聚宝盆 > 行业新闻 > 正文

大股东罢免4董事违规？中山证券怎么了？小股东称大股东甩锅有何纠葛

小金 07-14

中山证券一份监管《事先告知书》引发的事情继续发酵！

大股东锦龙股份一纸罢免议案，激起了中山证券其他股东的不满。此次议案关系到中山证券董事会及高管团队是否“换血”，中山证券的部分小股东坐不住了。

中山证券一名股东代表接受券商中国记者采访时认为，锦龙股份自身存在整改事项，该公司的提议已经违反中山证券《公司章程》。对此，券商中国昨日正式致函，但锦龙股份在记者截稿时尚未给予正式回复。

上述股东代表明确反对召开临时股东会议，并向券商中国记者独家透露了中山证券处罚事先告知书背后的一些细节。

在该股东代表看来，锦龙股份此次拟更换不配合、不听话的管理层，是为其融资便利目的服务。该股东代表担心锦龙股份的财务危机会传导到中山证券，影响他们这些中小股东的权益，并表示不排除会拿起法律武器以保障自身利益。

事情源起核心岗位的委派

7月12日晚，中山证券一名中小股东向券商中国记者表达了自己的义愤，称锦龙股份的罢免议案是“恶人先告状”，应受到市场及监管的谴责！

7月10日晚，锦龙股份向中山证券董事会“重拳出击”。公告称，经锦龙股份董事会审议同意，提请中山证券召开临时股东会，审议免除中山证券董事长兼管委会主任林炳城、总裁胡映璐、管委会副主任兼办公室主任孙学斌、管委会主任助理黄元华等4人中山证券董事职务的议案。

锦龙股份此次出手是因为该公司认为中山证券因内控不完善、防范利益冲突机制不到位等问题，连续被证券监管机构采取监管措施。今年6月，深圳证监局对中山证券及相关人员出具了监管《事先告知书》。根据监管部门的调查，中山证券存在如下问题：

一是，1名董事不具备高管任职资格，实际履行高管职责；

二是，未履行公司规定程序，擅自改变公司用章及合同管理审批流程；

三是，印章管理混乱，存在公司印章使用审批授权和流程不清晰、未严格执行双人保管要求、未完成审批流程即予用印等情形；

四是，未按规定向监事会报告、人员薪酬管理不完善、关联交易管理不到位等其他公司治理与内部管理问题。

深圳证监局表示，林炳城、胡映璐、合规总监袁玲对于中山证券存在的问题，负有责任，拟作出公开谴责及限制权利的监管措施。孙学斌对于中山证券存在的问题二和问题三，负有责任；黄元华未取得高管资格，但通过参与管委会决策实际履行高管职责，作为直接责任人员。深圳证监局拟对孙与黄作出认定为不适当人选的监管措施。

对于锦龙股份提请中山证券召开临时股东会，罢免4位董事的行为，中山证券部分股东并不认可，认为“锅”不完全在中山证券董事会及高管团队身上。前述中小股东代表表示，《事先告知书》所指出的问题恰恰说明中山证券目前存在的最大障碍在于控股股东及治理结构。

“事实上不适当人选的孙学斌与黄元华，分别是锦龙股份委派的财务总监与管委会主任助理。上述问题发生的根本原因在于锦龙股份的不当粗暴干预、一股独大造成的公司治理结构混乱。管理层因没有及时报告，没有正面对抗相关问题，而不得不承担了管理责任。”

从履历上看，黄元华曾任锦龙股份副总经理一职。另据一名接近锦龙股份的人士透露，黄元华在中山证券主要管人事；孙学斌管财务，包括公章。黄与孙在中山证券内部均被视为锦龙股份派驻来的人，掌管着中山证券后台的核心岗位。

实际上，锦龙股份似乎早已有所准备，在提请召开临时股东大会罢免中山证券4名董事时，锦龙股份已预备了替代人选。据悉，拟提名的4人均具备丰富的证券监管或市场经验。

在投资者互动平台上，曾有股民提问6月底选举为锦龙股份副董事长的王天广未来是否会接手中山证券。锦龙股份对此回复是：“王天广先生被提名为本公司董事人选，尚须经公司股东大会审议。”王天广曾任长城证券副总裁，系证券行业有名的投行老人。

财务状况堪忧的大股东

缘何黄与孙被锦龙股份安排在中山证券后台的核心岗位（掌管财务与人事），且出现公章管理混乱、合同管理审批流程擅自改变等现象，业内人士分析，不排除是为了其他目的。

数据显示，锦龙股份财务状况并不理想。上述中小股东代表认为，锦龙股份母公司盈利能力欠佳，财务状况堪忧，负债率与融资成本逐年增加，该股东担心锦龙股份财务风险会向中山证券蔓延。