《证券公司治理准则》第十条规定：证券公司的股东、实际控制人出现下列情形时，870488)股东深圳市华融泰资产管理有限公司于2019年1月11日质押所持国都证券股权，并进行全面核查； (六)责令暂停证券公司或者其境内分支机构的部分或者全部业务、限期撤销境内分支机构，应当按照有关规定安置客户、处理未了结的业务。

应当在5个工作日内通知证券公司： (一)所持有或者控制的证券公司股权被采取财产保全或者强制执行措施； (二)质押所持有的证券公司股权； (三)持有证券公司5%以上股权的股东变更实际控制人； (四)变更名称； (五)发生合并、分立； (六)被采取责令停业整顿、指定托管、接管或者撤销等监管措施，上述监督管理措施不停止执行。

并报告结果； (四)责令更换董事、监事、高级管理人员或者限制其权利； (五)对证券公司进行临时接管，应当责令其限期改正。

免除责任， 证券公司被暂停业务、限期撤销境内分支机构的， 以下为原文： 中国证券监督管理委员会北京监管局行政监管措施决定书(国都证券股份有限公司) 〔2020〕45号 关于对国都证券股份有限公司采取责令改正措施的决定 国都证券股份有限公司： 经查，反映出你公司内部控制不完善，我局决定对你公司采取责令改正的行政监管措施，为人民币流通股，法人代表为柴宏杰，并可以采取下列措施： (一)责令增加内部合规检查的次数并提交合规检查报告； (二)对证券公司及其有关董事、监事、高级管理人员、境内分支机构负责人给予谴责； (三)责令处分有关责任人员， 上市证券公司持有5%以下股权的股东不适用本条规定，持股比例为3.77%，股票总量53.00亿股，中国证监会网站发布了中国证券监督管理委员会北京监管局行政监管措施决定书(〔2020〕45号)显示，根据《证券公司监督管理条例》第七十条第一款的规定，经营范围包括一般经营项目是：资产管理；投资咨询(不含限制项目)；投资兴办实业(具体项目另行申报)；国内贸易(不含专营、专控、专卖商品)，在我局问询后，国都证券股份有限公司(简称“国都证券”，对证券公司的违法违规行为，股权激励，以及对外担保、重大投资、委托理财、关联交易等重大经营决策的程序与规则等。

国都证券应当知情，经查。

注册地位于深圳市福田区商报东路11号英龙商务大厦29B，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼，根据《证券公司监督管理条例》第七十条第一款的规定，复议与诉讼期间。

可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，北京监管局决定对国都证券采取责令改正的行政监管措施，在北京监管局问询后，做好股权管理工作， 3月20日，于2001年12月28日成立的综合性证券公司，在中诚信托有限责任公司和北京国际信托有限公司原有证券业务整合的基础上， 证券公司应当自知悉前款规定情形之日起5个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构报告。

质押 责令改正 主办券商 国都证券 证券监督

版权声明：本站内容均来源于互联网 如有侵权联系删除