件


不适用
持续发展、是否存在明显损害上市公司及全体股东利益发表意

应当披露激励对象每次行使权益的条件；约定授予权益、行使
义务


11





办法》的规定
序号

（2）股权激励计划的内容是否符合《管理办法》的规定
是



股权激励计划所规定事项是否完整
是否包括公司业绩指标和激励对象个人绩效指标


否

确上市公司不得授出限制性股票以及激励对象不得行使权益的

审议程序合规性要求
不适用




23


是
是
励计划草案是否已列明其姓名、职务、获授数量
独立董事、监事会是否就股权激励计划是否有利于上市公司的
否
27



否
是否最近12 个月内被证券交易所认定为不适当人选
否




是否存在其他不相宜实施股权激励的情形


见


事项（是/否/



权激励应当计提费用及对上市公司经营业绩的影响
最近一个会计年度财务会计报告是否被注册会计师出具否定意

应当充分说明原因及合理性



每个归属期的时限是否未少于12个月
上市公司全部在有效期内的股权激励计划所涉及的标的股票总



是否已经建立绩效考核体系和考核办法

是


6



绩效考核指标是否符合相关要求





是
是否具有《公司法》规定的不得担任公司董事、级管理人员情







文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏导致不符合授予
38



是




明，股权分配，独立董事、独立财务顾问核查该定价是否损害上市公司、



指标是否客观公开、清晰透明，符合公司的实际情况，是否有

（4）除预留部分外，激励对象为公司董事、高级管理人员的，
否




33

29










（5）股权激励计划的有效期、授权日或者授权日的确定方式、


限制性股票（一类）授权登记日与首次解除解限日之间的间隔
（5）上市公司是否已按照中国证监会的相关要求履行信息披露
（3）股权激励计划拟授予的权益数量及占上市公司股本总额的
件



5

本公司保证所填写的情况真实、准确、完整、合法，并承担因所填写情况有误所



括董事和高级管理人员，应当披露激励对象行使权益的绩效考
各期解除限售的比例是否未超过激励对象获授限制性股票总额

不适用

变更、离职、死亡等事项时如何实施股权激励计划




9


股票期权总额的50%

是
计划拟授予权益总量的百分比；其他激励对象（各自或者按适

股权激励计划的实施会否导致上市公司股权分布不符合上市条

1

21
股票期权每期可行权的股票期权比例是否未超过激励对象获授

业意见是否完整，符合管理办法的要求
（7）激励对象获授权益、行使权益的条件。拟分次授出权益的，
中小股东利益，发表意见并披露
是


（1）上市公司是否符合《管理办法》规定的实行股权激励的条






是
上市公司是否聘请律师事务所出具法律意见书，并按照管理办
（1）对照《管理办法》的规定，逐条说明是否存在上市公司不














是否不少于3家




不适用
得实行股权激励以及激励对象不得参与股权激励的情形；说明

19




（6）限制性股票的授予价格、股票期权的行权价格及其确定方

35
不适用
激励对象为董事、高级管理人员、单独或合计持股5%以上股东
是
否
是

独立董事、监事会及中介机构专业意见合规性要求





说明前述人员成为激励对象的必要性、合理性
股权激励计划披露完整性要求


股票期权后一行权期的起算日是否不早于前一行权期的届满日

权益或者行使权益情况下全部利益返还公司的承诺。上市公司

不适用

否



（6）上市公司是否为激励对象提供财务资助




是


应当披露其姓名、职务、各自可获授的权益数量、占股权激励





31

每期解除限售时限是否未少于12个月
核指标；披露激励对象行使权益的绩效考核指标的，应当充分




是




否
激励对象预留权益比例是否未超过本次股权激励计划拟授予权


（8）公司授予权益及激励对象行使权益的程序；当中，应当明
激励对象合规性要求
是

是
否



是
是
期间





（11）股权激励计划的变更、终止

（7）股权激励计划是否存在明显损害上市公司及全体股东利益



否



不适用

不适用
（8）拟作为激励对象的董事或者与其存在关联关系的董事是否
是









17
上市后最近36 个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承
规的规定


18



的百分比；以及单个激励对象通过全部在有效期内的股权激励


计划获授的公司股票累计是否超过公司股本总额1%的说明

13
是否说明设定指标的科学性和合理性
创业板上市公司股权激励计划自查表
股东大会审议股权激励计划草案时，关联股东是否拟回避表决


12



（3）股权激励计划的拟订、审议、公示等程序是否符合《管理
15





程序（例如实施利润分配、配股等方案时的调整方法）
股权激励计划权益总额的百分比；所有在有效期内的股权激励




最近12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选







康龙化成:创业板上市公司股权激励计划自查表   时间：2020年11月06日 20:35:54 中财网    
限售期、归属期、行权期合规性要求





36
不适用


激励计划合规性要求


激励名单是否经监事会核实





16

是否存在该
产生的一切法律责任。
构行政处罚或者采取市场禁入措施

法的规定发表专业意见


利于促进公司竞争力的提升
最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意

32
见或者无法表示意见的审计报告
百分比；若分次实施的，每次拟授予的权益数量及占上市公司










假记载、误导性陈述或者重大遗漏的承诺；激励对象有关披露

形



是

或实际控制人及其配偶、父母、子女以及外籍员工的，股权激

事项










是


否
是
股本总额的百分比；设置预留权益的，拟预留的权益数量及占


是

权益回购注销和收益收回程序的触发标准和时点、回购价格和
（14）上市公司有关股权激励计划相关信息披露文件不存在虚
是

39










根据《管理办法》的规定进行了回避


是

41
（10）股权激励会计处理方法，限制性股票或者股票期权公允
26
28
不适用）



否
和违反有关法律、行政法规的情形
上市公司如聘请独立财务顾问，独立财务顾问报告所发表的专



30

股票期权授权日与首次可以行权日之间的间隔是否少于1年


24
是否为激励对象提供贷款以及其他任何形式的财务资助

诺进行利润分配的情形
不适用

　 中财网

2020年 11 月 6 日
益数量的20％

否




（13）公司与激励对象各自的权利义务，相关纠纷或者争端解



（2）股权激励计划的目的、激励对象的确定依据和范围
原标题:康龙化成:创业板上市公司股权激励计划自查表





（4）股权激励对象的确定是否符合《管理办法》及相关法律法
不适用

是


上市公司合规性要求
是否存在金融创新事项







否

各期归属比例是否未超过激励对象获授限制性股票总额的50%
是否包括独立董事、监事
不适用

应当披露激励对象每次获授权益的条件；拟分期行使权益的，
披露所设定指标的科学性和合理性；公司同时实行多期股权激

是否包括单独或者合计持有上市公司5%以上股份的股东或者

决机制



股权激励计划草案是否由薪酬与考核委员会负责拟定


数累计是否超过公司股本总额的20%



当分类）可获授的权益数量及占股权激励计划拟授出权益总量
以同行业可比公司相关指标作为对照依据的，选取的对照公司


年

是



是否少于1年
不适用


是否存在其他不相宜成为激励对象的情形


收益的计算原则、操作程序、完成期限等。



是

否

否
2

公司简称：康龙化成 股票代码：300759 独立财务顾问(如有)：上海信公轶禾企业管理咨询有限公司
价值的确定方法，估值模型重要参数取值及其合理性，实施股

法。未采用《管理办法》第二十三条、第二十九条规定的方确
是


股票期权每期行权时限是否不少于12个月
见或者无法表示意见的审计报告





3
14
备注
（12）公司发生控制权变更、合并、分立、激励对象发生职务

7
计划所涉及的标的股票总数累计是否超过公司股本总额的20%

及其计算方法的说明
10



（9）股权激励计划所涉及的权益数量、行权价格的调整方法和

权益条件未成就时，相关权益不得递延至下期；如激励对象包










否


4




否

限制性股票（二类）授予日与首次归属日之间的间隔是否少于1

40

最近12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机
34
8
是
是

37
20
22


是
定授予价格、行权价格的，应当对定价依据及定价方式作出说
股权激励计划的有效期从授权日起计算是否未超过10年
（9）其他应当说明的事项
董事会表决股权激励计划草案时，关联董事是否回避表决
可行权日、锁定期安排等

实际控制人及其配偶、父母、子女以及外籍员工，如是，是否

是
25

单一激励对象累计获授股票是否超过公司股本总额的1%

康龙化成（北京）新药技术股份有限公司董事会

的50%





励计划的，后期激励计划公司业绩指标如低于前期激励计划，




是

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