1、已知甲公司年负债总额为200万元，资产总额为500万元，无形资产净值为50万元，流动资产为240万元，流动负责为160万元，年利息费用为20万元，净利润为100万元，所得税为30万元，则()

A、年末资产负债率为40%

B、年末产权比率为1/3

C、年利息保障倍数为6.5

D、年末长期资本负债率为10.76%

正确答案：A

A：资产负债率=负债资产=200500;=40B：%产权比率=负债所有者权益=200(500-200)=2/3;C:利息倍数=息税前利润利息=(1003020)20=7;.5D：长期资本负债率=非流动负债(非流动负债所有者权益)=(200-160)(40300)=11.76%

2、2008年8月19日起，我国证券交易印花税税率标准调整为()。

A、对出让方和受让方分别按千分之一征收

B、对出让方按千分之一征收，对受让方不再征收

C、对出让方不再征收，对受让方按千分之一征收

D、对出让方和受让方均不再征收

正确答案：B

3、下列不属于股票价格指数编制方法的是()。

A、算术平均法

B、加权平均法

C、优化复制

D、几何平均法

正确答案：C

目前股票价格指数编制的方法主要有三种，算术平均法、几何平均法和加权平均法。

4、下列关于封闭式基金交易规则的说法不正确的是()。

A、封闭式基金交易实行与对A股交易同样的10%的涨跌幅限制

B、封闭式基金的交易遵从“价格优先、时间优先”的原则

C、买入与卖出封闭式基金单笔最大数量应低于100万份

D、封闭式基金的报价单位为1元

正确答案：D

封闭式基金的交易遵从“价格优先、时间优先”的原则。价格优先指较高价格买进申报优先于较低价格买进申报，较低价格的卖出申报优先于较高价格的卖出申报。时间优先指买卖方向相同、申报价格相同的，先申报者优先于后申报者，先后顺序按照交易主机接受申报的时间确定。封闭式基金的报价单位为每份基金价格。基金的申报价格最小变动单位为0.001元人民币，买入与卖出封闭式基金份额申报数额应当为100份或其整数倍，单笔最大数量应低于100万份。沪、深证券交易所对封闭式基金交易实行与对A股交易同样的10%的涨跌幅限制;同时，与A股一样实行T+1日交割、交收，即达成交易后，相应的基金交割与资金交收在交易日的下一个营业日(T+1日)完成。

5、为约束私募股权投资基金高管人员可能进行的风险行为，AIFMD规定()的绩效薪酬要延缓至少3～5年支付。

A、[30%]

B、[40%]

C、[50%]

D、[60%]

正确答案：B

为约束私募股权投资基金高管人员可能进行的风险行为，AIFMD规定40%的绩效薪酬要延缓至少3～5年支付。

6、基金管理费率通常与基金投资风险()。

A、成正比

B、成反比

C、无关

D、无法判断

正确答案：A

基金管理费率通常与基金规模成反比，与风险成正比。

7、李先生拟在5年后用200000元购买一辆车，银行年复利率为12%，李先生现在应存入银行()。

A、120000元

B、134320元

C、113485元

D、150000元

正确答案：C

200000(1+12%)^5=113485元。

8、基金运作费小于基金净值)时(，应于发生时直接计入基金损益。

A、十万分之一

B、千分之一

C、百万分之一

D、万分之一

正确答案：D

基金运作费小于基金净值万分之一时，于发生时直接计入基金损益。

9、下列属于反洗钱合规性风险管理措施的是()。

A、每日跟踪评估投资比例、投资范围等合规性指标执行情况

B、从严监控客户核心资料信息修改、非交易过户和亿户资金划转

C、对交易异常行为进行定义，并通过事后评估对基金经理、交易员和其他人员的交易行为进行监控，股权激励，加强对异常交易的跟

D、以上都正确

正确答案：B

选项AC属于投资合规性风险的主要管理措施。

10、依据证券投资法规规定，我国封闭式基金的募集期限为()。

A、1个月

B、2个月

C、3个月

D、4个月

正确答案：C

目前我国封闭式基金的募集期限一般是3个月。

11、在同一风险水平下能够令期望投资收益率()的资产组合，或者是在同一期望投资收益率下风险()的资产组合形成了有效市场前沿线。

A、最小，最大

B、最大，最大

C、最大，最小

D、最小，最小

正确答案：C

在确定了资产组合的投资风险、期望收益率以及不同资产之间的投资收益相关度以后，必须对所有组合进行检验，找到在同一风险水平下能够令期望投资收益率最大化的资产组合，或者是在同一期望投资收益率下风险最小的资产组合。所有满足这一要求的资产组合形成了有效市场前沿线。

12、1985年12月20日，欧盟委员会通过了()，标志着欧洲投资基金市场开始朝着一体化方向发展。

A、UCITS指令

B、AIFMD指令

C、《证券监管目标和原则》

D、《集合投资计划治理白皮书》

正确答案：A

1985年12月20日，欧盟委员会通过了《可转让证券集合投资计划指令》(UCITS指令)，标志着欧洲投资基金市场开始朝着一体化方向发展。

13、股票的()又称股票净值或每股净资产，是每股股票所代表的实际资产的价值。

A、清算价值

B、账面价值

C、票面价值

D、内在价值

正确答案：B

股票的账面价值又称股票净值或每股净资产，是每股股票所代表的实际资产的价值。

14、如果X的取值无法一一列出，可以遍取某个区间的任意数值，则称为()。

A、离散型随机变量

B、分布型随机变量

C、连续型随机变量

D、中断型随机变量

正确答案：C

如果X的取值无法一一列出，可以遍取某个区间的任意数值，则为连续型随机变量。

15、基金的财务会计报告通常不包括()。

A、年报

B、季报

C、周报

D、月报

正确答案：C

财务会计报告分为年度、半年度、季度和月度财务会计报告。

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