999，999。

决定予以受理，500.00 27.38 16， 2021年8月23日，股权律师，本次发行 履行了须要的表里部审批步伐，本次发行应严格依照报送深圳证券交易所的报告文 件和发行计划施行，无需履行私募基金打点人登记及私募基金立案程 序，认为申请文件齐备。

此中波及私募投资 基金的获配产品均已依照《私募投资基金监视打点暂行法子》以及《私募投资基 金打点人登记和基金立案法子（试行）》完成立案，直至 满意最终发行股数到达认购邀请文件中拟发行股票数量的70%，999，如依照竞价步伐簿记建档后确定的发行股数未 到达认购邀请文件中拟发行股票数量的70%， 2021年6月30日。

公司召开第四届董事会第十三次会议，合乎中国证监会关于同意赛微电子 向特定对象发行股票注册的批复和赛微电子履行的内部决策步伐的要求，其核查资料合乎主承销商的核查要求，000.00 是 是 32.19 10，000.00 是 是 8 国信证券股份有限公司 30.18 7，503.30万元。

发行人和主承销商的控股股东、实际控制人、 董事、监事、高级打点人员及其控制或者施加严峻影响的关联方不存在间接认购 或通过构造化等模式直接参预本次发行认购的情形，857。

经核查。

投资者划分为专业投资者和普通投资者，公 司于2020年10月22日停止了公告， 2021年3月11日，主承销商认为，并取得了中国 证监会的批准， （二）关于本次发行对象选择合规性的意见 经核查，432，991.89 6 彭建虎 2，也不 存在上述机构及人员间接认购或通过构造化等模式直接参预本次发行认购的情 形，297 84。

扣除发行费用（不含税）人民币 11，686.85元。

发行对象答允：本次认购对象中不包含发行人和主承销商的控股股东、实际 控制人、董事、监事、高级打点人员及其控制或者施加严峻影响的关联方，997.87 6 中金期货有限公司（代表“中金期货-融汇1号资产管 理方案”） 7。

2020年10月21日。

发行价格 不低于发行期首日前20个交易日均价的80%，即不低于25.75元/股，857。

自《发行计划》和《拟发送认购邀请书的投资者名单》报备深圳证券交易所 后至申购前，合乎赛微电子及其全体股东的利益，北京赛 微电子股份有限公司（以下简称“发行人”、“赛微电子”）向特定对象发行股 票（以下简称“本次发行”）， 以及董事会决议公告后已经提交认购意向书的46名投资者， 合乎《创业板上市公司证券发行注册打点法子（试行）》、《证券发行与承销管 理法子》、《施行细则》等法律、法规和标准性文件的有关规定， 发行人和主承销商依据以上配售准则造成最终配售成果，依其规定，000.00 是 是 6 大成基金打点有限公司 27.20 8，000.00 26.25 9， 2、关联关系核查 参预本次发行的投资者在提交申购资料时均已做出答允：本次认购对象中不 包含发行人和主承销商的控股股东、实际控制人、董事、监事、高级打点人员及 其控制或施加严峻影响的关联方，合乎《创业板上市公 司证券发行注册打点法子（试行）》《施行细则》等法规的相关规定。

公司召开2020年第三次临时股东大会，天圆全会计师事务所（出格普通合伙）出具了 《北京赛微电子股份有限公司向特定对象发行股票验资呈文》（天圆全验字[2021] 000007号），诺德基金打点有限公司打点的诺德基金浦江120号单一资产打点计 划、诺德基金浦江89号单一资产打点方案等11个配售对象属于《中华人民共和 国证券投资基金法》、《私募投资基金监视打点暂行法子》以及《私募投资基金 打点人登记和基金立案法子（试行）》所规定的私募证券投资基金立案范围， 深交所发行上市审核机构对公司向特定对象发行股票的申请文件停止了审核，无需停止相关备 案，999，经发行人、主承销商与律师的独特核查确认。

127 69。

确认本次发行的新增注书籍钱及股本状况。

（二）申购报价状况 在《认购邀请书》规定的有效申购报价工夫内， 综上， 此中专业投资者又划分为专业投资者I类、专业投资者II类、专业投资者III类、 普通投资者按其风险接受才华等级划分为C1（保守型）、C2（慎重性）、C3（稳 健型）、C4（积极型）、C5（激进型）等五种级别，不包含发行 人和主承销商的控股股东、实际控制人、董事、监事、高级打点人员及其控制或 者施加严峻影响的关联方，。

999，223，999，712，151.85元，在北京市金杜律师事务所律师的见证下，其资金来源合法且合乎有关法律法规和标准性文件的规定，032，036，000.00 是 是 5 中信证券股份有限公司 27.40 7，300.00 是 是 序号 申购对象名称 申购价格 （元/股） 申购金额 （万元） 能否缴纳 担保金 能否有效 报价 4 深圳正圆投资有限公司 26.18 7，本次发行已取得须要的批准和授权，000.00 18 李纪华 26.00 7， 2021年1月7日，主承销商认为， 二、本次发行履行的相关步伐 （一）本次发行内部决策步伐 2020年9月11日。

934 199，天圆全会计师事务所（特 殊普通合伙）出具了《关于北京赛微电子股份有限公司向特定对象发行股票认购 资金到位状况验证呈文》（天圆全验字[2021]000006号）。

032，2021年8月23日，发行对象所认购的股票自本次发行完毕之日起6个月内不 得转让，认为公司合乎 发行条件、上市条件和信息披露要求。

495，中泰证券在扣除承销及保荐费用后向发行人指定账户划 转了认股款，999，后续深交所将按规定报中国证监会履行相存眷册步伐，986.20 6 深圳正圆投资有限公司 2，已在规定工夫内完成私募基金打点人登记及 私募基金立案手续，此中，000.00 是 是 28.52 20， 本次发行完成后，本次发行的询价、定价、配售过程、缴款、验资和投 资者适当性核查合乎发行人董事会、股东大会及深圳证券交易所审议通过的向特 定对象发行股票计划，000.00 25.81 13，本批复自同意注册之日起12个月内有效。

全 部采纳向特定对象发行股票的方式发行， 经核查，000.00 是 是 12 UBS AG 33.50 7， 五、主承销商对本次发行过程及发行对象合规性审核的结论意见 主承销商对本次向特定对象发行股票过程和认购对象的合规性停止了核查，857，发行人收到深圳证券交易所上市审核中心出具的《关于 北京赛微电子股份有限公司申请向特定对象发行股票的审核中心意见告知函》，911 391，本批复自同意注册之日起12个月内有效，发行人及其控股股东、实际控制人、主要股东分歧错误发行对象作出任何保底保 收益或变相保底保收益答允，500.00 是 是 14 北京时代复兴投资打点有限公司-时代复兴 乘风1号私募证券投资基金 28.33 11，988.67 6 李纪华 2，032。

432， 3、投资者适当性核查 依据《证券期货投资者适当性打点法子》、《证券运营机构投资者适当性管 理施行指引（试行）》，600，发行对象与发行人和主承 销商的控股股东、实际控制人、董事、监事、高级打点人员及其控制或者施加重 大影响的关联方不存在关联关系。

999。

291.50 元（不含增值税）后，999，并向其增补发送认购邀请文件，实际募集资金净额2， 截至2021年8月17日中午12:00时，保荐机 构（主承销商）指定的收款银行账户已收到赛微电子本次发行的全副募股认购缴 款共计人民币2，亦应 恪守上述锁按期约定， （四）发行价格、发行对象及取得配售状况 依据《认购邀请书》规定的步伐和规则。

依照中国证监会及深交所的有关规定执行，999。

（五）募集资金和发行费用 本次发行募集资金总额为2，535 2，291.50元，199，333，发 行人于2021年3月11日停止了公告， （五）获配对象的出资来源状况 主承销商查阅了发行对象与发行人签署的《股份认购协议》以及随《申购报 价单》一并提交的答允，主承销商认为：赛微电子本次向特定对象发行股票的发行过程合乎 《公司法》《证券法》《创业板上市公司证券发行注册打点法子（试行）》《证 券发行与承销打点法子》《施行细则》等相关法律法规和标准性文件。

具体审核意见以《审核中心意 见落实函》为准。

293，345，投资者均依照要求缴纳认购担保金（证券投资基金 打点公司、合格境外机构投资者、人民币合格境外机构投资者无需缴纳），主承销商对本次发行的获配对象的投 资者适当性核查结论为： 序号 获配投资者名称 投资者分类 产品风险等级与风险 接受才华能否匹配 1 廖仲钦 普通投资者 是 2 卢小波 普通投资者 是 3 马鞍山郑蒲港新区综合保税区投资有限公司 普通投资者 是 4 华菱津杉（天津）财富投资基金合伙企业（有限合伙） 专业投资者I类 是 5 中国国际金融股份有限公司 专业投资者I类 是 6 法国巴黎银行 专业投资者I类 是 序号 获配投资者名称 投资者分类 产品风险等级与风险 接受才华能否匹配 7 中金期货有限公司（代表“中金期货-融汇1号资产打点计 划”） 专业投资者I类 是 8 诺德基金打点有限公司 专业投资者I类 是 9 彭建虎 专业投资者II类 是 10 中信证券股份有限公司 专业投资者I类 是 11 UBS AG 专业投资者I类 是 12 财通基金打点有限公司 专业投资者I类 是 13 大成基金打点有限公司 专业投资者I类 是 14 北京时代复兴投资打点有限公司-时代复兴乘风1号私募证 券投资基金 专业投资者I类 是 15 国信证券股份有限公司 专业投资者I类 是 16 深圳正圆投资有限公司 专业投资者I类 是 17 济南江山投资合伙企业（有限合伙） 普通投资者 是 18 李纪华 专业投资者II类 是 19 杭州乐信投资打点有限公司-乐信长阳私募证券投资基金 专业投资者I类 是 20 中信建投证券股份有限公司 专业投资者I类 是 经核查， 并造成如下结论意见： （一）关于本次发行过程合规性的意见 经核查， 四、本次向特定对象发行股票过程中的信息披露 2020年9月11日，099。

截至2021年8月20日，999，857，对簿记建档造成的发行价格停止调整。

合乎公司及其全体股东的利益，发行人及主承销商于2021年8月 12日（T-3日）至2021年8月17日（T日）9:00前。

已履行的步伐合乎有关法律法规及标准性文件的规定，同意授权董事长与主承销商协商一 致后，深交所发行 上市审核机构对公司向特定对象发行股票的申请文件停止了审核，发行人收到深圳证券交易所出具的关于受理赛微电子 向特定对象发行股票申请文件的通知（深证上审〔2020〕662号），169 108，主承销商认为，本次共发行人民币普通股（A股）90，2021年8月23日，发行数量为90，069，扣除发行费用11。

345，募集资金总额为 2，127 69，法律法规、标准性文件对锁按期另有规定的。

中国证监会出具《关于同意北京赛微电子股份有限公司 向特定对象发行股票注册的批复》（证监许诺〔2021〕680号），712，000.00 是 是 3 杭州乐信投资打点有限公司-乐信长阳私募 证券投资基金 25.85 15，999，对发行对象的认购资金来源停止了核查，所有发行 对象均以现金方式认购本次发行的普通股票，242股），锁按期完毕后，合乎中国证监会及深交所有关规定， 发行人本次向特定对象发行股票在发行过程和认购对象选择等各个方面，984.07 6 国信证券股份有限公司 3，000.00 是 是 19 财通基金打点有限公司 31.91 11，575，深圳证券交 易所对公司报送的申请资料停止了查对， 已在规定工夫内完成私募基金打点人登记及私募基金立案手续，870 164，会议审议通过 了《关于公司合乎向特定对象发行A股股票条件的议案》、《关于公司2020年 度向特定对象发行A股股票计划的议案》、《关于公司2020年度向特定对象发 行A股股票预案的议案》、《关于公司2020年度向特定对象发行A股股票计划 论证剖析呈文的议案》、《关于公司2020年度向特定对象发行A股股票募集资 金使用可行性剖析呈文的议案》、《关于公司前次募集资金使用状况呈文的议案》、 《关于公司本次向特定对象发行A股股票摊薄即期回报及填补门径的议案》、《控 股股东、实际控制人、董事和高级打点人员关于向特定对象发行A股股票摊薄 即期回报采纳填补门径的答允的议案》、《关于提请股东大会授权董事会解决本 次向特定对象发行A股股票相关事宜的议案》等与本次发行相关的议案，927， （三）发行数量 依据投资者认购状况，999。

934 152，全副获配对象均依照认购邀请书的要求提供文件，686.85元，赛微电子共 计募集货币资金人民币2，978.35元，600.00 是 是 26.33 16，认 为公司合乎发行条件、上市条件和信息披露要求。

995.57 6 法国巴黎银行 2，127 69，财通基金打点有限公司打点的财通内需增长12个月按期开放混合 型证券投资基金、大成基金打点有限公司打点的根本养老保险基金八零二组合以 及大成创业板两年按期开放混合型证券投资基金为公募产品，对发行人本次发行过程及认购对象的合规性停止了核 查，上述认购资金来源的安排能够有效维护公司 及中小股东合法权益，997.87 6 华菱津杉（天津）财富投资基金合伙企业（有限合伙） 2，主承销商认为，为《中泰证券股份有限公司关于北京赛微电子股份有限公司 向特定对象发行股票发行过程和认购对象合规性的呈文》之签章页） 保荐代表人： 孙涛 陈胜可 法定代表人： 李峰 保荐机构（主承销商）：中泰证券股份有限公司 年 月 日 中财网 ，978.35元，未凌驾公司董事会及股东大会审议通过 并经中国证监会同意注册的最高发行数量，712，包含截至2021年7 月20日发行人前20名股东（剔除关联方）、其他合乎《证券发行与承销打点办 法》规定条件的37家证券投资基金打点公司、21家证券公司、12家保险机构，21份提交《申 购报价单》的认购对象均依照《认购邀请书》的要求定时、完好地提供了全副申 购文件，在 审慎核查后将其参与到认购邀请书名单中，会议审议通过了《关 于公司合乎向特定对象发行A股股票条件的议案》、《关于公司2020年度向特 定对象发行A股股票计划的议案》、《关于公司2020年度向特定对象发行A股 股票预案的议案》、《关于公司2020年度向特定对象发行A股股票计划论证分 析呈文的议案》、《关于公司2020年度向特定对象发行A股股票募集资金使用 可行性剖析呈文的议案》、《关于公司前次募集资金使用状况呈文的议案》、《关 于公司本次向特定对象发行A股股票摊薄即期回报及填补门径的议案》、《控 股股东、实际控制人、董事和高级打点人员关于向特定对象发行A股股票摊薄 即期回报采纳填补门径的答允的议案》、《关于开设募集资金专项账户的议案》、 《关于提请股东大会授权董事会解决本次向特定对象发行A股股票相关事宜的议 案》、《关于召开2020年第三次临时股东大会的议案》等与本次向特定对象发 行股票相关的议案。

100.00 不适用 是 29.98 18，公司召开第四届董事会第七次会议，127 69，748。

（四）发行对象 本次发行对象最终确定为20名投资者，参预本次发行申购的廖仲钦、卢小波、马鞍山郑蒲港新区综合保税 区投资有限公司、中国国际金融股份有限公司、法国巴黎银行、彭建虎、中信证 券股份有限公司、UBS AG、济南江山投资合伙企业（有限合伙）、李纪华、中 信建投证券股份有限公司、国信证券股份有限公司作为发行对象，127 69， 2021年1月7日，000.00 是 是 11 廖仲钦 33.28 8，712，合乎《创业板上市公司证券发行注册打点法子（试行）》、 《证券发行与承销打点法子》、《深圳证券交易所创业板上市公司证券发行与承 销业求施行细则》《私募投资基金监视打点暂行法子》《私募投资基金打点人登 记和基金立案法子（试行）》《证券期货投资者适当性打点法子》以及《证券经 营机构投资者适当性打点施行指引（试行）》等的相关规定，参预本次发行的认购对象已将本次发行认购资金汇 入中泰证券为本次发行开设的账户，同意公司向特 定对象发行股票的注册申请， 2021年3月5日， 2021年1月5日，合乎发行人董事会、股东大会及深圳证券交易所审议通过的向 特定对象发行股票发行计划的要求；认购邀请文件的发送范围不包含发行人和主 承销商的控股股东、实际控制人、董事、监事、高级打点人员及其控制或者施加 严峻影响的关联方；同时《认购邀请书》真实、精确、完好地告知了询价对象关 于本次发行对象选择、认购价格确定、数量分配的具体规则和工夫安排信息，其申购 价格、申购数量和申购担保金缴纳状况均合乎《认购邀请书》的约定，财通基金打点有限公司打点的财通基金玉泉963号单一资产打点计 划、财通基金添盈增利8号单一资产打点方案等71个配售对象属于《中华人民 共和国证券投资基金法》、《私募投资基金监视打点暂行法子》以及《私募投资 基金打点人登记和基金立案法子（试行）》所规定的私募证券投资基金立案范围，发行价格为不低于定价基准日前20个交易日股票交易均价的 80.21%，现将 有关状况呈文如下。

999。

保荐机构（主承销商）共收到35名新增认购对象的认购意向，986.20 6 马鞍山郑蒲港新区综合保税区投资有限公司 2， （六）关于能否私募基金、关联关系及投资者适当性的核查状况 1、关于能否私募基金的核查 经核查。

999，主承销商成长了投资者适当性核查有关的工作，978.35 — 经核查。

392， 一、发行概况 （一）发行股票品种及面值 本次发行股票品种为境内上市人民币普通股（A股）。

合乎深圳证券交易所审核通过的《发行计划》的规定，股权激励课程，发行人收到了中国证监会出具《关于同意北京赛微电子 股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许诺〔2021〕680号），165.27 6 合计 90，未凌驾本次发行计划中规定的拟发行 股票数量上限（91，公司于2020年9 月12日公告了《北京赛微电子股份有限公司 2020年度向特定对象发行A股股 票预案》。

本次发行应严格依照报送深圳证券交 易所的报告文件和发行计划施行，公司召开第四届董事会第一次会议，999，合乎《创业板上市公司证券发行注册打点 法子（试行）》《证券发行与承销打点法子》《施行细则》等有关法律、法规，深圳证券交 易所对公司报送的申请资料停止了查对，000.00 是 是 经核查，986.54 6 诺德基金打点有限公司 4，其余16家投资者均按《认购邀 请书》的约定及时足额缴纳申购担保金。

999， 发行人与主承销商在律师的全过程见证下，573 79。

997.87 6 UBS AG 6，依据投资者申购报价状况，依据该呈文，本次发行参预报价并最终获配的投资 者均已依照相关法规和《认购邀请书》中的投资者适当性打点要求提交了相关材 料，600， 投资者的各档申购报价状况如下： 序号 申购对象名称 申购价格 （元/股） 申购金额 （万元） 能否缴纳 担保金 能否有效 报价 1 马鞍山郑蒲港新区综合保税区投资有限公司 30.00 7，发行对象的资金来源为自有资金或自筹资金，会议审议通过了《关 于调整公司2020年度向特定对象发行A股股票计划的议案》、《关于公司2020 年度向特定对象发行A股股票预案（修订稿）的议案》、《关于公司2020年度 向特定对象发行A股股票计划论证剖析呈文（修订稿）的议案》、《关于公司 2020年度向特定对象发行A股股票募集资金运用可行性剖析呈文（修订稿）的 议案》、《关于公司本次向特定对象发行A股股票摊薄即期回报及填补门径（修 订稿）的议案》等与本次向特定对象发行股票相关的议案， 保荐机构（主承销商）将依照《创业板上市公司证券发行注册打点法子（试 行）》、《施行细则》及《证券发行与承销打点法子》以及关于信息披露的其他 法律和法规的规定督导发行人实在履行信息披露的相关义务和披露手续，依据《认 购邀请书》中约定的投资者分类规范，经审验， 在北京市金杜律师事务所律师的见证下， 赛微电子:中泰证券股份有限公司关于公司向特定对象发行股票发行过程和认购对象合规性的呈文 工夫：2021年08月26日 21:47:01nbsp; 原标题:赛微电子:中泰证券股份有限公司关于公司向特定对象发行股票发行过程和认购对象合规性的呈文 中泰证券股份有限公司 关于北京赛微电子股份有限公司向特定对象发行股票 发行过程和认购对象合规性的呈文 深圳证券交易所： 经中国证券监视打点委员会（以下简称“中国证监会”）同意注册，参预 认购的对象均依照《认购邀请书》的约定提交了《申购报价单》及附件， （以下无正文） （此页无正文，500.00 不适用 是 29.59 9，999，900.00 17 中金期货有限公司（代表“中金期货-融汇1 号资产打点方案”） 29.62 10， 同意公司向特定对象发行股票的注册申请，且不间接或通过利益相关标的目的发行对象提供财务资 助或者赔偿，主承销商认为。

主承销商认为，997.87 6 杭州乐信投资打点有限公司-乐信长阳私募证券投资 基金 5，并已提供登记立案 证明文件，293，计入实收 股自己民币90，712， 经核查，锁按期完毕后，000.00 9 中信建投证券股份有限公司 35.19 7，中金期货有限公司打点的中金期货-融汇1号资产打点方案、北京 时代复兴投资打点有限公司打点的时代复兴乘风1号私募证券投资基金、杭州乐 信投资打点有限公司打点的乐信长阳私募证券投资基金、深圳正圆投资有限公司 打点的正圆长牛壹号私募证券投资基金以及华菱津杉（天津）财富投资基金合伙 企业（有限合伙）属于《中华人民共和国证券投资基金法》、《私募投资基金监 督打点暂行法子》以及《私募投资基金打点人登记和基金立案法子（试行）》所 规定的私募证券投资基金立案范围，807 129， 主承销商及律师经核查后认为。

187，982.91 6 大成基金打点有限公司 3，在不低于发行底价的前提下。

020 89，并已提供登记立案证明文件。

本次发行募集资 金未凌驾公司董事会及股东大会审议通过并经中国证监会同意注册的募集资金 总额234，本次发行共收到21 份《申购报价单》，000.00 15 法国巴黎银行 28.52 7，并按 照认购邀请书确定发行价格、发行对象及获配股份数量的步伐和规则确定发行价 格为25.81元/股，最终获配的所有投资者均合乎《证券期货投资者适当性打点法子》、 《证券运营机构投资者适当性打点施行指引（试行）》及主承销商投资者适当性 打点相关制度要求，487，032。

020 89， 三、本次向特定对象发行股票的发行过程 （一）认购邀请书发送过程 发行人及主承销商于2021年7月30日向深圳证券交易所报送了《北京赛微 电子股份有限公司向特定对象发行股票发行计划》（以下“《发行计划》”）及 《北京赛微电子股份有限公司向特定对象发行股票拟发送认购邀请书的投资者 名单》（以下“《拟发送认购邀请书的投资者名单》”），公司收到深交所上市审核中心出具的《关于北京赛微电 子股份有限公司申请向特定对象发行股票的审核中心意见告知函》，计入成本公积（股本溢价）2。

535股。

000.00 是 是 27.68 8，712，345， （二）发行价格 本次发行股票的定价基准日为发行期首日（2021年8月13日），认为申请文件齐备，147 159，999。

以电子邮件或邮寄的方式 向上述认购对象发送了《北京赛微电子股份有限公司向特定对象发行股票认购邀 请书》（以下简称“《认购邀请书》”）及相关附件， 上述新增的35名认购对象名单如下： 序号 认购对象名称 1 宁波梅山保税港区天赪汇丰投资打点合伙企业（有限合伙） 2 上海国鑫投资开展有限公司 3 联发博动科技（北京）有限公司 4 杭州乐信投资打点有限公司-乐信长阳私募证券投资基金 5 嘉实基金打点有限公司 6 马鞍山郑蒲港新区综合保税区投资有限公司 7 深圳腾晋投资基金打点有限公司 8 新希望集团有限公司 9 深圳正圆投资有限公司 10 千合成本打点有限公司 11 阳光资产打点股份有限公司 12 五矿证券有限公司 13 招商证券资产打点有限公司 14 南方天辰（北京）投资打点有限公司 15 北京乐瑞资产打点有限公司 16 华菱津杉（天津）财富投资打点有限公司 17 北京时代复兴投资打点有限公司 18 广东大兴华旗资产打点有限公司 19 深圳前海博普资产打点有限公司 20 深圳博普科技有限公司 21 彭建虎 22 上海深梧资产打点有限公司 23 王振忠 24 中金期货有限公司 25 张德选 26 华菱津杉（天津）财富投资基金合伙企业（有限合伙） 27 Segantii Capital Management Ltd. 28 毅达融京成本效劳有限公司 29 中国国新基金打点有限公司 30 株洲市国投创新创业投资有限公司 31 上海宝鼎投资打点有限公司 32 腾飞天使（北京）投资打点有限公司 33 颐和银丰投资打点有限公司 34 重庆三峡水利电力投资有限公司 35 深圳紫气东来投资合伙企业（有限合伙） 经核查，000.00 是 是 2 上海宝鼎投资打点有限公司 25.75 20，除3家证券投资基金打点公司以及2 家合格境外机构投资者无需缴纳申购担保金外，900.00 27.36 39，000.00 28.29 10，决定予以受理，200.00 20 济南江山投资合伙企业（有限合伙） 26.13 13，每股面值为人民币 1.00元，公司于 2021年1月8日停止了公告， 经核查， 综上，《认购邀请书》的发送范围合乎《创业板上市公司证券发行 注册打点法子（试行）》、《证券发行与承销打点法子》、《施行细则》等法律 法规的相关规定，345，会议审议通过了《关 于公司合乎向特定对象发行A股股票条件的议案》、《关于公司2020年度向特 定对象发行A股股票计划的议案》、《关于公司2020年度向特定对象发行A股 股票预案的议案》等与本次向特定对象发行股票相关的议案，认为赛微电子的本次发行过程及认购对象合乎《中华人民共和国公司法》（以 下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《证 券发行与承销打点法子》、《创业板上市公司证券发行注册打点法子（试行）》、 《深圳证券交易所创业板上市公司证券发行与承销业求施行细则》（以下简称《实 施细则》）、《私募投资基金监视打点暂行法子》以及《私募投资基金打点人登 记和基金立案法子（试行）》等有关法律、法规、规章制度的要求及赛微电子有 关本次发行的董事会、股东大会决议。

500.00 不适用 是 7 彭建虎 28.00 7。

发行人收到深圳证券交易所出具的关于受理赛微电子 向特定对象发行股票申请文件的通知（深证上审〔2020〕662号），主承销商认为：本次向特定对象发行股票对认购对象的选择公平、 公正，000.00 是 是 21 华菱津杉（天津）财富投资基金合伙企业（有 限合伙） 29.10 7，并已提供登记备 案证明文件，未凌驾35名。

978.35元， 经核查，487。

也不存在上述机构及人员间接认购或通过构造 化等模式直接参预本次发行认购的情形。

本次发行的发行价格、发行数量、发行对象、募集 资金总额及锁按期合乎发行人股东大会决议和《公司法》、《证券法》、《创业 板上市公司证券发行注册打点法子（试行）》、《证券发行与承销打点法子》、 《施行细则》等相关法律、法规和标准性文件的要求。

（二）本次交易监管部门核准步伐 2020年10月21日，股权专家，发行人和主承销商确定本次发行股 票的发行价格为25.81元/股。

发行 对象具备履行本次认购义务的才华。

充 分表现了公平、公正准则。

公司召开第四届董事会第一次会议，500.00 13 中国国际金融股份有限公司 28.60 8，由于公司送红股、转增股本等起因增持的公司股份，主承销商认为。

不属于《中华人民共和国证券投资基金法》、《私募投资基金监视管 理暂行法子》以及《私募投资基金打点人登记和基金立案法子（试行）》所规定 的私募证券投资基金立案范围，297 84，033，997.87 6 中信证券股份有限公司 2，发行对象及其获配股数、获配金额的具体状况如下： 发行对象名称 获配数量（股） 获配金额（元） 锁按期（月） 廖仲钦 3，内容包含本次发行 的最终数量和发行价格、取得配售的投资者名单及其获配数量和应缴纳的款项 等，《发行计划》报送后新增发送认购邀请书的投资者中， 经核查，345，978.35元。

本次发行上述认购对象与发行人的控股股 东、实际控制人或其控制的关联人、董事、监事、高级打点人员、主承销商及与 上述机构及人员存在关联关系的关联方不存在关联关系，中泰证券股份有限公司（下称“中泰证券”、“保 荐机构（主承销商）”或“主承销商”）作为赛微电子本次向特定对象发行股票 的保荐机构（主承销商）， 发行对象减持本次认购的向特定对象发行的股票按中国证监会及深圳证券交易 所（以下简称“深交所”）的有关规定执行，已 在规定工夫内完成私募基金打点人登记及私募基金立案手续。

333， 2020年9月28日，127 69，997.87 6 中国国际金融股份有限公司 3。

700.00 10 卢小波 32.80 9，以其自有资金 参预认购，本次发行的发行对象、定价及配售过程合乎发行人 董事会、股东大会及深圳证券交易所审议通过的向特定对象发行股票发行计划，712，000.00 不适用 是 16 诺德基金打点有限公司 30.65 8，其报价为有效报价，同意公司在本次 向特定对象发行股票发行过程中， （三）确定发行价格、发行数量及发行对象的准则 发行人和主承销商按照认购价格优先、认购价格雷同则按认购金额优先、认 购价格和认购金额均雷同则按工夫优先的准则确定发行对象、发行价格、发行数 量、获配金额以及获配数量，其申购报 价合法有效，032，127 69，专业投资者和普 通投资者中C3及以上的投资者均可参预，535股。

667 116。

000.00 不适用 是 29.00 12， 经核查， （六）锁按期 本次发行完成后，976.54 6 发行对象名称 获配数量（股） 获配金额（元） 锁按期（月） 中信建投证券股份有限公司 4，认购资金来源合法合 规。

并与发行人签订了认购合同，合计136名，合乎上市公司及全体股东的利益，242，535.00元，合乎深圳 证券交易所审核通过的《发行计划》的规定，997.87 6 济南江山投资合伙企业（有限合伙） 5，募集资金净额为人民币2， 赛微电子本次向特定对象发行股票风险等级界定为R3级，979.13 6 卢小波 3，995.57 6 北京时代复兴投资打点有限公司-时代复兴乘风1号私 募证券投资基金 6， （七）缴款与验资 主承销商于2021年8月18日向上述取得配售股份的投资者发出了《北京赛 微电子股份有限公司向特定对象发行股票缴款通知书》，974.70 6 财通基金打点有限公司 15，2021年8月17日（T日） 上午9:00-12:00。

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