太阳能:股权激励计划自查表   时间：2020年11月20日 22:35:40 中财网    
原标题:太阳能:股权激励计划自查表

中节能太阳能股份有限公司

股权激励计划自查表



公司简称：太阳能 股票代码：000591 独立财务顾问：无

序
号

事项

是否存在该
事项（是/否/

不适用）

备注

上市公司合规性要求





1

最近一个会计年度财务会计报告是否未被注册会计师出具否定
意见或者无法表示意见的审计报告

是



2

最近一个会计年度财务报告内部控制是否未被注册会计师出具
否定意见或无法表示意见的审计报告

是



3

上市后最近 36 个月内是否未出现过未按法律法规、公司章程、
公开承诺进行利润分配的情形

是



4

是否不存在其他不相宜实施股权激励的情形

是



5

是否已经建立绩效考核体系和考核办法

是



6

是否未为激励对象提供贷款以及其他任何形式的财务资助

是



激励对象合规性要求





7

是否未包括单独或合计持有上市公司5%以上股份的股东或实际
控制人及其配偶、父母、子女

是



8

是否未包括独立董事、监事

是



9

是否最近 12 个月内未被证券交易所认定为不适当人选

是



10

是否最近 12 个月内未被中国证监会及其派出机构认定为不适
当人选

是



11

是否最近 12 个月内未因重大违法违规行为被中国证监会及其
派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施

是



12

是否不存在《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人
员情形

是



13

是否不存在其他不相宜成为激励对象的情形

是



14

激励名单是否经监事会核实

是



激励计划合规性要求





15

上市公司全部在有效期内的股权激励计划所涉及的标的股票总
数累计是否未超过公司股本总额的10%

是






16

单一激励对象通过全部在有效期内的股权激励计划累计获授股
票是否未超过公司股本总额的1%

是



17

激励对象预留权益比例是否未超过本次股权激励计划拟授予权
益数量的20％

是



18

激励对象为董事、高管的，股权激励计划草案是否已列明其姓
名、职务、获授数量

是



19

激励对象为董事、高管的，是否设立绩效考核指标作为激励对
象行使权益的条件

是



20

股权激励计划的有效期从首次授予权益日起是否未超过 10年

是



21

股权激励计划草案是否由薪酬与考核委员会负责拟定

是



股权激励计划披露完整性要求





22

股权激励计划所规定事项是否完整

是





（1）对照《管理办法》的相关规定，逐条说明是否存在上市公司
不得实行股权激励以及激励对象不得参与股权激励的情形；说明
股权激励计划的实施是会否会导致上市公司股权分布不符合上
市条件

是





（2）股权激励计划的目的、激励对象的确定依据和范围

是





（3）拟授出的权益数量，股权激励计划拟授涉及的标的予股票种
类、的来源、权益数量及占上市公司股本总额的比例百分比； 若分
次实施的，每次拟授出予的权益数量，涉及的标的股票数量及占上
市公司股本总额的比例百分比；设置预留权益的，拟预留的权益数
量及占股权激励计划权益总额的比例百分比；所有在有效期内的股
权激励计划所涉及的标的股票总数累计是否超过公司股本总额的
10%及其计算过程的说明

是





（4）除预留部分外，激励对象为公司董事、高级管理人员的，
应披露其姓名、职务、各自可获授的权益数量、占股权激励计
划拟授予权益总量的比例；其他激励对象（各自或者按适当分
类）可获授的权益数量及占股权激励计划拟授出权益总量的比
例；单个激励对象通过全部在有效期内的股权激励计划获授的
公司股票累计是否超过公司股本总额1%的说明

是





（5）股权激励计划的有效期，股票期权的、授权日或授权日
的确定方式、可行权日、行权有效期和行权安排，限制性股票
的授予日、限售期和解除限售锁定期安排等

是





（6）限制性股票的授予价格、股票期权的行权价格及其确定方
法。如采用《管理办法》第二十三条、第二十九条规定的方法以
外的其他方法确定授予价格、行权价格的，应当对定价依据及定

不适用

公司采用
股票期权
激励方式




价方式作出说明，聘请独立财务顾问核查并对股权激励计划的可
行性、是否有利于上市公司的持续发展、相关定价依据和定价方
法的合理性、是否损害上市公司利益以及对股东利益的影响发表
明确意见并披露



（7）激励对象获授权益、行使权益的条件。拟分次授出或者行使
权益的，应当披露激励对象每次获授或者行使权益的条件；对设
立条件所涉及的指标定义、计算标准等的说明；约定授予权益、
行使权益条件未成就时，相关权益不得递延至下期；如激励对
象包括董事和高管，应当披露激励对象行使权益的绩效考核指
标；披露激励对象行使权益的绩效考核指标的，股权激励，应充分披露所
设定指标的科学性和合理性；公司同时实行多期股权激励计划
的，后期激励计划公司业绩指标如低于前期激励计划，应当充
分说明原因及合理性

是





（8）公司授予权益及激励对象行使权益的程序；当中，应明确
上市公司不得授出限制性股票以及激励对象不得行使权益的期
间

是





（9）股权激励计划所涉及的权益数量、行权价格的调整方法和
程序（例如实施利润分配、配股等方案时的调整方法）

是





（10）股权激励会计处理方法，限制性股票或股票期权公允价
值的确定方法，估值模型重要参数取值及其合理性，实施股权
激励应当计提费用及对上市公司经营业绩的影响

是





（11）股权激励计划的变更、终止

是





（12）公司发生控制权变更、合并、分立、激励对象发生职务
变更、离职、死亡等事项时如何实施股权激励计划

是





（13）公司与激励对象各自的权利义务，相关纠纷或争端解决
机制

是





（14）上市公司有关股权激励计划相关信息披露文件不存在虚
假记载、误导性陈述或者重大遗漏的承诺；激励对象有关披露
文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏导致不符合授予
权益或行使权益情况下全部利益返还公司的承诺。上市公司权
益回购注销和收益收回程序的触发标准和时点、回购价格和收
益的计算原则、操作程序、完成期限等。


是



绩效考核指标是否符合相关要求





23

是否包括公司业绩指标和激励对象个人绩效指标

是



24

指标是否客观公开、清晰透明，符合公司的实际情况，是否有
利于促进公司竞争力的提升

是



25

以同行业可比公司相关指标作为对照依据的，选取的对照公司
是否不少于3家

是






26

是否说明设定指标的科学性和合理性

是



限售期、行权期合规性要求





27

限制性股票授予日与首次解除解限日之间的间隔是否不少于12
个月

不适用

公司采用
股票期权
激励方式

28

每期解除限售时限是否不少于12个月

不适用

29

各期解除限售的比例是否未超过激励对象获授限制性股票总额
的50%

不适用

30

股票期权授权日与首次可以行权日之间的间隔是否不少于12个
月

是



31

股票期权后一行权期的起算日是否不早于前一行权期的届满日

是



32

股票期权每期行权时限是否不少于12个月

是



33

股票期权每期可行权的股票期权比例是否未超过激励对象获授
股票期权总额的50%

是



独立董事、监事会及中介机构专业意见合规性要求







34

独立董事、监事会是否就股权激励计划是否有利于上市公司的
持续发展、是否存在明显损害上市公司及全体股东利益发表意
见

是



35

上市公司是否聘请律师事务所出具法律意见书，并按照管理办
法的规定发表专业意见

是





（1）上市公司是否符合《管理办法》规定的实行股权激励的条
件

是





（2）股权激励计划的内容是否符合《管理办法》的规定

是





（3）股权激励计划的拟订、审议、公示等程序是否符合《管理
办法》的规定

是





（4）股权激励对象的确定是否符合《管理办法》及相关法律法
规的规定

是





（5）上市公司是否已按照中国证监会的相关要求履行信息披露
义务

是





（6）上市公司是否未为激励对象提供财务资助

是





（7）股权激励计划是否不存在明显损害上市公司及全体股东利
益和违反有关法律、行政法规的情形

是





（8）拟作为激励对象的董事或与其存在关联关系的董事是否根
据《管理办法》的规定进行了回避

是





（9）其他应当说明的事项

是



36

上市公司如聘请独立财务顾问，独立财务顾问报告所发表的专
业意见是否完整，符合管理办法的要求

不适用

公司未聘
请独立财
务顾问




审议程序合规性要求





37

董事会表决股权激励计划草案时，关联董事是否回避表决

是



38

股东大会审议股权激励计划草案时，关联股东是否拟回避表决

是



39

是否不存在重大无先例事项

是





本公司保证所填写的情况真实、准确、完整、合法，并承担因所填写情况有误产生的一切
法律责任。




2020年11月21日







　 中财网

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