原标题：开市首日罚单先行！涨幅最大股票遭私募股东"急售"，处罚来了：限制证券账户交易3个月

精选层启航首日即有罚单出炉，迅速引来全市场侧目。

7月27日，全国股转公司对同享科技持股5%以上股东宝源胜知采取自律监管措施。

由于宝源胜知在7月27日以集中竞价的方式减持8万股，占同享科技总股本的0.14%，涉及金额112.91万元，违反了“首次卖出股份的15个交易日前预先披露减持计划”的规定。基于此，全国股转公司对宝源胜知这家私募公司出具警示函及限制证券账户交易3个月的自律监管措施。

此前，全国股转公司曾通报称，对于拟公开发行并进入精选层的股票，将对内幕交易、市场操纵等违法违规行为进行重点监控。在“建制度、不干预、零容忍”的要求下，全国股转公司坚持严格监管，持续优化市场生态。后续还有哪些罚单将陆续浮现，市场将继续检验。

精选层首个警示函落地

精选层开闸首日，在2/3只个股“跌跌不休”之下，首日开板表现明显低于预期，有不少投资者大呼“没赚钱”。不过，比“没赚钱”更糟的是无视信披规则抢先减持，最终招致监管的警示函。

7月27日，全国股转公司官网通报一起自律监管措施。作为精选层挂牌公司同享（苏州）电子材料科技股份有限公司（简称“同享科技”）持股5%以上股东，上海宝源胜知投资管理有限公司（简称“宝源胜知”）于2020年7月27日以集中竞价的方式减持同享科技共计8万股，占同享科技总股本的0.14%，涉及金额112.91万元。宝源胜知未能在上述减持首次卖出前15个交易日预先披露减持计划。

法律法规速递：

《全国中小企业股份转让系统挂牌公司信息披露规则》第五十九条：精选层挂牌公司持股5%以上股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员计划减持股份的，应当及时通知公司，在首次卖出股份的15个交易日前预先披露减持计划，持股5%以上股东、实际控制人减持其通过全国股转系统竞价、做市交易买入的股票除外。公告的内容应当包括拟减持股份的数量、减持时间区间、价格区间、减持原因等信息，且每次披露的减持时间区间不得超过6个月。

基于此，全国股转公司对宝源胜知采取出具警示函及限制证券账户交易3个月的自律监管措施。

此外，全国股转公司还对其提出警示：宝源胜知应当按照规则履行信息披露义务，保证信息披露真实、完整、准确、及时。特此告诫，宝源胜知应当充分重视上述问题并吸取教训，杜绝类似问题再次发生。否则全国股转公司将进一步采取自律监管措施，或给予纪律处分。

私募股东“套现”心切

作为公司第三大股东，宝源胜知为何在首日即急匆匆地准备套现？

对此，券商中国记者致电宝源胜知官网电话，未有人接听。不过，据业内讨论来看，作为专业机构投资者，宝源胜知此次遭到监管警示，多半是“无心之失”，对监管规则不够认识或是误操作所致。

就7月27日32只精选层股票的表现情况来看，宝源胜知的急切之情似乎也可以理解。截至7月27日收盘，32只股票仅有10只上涨，1只持平，21只下跌。而领涨精选层的正是同享科技（N同享），当日以15.82元/股报收，涨幅达到55.40%。

公开发行说明书显示，同享科技于2016年9月在全国股转系统挂牌公开转让，主办券商为中信建投。就主营业务来看，同享科技专注于高性能光伏焊带的研发、生产、销售，主要产品包括互连焊带和汇流焊带，可为光伏组件厂商提供多种高性能光伏焊带产品。

在业绩上，同享科技也颇为优质：2017-2019年间，同享科技实现营业收入2.44亿元、3.49亿元、4.09亿元，归母净利润1024.53万元、1679.86万元、3047.55万元，整体增长态势良好，主营业务较为突出。

而对于宝源胜知来说，其对同享科技的入股则是在2017年3月。彼时，同享科技向宝源胜知推出定向发行，以每股3.5元的价格向其发行300万股，总价1050万元。正是这300万股的股份，让宝源胜知成为持股同享科技6.61%的股东。

Tags：股权激励,股权激励培训,股权课程,股权培训课程,股权专家,股权激励培训,股权激励课程,股权架构设计,合伙人协议,股权分配方案,股权设计专家,股权律师,投资协议,股权激励方案

版权声明：本站内容均来源于互联网 如有侵权联系删除