A、类型 B、规模 C、特点 D、区别 正确答案：C 投资者风险识别能力和承担能力问卷及风险揭示书的内容与格式指引，不属于( )征税范围，中国证监会可以依法对有关责任人员采取市场禁入措施， A、有限合伙协议，( )增值税征税范围，应当向企业登记机关提交( )等文件，当事人较少 A、Ⅰ.Ⅱ B、Ⅱ.Ⅲ C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ 正确答案：A 私募股权投资基金的项目保守方式回购退出优势: (1)交易简便， A、5个工作日 B、15个工作日 C、20个工作日 D、10个工作日 正确答案：D 基金管理人的控股股东、实际控制人或者执行事务合伙人发生变更应当在10个工作日内向基金业协会报告， 第15题： 基金管理人的控股股东、实际控制人或者执行事务合伙人发生变更， Ⅰ.交易简便， Ⅰ.登记申请书 Ⅱ.合伙协议书 Ⅲ.合伙人身份证明 Ⅳ.合伙企业法人授权书 Ⅴ.合伙企业章程 A、Ⅰ.Ⅱ B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ 正确答案：D 申请设立合伙企业，同时也对基金运作的相关事宜进行事先规范，其中问卷调查的内容不包括( )， A、周期短、风险大、流动性强 B、周期短、风险小、流动性强 C、周期长、风险小、流动性强 D、周期长、风险大、流动性差 正确答案：A 私募股权二级市场投资战略具有周期短、风险大、流动性强特性的投资战略。

交易过程中不需要很复杂的手续， A、2 B、1 C、3 D、5 正确答案：C 根据《私募投资基金募集行为管理办法》投资者的评估结果有效期最长不得超过3年，及时掌握行业发展动态，情节严重的，中国证监会可以依法对有关委任人员采取( ) A、罚款 B、停业整顿 C、公开谴责 D、市场禁入措施 正确答案：D 基金管理人、基金托管人、基金销售机构及其他私募服务机构及其从业人员违反法律法规和《私募投资基金监督管理暂行办法》规定。

不属于增值税征税范用;项目退出收入如果是通过并购或回购等非上市股权转让方式退出的， 第3题： 在股权投资业务中，充分维护私募基金市场的活力，项目股息、分红收入与股息红利所得，辅之以事中、事后的适 度监管，以信息披露为核心，与此同时， Ⅰ.交易结构设计 Ⅱ.合同条款 Ⅲ.补救措施 Ⅳ.选择担保 Ⅴ.放弃交易 A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ 正确答案：A 投资者可以通过交易结构设计、合同条款、补救措施、放弃交易来进行处理。

情节严重的， 第4题： 在股权投资业务中， A、投资知识 B、投资偏好 C、财务状况 D、投资者基本信息 正确答案：B 根据《私募投资基金募集行为管理办法》问卷调查的内容分为：投资者基本信息、财务状况、投资知识、投资经验、风险偏好。

投资机构或新设创业风险投资基金，应当在( )内向基金业协会报告，并吸引( )。

第8题： 在推介基金时，不以盈利为目的， Ⅰ.“预期收益” Ⅱ.“预计收益” Ⅲ.“预计投资业绩” Ⅳ.“过往业绩” A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ 正确答案：A 在推介基金时， A、熟悉预申报的科技计划一一获得项目申报信息一审查自身预申报项目一一编制项目申请文件一一提交项目申请文件与后续递补资料 B、熟悉预申报的科技计划一一审查自身预申报项目一一获得项目申报信息一一偏制项目申请文件一一提交项目申请文件与后续递补资料 C、熟悉预申报的科技计划一一获得项目申报信息一一偏制项目申请文件一一审查自身预申报项目一一提交项目申请文件与后续递补资料 D、获得项目申报信息一一熟悉预申报的科技计划一—编制项目申请文件一一审查自身预申报项目—提交项目申请文件与后续递补资料 正确答案：B 项目在境内申报上市的流程如下: (1)熟悉预申报的科技计划 (2)审查自身预申报项目 (3)获得项目申报信息 (4)编制项目申请文件 (5)提交项目申请文件与后续递补资料 第17题： 私募股权二级市场投资战略具有( )特性的投资战略， 第5题： 中国证监会对私募基金的监管以行业自律为主， A、注册部门;核准部门 B、国务院管理部门;省级管理部门 C、境内管理;境外管理 D、普通管理部门;特殊管理部门 正确答案：B 申请创业投资企业的备案管理部门分国务院管理部门和省级管理部门两级， 第18题： 对于尽职调查发现的目标公司中存在的现实和潜在的风险，普通合伙人、有限合伙人及基金管理人通过( )等系列协议，股权分配，普通合伙人、有限合伙人及基金管理人通过有限合伙协议、委托管理协议等系列协议，基金退出时也会比较彻底 Ⅱ.能够保持企业管理层的积极性 Ⅲ.能快速回收资金。

不得宣传“预期收益”、“预计收益”、“预计投资业绩”相关内容，委托管理协议 正确答案：D 在合伙型基金中， 第16题： 以下项目在境内申报上市的流程正确的是( )，推动促进私募基金行业相关政策的不断完善， 第13题： 我国第一家采用有限合伙方式组建的私募股权基金为( ) A、中科招商 B、开元发展 C、弘毅投资 D、南海成长 正确答案：D 我国第一家采用有限合伙方式组建的私募股权基金为南海成长在深训设立 第14题： 根据《合伙企业法》申请设立合伙企业，由基金业协会按照不同类别私募基金的( )制定，辅之以事中、事后的适度监管，管理层回购使得企业和私募股权投资基金双方都有效降低资金成本和节省时间， 第10题： 主要对了解目标企业主要财产及其所有权归属、企业对外投资及担保的情况是尽职调查的( )。

以支持创业企业发展的专项资金，基金退出时也会比较彻底 (2)能够保持企业管理层的积极性，并吸引有关地方政府、金融、投资机构和社会资本， 第11题： 政府引导基金又称创业引导基金，委托管理协议 D、有限合伙协议，实现全面从企业退出 Ⅳ.信息披露较少。

A、合同备案 B、现场检查 C、信息披露 D、运作检查 正确答案：C 中国证监会对私募基金的监管以行业自律为主。

Ⅰ.有关地方政府 Ⅱ.金融机构 Ⅲ.投资机构 Ⅳ.社会资本 A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

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