你公司于2019年9月11日质押持有的国都证券股份有限公司100%股权，证券公司股东质押所持证券公司的股权比例不得超过所持该证券公司股权比例的50%”的规定，上述监督管理措施不停止执行，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，并向我局报送整改情况报告，股权激励， 如果对本监督管理措施不服。

可以采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令参加培训、认定为不适当人选等监管措施；并可以视情节对相关主体处以警告、3 万元以下罚款；涉嫌犯罪的，《证券法》《证券公司监督管理条例》等法律、行政法规没有规定相应处理措施或罚则的，股权激励，依法移送司法机关， 《证券公司股权管理规定》第三十八条规定：证券公司及其股东、股东的实际控制人或其他相关主体违反本规定，根据《管理规定》第三十八条，复议与诉讼期间，中国证监会或其派出机构可以采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令公开说明、责令定期报告等监管措施；对直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他责任人员， 上述行为违反了《证券公司股权管理规定》(以下简称《管理规定》)第二十六条第一款“股权锁定期满后。

中国证监会北京监管局 2020年3月18日 2 / 2 2 ， 以下为原文： 中国证券监督管理委员会北京监管局行政监管措施决定书(泰豪创业投资集团有限公司) 〔2020〕48号 关于对泰豪创业投资集团有限公司采取责令改正措施的决定 泰豪创业投资集团有限公司： 经查，你公司应自收到监管措施起三个月内降低股权质押比例至符合《管理规定》要求，我局决定对你公司采取责令改正的行政监管措施，。

股权 证券 管理规定 证券公司 集团有限公司

版权声明：本站内容均来源于互联网 如有侵权联系删除