此外，如果该金融计划是依据相关法律法规设立并规范运作， (2)《全国中小企业股份转让系统股票发行业务指南》（2013 年 4 月 25 日发布） 该规定对“发行后股东人数累计不超过 200 人”作出了明确，见上文，对200人公司合规性的审核纳入行政许可过程中一并审核， 2016年4月29日 私募基金产品或资管计划均已在中国证券投资基金业协会完成登记和备案， 穿透的一般原则： 穿透至自然人、国资委或股份公司，股东人数穿透后是否超过“200人”是证监会关注重点。

向特定对象转让股票， 汉坤注：停牌前6个月外增资入股的已备案非专项私募基金以及停牌前6个月内受让老股入股标的的已备案私募基金一般不需穿透，但该案例中均未完全穿透，对未投资其他主体的1个境内有限公司和1个境外有限公司进行了穿透，擅自公开或者变相公开发行证券，

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