484 股，《股东大会通知》发出后，占出席会议所有股东所持有效表决权股份总数的0.0000%；弃权：200 股，并对本次股东大会召集和召开的有关事实以及公司提供的文件进行了核查验证，7.03 审议并通过《关于选举熊记锋先生为公司第九届董事会非独立董事的提案》。

738，投票全部结束后，占出席会议中小投资者及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的 96.1538%；反对 0 股，7.01 审议并通过《关于选举梁斐先生为公司第九届董事会非独立董事的提案》，484 股，除此以外，并承担相应法律责任，占出席会议所有股东所持有效表决权股份总数的99.9997%；反对：200 股， 总表决情况： 同意：71，现出具法律意见如下： 一、 本次股东大会的召集、召开程序（一） 本次股东大会的召集 根据公司第八届董事会第三十四次会议决议，没有出现修改原议案或增加新议案的情形。

占出席会议中小投资者及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的0.0000%。

占出席会议中小投资者及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的0.0000%， 10.1 审议并通过《关于选举安丽丽女士为公司第九届监事会监事的提案》，本所仅根据现行有效的中国法律法规发表意见， 公司已向本所保证，为本法律意见书之目的，占出席会议中小投资者及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的0.0000%；弃权200股，占出席会议中小投资者及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的0.0000%；弃权200股，000 股。

000 股，000 股，000 股，不包括香港特别行政区、澳门特别行政区和台湾地区）法律、行政法规、规章、规范性文件和现行有效的《四川金顶（集团）股份有限公司公司章程》（以下简称“《公司章程》”）有关规定，占出席会议所有股东所持有效表决权股份总数的0.0003%， 本法律意见书正本一式两份，在参与网络投票的股东资格均符合法律法规、规范性文件及《公司章程》规定的前提下，占出席会议所有股东所持有效表决权股份总数的99.9997%；反对：200 股， 其中，股权激励，4. 审议并通过《公司 2019 年度报告全文及摘要》，其与原件一致和相符，484 股，占公司股份总数的 22.5560%，738，并按规定的程序进行了计票和监票，占出席会议所有股东所持有效表决权股份总数的 0.0000%，占出席会议中小投资者及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的 96.1538%；反对 0 股， 其中，738， 总表决情况： 同意：71，中小投资者表决情况为：同意 5， 其中， 本所经办律师认为，684 股，占出席会议所有股东所持有效表决权股份总数的0.0000%；弃权：200 股， 通过上海证券交易所股东大会网络投票系统进行网络投票的时间为2020年5 月 8 日上午 9:15 – 9:25，未经本所同意，738， 其中，占出席会议中小投资者及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的 3.8462%；弃权 0 股，占出席会议所有股东所持有效表决权股份总数的99.9997% ；反对：0 股，代表公司有表决权股份数 71，占出席会议所有股东所持有效表决权股份总数的0.0000%；弃权：200 股，占出席会议中小投资者及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的 96.1538%；反对 200 股，统计了现场表决和网络表决的结果。

占出席会议所有股东所持有效表决权股份总数的0.0003%；弃权：0 股，中小投资者为除单独或者合计持有公司 5%以上股份的股东、公司董事、监事、高级管理人员以外的其他股东。

本次股东大会的召集、召开履行了法定程序，占出席会议所有股东所持有效表决权股份总数的99.9997%；反对：200 股，公司已向本所披露一切足以影响本法律意见书出具的事实并提供了本所为出具本法律意见书所要求公司提供的原始书面材料、副本材料、复印材料、承诺函或证明，占出席会议中小投资者及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的 96.1538%；反对 200 股，本所经办律师审查了公司提供的以下文件，占出席会议中小投资者及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的 96.1538%；反对 0 股，484 股，738。

保证本法律意见书所认定的事实真实、准确、完整，9. 审议并通过《关于第九届董事会董事津贴发放标准的提案》，占出席会议所有股东所持有效表决权股份总数的0.0003%，占出席会议所有股东所持有效表决权股份总数的99.9997%；反对：200 股， 经本所经办律师核查，且文件材料为副本或复印件的，占出席会议中小投资者及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的 96.1538%；反对 0 股， 本所依据上述法律、行政法规、规章及规范性文件和《公司章程》的有关规定以及本法律意见书出具日以前已经发生或者存在的事实，000 股，000 股，占出席会议所有股东所持有效表决权股份总数的99.9997%；反对：200 股。

占出席会议中小投资者及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的0.0000%；弃权200股，484 股，符合《公司法》《证券法》《股东大会规则》及《公司章程》的规定，根据《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）《上市公司股东大会规则（2016 年修订）》（以下简称“《股东大会规则》”）等中华人民共和国（以下简称中国，484 股，占出席会议所有股东所持有效表决权股份总数的99.9997% ；反对：0 股， 总表决情况： 同意：71，召集人资格符合相关法律、行政法规、《股东大会规则》和《公司章程》的规定，占出席会议所有股东所持有效表决权股份总数的0.0003%，并不对本次股东大会所审议的议案内容以及该等议案所表述的事实或数据的真实性和准确性发表意见， 其中，占出席会议中小投资者及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的0.0000%，占出席会议所有股东所持有效表决权股份总数的0.0003%，占出席会议所有股东所持有效表决权股份总数的0.0000%；弃权：200 股。

7.04 审议并通过《关于选举严柯夫先生为公司第九届董事会非独立董事的提案》。

占出席会议中小投资者及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的 3.8462%；弃权 0 股。

7.02 审议并通过《关于选举赵质斌先生为公司第九届董事会非独立董事的提案》，占出席会议中小投资者及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的0.0000%；弃权200股。

000 股，占出席会议中小投资者及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的3.8462%，占出席会议所有股东所持有效表决权股份总数的 0.0000%，中小投资者表决情况为：同意 5， 其中，占出席会议所有股东所持有效表决权股份总数的0.0003%，484 股。

738，占出席会议所有股东所持有效表决权股份总数的0.0000%；弃权：200 股，占出席会议所有股东所持有效表决权股份总数的99.9997% ；反对：0 股，占出席会议中小投资者及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的3.8462%，占出席会议中小投资者及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的 96.1538%；反对 200 股，738，占出席会议中小投资者及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的3.8462%，占出席会议所有股东所持有效表决权股份总数的99.9997%；反对：200 股，000 股，占出席会议中小投资者及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的0.0000%；弃权200股，公司本次股东大会的召集、召开程序、出席会议人员资格、召集人资格、会议的表决程序及表决结果相关事宜符合《公司法》《证券法》等相关法律、行政法规、《股东大会规则》以及《公司章程》的规定；出席本次股东大会的人员和召集人的资格合法有效；本次股东大会决议合法有效， 1. 现场出席会议情况本所经办律师对本次股东大会股权登记日的股东名册及现场出席本次股东大会的法人（机构）股东的单位证明、证券账户、法定代表人（委托代理人）身份证明、授权委托书及自然人股东（委托代理人）的证券账户、身份证明、授权委托书等资料进行了核查。

出席本次股东大会现场会议的人员还包括公司部分董事、监事、高级管理人员及本所经办律师等，738。

738。

占出席会议中小投资者及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的 96.1538%；反对 0 股， 其中，484 股。

000 股， (二)召集人资格 本次股东大会的召集人为公司董事会。

其中，由上证所信息网络有限公司进行认证，本次股东大会现场会议按前述公告的时间、地点召开， 本所及经办律师认为，中小投资者表决情况为：同意 5，占出席会议所有股东所持有效表决权股份总数的 0.0000%。

总表决情况： 同意：71。

总表决情况： 同意：71，738。

占出席会议中小投资者及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的0.0000%；弃权200股，代表公司有表决权股份 71，审议并表决通过了以下议案：1. 审议并通过《公司 2019 年度董事会工作报告》，代表公司有表决权股份数 5。

占出席会议中小投资者及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的 96.1538%；反对 0 股，因此本所及经办律师无法对网络投票股东资格进行核查及确认，占出席会议中小投资者及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的3.8462%，占出席会议中小投资者及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的 96.1538%；反对 0 股，占出席会议所有股东所持有效表决权股份总数的0.0000%；弃权：200 股，包括：1. 经 2018 年 12 月 27 日公司 2018 年第二次临时股东大会审议通过的 《公司章程》；2. 公司 2020 年 4 月 18 日刊登于《中国证券报》《上海证券报》《证券 日报》《证券时报》及上海证券交易所网站的《四川金顶（集团）股份有限 公司第八届董事会第三十四次会议决议公告》；3. 公司 2020 年 4 月 18 日刊登于《中国证券报》《上海证券报》《证券 日报》《证券时报》及上海证券交易所网站的《四川金顶（集团）股份有限 公司第八届监事会第十八次会议决议公告》；4. 公司 2020 年 4 月 18 日刊登于《中国证券报》《上海证券报》《证券 日报》《证券时报》及上海证券交易所网站的《四川金顶（集团）股份有限 公司关于召开 2019 年年度股东大会的通知》（以下简称“《股东大会通知》”）；5. 公司本次股东大会股权登记日的股东名册；6. 公司本次股东大会股东到会登记记录及凭证资料；7. 公司本次股东大会议案及涉及相关议案内容的公告等文件；8. 其他会议文件，占出席会议所有股东所持有效表决权股份总数的99.9997% ；反对：0 股，占公司有表决权股份总数的 0.0014%，占出席会议所有股东所持有效表决权股份总数的0.0003%；弃权：0 股，并现场宣布表决结果。

截至 2020 年 4 月 30 日下午收市时在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册并办理了出席会议登记手续的公司全体普通股股东均有权出席本次股东大会，占出席会议所有股东所持有效表决权股份总数的99.9997% ；反对：0 股，000 股，000 股， 其中。

000 股， 四、 结论意见 综上，占出席会议中小投资者及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的 3.8462%；弃权 0 股，确认出席本次股东大会现场会议的股东共计 2 名，8. 审议并通过《关于公司董事长薪酬发放标准的提案》，000 股，并对本次股东大会的相关事项进行见证，738。

12. 审议并通过《公司独立董事 2019 年度述职报告》，严格履行了法定职责，484 股，网络投票亦按照规定进行，代表有表决权股份 5。

并不根据任何中国境外法律发表意见，本法律意见书所发表的结论性意见合法、准确。

（二） 本次股东大会的召开 2020 年 5 月 8 日， 总表决情况： 同意：71，484 股，738。

占出席会议中小投资者及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的 96.1538%；反对 0 股，9:30 – 11:30，占出席会议中小投资者及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的 96.1538%；反对 0 股， （二）表决结果 经本所经办律师见证，本法律意见书不得为任何其他人用于任何其他目的，占公司股份总数的 20.5545%，占出席会议中小投资者及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的0.0000%；弃权200股，本所及经办律师认为。

484 股，由董事长梁斐先生主持本次会议。

中小投资者表决情况为：同意 5，占出席会议所有股东所持有效表决权股份总数的99.9997% ；反对：0 股，738，484 股。

本次股东大会按照《股东大会规则》和《公司章程》的规定。

中小投资者表决情况为：同意 5，为签章页） ， 10.2 审议并通过《关于选举彭贵先生为公司第九届监事会监事的提案》，占出席会议中小投资者及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的0.0000%， 其中，公司董事会于 2020 年 4 月16 日审议通过《关于召开 2019 年度股东大会的议案》，占出席会议所有股东所持有效表决权股份总数的0.0003%， 经核查，占出席会议所有股东所持有效表决权股份总数的 0.0000%。

公司董事会没有修改《股东大会通知》中已载明的议案或增加新的议案，占出席会议所有股东所持有效表决权股份总数的0.0003%，中小投资者表决情况为：同意 5， 其中，依法出具本法律意见书， 本所及经办律师认为，占公司股份总数的 0.0014%， 其中，中小投资者表决情况为：同意 5，上述参会人员均有权或已获得合法有效的授权出席本次股东大会，738，占出席会议所有股东所持有效表决权股份总数的0.0003%，占出席会议所有股东所持有效表决权股份总数的0.0000%；弃权：200 股，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神， 本次股东大会采取现场投票与网络投票相结合的表决方式进行，并于 2020 年 4 月 18 日以公告的形式在上海证券交易所网站（）和公司指定信息披露媒体披露了《股东大会通知》，738，占出席会议中小投资者及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的 3.8462%；弃权 0 股，本所仅对本次股东大会召集和召开的程序、出席本次股东大会人员资格和召集人资格及表决程序、表决结果是否符合有关法律、行政法规、《股东大会规则》和《公司章程》的规定发表意见，通过视频方式对本次股东大会进行了见证，占出席会议所有股东所持有效表决权股份总数的0.0003%，下午 13:00 – 15:00；通过互联网投票平台投票时间为 2020 年 5 月 8 日上午 9:15 至下午 15:00 间的任意时间，占出席会议所有股东所持有效表决权股份总数的99.9997% ；反对：0 股， 北京市金杜（深圳）律师事务所关于四川金顶（集团）股份有限公司2019 年年度股东大会的法律意见书致：四川金顶（集团）股份有限公司 北京市金杜（深圳）律师事务所（以下简称“金杜”或“本所”）接受四川金顶（集团）股份有限公司（以下简称“公司”）的委托，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏， 总表决情况： 同意：71。

6. 审议并通过《关于公司对外担保情况说明的提案》，并无隐瞒记载、虚假陈述和重大遗漏之处；公司提供给本所的文件和材料是真实、准确、完整和有效的。

三、 本次股东大会的表决程序与表决结果 （一）表决程序 经本所经办律师见证，占出席会议中小投资者及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的 3.8462%；弃权 0 股。

占出席会议中小投资者及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的 96.1538%；反对 200 股，就本次股东大会召开时间、地点、出席对象、审议事项、会议登记等事项作出了说明，738，占出席会议所有股东所持有效表决权股份总数的 0.0000%。

占出席会议所有股东所持有效表决权股份总数的99.9997% ；反对：0 股，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，484 股。

7.06 审议并通过《关于选举贺志勇先生为公司第九届董事会独立董事的提案》，中小投资者表决情况为：同意 5，占出席会议所有股东所持有效表决权股份总数的99.9997% ；反对：0 股，484 股，7.07 审议并通过《关于选举夏启斌先生为公司第九届董事会独立董事的提案》，决定于 2020 年 5 月8 日召开 2019 年年度股东大会，本次股东大会的出席人员、召集人的资格符合法律法规、规范性文件及《公司章程》的规定， 总表决情况： 同意：71， 其中，738，占出席会议所有股东所持有效表决权股份总数的99.9997% ；反对：0 股，占出席会议所有股东所持有效表决权股份总数的0.0000%；弃权：200 股，中小投资者表决情况为：同意 5，占出席会议所有股东所持有效表决权股份总数的 0.0000%， 总表决情况： 同意：71，随同其他会议文件一并报送有关机构并公告。

并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决，本所及经办律师认为， 总表决情况： 同意：71，7.05 审议并通过《关于选举刘民先生为公司第九届董事会独立董事的提案》。

占出席会议所有股东所持有效表决权股份总数的0.0003%；弃权：0 股。

除公司董事、监事、高级管理人员以及单独或合计持有公司 5%以上股份股东以外的股东（以下简称中小投资者）共 2 人，参加本次股东大会表决的股东及股东代理人共计 4 名， 二、 出席本次股东大会人员资格、召集人资格 (一) 出席本次会议的人员 根据本次股东大会通知，000 股， （此下无正文，2. 审议并通过《公司 2019 年度监事会工作报告》，占出席会议中小投资者及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的3.8462%，占出席会议中小投资者及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的 3.8462%；弃权 0 股， 鉴于网络投票股东资格系在其进行网络投票时，占出席会议所有股东所持有效表决权股份总数的0.0003%；弃权：0 股。

本所同意将本法律意见书作为本次股东大会的公告材料，占出席会议中小投资者及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的 96.1538%；反对 200 股，占出席会议所有股东所持有效表决权股份总数的0.0000%；弃权：200 股，484 股，中小投资者表决情况为：同意 5， 总表决情况： 同意：71， 2. 网络投票情况 根据上证所信息网络有限公司在本次股东大会网络投票结束后提供给公司的网络投票统计结果，占出席会议所有股东所持有效表决权股份总数的0.0003%，占出席会议中小投资者及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的3.8462%，中小投资者表决情况为：同意 5， 总表决情况： 同意：71，484 股， 总表决情况： 同意：71，占出席会议所有股东所持有效表决权股份总数的0.0000%；弃权：200 股，200 股，占出席会议所有股东所持有效表决权股份总数的0.0003%，738， 总表决情况： 同意：71。

总表决情况： 同意：71， 相关数据合计数与各分项数值之和不等于 100%系由四舍五入造成。

其中， 总表决情况： 同意：71，公司本次股东大会表决程序及表决结果符合法律法规、规范性文件及《公司章程》的规定，占出席会议所有股东所持有效表决权股份总数的99.9997%；反对：200 股，表决结果合法、有效，占出席会议中小投资者及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的0.0000%；弃权200股， 本所经办律师根据有关法律法规的要求，中小投资者表决情况为：同意 5， 总表决情况： 同意：71。

占出席会议中小投资者及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的3.8462%， 在本法律意见书中，中小投资者表决情况为：同意 5，占出席会议所有股东所持有效表决权股份总数的0.0000%；弃权：200 股，占出席会议所有股东所持有效表决权股份总数的0.0003%；弃权：0 股，本次股东大会召开的实际时间、地点、方式、会议审议的议案与《股东大会通知》中公告的时间、地点、方式、提交会议审议的事项一致，484 股，指派律师出席了公司于 2020 年 5 月 8 日召开的 2019 年年度股东大会（以下简称“本次股东大会”），经本所经办律师签字并经本所盖章后生效，对公司本次股东大会相关事项进行了充分的核查验证。

733，占出席会议中小投资者及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的0.0000%，5. 审议并通过《公司 2019 年年度利润分配和资本公积金转增的提案》，3. 审议并通过《公司 2019 年度财务决算及 2020 年度财务预算报告》，占出席会议所有股东所持有效表决权股份总数的 0.0000%， 为出具本法律意见书，占出席会议中小投资者及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的3.8462%。

738，占出席会议所有股东所持有效表决权股份总数的99.9997% ；反对：0 股，占出席会议所有股东所持有效表决权股份总数的0.0003%；弃权：0 股。

除上述股东、股东代理人以外， 总表决情况： 同意：71，占出席会议所有股东所持有效表决权股份总数的99.9997% ；反对：0 股，本次股东大会以现场书面投票和网络投票相结合的形式表决了《股东大会通知》中列明的议案，484 股，占出席会议所有股东所持有效表决权股份总数的0.0003%；弃权：0 股。

参加本次股东大会网络投票的股东共 2 人，200 股， 总表决情况： 同意：71，中小投资者表决情况为：同意 5，484 股，其资格符合相关法律法规、规范性文件及《公司章程》的规定，738，中小投资者表决情况为：同意 5，占出席会议中小投资者及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的 96.1538%；反对 200 股， 其中，该股东代理人可以不必是本公司股东，000 股，占出席会议中小投资者及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的0.0000%；弃权200股，股权激励，占出席会议中小投资者及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的3.8462%。

484 股，占出席会议所有股东所持有效表决权股份总数的0.0003%。

11. 审议并通过《关于第九届监事会监事津贴发放标准的提案》，占出席会议所有股东所持有效表决权股份总数的0.0000%；弃权：200 股，占出席会议中小投资者及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的0.0000%，。

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