乐歌股份:上市公司股权激励计划自查表   时间：2020年06月12日 21:31:18 中财网    
原标题:乐歌股份:上市公司股权激励计划自查表

上市公司股权激励计划自查表
公司简称：乐歌股份股票代码：
300729

序号事项
是否存在该事
项（是
/否/
不适用）
备注
上市公司合规性要求
1
最近一个会计年度财务会计报告是否被注册会计师出具否定意
见或者无法表示意见的审计报告否
2
最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意
见或者无法表示意见的审计报告否
3
上市后最近
36个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承
诺进行利润分配的情形否
4是否存在其他不适宜实施股权激励的情形否
5是否已经建立绩效考核体系和考核办法是
6是否为激励对象提供贷款以及其他任何形式的财务资助否
激励对象合规性要求
7
是否包括单独或者合计持有上市公司
5%以上股份的股东或者
实际控制人及其配偶、父母、子女否
8是否包括独立董事、监事否
9是否最近
12个月内被证券交易所认定为不适当人选否
10最近
12个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选否
11
最近
12个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机
构行政处罚或者采取市场禁入措施否
12
是否具有《公司法》规定的不得担任公司董事、监事、高级管
理人员情形否
13是否存在其他不适宜成为激励对象的情形否
14激励名单是否经监事会核实是
激励计划合规性要求
15
上市公司全部在有效期内的股权激励计划所涉及的标的股票总
数累计是否超过公司股本总额的
10%否
16单一激励对象累计获授股票是否超过公司股本总额的
1%否
17
激励对象预留权益比例是否未超过本次股权激励计划拟授予权
益数量的
20%不适用
18
激励对象为董事、高级管理人员的，股权激励计划草案是否已列
明其姓名、职务、获授数量是


19股权激励计划的有效期从授权日起计算是否未超过
10年
是
20股权激励计划草案是否由薪酬与考核委员会负责拟定是
股权激励计划披露完整性要求
21股权激励计划所规定事项是否完整是
（
1）对照《管理办法》的规定，逐条说明是否存在上市公司不
得实行股权激励以及激励对象不得参与股权激励的情形；说明
股权激励计划的实施会否导致上市公司股权分布不符合上市条
件
是
（
2）股权激励计划的目的、激励对象的确定依据和范围是
（
3）股权激励计划拟授予的权益数量及占上市公司股本总额的
百分比；若分次实施的，每次拟授予的权益数量及占上市公司
股本总额的百分比；设置预留权益的，拟预留的权益数量及占
股权激励计划权益总额的百分比；所有在有效期内的股权激励
计划所涉及的标的股票总数累计是否超过公司股本总额的
10%
及其计算方法的说明
是
（
4）除预留部分外，激励对象为公司董事、高级管理人员的，
应当披露其姓名、职务、各自可获授的权益数量、占股权激励
计划拟授予权益总量的百分比；其他激励对象（各自或者按适
当分类）可获授的权益数量及占股权激励计划拟授出权益总量
的百分比；以及单个激励对象通过全部在有效期内的股权激励
计划获授的公司股票累计是否超过公司股本总额
1%的说明
是
（
5）股权激励计划的有效期、授权日或者授权日的确定方式、
可行权日、锁定期安排等
是
（
6）限制性股票的授予价格、股票期权的行权价格及其确定方
法。如采用《管理办法》第二十三条、第二十九条规定的方法
以外的其他方法确定授予价格、行权价格的，应当对定价依据
及定价方式作出说明，独立董事、独立财务顾问核查该定价是
否损害上市公司、中小股东利益，发表意见并披露
是
（
7）激励对象获授权益、行使权益的条件。拟分次授出权益
的，股权激励，应当披露激励对象每次获授权益的条件；拟分期行使权益
的，应当披露激励对象每次行使权益的条件；约定授予权益、
行使权益条件未成就时，相关权益不得递延至下期；如激励对
象包括董事和高级管理人员，应当披露激励对象行使权益的绩
效考核指标；披露激励对象行使权益的绩效考核指标的，应当
充分披露所设定指标的科学性和合理性；公司同时实行多期股
权激励计划的，后期激励计划公司业绩指标如低于前期激励计
划，股权激励，应当充分说明原因及合理性
是
（
8）公司授予权益及激励对象行使权益的程序；当中，应当明
确上市公司不得授出限制性股票以及激励对象不得行使权益的
期间
是
（
9）股权激励计划所涉及的权益数量、行权价格的调整方法和是


程序（例如实施利润分配、配股等方案时的调整方法）
（
10）股权激励会计处理方法，限制性股票或者股票期权公允价
值的确定方法，估值模型重要参数取值及其合理性，实施股
权激励应当计提费用及对上市公司经营业绩的影响
是
（
11）股权激励计划的变更、终止是
（
12）公司发生控制权变更、合并、分立、激励对象发生职务
变更、离职、死亡等事项时如何实施股权激励计划
是
（
13）公司与激励对象各自的权利义务，相关纠纷或者争端解
决机制
是
（
14）上市公司有关股权激励计划相关信息披露文件不存在虚假
记载、误导性陈述或者重大遗漏的承诺；激励对象有关披露文件
存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏导致不符合授予权益或
者行使权益情况下全部利益返还公司的承诺。上市公司权益回购
注销和收益收回程序的触发标准和时点、回购价格和收益的计算
原则、操作程序、完成期限等。

是
绩效考核指标是否符合相关要求
22是否包括公司业绩指标和激励对象个人绩效指标是
23指标是否客观公开、清晰透明，符合公司的实际情况，是否有
利于促进公司竞争力的提升
是
24以同行业可比公司相关指标作为对照依据的，选取的对照公司
是否不少于
3家
不适用
25是否说明设定指标的科学性和合理性是
限售期、行权期合规性要求
26限制性股票授权日与首次解除解限日之间的间隔是否少于
1年不适用
27每期解除限售时限是否未少于
12个月不适用
28各期解除限售的比例是否未超过激励对象获授限制性股票总额
的
50%
不适用
29股票期权授权日与首次可以行权日之间的间隔是否少于
1年否
30股票期权后一行权期的起算日是否不早于前一行权期的届满日是
31股票期权每期行权时限是否不少于
12个月是
32股票期权每期可行权的股票期权比例是否未超过激励对象获授
股票期权总额的
50%
是
独立董事、监事会及中介机构专业意见合规性要求
33
独立董事、监事会是否就股权激励计划是否有利于上市公司的
持续发展、是否存在明显损害上市公司及全体股东利益发表意
见
是
34
上市公司是否聘请律师事务所出具法律意见书，并按照管理办
法的规定发表专业意见
是
（
1）上市公司是否符合《管理办法》规定的实行股权激励的条
件
是


（
2）股权激励计划的内容是否符合《管理办法》的规定是
（
3）股权激励计划的拟订、审议、公示等程序是否符合《管理
办法》的规定
是
（
4）股权激励对象的确定是否符合《管理办法》及相关法律法
规的规定
是
（
5）上市公司是否已按照中国证监会的相关要求履行信息披露
义务
是
（
6）上市公司是否为激励对象提供财务资助否
（
7）股权激励计划是否存在明显损害上市公司及全体股东利益
和违反有关法律、行政法规的情形
否
（
8）拟作为激励对象的董事或者与其存在关联关系的董事是否
根据《管理办法》的规定进行了回避
是
（
9）其他应当说明的事项是
35
上市公司如聘请独立财务顾问，独立财务顾问报告所发表的专
业意见是否完整，符合管理办法的要求
不适用
审议程序合规性要求
36董事会表决股权激励计划草案时，关联董事是否回避表决是
37股东大会审议股权激励计划草案时，关联股东是否拟回避表决是
38董事会表决股权激励计划草案时，关联董事是否回避表决是
39是否存在金融创新事项否
本公司保证所填写的情况真实、准确、完整、合法，并承担因所填写情况有误产
生的一切法律责任。

乐歌人体工学科技股份有限公司董事会
2020年
6月
12日



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