方大炭素:北京德恒律师事务所关于方大炭素新材料科技股份有限公司股权激励限制性股票回购注销的法律意见   时间：2019年12月23日 21:25:20 中财网    
原标题:方大炭素:北京德恒律师事务所关于方大炭素新材料科技股份有限公司股权激励限制性股票回购注销的法律意见

北京德恒律师事务所

关于方大炭素新材料科技股份有限公司

股权激励限制性股票回购注销的

法律意见























































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北京市西城区金融街19号富凯大厦B座12层

电话:010-52682888传真:010-52682999 邮编:100033








北京德恒律师事务所

关于方大炭素新材料科技股份有限公司

股权激励限制性股票回购注销的

法律意见



致：方大炭素新材料科技股份有限公司

北京德恒律师事务所（以下简称“本所”）接受方大炭素新材料科技股份有
限公司（以下简称“公司”、“股份公司”或“方大炭素”）的委托，担任公司
实施本次股票期权与限制性股票激励计划（以下简称“本次激励计划”）事项的
专项法律顾问。本所律师根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司
法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、中国证券
监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）发布的《上市公司股权激励管理办
法》（以下简称“《激励管理办法》”）等法律、行政法规、规章及规范性文件
的有关规定及《方大炭素新材料科技股份有限公司章程》（以下简称“《公司章
程》”）、《方大炭素新材料科技股份有限公司股票期权与限制性股票激励计划
（草案修订稿）》（以下简称“《激励计划（草案）》”）和《方大炭素新材料
科技股份有限公司股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法》（以下简
称“《考核管理办法》”）的规定，按照中国律师行业公认的业务标准、道德规
范和勤勉尽责精神，对本次股权激励限制性股票回购注销（以下简称“本次回购
注销”）进行了核查验证，并据此出具本《法律意见》。


公司已向本所作出承诺，保证其为本次回购注销向本所提供的原始文件、副
本材料和影印件上的签字、签章均为真实的；其所作的陈述和说明是完整、真实
和有效的；一切足以影响本《法律意见》的事实和文件均已向本所披露，无任何
隐瞒、疏漏之处。



对出具本《法律意见》，本所律师声明如下：

本所及经办律师依据《证券法》《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》
《律师事务所从事证券法律业务管理办法》等规定及本《法律意见》出具日以前
已经发生或者存在的事实，严格履行了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用
原则，进行了充分的核查验证，保证本《法律意见》所认定的事实真实、准确、
完整，股权激励，所发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导性陈述或者重
大遗漏，并承担相应法律责任。


本所仅就与方大炭素本次回购注销有关的法律问题发表法律意见。


本《法律意见》仅供股份公司实施本次回购注销之目的使用，未经许可，不
得用作任何其他目的。


本所律师依据前述相关法律、法规、规范性文件的规定，按照我国律师行业
公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，对公司本次回购注销的有关文件和
事实进行了核查和验证，现出具本《法律意见》如下：

一、本次回购注销的批准和授权

截至本《法律意见》出具之日，公司为实施本次回购注销已履行了如下程序：

（一）2017年3月16日，公司召开第六届董事会第二十五次临时会议，审议
通过了《关于公司股票期权与限制性股票激励计划（草案）及其摘要》《关于公
司股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法》《关于提请股东大会授权
董事会办理公司股权激励相关事宜》等议案，关联董事回避了相关议案的表决，
公司独立董事发表了同意的独立意见。


（二）2017年3月16日，公司召开第六届监事会第十八次会议，审议通过了
《关于公司股票期权与限制性股票激励计划（草案）及其摘要》《关于公司股票
期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法》等议案，并就本次激励计划是否
有利于公司的持续发展及是否存在损害公司及全体股东利益的情形发表了意见。


（三）2017年6月1日，公司召开第六届董事会第三十一次临时会议，审议通
过了《关于公司股票期权与限制性股票激励计划（草案修订稿）及其摘要》《关


于公司股票期权与限制性股票激励计划（草案修订稿）激励对象名单》等议案，
关联董事回避了相关议案的表决，公司独立董事发表了同意的独立意见。


（四）2017年6月1日，公司召开第六届监事会第二十二次会议，审议通过了
《关于公司股票期权与限制性股票激励计划（草案修订稿）及其摘要》《关于公
司股票期权与限制性股票激励计划（草案修订稿）激励对象名单》等议案，并就
本次激励计划是否有利于公司的持续发展及是否存在损害公司及全体股东利益
的情形发表了意见。


（五）公司于2017年6月5日至2017年6月14日在内部对激励对象的姓名与职
务予以公示。公示期满后，监事会对本次激励计划激励对象名单进行了审核并对
公示情况进行了说明。


（六）2017年6月21日，公司召开2017年第三次临时股东大会，股权激励，审议通过了
《关于公司股票期权与限制性股票激励计划（草案修订稿）及其摘要的议案》《关
于公司股票期权与限制性股票计划实施考核管理办法的议案》《关于公司股票期
权与限制性股票激励计划（草案修订稿）激励对象名单的议案》《关于提请股东
大会授权董事会办理公司股权激励相关事宜的议案》。公司对内幕信息知情人在
公司股票期权与限制性股票激励计划草案公告前6个月内买卖公司股票的情况进
行自查，未发现相关内幕信息知情人存在利用与本计划相关的内幕信息进行股票
买卖的行为。


（七）2017年6月26日，公司召开第六届董事会第三十二次临时会议与第六
届监事会第二十三次会议，审议通过了《关于调整股票期权与限制性股票激励计
划相关价格的议案》《关于向激励对象授予股票期权与限制性股票的议案》，关联
董事对相关议案已进行回避表决，公司独立董事对相关事项发表了同意的独立意
见，公司监事会对调整后的激励对象名单再次进行了核实。本次激励计划实际向
402名激励对象授予6,963.4万股限制性股票，向243名激励对象授予3,929.8万份
股票期权并于2017年7月25日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记
完成。


（八）2018年6月1日，公司召开第六届董事会第四十九次临时会议，审议通
过了《关于对股票期权行权价格及限制性股票回购价格进行调整的议案》，鉴于


公司2017年度利润分配方案已实施完毕，根据公司激励计划相关规定，派息事项
发生后，股票期权的行权价格调整为7.54元/股，限制性股票的回购价格调整为
2.81元/股。公司独立董事发表了独立意见。


（九）2018年10月11日，公司召开第七届董事会第六次临时会议和第七届监
事会第四次会议，审议通过了《关于注销部分股票期权和回购注销部分限制性股
票的议案》，公司同意注销股票期权激励对象离职、综合考核不合格人员共13人
已获授但未行权的股票期权共计129万份，同意回购注销限制性股票激励对象离
职、综合考核结果不合格人员共5人已授予但未解锁的合计42.3万股限制性股票。

该议案已经2018年10月29日召开的第四次临时股东大会批准。2019年6月12日公
司回购注销上述已授予但未解锁的限制性股票合计37.5万股。


（十）2018年11月14日，公司召开第七届董事会第八次临时会议和第七届监
事会第六次会议，审议通过了《关于股权激励计划授予股票期权/限制性股票第
一期行权/解锁条件成就的议案》，公司认为2017年股权激励计划授予股票期权第
一个行权期行权条件和授予限制性股票第一个解锁期解锁条件已经成就，同意符
合条件的230名激励对象行权，对应的股票期权行权数量为18,599,000份；同意
397名激励对象限制性股票解锁，对应的解锁数量为34,563,000股。关联董事对
该议案进行回避表决，公司独立董事发表了独立意见。


（十一）2018年11月23日，股权激励计划授予限制性股票第一期解锁上市流
通34,563,000股；2018年12月26日，股权激励计划股票期权第一个行权期行权股
份上市18,599,000份。


（十二）2019年7月1日，公司召开第七届董事会第十八次临时会议，审议通
过了《关于注销部分股票期权和回购注销部分限制性股票的议案》，同意回购注
销限制性股票激励对象离职、综合考核结果不合格人员持有的已获授但尚未解锁
的限制性股票共计2,126,230股。


（十三）2019年7月17日，公司召开2019年第五次临时股东大会，审议通过
了《关于注销部分股票期权和回购注销部分限制性股票的议案》。并于2019年7
月17日就本次回购注销事项履行了通知债权人程序。



综上，本所律师认为，截至本《法律意见》出具日，公司本次回购注销已经
取得必要的批准和授权，符合《激励管理办法》和《激励计划（草案）》的相关
规定，合法、有效。


二、本次回购注销的基本情况

（一）本次回购注销的原因及依据

根据《管理办法》《激励计划（草案）》及《考核管理办法》等相关规定，结
合公司对激励对象的考核结果，陆国奎等8名激励对象因离职、综合考核结果不
合格，不再具备激励资格,其所持有的尚未解锁的限制性股票共计2,126,230股，
公司有权单方面回购注销本次股权激励授予的限制性股票。


（二）本次回购注销的相关人员、数量

本次回购注销限制性股票涉及陆国奎等8人，合计拟回购注销限制性股票
2,126,230股；本次回购注销完成后，公司股权激励计划结束。


（三）本次回购注销后公司股权结构变动情况

本次拟回购注销部分限制性股票完成后，公司股份总数变更为
2,718,550,263股。变动情况具体如下：

类别

本次变动前（股）

本次变动数（股）

本次变动后（股）

有限售条件股份

2,126,230

-2,126,230

0

无限售条件股份

2,718,550,263

/

2,718,550,263

总计

2,720,676,493

-2,126,230

2,718,550,263



综上，本所律师认为，本次回购注销事项符合《激励管理办法》《公司章程》
《考核管理办法》以及《激励计划（草案）》的相关规定。


三、本次回购注销的披露事项

经本所律师核查后认为，公司已就实施本次回购注销履行现阶段必要的信息
披露义务，随着本次回购注销相关事项的进展，公司尚需按照相关法律法规的规
定继续履行信息披露义务。公司尚需就本次回购注销事项完成后依法履行相应的


减资程序。


四、结论意见

综上，本所律师认为，截至本《法律意见》出具日，公司本次回购注销已取
得必要的批准和授权；本次回购注销符合《激励管理办法》等有关法律、法规、
规范性文件以及《公司章程》和《激励计划（草案修订稿）》的相关规定；公司
尚需按照相关法律法规的规定就本次回购注销事项完成后依法履行相应的减资
程序。


本《法律意见》正本一式肆份，由本所经办律师签字并加盖本所公章后生效。


（以下无正文）


（此页为《北京德恒律师事务所关于方大炭素新材料科技股份有限公司股权激励
限制性股票回购注销的法律意见》之签署页）





北京德恒律师事务所





负 责 人：

王 丽



承办律师：

李 哲



承办律师：

侯 阳



年 月 日













　 中财网

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