在考核激励方面，员工的年度绩效考核兼顾了业绩与员工行为风险。该考核评分有两个维度：一个是年初设置的工作目标的完成情况；另一个重要考核指标是员工行为。当员工存在违规、违纪行为时，将影响其行为指标的评分，继而影响其最终的绩效考核评分，并影响员工的提拔和晋升、基本薪资上调幅度及绩效奖金。基于绩效考核结果，并根据监管要求和集团薪酬管理办法，公司对一部分员工实行薪酬递延和员工持股计划。前述措施确立了不简单以业绩为导向的经营理念，构建激励与约束相容、长期与短期兼顾的机制。

　　在员工合规方面，公司第一道防线部门首先对员工进行监督管理，及时发现并上报任何违反公司相关合规政策的行为。合规部作为第二道防线，建立了相关的日常监测措施来发现潜在不合规的情形。合规部通过监测系统对员工邮件和聊天内容进行监测，监控内容包括是否遵守个人投资政策、制裁政策，是否有欺诈行为、未授权交易、信息泄露以及其他违反公司内部政策的违规行为。在进行内部调查和评估后，合规部根据相关程序对员工进行违规提醒和违规行为记录。合规部也定期收集并核对员工海外及国内私人经纪账户对账单，对员工执行禁止的交易或未经批准的交易等情况进行相关处理。合规部也按照内部规范检查员工遵守反洗钱要求、适当性政策等的相关工作记录，及时与业务部门沟通发现的问题并进行后续处理。

　　公司十分重视员工良好文化与行为的培养，员工每年需参加一次强制培训，培训的主要内容是重复强调集团“三把钥匙”价值观，以及正确行为导引。员工需按时完成该强制培训，否则会根据情节严重情况采取后续措施。

　　四、总结

　　瑞银集团一贯重视企业文化建设，注重道德风险防范，将公司声誉看作最重要的资产之一。瑞银证券秉承瑞银集团的企业文化建设理念，以“成功的三把钥匙：支柱、原则和行为”为核心，股权激励，配合业务发展的整体战略，明确公司整体和员工个人行为准则，并将文化价值观融入团队管理、业务经营、人才招聘和培养等方方面面，积极践行诚信行为，管理好风险，鼓励多元化和包容性，重视企业社会责任。

　　中国资本市场对外开放已步入深水区，股权分配，势必吸引更多外国投资者和外资机构进入中国市场。如果说沪/深港通、沪伦通、科创板等机制的上线，以及各项准入政策的放松是从硬件层面为中国资本市场国际化建好“基础设施”，那么证券行业的文化建设就是从软件层面塑造健康和谐且与国际接轨的良好行业环境。

　　瑞银证券以优良的企业文化做后盾，将公司打造成一个客户信赖有加、员工引以为傲、人才渴望加入的平台。同时，瑞银证券将紧跟中国资本市场对外开放步伐，专注于优势领域，保持在中国外资投行中的领先地位，做外资投资中国及中资走向世界的支持者和领路人，为更加国际化的中国市场贡献力量。

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