华泰证券:2019年年度股东大会决议   时间：2020年06月18日 19:40:35 中财网    
原标题:华泰证券:2019年年度股东大会决议公告

证券代码：601688 证券简称：华泰证券 公告编号：临2020-050



华泰证券股份有限公司

2019年年度股东大会决议公告



本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性
陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带
责任。




重要内容提示：

. 本次会议是否有否决议案：无


一、 会议召开和出席情况

(一) 股东大会召开的时间：2020年6月18日

(二) 股东大会召开的地点：南京市建邺区奥体大街139号南京华泰万丽酒店会
议室

(三) 出席会议的普通股股东和恢复表决权的优先股股东及其持有股份情况：

1、出席会议的股东和代理人人数

69

其中：A股股东人数

64

境外上市外资股股东人数（H股）

5

2、出席会议的股东所持有表决权的股份总数（股）

3,594,177,210

其中：A股股东持有股份总数

3,020,261,103

境外上市外资股股东持有股份总数（H股）

573,916,107

3、出席会议的股东所持有表决权股份数占公司有表决权股份
总数的比例（%）

39.842043

其中：A股股东持股占股份总数的比例（%）

33.480089

境外上市外资股股东持股占股份总数的比例（%）

6.361954



注：有权出席年度股东大会并投票的本公司股份总数为9,021,066,466股（本公司回购专用
账户中的A股股份不享有年度股东大会表决权）。


(四) 表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，大会主持情况等。


2019年年度股东大会（以下简称“本次股东大会”）由公司董事会召集，张
伟董事长主持。本次大会的召集、召开及表决方式符合《公司法》等法律、法规
和《公司章程》的有关规定。





(五) 公司董事、监事和董事会秘书的出席情况

1、 公司在任董事13人，出席4人，因风险影响或公务原因，周易、陈泳冰、
徐清、胡晓、汪涛5位董事和陈传明、刘红忠、李志明、刘艳4位独立董事未出
席本次股东大会。

2、 公司在任监事7人，出席5人，因公务原因，于兰英、范春燕2位监事
未出席本次股东大会。



3、公司执行委员会委员兼董事会秘书张辉出席本次股东大会。公司执行委
员会委员孙含林和公司首席财务官焦晓宁列席本次股东大会。


此外，公司聘请的律师及香港中央证券登记有限公司相关人员出席了本次股
东大会。


本次股东大会的监票人由公司股东代表、监事、境内法律顾问北京市金杜律
师事务所的见证律师及H股股份过户登记处香港中央证券登记有限公司工作人
员共同担任。


二、 议案审议情况

(一) 非累积投票议案

1、 议案名称：公司2019年度董事会工作报告

审议结果：通过



表决情况：

股东类型

同意

反对

弃权

票数

比例（%）

票数

比例（%）

票数

比例（%）

A股

3,019,878,003

99.987316

75,700

0.002506

307,400

0.010178

H股

573,916,107

100.000000

0

0.000000

0

0.000000

普通股合计：

3,593,794,110

99.989341

75,700

0.002106

307,400

0.008553





2、 议案名称：公司2019年度监事会工作报告

审议结果：通过



表决情况：

股东类型

同意

反对

弃权

票数

比例（%）

票数

比例（%）

票数

比例（%）

A股

3,019,878,003

99.987316

75,700

0.002506

307,400

0.010178

H股

562,410,707

97.995282

0

0.000000

11,505,400

2.004718

普通股合计：

3,582,288,710

99.669229

75,700

0.002106

11,812,800

0.328665





3、 议案名称：公司2019年度财务决算报告


审议结果：通过



表决情况：

股东类型

同意

反对

弃权

票数

比例（%）

票数

比例（%）

票数

比例（%）

A股

3,019,878,003

99.987316

75,700

0.002506

307,400

0.010178

H股

562,410,707

97.995282

0

0.000000

11,505,400

2.004718

普通股合计：

3,582,288,710

99.669229

75,700

0.002106

11,812,800

0.328665





4、 议案名称：关于公司2019年年度报告的议案

审议结果：通过



表决情况：

股东类型

同意

反对

弃权

票数

比例（%）

票数

比例（%）

票数

比例（%）

A股

3,019,878,003

99.987316

75,700

0.002506

307,400

0.010178

H股

562,410,707

97.995282

0

0.000000

11,505,400

2.004718

普通股合计：

3,582,288,710

99.669229

75,700

0.002106

11,812,800

0.328665





5、 议案名称：关于公司2019年度利润分配的议案

审议结果：通过

公司2019年度利润分配采用现金分红的方式，以公司总股本9,076,650,000
股为基数，扣除本次利润分配A股股东股权登记日收市后公司回购专用账户中所
持有的股数，每10股派发现金红利人民币3.00元（含税），剩余可供投资者分
配的利润将转入下一年度。


现金红利以人民币计值和宣布，以人民币向A股股东（包含GDR存托人）和
港股通投资者支付，以港币向H股股东（不含港股通投资者）支付。港币实际
派发金额按照公司2019年度股东大会召开日前五个工作日中国人民银行公布的
人民币兑换港币平均基准汇率计算。


公司2019年度现金红利将于本次股东大会召开后两个月内派发完毕。有关事
项请见相关公告。




表决情况：

股东类型

同意

反对

弃权

票数

比例（%）

票数

比例（%）

票数

比例（%）

A股

3,020,182,303

99.997391

75,700

0.002506

3,100

0.000103

H股

564,352,478

98.333619

0

0.000000

9,563,629

1.666381

普通股合计：

3,584,534,781

99.731721

75,700

0.002106

9,566,729

0.266173






6、 关于预计公司2020年日常关联交易的议案

6.01议案名称：与江苏省国信集团有限公司及其相关公司的日常关联交易事项

审议结果：通过



表决情况：

股东类型

同意

反对

弃权

票数

比例（%）

票数

比例（%）

票数

比例（%）

A股

1,749,109,467

99.995495

75,700

0.004328

3,100

0.000177

H股

564,352,478

98.333619

0

0.000000

9,563,629

1.666381

普通股合计：

2,313,461,945

99.584933

75,700

0.003259

9,566,729

0.411808





6.02议案名称：与江苏交通控股有限公司及其相关公司的日常关联交易事项

审议结果：通过



表决情况：

股东类型

同意

反对

弃权

票数

比例（%）

票数

比例（%）

票数

比例（%）

A股

2,568,116,885

99.996932

75,700

0.002947

3,100

0.000121

H股

527,352,478

98.218785

0

0.000000

9,563,629

1.781215

普通股合计：

3,095,469,363

99.689466

75,700

0.002438

9,566,729

0.308096





6.03议案名称：与江苏高科技投资集团有限公司及其相关公司的日常关联交易事
项

审议结果：通过



表决情况：

股东类型

同意

反对

弃权

票数

比例（%）

票数

比例（%）

票数

比例（%）

A股

2,678,154,297

99.997058

75,700

0.002826

3,100

0.000116

H股

564,352,478

98.333619

0

0.000000

9,563,629

1.666381

普通股合计：

3,242,506,775

99.703506

75,700

0.002328

9,566,729

0.294166





6.04议案名称：与其他关联方的日常关联交易事项

审议结果：通过



表决情况：

股东类型

同意

反对

弃权




票数

比例（%）

票数

比例（%）

票数

比例（%）

A股

3,020,182,303

99.997391

75,700

0.002506

3,100

0.000103

H股

564,352,478

98.333619

0

0.000000

9,563,629

1.666381

普通股合计：

3,584,534,781

99.731721

75,700

0.002106

9,566,729

0.266173





7、 议案名称：关于预计公司2020年自营投资额度的议案

审议结果：通过



表决情况：

股东类型

同意

反对

弃权

票数

比例（%）

票数

比例（%）

票数

比例（%）

A股

3,020,182,303

99.997391

75,700

0.002506

3,100

0.000103

H股

564,352,278

98.333584

200

0.000035

9,563,629

1.666381

普通股合计：

3,584,534,581

99.731715

75,900

0.002112

9,566,729

0.266173





8、 议案名称：关于公司续聘会计师事务所的议案

审议结果：通过

本次股东大会批准公司继续聘请毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙）
为公司及控股子公司2020年度会计报表和内部控制审计服务机构。因公司2019
年在伦敦证券交易所发行GDR，将新增GDR审计报告；审计服务费由2019年度
不超过人民币550万元调增至不超过人民币600万元。




表决情况：

股东类型

同意

反对

弃权

票数

比例（%）

票数

比例（%）

票数

比例（%）

A股

3,020,182,303

99.997391

75,700

0.002506

3,100

0.000103

H股

564,352,478

98.333619

0

0.000000

9,563,629

1.666381

普通股合计：

3,584,534,781

99.731721

75,700

0.002106

9,566,729

0.266173





9、 议案名称：关于选举王建文先生为公司第五届董事会独立非执行董事的议案

审议结果：通过



表决情况：

股东类型

同意

反对

弃权

票数

比例（%）

票数

比例（%）

票数

比例（%）

A股

3,020,182,303

99.997391

75,700

0.002506

3,100

0.000103

H股

564,344,278

98.332190

8,200

0.001429

9,563,629

1.666381

普通股合计：

3,584,526,581

99.731493

83,900

0.002334

9,566,729

0.266173






10、 议案名称：关于修订《华泰证券股份有限公司章程》的议案

审议结果：通过

本次股东大会同意根据《中华人民共和国公司法》、《国务院关于调整适用在
境外上市公司召开股东大会通知期限等事项规定的批复》、《上市公司治理准则》、
《上市公司章程指引》、《证券公司股权管理规定》、《关于实施有关问题的规定》及《上海证券交易所股票上市规则》等有关法律、法
规、规范性文件的相关要求，结合公司实际情况，修订《华泰证券股份有限公司
章程》部分条款，修订内容详见公司于2020年3月31日公告的《华泰证券股份
有限公司关于修订公司的公告》（临2020-027），修订后的《公司章程》与
本公告同日在上海证券交易所网站公告。




表决情况：

股东类型

同意

反对

弃权

票数

比例（%）

票数

比例（%）

票数

比例（%）

A股

3,011,013,508

99.693815

9,244,495

0.306082

3,100

0.000103

H股

483,342,595

84.218336

81,009,883

14.115283

9,563,629

1.666381

普通股合
计：

3,494,356,103

97.222699

90,254,378

2.511128

9,566,729

0.266173





(二) 涉及重大事项，5%以下股东的表决情况

根据中国证监会《上市公司股东大会规则》，现将本次股东大会中，本公司
A股股东中持股比例5%以下的股东的表决情况披露如下：

议案

序号

议案名称

同意

反对

弃权

票数

比例（%）

票数

比例（%）

票数

比例（%）

1

公司2019
年度董事
会工作报
告

1,296,739,749

99.970465

75,700

0.005836

307,400

0.023699

2

公司2019
年度监事
会工作报
告

1,296,739,749

99.970465

75,700

0.005836

307,400

0.023699

3

公司2019
年度财务
决算报告

1,296,739,749

99.970465

75,700

0.005836

307,400

0.023699

4

关于公司
2019年年
度报告的
议案

1,296,739,749

99.970465

75,700

0.005836

307,400

0.023699

5

关于公司
2019年度

1,297,044,049

99.993925

75,700

0.005836

3,100

0.000239




利润分配
的议案

6.00

关于预计
公司2020
年日常关
联交易的
议案

-

-

-

-

-

-

6.01

与江苏省
国信集团
有限公司
及其相关
公司的日
常关联交
易事项

1,297,044,049

99.993925

75,700

0.005836

3,100

0.000239

6.02

与江苏交
通控股有
限公司及
其相关公
司的日常
关联交易
事项

1,297,044,049

99.993925

75,700

0.005836

3,100

0.000239

6.03

与江苏高
科技投资
集团有限
公司及其
相关公司
的日常关
联交易事
项

955,016,043

99.991750

75,700

0.007925

3,100

0.000325

6.04

与其他关
联方的日
常关联交
易事项

1,297,044,049

99.993925

75,700

0.005836

3,100

0.000239

7

关于预计
公司2020
年自营投
资额度的
议案

1,297,044,049

99.993925

75,700

0.005836

3,100

0.000239

8

关于公司
续聘会计
师事务所
的议案

1,297,044,049

99.993925

75,700

0.005836

3,100

0.000239

9

关于选举
王建文先

1,297,044,049

99.993925

75,700

0.005836

3,100

0.000239




生为公司
第五届董
事会独立
非执行董
事的议案

10

关于修订
《华泰证
券股份有
限公司章
程》的议
案

1,287,875,254

99.287069

9,244,495

0.712692

3,100

0.000239



本次股东大会还分别听取了公司2019年度独立董事工作报告、关于公司董事2019年
度绩效考核和薪酬情况的报告、关于公司监事2019年度绩效考核和薪酬情况的报告和关于
公司高级管理人员2019年度履行职责、绩效考核和薪酬情况的报告。




(三) 关于议案表决的有关情况说明

1、本次股东大会需要逐项表决的子议案的表决情况

本次股东大会的议案6《关于预计公司2020年日常关联交易的议案》共4
项子议案进行逐项表决，即子议案6.01《与江苏省国信集团有限公司及其相关
公司的日常关联交易事项》，6.02《与江苏交通控股有限公司及其相关公司的日
常关联交易事项》，6.03《与江苏高科技投资集团有限公司及其相关公司的日常
关联交易事项》，6.04《与其他关联方的日常关联交易事项》。本次股东大会以普
通表决事项方式审议并以记名投票方式表决通过了4项子议案。


2、以特别决议通过的议案情况

本次股东大会的议案10《关于修订的议案》
为特别决议事项，获得了出席会议的全体股东或股东代理人所持有表决权股份总
数的2/3以上通过。


3、涉及关联交易的议案情况

本次股东大会股东回避表决的议案为议案6《关于预计公司2020年日常关
联交易的议案》中的6.01、6.02、6.03三个子议案。


子议案6.01《与江苏省国信集团有限公司及其相关公司的日常关联交易事
项》，应回避表决的关联股东名称为江苏省国信集团有限公司，是公司第一大股
东。江苏省国信集团有限公司持有表决权股份数量为1,342,322,836股，股权激励，对该子
议案回避表决。


子议案6.02《与江苏交通控股有限公司及其相关公司的日常关联交易事项》，
应回避表决的关联股东名称为江苏交通控股有限公司，是公司持股5%以上的大
股东。江苏交通控股有限公司持有表决权股份数量为489,065,418股，对该子议
案回避表决。


子议案6.03《与江苏高科技投资集团有限公司及其相关公司的日常关联交易
事项》，应回避表决的关联股东名称为江苏高科技投资集团有限公司，该公司副
总裁同时担任我公司董事。江苏高科技投资集团有限公司持有表决权股份数量为
356,233,206股，对该子议案回避表决。



需就子议案6.02回避表决的关联股东由于自身原因已对该子议案投票。根
据公司《章程》的规定，股东大会审议有关关联交易事项时，关联股东不应当参
与投票表决，其所代表的有表决权的股份数不计入有效表决总数。因此，上述关
联股东的相关投票不计入子议案6.02表决情况表内。


4、本次股东大会选举王建文先生为公司第五届董事会独立非执行董事。根
据新修订的《中华人民共和国证券法》及中国证监会《关于取消或调整证券公司
部分行政审批项目等事项的公告》等相关规定，证券公司董事在任职前不再需要
监管部门核准其任职资格，因此，王建文先生自2020年6月18日起接替刘红忠
先生履行公司第五届董事会独立非执行董事职责，任期至本届董事会任期结束。

公司及公司董事会对刘红忠先生在任职期间为公司发展所做的贡献表示衷心的
感谢！同时，股权分配，公司也希望刘红忠先生继续关心和支持公司的发展。


王建文先生的简历详见公司于2020年3 月31日公告的《华泰证券股份有限
公司第五届董事会第五次会议决议公告》（公告编号：2020-023）。


三、 律师见证情况

1、 本次股东大会见证的律师事务所：北京市金杜律师事务所

律师：姚磊、陈伟

2、 律师见证结论意见：

公司本次股东大会的召集和召开程序符合《公司法》、《证券法》等相关法律、
行政法规、《股东大会规则》和《公司章程》的规定；出席本次股东大会的人员
和召集人的资格合法有效；本次股东大会的表决程序和表决结果合法有效。


四、 备查文件目录

1、 华泰证券股份有限公司2019年年度股东大会决议；

2、 北京市金杜律师事务所出具的法律意见书。















华泰证券股份有限公司

2020年6月19日



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