财经网金融讯  7与7日，财经网金融获悉，针对银保监会发布的《银保监会首次公开银行保险机构重大违法违规股东名单》中包含自家三名股东一事。宁波东海银行于6日发布情况说明做出回应，称其中一名股东被通报的原因为持股比例超过监管限制，另两名股东所持有的股权已在挂牌转让。而据财经网金融梳理，这是首份针对此前重大违法违规股东名单一事，作出官方回应的银行声明。

据悉，2020年7月4日，中国银保监会发布了《银保监会首次公开银行保险机构重大违法违规股东名单》，向社会公开银行保险机构的38名重大违法违规股东。其中包括宁波东海银行的股东中国远大集团有限责任公司、杭州平章工具有限公司和宁波市鄞州亚历电器有限公司。

对此，宁波东海银行在情况说明中详细解释称，中国远大集团被通报的主要原因是持股超过监管比例限制。目前中国远大集团正在会同该行积极引入战略投资者，使股权比例降到符合监管要求的水平。杭州平章工具有限公司和宁波市鄞州亚历电器有限公司目前已将所持本行股权在浙江省股权交易中心公开挂牌转让。

宁波东海银行表示，本行依法独立合规经营，与上述股东之间不存在任何贷款融资等相关业务。上述事项对本行正常经营管理未产生任何影响。并称将继续关注相关事项进展，全力推进引入战略投资者工作，使股东持股比例降到符合监管要求的水平。

事实上，在此次银保监会披露的38名银行保险违法违规股东中，因股东股权超比例而被点名的银行不止宁波东海银行一家。据相关媒体报道，海口农商行方面表示，名单中的中青旅海江投资与海南润中教育作为该行股东，均存在股权超比例持股问题，通过转让降低持股比例，目前均已经整改完毕，并已向海南银保监局汇报。此外，中青旅海江投资还涉及一桩信贷资金违规入股案件。

且财经网梳理发现，在上述38家股东名单中，中青旅海江投资所关联的银行机构最多，直接投资了包括海口农商行、三亚农商行在内的7家农商行和14家信用社。而根据《商业银行股权管理暂行办法》，同一投资人及其关联方、一致行动人作为主要股东参股商业银行的数量不得超过2家，或控股商业银行的数量不得超过1家。

部分违规股东涉及的银行情况 信息来源/天眼查  制图/财经网

除中青旅海江投资之外，其余的违规股东还涉及包商银行、成都农商行、丹东银行等，均为中小型银行机构。其中，丹东银行的股东辽宁宝华实业集团有限公司可能涉及的违规缘由较为特别——辽宁宝华实业董事长宋琦曾在2018年12月辽宁省高院公告当地元宝法院公开开庭审理首起涉黑案件时，股权分配，被指为涉黑嫌疑人。天眼查显示，目前辽宁宝华实业集团仍为该行股东，不过其所持有的4400万股丹东银行股权处于出质状态中。

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