华铁股份:上市公司股权激励计划自查表   时间：2020年06月18日 20:50:54 中财网    
原标题:华铁股份:上市公司股权激励计划自查表

上市公司股权激励计划自查表

公司简称：华铁股份 股票代码：000976 独立财务顾问：上海信公企业管理咨询有限公司

序
号

事项

是否存在该事
项(是／否／不
适用)

备
注

上市公司合规性要求





1

最近一个会计年度财务会计报告是否被注册会计师出具否定
意见或者无法表示意见的审计报告

否



2

最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定
意见或者无法表示意见的审计报告

否



3

上市后最近36个月内出现过未按法律法规、公司章程、公
开承诺进行利润分配的情形

否



4

是否存在其他不适宜实施股权激励的情形

否



5

是否已经建立绩效考核体系和考核办法

是



6

是否为激励对象提供贷款以及其他任何形式的财务资助

否



激励对象合规性要求





7

是否包括单独或者合计持有上市公司5％以上股份的股东或
者实际控制人及其配偶、父母、子女

否



8

是否包括独立董事、监事

否



9

是否最近12个月内被证券交易所认定为不适当人选

否



10

最近12个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人
选

否



11

最近12个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出
机构行政处罚或者采取市场禁入措施

否



12

是否具有《公司法》规定的不得担任公司董事、监事、高级
管理人员情形

否



13

是否存在其他不适宜成为激励对象的情形

否



14

激励名单是否经监事会核实

是



激励计划合规性要求





15

上市公司全部在有效期内的股权激励计划所涉及的标的股票
总数累计是否超过公司股本总额的10％

否



16

单一激励对象累计获授股票是否超过公司股本总额的1％

否



17

激励对象预留权益比例是否未超过本次股权激励计划拟授予
权益数量的20％

是



18

激励对象为董事、高级管理人员的，股权激励计划草案是否
已列明其姓名、职务、获授数量

是



19

股权激励计划的有效期从授权日起计算是否未超过10年

是



20

股权激励计划草案是否由薪酬与考核委员会负责拟定

是



股权激励计划披露完整性要求





21

股权激励计划所规定事项是否完整

是





(1)对照《管理办法》的规定，逐条说明是否存在上市公司不

是






得实行股权激励以及激励对象不得参与股权激励的情形；说
明股权激励计划的实施会否导致上市公司股权分布不符合上
市条件



(2)股权激励计划的目的、激励对象的确定依据和范围

是





(3)股权激励计划拟授予的权益数量及占上市公司股本总额的
百分比；若分次实施的，每次拟授予的权益数量及占上市公
司股本总额的百分比；设置预留权益的，拟预留的权益数量
及占股权激励计划权益总额的百分比；所有在有效期内的股
权激励计划所涉及的标的股票总数累计是否超过公司股本总
额的10％及其计算方法的说明

是





(4)除预留部分外，激励对象为公司董事、高级管理人员的，
应当披露其姓名、职务、各自可获授的权益数量、占股权激
励计划拟授予权益总量的百分比；其他激励对象(各自或者
按适当分类)可获授的权益数量及占股权激励计划拟授出权
益总量的百分比；以及单个激励对象通过全部在有效期内的
股权激励计划获授的公司股票累计是否超过公司股本总额
1％的说明

是





(5)股权激励计划的有效期、授权日或者授权日的确定方式、
可行权日、锁定期安排等

是





(6)限制性股票的授予价格、股票期权的行权价格及其确定方
法。如采用《管理办法》第二十三条、第二十九条规定的方
法以外的其他方法确定授予价格、行权价格的，应当对定价
依据及定价方式作出说明，独立董事、独立财务顾问核查该
定价是否损害上市公司、中小股东利益，发表意见并披露

是





(7)激励对象获授权益、行使权益的条件。拟分次授出权益
的，应当披露激励对象每次获授权益的条件；拟分期行使权
益的，应当披露激励对象每次行使权益的条件；约定授予权
益、行使权益条件未成就时，相关权益不得递延至下期；如
激励对象包括董事和高级管理人员，应当披露激励对象行使
权益的绩效考核指标；披露激励对象行使权益的绩效考核指
标的，应当充分披露所设定指标的科学性和合理性；公司同
时实行多期股权激励计划的，后期激励计划公司业绩指标如
低于前期激励计划，应当充分说明原因及合理性

是





(8)公司授予权益及激励对象行使权益的程序；当中，应当明
确上市公司不得授出限制性股票以及激励对象不得行使权益
的期间

是





(9)股权激励计划所涉及的权益数量、行权价格的调整方法和
程序(例如实施利润分配、配股等方案时的调整方法)

是





(10)股权激励会计处理方法，股权激励，限制性股票或者股票期权公允
价值的确定方法，估值模型重要参数取值及其合理性，实施
股权激励应当计提费用及对上市公司经营业绩的影响

是





(11)股权激励计划的变更、终止

是





(12)公司发生控制权变更、合并、分立、激励对象发生职务
变更、离职、死亡等事项时如何实施股权激励计划

是








(13)公司与激励对象各自的权利义务，相关纠纷或者争端解
决机制

是





(14)上市公司有关股权激励计划相关信息披露文件不存在虚
假记载、误导性陈述或者重大遗漏的承诺；激励对象有关披
露文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏导致不符合
授予权益或者行使权益情况下全部利益返还公司的承诺。上
市公司权益回购注销和收益收回程序的触发标准和时点、回
购价格和收益的计算原则、操作程序、完成期限等。


是



绩效考核指标是否符合相关要求





22

是否包括公司业绩指标和激励对象个人绩效指标

是



23

指标是否客观公开、清晰透明，股权激励，符合公司的实际情况，是否
有利于促进公司竞争力的提升

是



24

以同行业可比公司相关指标作为对照依据的，选取的对照公
司是否不少于3家

不适用



25

是否说明设定指标的科学性和合理性

是



限售期、行权期合规性要求





26

限制性股票授权日与首次解除解限日之间的间隔是否少于1
年

不适用



27

每期解除限售时限是否未少于12个月

不适用



28

各期解除限售的比例是否未超过激励对象获授限制性股票总
额的50％

不适用



29

股票期权授权日与首次可以行权日之间的间隔是否少于1年

否



30

股票期权后一行权期的起算日是否不早于前一行权期的届满
日

是



3l

股票期权每期行权时限是否不少于12个月

是



32

股票期权每期可行权的股票期权比例是否未超过激励对象获
授股票期权总额的50％

是



独立董事、监事会及中介机构专业意见合规性要求





33

独立董事、监事会是否就股权激励计划是否有利于上市公司
的持续发展、是否存在明显损害上市公司及全体股东利益发
表意见

是



34

上市公司是否聘请律师事务所出具法律意见书，并按照管理
办法的规定发表专业意见

是





(1)上市公司是否符合《管理办法》规定的实行股权激励的条
件

是





(2)股权激励计划的内容是否符合《管理办法》的规定

是





(3)股权激励计划的拟订、审议、公示等程序是否符合《管理
办法》的规定

是





(4)股权激励对象的确定是否符合《管理办法》及相关法律法
规的规定

是





(5)上市公司是否已按照中国证监会的相关要求履行信息披露
义务

是





(6)上市公司是否为激励对象提供财务资助

否








(7)股权激励计划是否存在明显损害上市公司及全体股东利益
和违反有关法律、行政法规的情形

否





(8)拟作为激励对象的董事或者与其存在关联关系的董事是否
根据《管理办法》的规定进行了回避

是





(9)其他应当说明的事项

是



35

上市公司如聘请独立财务顾问，独立财务顾问报告所发表的
专业意见是否完整，符合管理办法的要求

是



审议程序合规性要求





36

董事会表决股权激励计划草案时，关联董事是否回避表决

是



37

股东大会审议股权激励计划草案时，关联股东是否拟回避表
决

是



38

董事会表决股权激励计划草案时，关联董事是否回避表决

是



39

是否存在金融创新事项

否



本公司保证所填写的情况真实、准确、完整、合法，并承担因所填写情况有误产生的一切法
律责任。






广东华铁通达高铁装备股份有限公司董事会

2020年6月18日







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