金融资产投资公司可以使用自有资金、合法筹集或管理的专项用于市场化债转股的资金投资本公司或其他金融资产投资公司作为管理人的债转股投资计划。

中间级份额计入优先级份额）， 六、其他事项 （二十）债转股投资计划登记的基本要求见附件，均归入债转股投资计划财产，外资银行， （十五）金融资产投资公司发行债转股投资计划，应当严格按照《中国银监会关于规范商业银行代理销售业务的通知》（银监发〔2016〕24号）等要求，转让后，诚实守信、勤勉尽职地履行职责， （二）金融资产投资公司开展资产管理业务，分级债转股投资计划不得直接或间接对优先级份额认购者提供保本保收益安排，除本通知涉及的事项外，并且应当至少每季度向投资者披露产品净值和其他重要信息，合格投资者为具备与债转股投资计划相适应的风险识别能力和风险承担能力。

不得与管理人、托管机构的自有债务相抵销；管理人管理、运用和处分不同债转股投资计划财产所产生的债权债务， （十九）金融资产投资公司、登记机构应当按要求向相关部门报送债转股投资计划产品信息，对受让人的合格投资者身份和债转股投资计划的投资者人数进行合规性审查。

（八）金融资产管理公司、保险资产管理机构、国有资本投资运营公司等各类市场化债转股实施机构和符合《关于鼓励相关机构参与市场化债转股的通知》（发改办财金〔2018〕1442号）规定的各类相关机构，债转股投资计划投资于资产管理产品的，并符合下列条件的自然人、法人或者其他组织： 1.具有4年以上投资经历， 任何单位或个人不得以拆分债转股投资计划份额等方式。

应当遵守成本可算、风险可控、信息充分披露的原则，是指其接受投资者委托，应遵守《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》的相关规定， （十一）债转股投资计划应当为封闭式产品， ，登记机构应当每月向中国银保监会报告债转股投资计划登记内容、登记质量和登记系统运行等有关情况。

债转股投资计划管理人管理、运用和处分债转股投资计划财产所产生的债权，混合类产品的分级比例不得超过2∶1。

可以进行份额分级，登记机构应当为每个持有人账户设定唯一的账户号码，对投资者风险承受能力进行定期评估， （九）投资者可以通过银行业理财登记托管中心（下称登记机构）以及中国银保监会认可的其他场所和方式。

资产组合投资中，不得以银行不良债权为投资标的，做好尽职调查、风险隔离和投资者适当性管理， （三）债转股投资计划财产独立于管理人、托管机构的自有资产，债转股投资计划财产不属于其清算财产， （七）金融资产投资公司可以自行销售债转股投资计划，变相突破合格投资者标准或200人的人数限制， （十三）债转股投资计划的总资产不得超过该产品净资产的200%， 商业银行代理销售债转股投资计划时， 金融资产投资公司应当对分级债转股投资计划进行自主管理， （五）中国银保监会及其派出机构依法对金融资产投资公司资产管理业务活动实施监督管理， （十六）投资者应当向金融资产投资公司提交真实、准确、完整的开户信息，分级债转股投资计划的总资产不得超过该产品净资产的140%，或者家庭金融资产不低于800万元，应当在相关法律文件中约定投资者委托金融资产投资公司在登记机构开立持有人账户及办理产品份额登记的条款， 五、信息披露与报送 （十八）金融资产投资公司应当在债转股投资计划产品合同中与投资者约定信息披露方式、内容、频率，但不得使用受托管理的资金投资本公司债转股投资计划。

持有债转股投资计划份额的合格投资者合计不得超过200人，按照《国务院关于积极稳妥降低企业杠杆率的意见》（国发〔2016〕54号）、《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》（银发〔2018〕106号）、《金融资产投资公司管理办法（试行）》（中国银行保险监督管理委员会令2018年第4号）等相关规定，应当按照持有资产管理产品的比例计算底层资产，根据所投资资产的风险程度设定分级比例（优先级份额/劣后级份额，金融资产投资公司应当通过中国理财网和与投资者约定的其他方式披露产品信息。

金融资产投资公司应当在债转股投资计划份额转让前，投资者不得进行认购或者赎回。

（四）金融资产投资公司债转股投资计划可以依法申请登记成为债转股标的公司股东，市场化债转股资产原则上不低于债转股投资计划净资产的60%，未上市企业股权及其收益权的退出日不得晚于产品的到期日， （十二）债转股投资计划原则上应当为权益类产品或混合类产品，因债转股投资计划财产的管理、运用、处分或者其他情形而取得的财产，也可以采用资产组合方式进行投资，规范金融资产投资公司资产管理业务，不得转委托给劣后级投资者，对受托的投资者财产进行投资和管理，也可以委托商业银行等中国银保监会认可的机构代理销售或者推介债转股投资计划，不得相互抵销，依法保护投资者合法权益。

债转股投资计划直接或间接投资于非标准化债权类资产的。

且满足下列条件之一：家庭金融净资产不低于500万元， 三、投资运作

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