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　　原标题：首次推出股权激励计划：拟回购不超过8900万股

　　头部券商国泰君安（601211）股权激励方案出炉。

　　6月7日，国泰君安发布《关于以集中竞价交易方式回购A股股份方案的公告》等多份公告，宣布将以不超过人民币24.39元/股的价格，回购4450万股到8900万股，回购股份拟作为公司限制性股票股权激励计划的股票来源。

　　国泰君安A股限制性股票激励计划（草案）显示，该公司计划拟向激励对象授予不超过8900万股A股限制性股票，约占本计划公布时公司股本总额的1.00%。其中首次授予不超过8159.3万股，占本计划公布时公司股本总额的0.92%；预留授予不超过740.7万股，占本计划公布时公司股本总额的0.08%。

　　这是国泰君安第一次推出股权激励计划。本次计划首次授予的激励对象为公司执行董事、高级管理人员以及其他核心骨干人员，共计451人，占公司截至2019年12月31日在册员工总人数15233人的2.96%。本计划首次授予的A股限制性股票授予价格为8.03元/股。

　　截至6月5日下午收盘，国泰君安的股价为15.96元/股。照此计算，国泰君安这次回购需要投入的资金在7.1亿-14.2亿元。

　　目的是充分调动核心骨干的积极性和创造性，防止人才流失

　　计划草案显示，实施股票激励计划是为了进一步完善公司的法人治理结构，实现对执行董事、高级管理人员以及其他核心骨干人员的长期激励与约束，充分调动其积极性和创造性，使其利益与公司长远发展更紧密地结合，防止人才流失，实现企业可持续发展。

　　国泰君安总部位于上海，多年来在券商行业内始终处于龙头地位。

　　截至2019年12月31日，国泰君安总资产5593.14亿元，较上年末增长28.07%；归属于上市公司所有者的净资产1375.01亿元，较上年末增长11.38%；货币资金（扣除客户存款后）252.53亿元。

　　2019年年报显示，公司实现营业收入299.49亿元，同比增长31.83%；归母净利润86.37亿元，同比增长28.76%，盈利能力位居行业前列。

　　公告显示，按照回购资金总额上限21.7亿元测算，股权激励，回购资金占2019年末公司总资产、归属于上市公司所有者的净资产、货币资金（扣除客户存款后）的比例分别为0.39%、1.58%、8.60%。根据上述测算结果，并结合公司稳健经营、风险管控等因素，公司认为本次股份回购不会对公司的经营、财务和未来发展产生重大影响，不会影响公司的上市地位。

　　新证券法落地后首家推出股权激励的券商

　　作为上海本地金融行业的国企代表，国泰君安推出股权激励方案，正契合了上海开展区域性国资国企综合改革试验的背景。

　　上海市政府于2019年发布的《上海市开展区域性国资国企综合改革试验的实施方案》，在健全长效激励约束机制条款中明确指出：“遵循中央关于完善国有金融资本管理指导意见的精神，在上海地方国有金融上市公司探索股权激励试点”。

　　值得一提的是，股权激励，3月1日落地的新证券法第四十条规定，实施股权激励计划或者员工持股计划的证券公司的从业人员，可以按照国务院证券监督管理机构的规定持有、卖出本公司股票或者其他具有股权性质的证券。

　　随着这份股权激励方案出炉，国泰君安也成为新证券法修订施行后，业内首家推出股权激励的券商。

　　国泰君安在公告中表示，本次回购股份用于实施限制性股票股权激励计划，有利于完善公司法人治理结构，建立健全公司长效激励约束机制，增强公司的核心竞争力，提升公司的整体价值，确保公司发展战略和经营目标的实现。

　　股票授予及解除限售均需满足风控指标等多项条件

　　从股权激励对象来看，限制性股票分配体现岗位价值差异，向前台业务部门倾斜。

　　国泰君安副董事长、总裁王松获授限制性股票72.2万股，四位副总裁朱健、蒋忆明、陈煜涛、龚德雄分别获授65万股。此外，董事会秘书喻健、合规总监张志红、财务总监兼首席风险官谢乐斌分别获授59.5万股。其他443名核心骨干共获配7648.6万股。

　　特别需要留意的是，上述限制性股票授予时需要满足一定的条件，包括法定条件、业绩条件等。

　　业绩条件分为公司和个人两个层面。公司业绩考核条件达标需要达到以下条件，包括2019年公司归母净利润不低于85亿元、加权平均净资产收益率不低于6.5%、金融科技创新投入不低于5%、证券公司分类结果达到A类A级或以上且未发生重大违法违规事件。

　　个人层面，根据公司绩效管理等相关办法，执行董事、高级管理人员2019年度个人绩效评价得分达到60分或以上，其他激励对象2019年度个人绩效等级达到合格或以上。

　　此外，解除限售的条件也不少，同样包括净利润、平均净资产收益率、金融科技创新投入和综合风控指标等。如果分类评级没评上A级，则限制性股票不得解锁，这无疑也体现了国泰君安一贯重视合规风控的经营理念。

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