收到杭州锦江和河南富鑫出具协助杭州金研办理53.69%股权工商变更登记的函件及其附件《股东行使优先购买权通知书》和《股东放弃优先购买权的声明》。

　　值得注重的是，华联发展收到杭州锦江、河南富鑫出具协助工商变更登记函件的时间与浙江金研提起诉讼在同一天。

　　作为上市公司华联控股持股33.21%的第一大股东，华联发展合计53.69%股权转让意味着上市公司控制权转移，这一过程是否及时履行信批义务也是深交所关注的重点。

　　同时，华联控股在公告中称，这一次华联发展股权转让协议签署之前，杭州锦江、河南富鑫及长安信托没有通知华联发展其他股东履行优先购买权。根据规定，华联发展其他股东放弃优先购股权后，股权转让方能生效。

　　根据天眼查数据，早在2019年8月，华联发展的3笔股权已经质押给杭州金研，但没有公布相关出质人。截至今年7月30日，有1笔股权已经解押，2笔还处于质押状态。

　　实控人疑云

　　浙江金研在提交给浙江高院的诉讼材料中称，长安信托所持华联发展股权系代浙江康瑞持有，且在华联发展股权转让过程中，杭州锦江、河南富鑫和浙江康瑞为一致行动人，由杭州锦江负责股权转让对接工作。

　　同时诉讼材料指出，三家公司之间存在多种关联关系，杭州锦江控股股东、法人代表钭正刚与浙江康瑞实控人钭白冰为父女关系。

　　经济观察报发现，从股权关系上看，三家公司之间并没有关联，而工商注册登记留下的联系电话、邮箱等存在多处重合。此外，三家公司旗下公司的管理人员有不少交叉任职。

　　河南富鑫成立于2011年3月4日，最初由自然人严三印全资拥有。当年4月22日，以984.26万元出资入股华联发展，持股10.86%。2015年5月，河南富鑫股东变更为严三印和张永红。

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