郑煤机:调整公司2019年股票期权激励计划行权价格   时间：2020年07月31日 18:20:51 中财网    
原标题:郑煤机:关于调整公司2019年股票期权激励计划行权价格的公告

证券代码：601717 证券简称：郑煤机 公告编号：临2020-037



郑州煤矿机械集团股份有限公司

关于调整公司2019年股票期权激励计划行权价格的公告



本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。




重要内容提示：

. 股票期权行权价格调整原因：实施利润分配进行调整
. 股票期权行权价格调整结果：由5.98元/股调整为5.795元/股




郑州煤矿机械集团股份有限公司（以下简称“公司”）于2020年7月31日
召开第四届董事会第二十四次会议、第四届监事会第十六次会议，审议通过了《关
于调整公司2019年股票期权激励计划行权价格的议案》。鉴于公司2019年度利
润分配方案已实施完毕，根据公司《2019年股票期权激励计划（草案修订稿）》
对行权价格调整的相关规定及股东大会授权，公司拟调整2019年股票期权激励
计划（以下简称“本次股权激励计划”）的股票期权行权价格。现将相关情况公
告如下：

一、本次股权激励计划已履行的决策程序和信息披露情况

1、2019年7月26日，公司召开第四届董事会第十三次会议，审议通过了
《关于制定
及其摘要的议案》、《关于制定的议案》以及《关于提请公司股东大会授权董事会
办理2019年股票期权激励计划有关事项的议案》等相关议案，关联董事对相关
议案进行了回避表决，独立董事发表了独立意见。同日，公司召开第四届监事会
第九次会议，审议通过了《关于制定及其摘要的议案》、《关于制定的议案》、《关于核实
的议
案》等相关议案，并出具了核查意见。详见公司于2019年7月27日在指定信息
披露媒体发布的相关公告。


2、公司已于2019年7月26日取得了河南机械装备投资集团有限责任公司
出具的《河南机械装备投资集团关于郑州煤矿机械集团股份有限公司增发A股
股份实施股票期权激励计划的批复》（河南机械字[2019]53号），河南装投根据《国
务院关于印发》（国发[2019]9号）、《省
政府国资委关于郑州煤矿机械集团股份有限公司非公开发行A股股票的批复》
（豫国资产权[2019]22号）的有关规定，原则同意公司上报的股票期权激励计划，
股票期权来源为非公开发行A股股票，发行数量不超过目前总股本的1%。详见
公司于2019年7月27日在指定信息披露媒体发布的相关公告。


3、2019年8月9日，公司召开第四届董事会第十四次会议，审议通过了《关
于
及其摘要的议案》、《关于的议案》，关联董事对前述议案进行了回避表
决，独立董事发表了独立意见。同日，公司召开第四届监事会第十次会议，审议
通过了《关于及其摘要的议案》、《关于的议案》、《关于调整的议案》，并同
意进行相关修订及对激励对象名单进行适当调整。详见公司于2019年8月10
日在指定信息披露媒体发布的相关公告。


4、2019年8月9日至2019年8月18日，公司在内部公示了调整后的激励
对象名单，公示期满后，公司监事会对调整后的激励对象名单进行了核查并对公
示情况进行了说明。详见公司于2019年9月5日在指定信息披露媒体发布的《郑
州煤矿机械集团股份有限公司监事会关于公司2019年股票期权激励计划激励对


象名单的核查意见及公示情况说明》。


5、2019年10月21日，公司召开2019年第二次临时股东大会、2019年第
一次A股类别股东大会、2019年第一次H股类别股东大会，审议通过了《关于
及
其摘要的议案》、《关于的议案》以及《关于提请公司股东大会授权董
事会办理2019年股票期权激励计划有关事项的议案》等相关议案。详见公司于
2019年10月22日在指定信息披露媒体发布的相关公告。


6、公司对本次股权激励计划内幕知情人买卖公司股票情况进行了自查，详
见公司于2019年11月5日在上海证券交易所网站披露的《郑州煤矿机械集团股
份有限公司关于2019年股票期权激励计划内幕信息知情人买卖公司股票情况的
自查报告》。


7、2019年11月4日，公司召开第四届董事会第十七次会议、第四届监事
会第十三次会议，审议通过了《关于向公司2019年股票期权激励计划激励对象
授予股票期权的议案》，独立董事就本次股票期权的授予发表了独立意见。详见
公司于2019年11月5日在上海证券交易所网站披露的相关公告。


8、2019年12月19日，公司在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司
完成了2019年股票期权激励计划的授予登记工作，股票期权授予登记数量为
1,603万份，授予登记人数为333人。详见公司于2019年12月21日在上海证券
交易所网站披露的相关公告。


9、2020年7月31日，公司召开第四届董事会第二十四次会议、第四届监
事会第十六次会议，审议通过了《关于调整公司2019年股票期权激励计划行权
价格的议案》，同意本次股票期权行权价格的调整。关联董事对前述议案进行了
回避表决，股权激励，独立董事就本次股票期权行权价格的调整发表了独立意见。详见公司
于本公告同日在上海证券交易所网站披露的相关公告。


二、本次股票期权行权价格的调整事由

2020年6月15日，公司召开2019年年度股东大会，审议通过了《关于2019


年度利润分配方案的议案》：以实施利润分派股权登记日的总股本为基数，向全
体股东每10股派发现金红利人民币1.85元（含税）；公司于2020年6月30日
在上海证券交易所网站（）及指定信息披露媒体公告了《郑煤机
2019年年度权益分派实施公告》（公告编号：临2020-034）。


鉴于公司2019年度利润分配方案已实施完毕，根据公司《2019年股票期权
激励计划（草案修订稿）》的相关规定，若在行权前，公司有派息、资本公积转
增股本、派送股票红利、股份拆细、配股或缩股等事项，应对股票期权的行权价
格进行相应的调整。


三、本次股票期权行权价格的调整方法

（一）调整方法

根据公司《2019年股票期权激励计划（草案修订稿）》“第九章 本计划的
调整方法和程序”的规定，行权价格的调整方法如下：

若在本计划公告后激励对象行权前，公司有派息、资本公积转增股本、派送
股票红利、股份拆细、配股或缩股等事项，应对股票期权的行权价格进行相应的
调整。


公司2019年度权益分派涉及派息，对应的调整方法如下：

P＝P0-V

其中：P0为调整前的行权价格；V为每股的派息额；P为调整后的行权价格。

经派息调整后，P仍需大于1。


（二）调整结果

鉴于公司2019年度利润分配方案为每股派发现金红利0.185元（含税），
按照上述调整方法调整后，公司2019年股票期权激励计划的股票期权行权价格
由5.98元/股调整为5.795元/股。


四、本次调整对公司的影响

本次对公司2019年股票期权激励计划股票期权行权价格进行调整，系因实
施2019年年度权益分派方案所致，不会对公司的财务状况和经营成果产生任何


实质性影响。


五、独立董事意见

公司独立董事认为，公司此次调整2019年股票期权激励计划行权价格符合
《上市公司股权激励管理办法》及公司《2019年股票期权激励计划（草案修订
稿）》中关于股票期权行权价格调整的相关规定。公司审议决策程序合法合规，
不存在明显损害公司及全体股东利益的情形，同意公司对2019年股票期权激励
计划股票期权的行权价格进行相应的调整。


六、监事会意见

公司监事会经过核查，认为本次公司对2019年股票期权激励计划的股票期
权行权价格进行调整，系因实施2019年度利润分配方案所致，调整方法及调整
程序符合《上市公司股权激励管理办法》以及公司《2019年股票期权激励计划
（草案修订稿）》中关于股票期权行权价格调整的相关规定，不存在明显损害公
司及全体股东利益的情形，监事会同意公司本次对2019年度股票期权激励计划
股票期权的行权价格进行调整。


七、律师法律意见书的结论性意见

截至法律意见书出具日，本次调整已获得现阶段必要的批准和授权，符合《上
市公司股权激励管理办法》及《2019年期权激励计划（草案修订稿）》的相关规
定。


特此公告。




郑州煤矿机械集团股份有限公司董事会

2020年7月31日



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