招商中小盘精选混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要(2020年第2号)   时间：2020年08月06日 09:56:01 中财网    
原标题:招商中小盘精选混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要(2020年第2号)

招商中小盘精选混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要


招商中小盘精选混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要


(2020年第
2号)

基金管理人：招商基金管理有限公司
基金托管人：中国工商银行股份有限公司
截止日: 2020年
07月
06日

重要提示

招商中小盘精选股票型证券投资基金（以下简称“本基金”）经中国证券监督管理委
员会
2009年
11月
6日《关于核准招商中小盘精选股票型证券投资基金募集的批复》（证
监许可〔2009〕1154号文）核准公开募集。本基金的基金合同于
2009年
12月
25日正式
生效。本基金为契约型开放式。


招商基金管理有限公司（以下称“本基金管理人”或“管理人”）保证招募说明书的
内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的
核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金
没有风险。


基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保
证基金一定盈利，也不保证最低收益。当投资人赎回时，所得或会高于或低于投资人先前
所支付的金额。如对本招募说明书有任何疑问，应寻求独立及专业的财务意见。


投资有风险，过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人所管理的其它基金的业绩并
不构成对本基金业绩表现的保证。投资人在认购（或申购）本基金时应认真阅读本招募说
明书。


《基金合同》生效后，基金招募说明书信息发生重大变更的，基金管理人应当在三个
工作日内，更新基金招募说明书，并登载在指定网站上。基金招募说明书其他信息发生变
更的，基金管理人至少每年更新一次。基金合同终止的，基金管理人可以不再更新基金招
募说明书。


关于基金产品资料概要编制、披露与更新要求，自《信息披露办法》实施之日起一年
后开始执行。


本更新招募说明书所载内容截止日为
2020年
7月
6日，有关财务和业绩表现数据截止
日为
2020年
6月
30日，财务和业绩表现数据未经审计。


本基金托管人中国银行股份有限公司已于
2020年
8月
5日复核了本次更新的招募说明
书。



§1基金管理人


招商中小盘精选混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要


1.1基金管理人概况
公司名称：招商基金管理有限公司

注册地址：深圳市福田区深南大道
7088号

设立日期：2002年
12月
27日

注册资本：人民币
13.1亿元

法定代表人：刘辉

办公地址：深圳市福田区深南大道
7088号

电话：（0755）83199596

传真：（0755）83076974

联系人：赖思斯

股权结构和公司沿革：

招商基金管理有限公司于
2002年
12月
27日经中国证监会证监基金字[2002]100号文
批准设立，是中国第一家中外合资基金管理公司。目前公司注册资本金为人民币十三亿一
千万元（RMB1,310,000,000元），股东及股权结构为：招商银行股份有限公司（以下简称
“招商银行”）持有公司全部股权的
55%，招商证券股份有限公司（以下简称“招商证券
”）持有公司全部股权的
45%。



2002年
12月，公司由招商证券、ING Asset Management B.V.（荷兰投资）、中国电
力财务有限公司、中国华能财务有限责任公司、中远财务有限责任公司共同投资组建，成
立时注册资本金人民币一亿元，股东及股权结构为：招商证券持有公司全部股权的
40%，
ING Asset Management B.V.（荷兰投资）持有公司全部股权的
30%，中国电力财务有限公
司、中国华能财务有限责任公司、中远财务有限责任公司各持有公司全部股权的
10%。



2005年
4月，经公司股东会审议通过并经中国证监会批复同意，公司注册资本金由人
民币一亿元增加至人民币一亿六千万元，股东及股权结构不变。



2007年
5月，经公司股东会审议通过并经中国证监会批复同意，招商银行受让中国电
力财务有限公司、中国华能财务有限责任公司、中远财务有限责任公司及招商证券分别持
有的公司
10％、10％、10％及
3.4%的股权；
ING Asset Management B.V.（荷兰投资）受
让招商证券持有的公司
3.3％的股权。上述股权转让完成后，公司的股东及股权结构为：
招商银行持有公司全部股权的
33.4%，招商证券持有公司全部股权的
33.3%，ING Asset
Management B.V.（荷兰投资）持有公司全部股权的
33.3%。同时，公司注册资本金由人民
币一亿六千万元增加至人民币二亿一千万元。



2013年
8月，股权激励，经公司股东会审议通过并经中国证监会批复同意，
ING Asset
Management B.V.（荷兰投资）将其持有的公司
21.6%股权转让给招商银行、11.7%股权转


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让给招商证券。上述股权转让完成后，公司的股东及股权结构为：招商银行持有全部股权
的
55％，招商证券持有全部股权的
45％。



2017年
12月，经公司股东会审议通过并经报备中国证监会，公司股东招商银行和招
商证券按原有股权比例向公司同比例增资人民币十一亿元。增资完成后，公司注册资本金
由人民币二亿一千万元增加至人民币十三亿一千万元，股东及股权结构不变。


公司主要股东招商银行股份有限公司成立于
1987年
4月
8日。招商银行始终坚持“因
您而变”的经营服务理念，已成长为中国境内最具品牌影响力的商业银行之一。2002年
4
月
9日，招商银行在上海证券交易所上市（股票代码：600036）；2006年
9月
22日，招
商银行在香港联合交易所上市（股份代号：3968）。


招商证券股份有限公司是百年招商局集团旗下的证券公司，经过多年创业发展，已成
为拥有证券市场业务全牌照的一流券商。2009年
11月
17日，招商证券在上海证券交易所
上市（代码
600999）；2016年
10月
7日，招商证券在香港联合交易所上市（股份代号：
6099）。


公司以“为投资者创造更多价值”为使命，秉承诚信、理性、专业、协作、成长的核
心价值观，努力成为中国资产管理行业具有差异化竞争优势、一流品牌的资产管理公司。



1.2主要人员情况
1.2.1董事会成员
刘辉女士，经济学硕士。1995年
4月加入招商银行股份有限公司，2010年至
2013年
任招商银行计划财务部副总经理，2013年至
2015年任招商银行市场风险管理部总经理，
2015年至
2017年任招商银行资产负债管理部总经理兼招商银行投资管理部总经理，2017
年
12月起任招商银行投行与金融市场总部总裁兼招商银行资产管理部总经理。2019年
4
月起任招商银行行长助理兼招商银行资产管理部总经理，同时兼任招银理财有限责任公司
董事长、招银金融租赁有限公司董事。现任公司董事长。


金旭女士，北京大学硕士研究生。1993年
7月至
2001年
11月在中国证监会工作。

2001年
11月至
2004年
7月在华夏基金管理有限公司任副总经理。2004年
7月至
2006年
1月在宝盈基金管理有限公司任总经理。2006年
1月至
2007年
5月在梅隆全球投资有限公
司北京代表处任首席代表。2007年
6月至
2014年
12月任国泰基金管理有限公司总经理。

2015年
1月加入招商基金管理有限公司，2015年
4月起任公司总经理、董事兼招商资产管
理（香港）有限公司董事长，2018年
7月起任公司副董事长、总经理兼招商资产管理（香
港）有限公司董事长，现任公司副董事长兼招商资产管理（香港）有限公司董事长。


杜凯先生，工商管理硕士。1992年
8月至
1993年
11月先后在蛇口工业区商业服务公
司和蛇口集装箱码头有限公司工作。1993年
12月起在招商证券股份有限公司工作，历任


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证券营业部交易员、市场拓展部副主任、经理助理、负责人，深圳分公司总经理，渠道管
理部总经理，财富管理及机构业务总部负责人。2019年
5月起兼任招商证券资产管理有限
公司董事、招商期货有限公司董事、招商致远资本投资有限公司董事。现任公司董事。


王小青先生，复旦大学经济学博士。1992年
7月至
1994年
9月在中国农业银行江苏
省海安支行工作。1997年
7月至
1998年
5月在海通证券股份有限公司基金管理部工作。

1998年
5月至
2004年
4月在中国证监会上海专员办工作。2004年
4月至
2005年
4月在天
一证券有限责任公司工作。2005年
4月至
2007年
8月历任中国人保资产管理有限公司风
险管理部副总经理兼组合管理部副总经理、组合管理部副总经理、组合管理部总经理。

2007年
8月至
2020年
3月历任中国人保资产管理有限公司总裁助理、副总裁，党委委员
、党委副书记，投委会主任委员等职。2020年
3月加入招商基金管理有限公司，现任公司
党委书记、董事、总经理。


何玉慧女士，加拿大皇后大学荣誉商学士。曾先后就职于加拿大
National Trust
Company和
Ernst&Young，1995年
4月加入香港毕马威会计师事务所，2015年
9月退休前
系香港毕马威会计师事务所金融业内部审计、风险管理和合规服务主管合伙人。目前兼任
泰康保险集团股份有限公司、汇丰前海证券有限公司、建信金融科技有限公司、南顺（香
港）集团的独立董事，同时兼任多个香港政府机构辖下委员会及审裁处的成员和香港会计
师公会纪律评判小组成员。现任公司独立董事。


张思宁女士，博士研究生。1989年
8月至
1992年
11月历任中国金融学院国际金融系
助教、讲师。1992年
11月至
2012年
6月历任中国证监会发行监管部副处长、处长、副主
任，中国证监会上市公司监管部副主任、正局级副主任，中国证监会创业板部主任。2012
年
6月至
2014年
6月任上海证监局党委书记、局长。2014年
6月至
2017年
4月历任中国
证监会创新部主任、打非局局长。2017年
5月起任证通股份有限公司董事长。现任公司独
立董事。


邹胜先生，管理学硕士。1992年
12月至
1996年
12月在深圳证券登记有限公司历任
电脑工程部经理、系统运行部经理。1996年
12月至
2017年
2月在深圳证券交易所历任系
统运行部副总监、武汉中心主任、创业板存管结算部副总监、电脑工程部总监、总经理助
理、副总经理，其中
2013年
4月至
2017年
2月兼任深圳证券通信有限公司董事长。2017
年
3月起任深圳华锐金融技术股份有限公司董事长。此外，兼任深圳华锐金融技术股份有
限公司下属公司上海华锐软件有限公司董事长、华锐分布式（北京）技术有限公司董事长
、华锐分布式技术（长沙）有限公司董事长、华锐合胜数字科技（上海）有限公司董事长
，同时兼任深圳协和信息技术企业（有限合伙）执行事务合伙人、深圳丰和技术投资企业
（有限合伙）执行事务合伙人、深圳平和技术投资企业（有限合伙）执行事务合伙人、深
圳泰和技术投资企业（有限合伙）执行事务合伙人，兼任深圳市金融科技协会联席会长，
兼任深圳中云信链科技股份有限公司股东、董事。现任公司独立董事。



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1.2.2监事会成员
周语菡女士，硕士研究生，先后就读于中国人民大学及加州州立大学索诺玛分校。自
2008年
3月至
2014年
9月以及自
2002年
3月至
2005年
9月任招商局中国基金有限公司
执行董事；自
2008年
2月至
2014年
5月以及自
2002年
2月至
2005年
7月任招商局中国
投资管理有限公司董事总经理；自
2007年
9月至
2013年
11月任招商基金独立董事；自
2008年
5月至
2014年
5月任江西世龙实业股份有限公司独立董事；自
2008年
4月至
2013
年
10月任兴业银行股份有限公司监事。2014年
7月起任招商证券股份有限公司监事会主
席。现任公司监事会主席。


彭家文先生，中南财经大学国民经济计划学专业本科，武汉大学计算机软件专业本科
。2001年
9月加入招商银行股份有限公司。历任招商银行计划资金部经理、高级经理，计
划财务部总经理助理、副总经理。2011年
11月起任零售综合管理部副总经理、总经理。

2014年
6月起任招商银行零售金融总部副总经理、副总裁。2016年
2月起任招商银行零售
金融总部副总裁兼招商银行零售信贷部总经理。2017年
3月起任招商银行郑州分行行长。

2018年
1月起任招商银行资产负债管理部总经理。现任公司监事。


罗琳女士，厦门大学经济学硕士。1996年加入招商证券股份有限公司投资银行部，历
任项目经理、高级经理、业务董事；2002年起参与招商基金管理有限公司筹备，公司成立
后先后历任基金核算部高级经理、产品研发部高级经理、副总监、总监、产品运营官、市
场推广部总监，现任首席市场官兼银行渠道业务总部总监、渠道财富管理部总监、公司监
事。


鲁丹女士，中山大学国际工商管理硕士。2001年加入美的集团股份有限公司任
Oracle
ERP系统实施顾问；2005年
5月至
2006年
12月于韬睿惠悦咨询有限公司任咨询顾问；
2006年
12月至
2011年
2月于怡安翰威特咨询有限公司任咨询总监；2011年
2月至
2014
年
3月任倍智人才管理咨询有限公司首席运营官；2014年
4月加入招商基金管理有限公司
，现任公司战略与人力资源总监兼人力资源部总监、公司监事，兼任招商财富资产管理有
限公司董事。


李扬先生，中央财经大学经济学硕士。2002年加入招商基金管理有限公司，历任基金
核算部高级经理、副总监、总监，现任产品运营官兼产品管理部负责人、公司监事。



1.2.3公司高级管理人员
王小青先生，总经理，简历同上。


钟文岳先生，常务副总经理，厦门大学经济学硕士。1992年
7月至
1997年
4月于中
国农村发展信托投资公司任福建（集团）公司国际业务部经理；1997年
4月至
2000年
1
月于申银万国证券股份有限公司任九江营业部总经理；2000年
1月至
2001年
1月任厦门


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海发投资股份有限公司总经理；2001年
1月至
2004年
1月任深圳二十一世纪风险投资公
司副总经理；2004年
1月至
2008年
11月任新江南投资有限公司副总经理；2008年
11月
至
2015年
6月任招商银行股份有限公司投资管理部总经理；2015年
6月加入招商基金管
理有限公司，现任公司常务副总经理兼招商财富资产管理有限公司董事。


沙骎先生，副总经理，南京通信工程学院工学硕士。2000年
11月加入宝盈基金管理
有限公司，历任
TMT行业研究员、基金经理助理、交易主管；2008年
2月加入国泰基金管
理有限公司，历任交易部总监、研究部总监，投资总监兼基金经理，量化&保本投资事业部
总经理；2015年加入招商基金管理有限公司，现任公司副总经理兼招商资产管理（香港）
有限公司董事。


欧志明先生，副总经理，华中科技大学经济学及法学双学士、投资经济硕士。2002年
加入广发证券深圳业务总部任机构客户经理；2003年
4月至
2004年
7月于广发证券总部
任风险控制岗从事风险管理工作；2004年
7月加入招商基金管理有限公司，曾任法律合规
部高级经理、副总监、总监、督察长，现任公司副总经理、首席信息官、董事会秘书，兼
任招商财富资产管理有限公司董事兼招商资产管理（香港）有限公司董事。


杨渺先生，副总经理，经济学硕士。2002年起先后就职于南方证券股份有限公司、巨
田基金管理有限公司，历任金融工程研究员、行业研究员、助理基金经理。2005年加入招
商基金管理有限公司，历任高级数量分析师、投资经理、投资管理二部(原专户资产投资部
)负责人及总经理助理，现任公司副总经理。


潘西里先生，督察长，法学硕士。1998年加入大鹏证券有限责任公司法律部，负责法
务工作；2001年
10月加入天同基金管理有限公司监察稽核部，任职主管；2003年
2月加
入中国证券监督管理委员会深圳监管局，历任副主任科员、主任科员、副处长及处长；
2015年加入招商基金管理有限公司，现任公司督察长。



1.2.4基金经理
韩冰先生，管理学硕士。2006年
7月加入上海文广新闻传媒集团任工程师，从事媒体
资产管理的工作；2011年
4月加入平安大华基金管理有限公司，任研究员，从事
TMT行业
研究的工作；2013年
6月加入招商基金管理有限公司，曾任研究员、助理基金经理，现任
招商中小盘精选混合型证券投资基金基金经理（管理时间：2015年
5月
5日至今）。


本基金历任基金经理包括：周德昕先生，管理时间为
2009年
12月
25日至
2012年
4
月
11日；张力先生，管理时间为
2009年
12月
25日至
2011年
12月
21日；吴昊先生，管
理时间为
2012年
4月
11日至
2015年
5月
8日；吴渭先生，管理时间为
2013年
12月
21
日至
2015年
2月
28日；孙振峰先生，管理时间为
2016年
1月
20日至
2017年
3月
11日
；张西林先生，管理时间为
2017年
4月
13日至
2019年
3月
22日。



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1.2.5投资决策委员会成员
公司的投资决策委员会由如下成员组成：副总经理沙骎、总经理助理兼固定收益投资
部负责人裴晓辉、总经理助理兼投资管理一部总监王景、副总经理杨渺、基金经理白海峰
、固定收益投资部副总监马龙、投资管理四部总监助理付斌。



1.2.6上述人员之间均不存在近亲属关系。

§2基金托管人


2.1基金托管人基本情况
名称：中国工商银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街
55号
成立时间：1984年
1月
1日
法定代表人：陈四清
注册资本：人民币
35,640,625.7089万元
联系电话：010-66105799
联系人：郭明


2.2主要人员情况
截至
2020年
6月，中国工商银行资产托管部共有员工
212人，平均年龄
33岁，95%以
上员工拥有大学本科以上学历，高管人员均拥有研究生以上学历或高级技术职称。



2.3基金托管业务经营情况
作为中国大陆托管服务的先行者，中国工商银行自
1998年在国内首家提供托管服务以
来，秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨，依靠严密科学的风险管理和内部控制体系、规
范的管理模式、先进的营运系统和专业的服务团队，严格履行资产托管人职责，为境内外
广大投资者、金融资产管理机构和企业客户提供安全、高效、专业的托管服务，展现优异
的市场形象和影响力。建立了国内托管银行中最丰富、最成熟的产品线。拥有包括证券投
资基金、信托资产、保险资产、社会保障基金、基本养老保险、企业年金基金、QFII资产
、QDII资产、股权投资基金、证券公司集合资产管理计划、证券公司定向资产管理计划、
商业银行信贷资产证券化、基金公司特定客户资产管理、QDII专户资产、ESCROW等门类齐


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全的托管产品体系，同时在国内率先开展绩效评估、风险管理等增值服务，可以为各类客
户提供个性化的托管服务。截至
2020年
6月，中国工商银行共托管证券投资基金
1094只
。自
2003年以来，本行连续十七年获得香港《亚洲货币》、英国《全球托管人》、香港《
财资》、美国《环球金融》、内地《证券时报》、《上海证券报》等境内外权威财经媒体
评比的
73项最佳托管银行大奖；是获得奖项最多的国内托管银行，优良的服务品质获得国
内外金融领域的持续认可和广泛好评。



§3相关服务机构


3.1基金份额销售机构
3.1.1直销机构
直销机构：招商基金管理有限公司
招商基金客户服务热线：400-887-9555（免长途话费）
招商基金官网交易平台
交易网站：
客服电话：400-887-9555（免长途话费）
电话：（0755）83076995
传真：（0755）83199059
联系人：李璟
招商基金机构业务部
地址：北京市西城区月坛南街
1号院
3号楼
1801
电话：（010）56937404
联系人：贾晓航
地址：上海市浦东新区陆家嘴环路
1088号上海招商银行大厦南塔
15楼
电话：（021）38577388
联系人：胡祖望
地址：深圳市福田区深南大道
7088号招商银行大厦
23楼
电话：（0755）83190401
联系人：任虹虹
招商基金直销交易服务联系方式
地址：深圳市福田区深南大道
6019号金润大厦
11层招商基金客户服务部直销柜台
电话：（0755）83196359 83196358


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传真：（0755）83196360
备用传真：（0755）83199266
联系人：冯敏


3.1.2代销机构
代销机构代销机构信息
中国工商银行股份有限公司注册地址：北京市西城区复兴门内大街
55
号
法定代表人：陈四清
电话：95588
传真：010-66107914
联系人：杨威
招商银行股份有限公司注册地址：深圳市深南大道
7088号招商银
行大厦
法定代表人：李建红
电话：（0755）83198888
传真：（0755）83195050
联系人：邓炯鹏
中国银行股份有限公司注册地址：北京市西城区复兴门内大街
1号
法定代表人：刘连舸
电话：95566
传真：（010）66594853
联系人：张建伟
中国农业银行股份有限公司注册地址：北京市东城区建国门内大街
69
号
法定代表人：周慕冰
电话：95599
传真：（010）85109219
联系人：张伟
交通银行股份有限公司注册地址：中国（上海）自由贸易试验区银
城中路
188号
法定代表人：任德奇
电话：（021）58781234
传真：（021）58408483
联系人：王菁
中国光大银行股份有限公司注册地址：北京市西城区太平桥大街
25号
法定代表人：李晓鹏
电话：95595
传真：（010）63636248
联系人：朱红
北京银行股份有限公司注册地址：北京市西城区金融大街甲
17号


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首层
法定代表人：张东宁
电话：95526
传真：010-66226045
联系人：赵姝
华夏银行股份有限公司注册地址：北京市东城区建国门内大街
22
号
法定代表人：吴建
电话：（010）85238667
传真：（010）85238680
联系人：郑鹏
中国民生银行股份有限公司注册地址：北京市西城区复兴门内大街
2号
法定代表人：洪崎
电话：95568
传真：（010）58092611
联系人：穆婷
中国邮政储蓄银行股份有限公司注册地址：北京市西城区金融大街
3号
法定代表人：李国华
电话：95580
传真：（010）68858117
联系人：王硕
中信银行股份有限公司注册地址：北京市东城区朝阳门北大街
9号
法定代表人：李庆萍
电话：95558
传真：（010）65550827
联系人：王晓琳
上海浦东发展银行股份有限公司注册地址：上海市浦东新区浦东南路
500号
法定代表人：高国富
电话：（021）61618888
传真：（021）63604199
联系人：高天
平安银行股份有限公司注册地址：广东省深圳市罗湖区深南东路
5047号
法定代表人：谢永林
电话：95511-3
传真：（021）50979507
联系人：赵杨
包商银行股份有限公司注册地址：内蒙古包头市钢铁大街
6号
法定代表人：李镇西
电话：0472-5189051
传真：0472-5189057
联系人：周雪晴
浙商银行股份有限公司注册地址：浙江省杭州市庆春路２８８号
法定代表人：沈仁康


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电话：0571-87659056
传真：0571-87659954
联系人：唐燕
宁波银行股份有限公司注册地址：宁波市鄞州区宁南南路
700号
法定代表人：陆华裕
电话：0574-87050038
传真：0574-87050024
联系人：印萍萍
大连银行股份有限公司注册地址：辽宁省大连市中山区中山路
88
号
法定代表人：陈占维
电话：0411-82356695
传真：0411-82356594
联系人：朱珠
东莞农村商业银行股份有限公司注册地址：东莞市东城区鸿福东路
2号
法定代表人：王耀球
电话：0769-961122
联系人：李燕红
江苏江南农村商业银行股份有限公司注册地址：常州市天宁区延宁中路
668号
法定代表人：陆向阳
电话：0519-80585939
传真：0519-89995066
联系人：李仙
渤海银行股份有限公司注册地址：天津市河东区海河东路
218号
法定代表人：李伏安
电话：95541
传真：022 5831 6569
联系人：陈婷婷
苏州银行股份有限公司注册地址：江苏省苏州市工业园区钟园路
728号
法定代表人：王兰凤
电话：96067
传真：0512-69868373
联系人：葛晓亮
广发银行股份有限公司住所地：广州市越秀区东风东路
713号
法定代表人：王滨
电话：020-38321497
传真：020-87310955
联系人：陈泾渭
广东顺德农村商业银行股份有限公司注册地址：佛山市顺德区大良德和居委会拥
翠路
2号
法定代表人：姚真勇
电话：0757-22223388
传真：0757-22388235


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联系人：杨素苗
上海陆享基金销售有限公司注册地址：上海市浦东新区南汇新城镇环
湖西二路
888号
1幢
1区
14032室
办公地址：上海市浦东新区世纪大道
1196
号世纪汇广场
2座
16楼
法定代表人：陈志英
联系人：韦巍
电话：021-53398816
传真：021-53398801
客服电话：021-53398816
公司网址：
杭州科地瑞富基金销售有限公司注册地址：浙江省杭州市下城区体育场路
238号
1幢
405室
办公地址：杭州市下城区上塘路
15号武林
时代
20F
法定代表人：陈刚
电话：0571-85262700
传真：无
联系人：张丽琼
客服电话：0571-86655920
公司网址：
中信期货有限公司注册地址：广东省深圳市福田区中心三路
8号卓越时代广场（二期）北座
13层
1301-1305室、14层
办公地址：广东省深圳市福田区中心三路
8号卓越时代广场（二期）北座
13层
1301-1305室、14层
法定代表人：张皓
联系人：刘宏莹
电话：010-60833754
传真：010-57762999
客服电话：400-990-8826
公司网址：
东海期货有限责任公司注册地址：江苏省常州市延陵西路
23、
25、27、29号
办公地址：上海市浦东新区东方路
1928号
东海证券大厦
8楼
法定代表人：陈太康
电话：021-68757102/13681957646
传真：无
联系人：李天雨


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客服电话：95531或
400-8888588
公司网址：
国泰君安证券股份有限公司注册地址：中国（上海）自由贸易试验区
商城路
618号
办公地址：上海市静安区新闸路
669号博
华广场
21层
法定代表人：贺青
联系人：钟伟镇
电话：（021）38032284
传真：（021）38670666
客服电话：95521
公司网址：
中信建投证券股份有限公司注册地址：北京市朝阳区安立路
66号
4号
楼
办公地址：北京市朝内大街
188号
法定代表人：王常青
电话：010-65608231
传真：010-65182261
联系人：刘畅
客服电话：4008-888-108
公司网址：
国信证券股份有限公司注册地址：深圳市罗湖区红岭中路
1012号
国信证券大厦十六层至二十六层
办公地址：深圳市罗湖区红岭中路
1012号
国信证券大厦
法人代表人：何如
联系人：李颖
电话：0755-82130833
传真：0755-82133952
客服电话：95536
公司网址：
招商证券股份有限公司注册地址：深圳市福田区福田街道福华一
路
111号
办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦
A座
38－45层
法定代表人：霍达
联系人：黄婵君
电话：（0755）82960167
传真：（0755）82960141
客服电话：95565


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公司网址：
广发证券股份有限公司注册地址：广东省广州市黄埔区中新广州
知识城腾飞一街
2号
618室
办公地址：广东省广州天河北路大都会广
场
5、18、19、36、38、39、41、42、
43、44楼
法定代表人：孙树明
联系人：黄岚
电话：（020）87555888
传真：（020）87555417
客服电话：95575或
02095575
公司网址：
中信证券股份有限公司注册地址：广东省深圳市福田区中心三路
8号卓越时代广场（二期）北座
办公地址：北京市朝阳区亮马桥路
48号中
信证券大厦
法定代表人：张佑君
联系人：马静懿
电话：010-60833889
传真：010-60833739
客服电话：95548
公司网址：
中国银河证券股份有限公司注册地址：北京市西城区金融大街
35号
26
层
办公地址：北京市西城区金融街
35号国企
大厦
C座
5层
法定代表人：陈共炎
电话：010-83574507
传真：010-66568990
联系人：辛国政
客服电话：95551或
4008-888-888
公司网址：
海通证券股份有限公司注册地址：上海市广东路
689号
办公地址：上海市广东路
689号
法定代表人：周杰
联系人：赖奕欣
电话：021-63602722
传真：021-23219100
客服电话：95553或
02195553或
4008888001


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公司网址：
华泰联合证券有限责任公司（原联合证
券）
注册地址：深圳市福田区中心区中心广场
香港中旅大厦第五层（01A、02、03、
04）、17A、18A、24A、25A、26A
办公地址：深圳市福田中心区中心广场香
港中旅大厦第
5层、17层、18层、24
层、25层、26层
法定代表人：江禹
联系人：盛宗凌、庞晓芸
电话：0755-82492000
传真：0755-82492962
客服电话：0755-82492010
公司网址：

申万宏源证券有限公司（原申银万国证
券）
注册地址：上海市徐汇区长乐路
989号
45
层
办公地址：上海市徐汇区长乐路
989号
45
层
法定代表人：杨玉成
联系人：陈宇
电话：021-33388214
传真：021-33388224
客服电话：95523
公司网址：
兴业证券股份有限公司注册地址：福州市湖东路
268号
办公地址：上海市浦东新区民生路
1199弄
证大五道口广场
1号楼
22层
法定代表人：杨华辉
联系人：乔琳雪
电话：（021）38565547
传真：（021）38565955
客服电话：95562或
4008-095-562
公司网址：
长江证券股份有限公司注册地址：湖北省武汉市新华路特
8号
办公地址：武汉市新华路特８号长江证券
大厦
法定代表人：李新华
联系人：奚博宇
电话：（027）65799999
传真：（027）85481900
客服电话：95579或
4008-888-999


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公司网址：
安信证券股份有限公司注册地址：深圳市福田区金田路
4018号安
联大厦
35层、28层
A02单元
办公地址：深圳市福田区深南大道
2008号
中国凤凰大厦
1栋
9层
法定代表人：黄炎勋
联系人：彭洁联
电话：0755-82558266
传真：0755-82558355
客服电话：95517
公司网址：
西南证券股份有限公司注册地址：重庆市江北区桥北苑
8号
办公地址：重庆市江北区桥北苑
8号西南
证券大厦
法定代表人：廖庆轩
电话：023-63786141
传真：023-63786212
联系人：陈诚
客服电话：95355
公司网址：
湘财证券股份有限公司注册地址：长沙市天心区湘府中路
198号
新南城商务中心
A栋
11楼
办公地址：湖南省长沙市黄兴中路
63号中
山国际大厦
12楼
法定代表人：孙永祥
联系人：李欣
电话：（021）68634518
传真：（021）68865680
客服电话：95351
公司网址：
万联证券股份有限公司注册地址：广东省广州市天河区珠江东路
11号
18、19楼全层
办公地址：广东省广州市天河区珠江东路
11号高德置地广场
F座
18、19层
法定代表人：罗钦城
联系人：甘蕾
电话：020-38286026
传真：020-38286588
客服热线：4008888133
公司网址：


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民生证券股份有限公司注册地址：北京市东城区建国门内大街
28
号民生金融中心
A座
16-18层
办公地址：北京市东城区建国门内大街
28
号民生金融中心
A座
16-18层
法定代表人：冯鹤年
电话：010-85127609
传真：010-85127917
联系人：韩秀萍
客服电话：95376
公司网址：
国元证券股份有限公司注册地址：安徽省合肥市梅山路
18号
办公地址：安徽省合肥市梅山路
18号安徽
国际金融中心
A座国元证券
法定代表人：俞仕新
联系人：米硕
电话：0551-68167601
传真：0551-62207773
客服电话：95578
公司网站：
渤海证券股份有限公司注册地址：天津经济技术开发区第二大街
42号写字楼
101室
办公地址：天津市南开区宾水西道
8号
法定代表人：安志勇
电话：022-28451922
传真：022-28451892
联系人：王星
客服电话：400-651-5988
公司网址：
华泰证券股份有限公司注册地址：南京市江东中路
228号
办公地址：南京市建邺区江东中路
228号
华泰证券广场、深圳市福田区深南大道
4011号港中旅大厦
18楼
法定代表人：张伟
电话：0755-82492193
传真：0755-82492962
联系人：庞晓芸
客服电话：95597
公司网址：
山西证券股份有限公司注册地址：山西省太原市府西街
69号山西


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国际贸易中心东塔楼
办公地址：山西省太原市府西街
69号山西
国际贸易中心东塔楼
法定代表人：侯巍
电话：0351-8686721
传真：0351-8686619
联系人：郭辛
客服电话：95573
公司网址：
中信证券（山东）有限责任公司（原中信
万通）
注册地址：青岛市崂山区深圳路
222号
1
号楼
2001
办公地址：青岛市崂山区深圳路
222号青
岛国际金融广场
1号楼第
20层
法定代表人：姜晓林
联系人：孙秋月
电话：（0532）85022026
传真：（0532）85022605
客服电话：95548
公司网址：sd.citics.com
东兴证券股份有限公司注册地址：北京市西城区金融大街
5号(新
盛大厦)12、15层
办公地址：北京市西城区金融大街
5号新
盛大厦
B座
12-15层
法定代表人：魏庆华
电话：010-66555316
传真：010-66555246
联系人：汤漫川
客服电话：95309
公司网址：
东吴证券股份有限公司注册地址：苏州工业园区星阳街
5号
办公地址：苏州工业园区星阳街
5号
法定代表人：范力
电话：0512-65581136
传真：0512-65588021
联系人：方晓丹
客服电话：95330
公司网址：
信达证券股份有限公司注册地址：北京市西城区闹市口大街
9号
院
1号楼
办公地址：北京市西城区宣武门西大街甲


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127号大成大厦
6层
法定代表人：肖林
电话：010-83252185
传真：010-63080978
联系人：付婷
客服电话：95321
公司网址：
方正证券股份有限公司注册地址：长沙市天心区湘江中路二段
36
号华远华中心
4、5号楼
3701-3717
公司地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华
侨国际大厦
22－24层
法定代表人：施华
联系人：徐锦福
电话：010-57398062
传真：010-57308058
客服电话：95571
公司网址：
光大证券股份有限公司注册地址：上海市静安区新闸路
1508号
办公地址：上海市静安区新闸路
1508号
法定代表人：周健男
联系人：姚巍
电话：021-22169502
传真：021-22169134
客服电话: 95525
公司网址：
中信证券华南股份有限公司（原广州证
券）
注册地址：广州市天河区珠江西路
5号广
州国际金融中心主塔
19层、20层
办公地址：广州市天河区珠江西路
5号广
州国际金融中心主塔
19层、20层
法定代表人：胡伏云
联系人：梁微
电话：020-88836999
传真：020-88836984
客服电话：95396
公司网址：
东北证券股份有限公司注册地址：长春市生态大街
6666号
办公地址：长春市净月开发区生态大街
6666号东北证券
503室
法定代表人：李福春
电话：0431-85096972


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传真：0431-85096795
联系人：刘子会
客服电话：95360
公司网址：
新时代证券股份有限公司注册地址：北京市海淀区北三环西路
99号
院
1号楼
15层
1501
办公地址：北京市海淀区北三环西路
99号
院
1号楼
15层
1501
法定代表人：叶顺德
电话：010-83561146
传真：010-83561001
联系人：田芳芳
客户服务电话：95399
公司网址：
大同证券有限责任公司注册地址：大同市城区迎宾街
15号桐城
中央
21层
办公地址：山西省太原市长治路
111号山
西世贸中心
A座
F12、F13
法定代表人：董祥
电话：0351-4130322
传真：0351-4130322
联系人：薛津
客服电话：4007-121212
公司网址：
浙商证券股份有限公司注册地址：浙江省杭州市江干区五星路
201号
办公地址：浙江省杭州市杭大路
1号黄龙
世纪广场
A座
6-7
法定代表人：吴承根
电话：0571-87902239
传真：021-64713795
联系人：胡相斌
客服电话：95345
公司网址：
平安证券股份有限公司注册地址：深圳市福田区福田街道益田路
5023号平安金融中心
B座第
22-25层
办公地址：深圳市福田区福田街道益田路
5023号平安金融中心
B座第
22-25层
法定代表人：何之江
联系人：王超


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电话：0755-22621866
传真：0755-82400862
客服电话：95511转
8
公司网址：stock.pingan.com
华安证券股份有限公司注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天
鹅湖路
198号
公司地址：安徽省合肥市政务文化新区天
鹅湖路
198号财智中心
B1座
法定代表人：章宏韬
电话：
0551-5161666
传真：
0551-5161600
联系人：孙懿
客服电话：95318
公司网址：
国海证券股份有限公司注册地址：广西桂林市辅星路
13号
办公地址：广西南宁市滨湖路
46号
法定代表人：何春梅
电话：(0755)83709350
传真：(0755)83704850
联系人：牛孟宇
客服电话：（0771）95563
公司网址：
财信证券有限责任公司（原财富证券）注册地址：长沙市芙蓉中路二段
80号顺天
国际财富中心
26层
办公地址：长沙市芙蓉中路二段
80号顺天
国际财富中心
26层
法定代表人：刘宛晨
联系人：郭静
电话：（0731）84403347
客服电话：95317或
400-8835-316
公司网址：
国都证券股份有限公司注册地址：北京市东城区东直门南大街
3
号国华投资大厦
9层
10层
办公地址：北京市东城区东直门南大街
3
号国华投资大厦
9层
10层
法定代表人：王少华
电话：010-84183333
传真：010-84183311
联系人：黄静
客服电话：400-818-8118


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公司网址：
东海证券股份有限公司注册地址：常州市延陵西路
23号投资广场
18层
办公地址：上海市浦东新区东方路
1928号
东海证券大厦
法定代表人：钱俊文
电话：021-20333333
传真：021-50498825
联系人：王一彦
客服电话：95531或
400-8888-588
公司网址：
恒泰证券股份有限公司注册地址：内蒙古自治区呼和浩特市新城
区海拉尔东街满世尚都办公商业综合楼
办公地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华
东街
111号
法定代表人：庞介民
联系人：熊丽
电话：0471-4972675
传真：0471-4961259
客服电话：956088或
400-196-6188
公司网址：
中泰证券股份有限公司（原齐鲁证券）注册地址：济南市市中区经七路
86号
办公地址：济南市市中区经七路
86号
法定代表人：李玮
电话：0531-68889155
传真：0531-68889752
联系人：秦雨晴
客服电话：95538
公司网址：
世纪证券有限责任公司注册地址：深圳市前海深港合作区南山街
道桂湾五路
128号前海深港基金小镇对冲
基金中心
406
办公地址：深圳市福田区深南大道招商银
行大厦
40-42层
法定代表人：李强
联系人：王雯
电话：0755-83199599
传真：0755-83199545
客服电话：4008-323000
公司网址：


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第一创业证券股份有限公司注册地址：广东省深圳市福田区福华一路
115号投行大厦
20楼
办公地址：广东省深圳市福田区福华一路
115号投行大厦
15-20楼
法定代表人：刘学民
电话：0755-23838751
传真：0755-25838701
联系人：吴军
客服电话：95358
公司网址：
中航证券有限公司注册地址：南昌市红谷滩新区红谷中大道
1619号国际金融大厦
A座
41楼
办公地址：北京市朝阳区安立路
60号润枫
德尚
6号楼
3层中航证券
法定代表人：王晓峰
电话：010-64818301
传真：010-64818443
联系人：胡晨
客服电话：95335或
400-88-95335
公司网址：
华福证券有限责任公司注册地址：福建省福州市鼓楼区鼓屏路
27
号
1#楼
3层、4层、5层
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路
1088号招商银行大厦
18楼
法定代表人：黄金琳
电话：021-20655183
传真：021-20655196
联系人：王虹
客服电话：95547
公司网址：
华龙证券股份有限公司注册地址：兰州市城关区东岗西路
638号
兰州财富中心
21楼
办公地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路
638号财富大厦
19楼
法定代表人：陈牧原
电话：0931-4890208、0931-8784656
传真：0931-4890628
联系人：范坤、杨力
客服电话：95368或
400-6898888
公司网址：


招商中小盘精选混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要


中国国际金融股份有限公司（中金公司）注册地址：北京市建国门外大街
1号国贸
大厦
2座
27层及
28层
办公地址：北京市建国门外大街
1号国贸
大厦
2座
27层及
28层
法定代表人：沈如军
联系人：蔡宇洲
电话：010-65051166
传真：010-65051166
客服电话：4009101166
公司网址：
华鑫证券有限责任公司注册地址：深圳市福田区莲花街道福中社
区深南大道
2008号中国凤凰大厦
1栋
20C-1房
办公地址：上海市肇嘉浜路
750号
法定代表人：俞洋
电话：021-54967552
传真：021-64333051
联系人：杨莉娟
客服电话：95323或
400-109-9918
公司网址：
中国中金财富证券有限公司（原中投证
券）
注册地址：深圳市福田区益田路与福中路
交界处荣超商务中心
A栋第
18-21层及第
04层
01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23
单元
办公地址：深圳市福田区益田路
6003号荣
超商务中心
A栋第
04、18层至
21层
法定代表人：高涛
联系人：万玉琳
电话：0755-82026907
传真：0755-82026539
客服电话：95532或
400-600-8008
公司网址：
中山证券有限责任公司注册地址：深圳市南山区粤海街道蔚蓝海
岸社区创业路
1777号海信南方大厦
21
层、22层
办公地址：深圳市南山区科技中一路西华
强高新发展大楼
7层、8层
法定代表人：林炳城
电话：0755-82570586


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传真：0755-82940511
联系人：罗艺琳
客服电话：95329
公司网址：
粤开证券股份有限公司（原联讯证券）注册地址：惠州市江北东江三路
55号广播
电视新闻中心西面一层大堂和三、四层
公司地址：深圳市福田区深南中路
2002号
中广核大厦北楼
10层
法定代表人：严亦斌
电话：0755-83331195
联系人：彭莲
客服电话：95564
公司网址：
九州证券股份有限公司（原天源证券）注册地址：西宁市南川工业园区创业路
108号
办公地址：深圳市福田区民田路新华保险
大厦
18楼
法定代表人：魏先锋
电话：010-57672224
传真：0755-33329815
联系人：郭小璇
客服电话：95305
公司网址：
国金证券股份有限公司注册地址：成都市青羊区东城根上街
95号
办公地址：成都市青羊区东城根上街
95号
法定代表人：冉云
电话：028-86690057、028-86690058
传真：028-86690126
联系人：刘婧漪、贾鹏
客服电话：95310
公司网址：
方正证券承销保荐有限责任公司（原民族
证券）
注册地址：北京市朝阳区北四环中路
27号
院
5号楼
办公地址：北京市朝阳区北四环中路
27号
院
5号楼
法定代表人：陈琨
电话：59355941
传真：56437030
联系人：李微
客服电话：95571


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公司网址：
华宝证券有限责任公司注册地址：中国（上海）自由贸易试验区
世纪大道
100号
57层
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区
世纪大道
100号
57层
法定代表人：刘加海
电话：021-20515583
传真：021-20515593
联系人：胡星煜
客服电话：400-820-9898
公司网址：
英大证券有限责任公司注册地址：深圳市福田区深南中路华能大
厦三十、三十一层
办公地址：深圳市福田区深南中路华能大
厦三十、三十一层
法定代表人：郝京春
电话：0755-83007159
传真：0755-83007034
联系人：吴尔晖
客服电话：4000-188-688
公司网址：
华融证券股份有限公司注册地址：北京市西城区金融大街
8号
办公地址：北京市朝阳区朝阳门北大街
18
号中国人保寿险大厦
12层
法定代表人：张海文
电话：010-85556095
传真：010-85556088
联系人：朱玉成
客服电话：95390
公司网址：
大通证券股份有限公司注册地址：辽宁省大连市沙河口区会展路
129号大连国际金融中心
A座-大连期货大
厦
38、39层
办公地址：辽宁省大连市沙河口区会展路
129号大连国际金融中心
A座-大连期货大
厦
38、39层
法定代表人：赵玺
电话：0411-39991807
传真：0411-39673214
联系人：谢立军


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客服电话：4008-169-169
公司网址：
万和证券股份有限公司注册地址：海口市南沙路
49号通信广场二
楼
办公地址：深圳市福田区深南大道
7028
号时代科技大厦西厅
20层
法定代表人：冯周让
电话：0755-82830333
传真：0755-25161630
联系人：黎元春
客服电话：4008-882-882
公司网址：
太平洋证券股份有限公司注册地址：云南省昆明市北京路
926号同
德广场写字楼
31楼
办公地址：北京市西城区北展北街九号华
远企业号
D座三单元
法定代表人：李长伟
电话：010-88321613
传真：010-88321763
联系人：谢兰
客服电话：95397
公司网址：
上海长量基金销售投资顾问有限公司注册地址：上海市浦东新区高翔路
526号
2幢
220室
法定代表人：张跃伟
电话：400-820-2899
传真：021-58787698
联系人：敖玲
深圳众禄基金销售股份有限公司注册地址：深圳市罗湖区深南东路
5047号
发展银行大厦
25楼
I、J单元
法定代表人：薛峰
电话：0755-33227950
传真：0755-82080798
联系人：童彩平
蚂蚁（杭州）基金销售有限公司注册地址：杭州市余杭区仓前街道海曙路
东
2号
法定代表人：陈柏青
电话：0571-28829790
传真：0571-26698533


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联系人：韩松志
北京展恒基金销售有限公司注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街
6号
法定代表人：闫振杰
电话：010-62020088
传真：010-62020088-8802
联系人：周文婕
诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限
公司
注册地址：上海市金山区廊下镇漕廊公路
7650号
205室
法定代表人：汪静波
电话：400-821-5399
传真：（021）38509777
联系人：李娟
上海好买基金销售有限公司注册地址：上海市虹口区场中路
685弄
37
号
4号楼
449室
法定代表人：杨文斌
电话：（021）58870011
传真：（021）68596916
联系人：张茹
中期资产管理有限公司注册地址：北京市朝阳区建国门外光华路
16号
1幢
11层
法定代表人：路瑶
电话：400-8888-160
传真：010-59539866
联系人：朱剑林
上海每天基金销售有限公司注册地址：上海市徐汇区龙田路
190号
2
号楼
2层
法定代表人：其实
电话：400-1818-188
传真：021-64385308
联系人：潘世友
和讯信息科技有限公司注册地址：北京市朝阳区朝外大街
22号泛
利大厦
10层
法定代表人：王莉
电话：400-9200-022
传真：0755-82029055
联系人：吴阿婷


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浙江同花顺基金销售有限公司注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元
茂大厦
903室
法定代表人：凌顺平
电话：0571-88911818
传真：0571-86800423
联系人：刘宁
上海陆金所基金销售有限公司注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路
1333号
14楼
09单元
法定代表人：郭坚
电话：021-20665952
传真：021-22066653
联系人：宁博宇
北京唐鼎耀华基金销售有限公司注册地址：北京市延庆县延庆经济开发区
百泉街
10号
2栋
236室
法定代表人：张冠宇
联系人：孙书慧
电话：010-85932884
客服电话：400-819-9868
网址：
上海联泰基金销售有限公司注册地址：中国（上海）自由贸易区富特
北路
277号
3层
310室
法定代表人：燕斌
电话：400-046-6788
传真：021-52975270
联系人：凌秋艳
北京虹点基金销售有限公司注册地址：北京市朝阳区工人体育场北路
甲
2号裙房
2层
222单元
法定代表人：郑毓栋
电话：400-068-1176
传真：010-56580660
联系人:于婷婷
深圳市新兰德证券投资咨询有限公司注册地址：深圳市福田区华强北路赛格科
技园
4栋
10层
1006#
法定代表人：杨懿
电话：400-166-1188
传真：010-83363072
联系人:文雯
深圳富济财富管理有限公司注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一
路
1号
A栋
201室


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法定代表人：刘鹏宇
电话：0755-83999913
传真：0755-83999926
联系人:陈勇军
嘉实财富管理有限公司注册地址：上海市浦东新区世纪大道
8号
上海国金中心办公楼二期
46层
4609-10单
元
法定代表人：赵学军
电话：400-021-8850
联系人:余永健
网址：

珠海盈米财富管理有限公司注册地址：广东省珠海市横琴新区宝华路
6号
105室-3491
法定代表人：肖雯
电话：020-80629066
联系人:刘文红
网址：

上海汇付金融服务有限公司注册地址：上海市中山南路
100号金外滩
国际广场
19楼
法定代表人：冯修敏
电话：400-8213-999
联系人:陈云卉
网址：
https://tty.chinapnr.com/
上海利得基金销售有限公司注册地址：上海市浦东新区东方路
989号
中达广场
2楼
法定代表人：李兴春
电话：400-921-7755
联系人:王淼晶
网址：

奕丰金融服务（深圳）有限公司注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一
路
1号
A栋
201室
法定代表人：TAN YIK KUAN
电话：400-684-0500
联系人:陈广浩
网址：
南京苏宁基金销售有限公司注册地址：南京市玄武区苏宁大道
1-5号
法定代表人：钱燕飞
电话：025-66996699-887226


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联系人:王锋
网址：
北京新浪仓石基金销售有限公司注册地址：北京市海淀区北四环西路
58
号
906
法定代表人：张琪
电话：010-62675369
联系人:付文红
网址：
北京钱景财富投资管理有限公司注册地址：北京市海淀区丹棱街丹棱
soho10层
法定代表人：赵荣春
电话：400-893-6885
联系人:盛海娟
网址：

北京蛋卷基金销售有限公司注册地址：北京市朝阳区阜通东大街
1号
院
6号楼
2单元
21层
222507
法定代表人：钟斐斐
电话：4000-618-518
联系人：戚晓强
网址：
上海万得投资顾问有限公司注册地址：中国（上海）自由贸易试验区
福山路
33号
11楼
B座
法定代表人：王延富
电话：400-821-0203
联系人：徐亚丹
网址：
上海华信证券有限责任公司注册地址：上海浦东新区世纪大道
100号
环球金融中心
9楼
法定代表人：郭林
电话：400-820-5999
联系人：徐璐
网址：
天津国美基金销售有限公司注册地址：天津经济技术开发区南港工业
区综合服务区办公楼
D座二层
202-124室
法定代表人：丁东华
电话：400-111-0889
联系人：郭宝亮
网址：


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北京汇成基金销售有限公司注册地址：北京市海淀区中关村大街
11
号
11层
1108
法定代表人：王伟刚
电话：400-619-9059
联系人：丁向坤
网址：
南京途牛金融信息服务有限公司注册地址：南京市玄武区玄武大道
699-1
号
法定代表人：宋时琳
电话：400-799-9999
联系人：贺杰
网址：
凤凰金信（银川）投资管理有限公司注册地址：宁夏回族自治区银川市金凤区
阅海湾中央商务区万寿路
142号
14层
1402
法定代表人：程刚
电话：400-810-5919
联系人：张旭
网址：
上海中正达广投资管理有限公司注册地址：上海市徐汇区龙腾大道
2815
号
302室
法定代表人：黄欣
电话：400-6767-523
联系人：戴珉微
网址：
上海基煜基金销售有限公司注册地址：上海市崇明县长兴镇路潘园公
路
1800号
2号楼
6153室（上海泰和经济
发展区）
法定代表人：王翔
电话: 400-820-5369
联系人：吴鸿飞
网址：

中民财富基金销售（上海）有限公司注册地址：上海市黄浦区中山南路
100号
7层
05单元
法定代表人：弭洪军
电话：400-876-5716
联系人：茅旦青
网址：


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北京晟视天下投资管理有限公司注册地址：北京市怀柔区九渡河镇黄坎村
735号
03室
法定代表人：蒋煜
电话: 400-818-8866
联系人：尚瑾
网址：
北京创金启富基金销售有限公司注册地址：北京市西城区民丰胡同
31号
5
号楼
215A
法定代表人：梁蓉
电话：400-6262-818
联系人：魏素清
网址：

联储证券有限责任公司注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路
333号东方汇经中心
8楼
法定代表人：沙常明
电话：400-620-6868
联系人：唐露
网址：

上海华夏财富投资管理有限公司注册地址：上海市虹口区东大名路
687号
一幢二楼
268室
法定代表人：李一梅
电话：13911253562
联系人：吴振宇
网址：https://www.amcfortune.com/
上海挖财金融信息服务有限公司注册地址：中国（上海）自由贸易试验区
杨高南路
799号
5层
01、02/03室
法定代表人：胡燕亮
电话：021-50810687
联系人：樊晴晴
网址：

北京肯特瑞基金销售有限公司注册地址：北京市海淀区西三旗建材城中
路
12号
17号平房
157
法定代表人：王苏宁
电话：01089189288
联系人：邢锦超
网址：

客服热线：
95118
通华财富(上海)基金销售有限公司注册地址：上海市浦东新区陆家嘴世纪金


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融广场杨高南路
799号
3号楼
9楼
法定代表人：兰奇
电话：95156转
5
联系人：陈益萍
网址：

深圳市前海排排网基金销售有限责任公司注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一
路
1号
A栋
201室
法定代表人：李春瑜
电话：400-680-3928
联系人：华荣杰
网址：
天津万家财富资产管理有限公司注册地址：天津自贸区（中心商务区）迎
宾大道
1988号滨海浙商大厦公寓
2-2413
室
法定代表人：李修辞
电话：010-59013842
联系人：王茜蕊
网址：
上海有鱼基金销售有限公司注册地址：中国（上海）自由贸易试验区
浦东大道
2123号
3层
3E-2655室
法定代表人：林琼
客服电话：4007676298
联系人：徐海峥
公司网址：
北京植信基金销售有限公司注册地址：北京朝阳区四惠盛世龙源国食
苑
10号楼
法定代表人：于龙之
客服电话：4006-802-123
邮箱：services@zhixin-inv.com
公司网址：https://www.zhixin-inv.com/
腾安基金销售（深圳）有限公司注册地址：深圳市南山区科技中一路腾讯
大厦
11楼
法定代表人：刘明军
客服电话：95017转
1转
6或
075586013388
公司网址：https://www.tenganxinxi.com/
北京恒天明泽基金销售有限公司注册地址：北京市北京经济技术开发区宏
达北路
10号
5层
5122室


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法定代表人：周斌
联系人：马鹏程
联系电话：010-57756074
客服电话：400-786-8868
公司网址：
济安财富（北京）基金销售有限公司注册地址：北京市朝阳区太阳宫中路
16号
院
1号楼冠捷大厦
3层
307单元
法定代表人：杨健
联系人：李海燕
联系电话：13501184929
客服电话：400-673-7010
公司网址：
民商基金销售(上海)有限公司注册地址：上海市黄浦区北京东路
666号
H区（东座）6楼
A31室
法定代表人：贲惠琴
联系人：董筱爽
联系电话：18121169537
客服电话：021-50206003
公司网址：
上海大智慧基金销售有限公司注册地址：中国（上海）自由贸易试验区
杨高南路
428号
1号楼
1102单元
法定代表人：申健
联系人：施燕华
联系电话：18901685505
客服电话：021-20292031
公司网址：https://www.wg.com.cn
北京度小满基金销售有限公司注册地址：北京市海淀区西北旺东路
10号
院西区
4号楼
1层
103室
法定代表人：葛新
联系人：孙博超
联系电话：010-59403028
客服电话：95055-4
公司网址：
阳光人寿保险股份有限公司注册地址：海南省三亚市迎宾路
360-1号
三亚阳光金融广场
16层
法定代表人：李科
联系人：王超
联系电话：010-59053660
客服电话：95510


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公司网址：fund.sinosig.com
江苏汇林保大基金销售有限公司注册地址：南京市高淳区经济开发区古檀
大道
47号
法定代表人：吴言林
联系人：林伊灵
联系电话：025-66046166（分机号转
810）
客服电话：025-66046166
公司网址：
华瑞保险销售有限公司注册地址：上海市浦东区向城路
288号
8
楼
法定代表人：路昊
联系人：张爽爽
联系电话：021-68595976
客服电话：4001115818
公司网址：
玄元保险代理有限公司注册地址：中国（上海）自由贸易试验区
张杨路
707号
1105室
法定代表人：马永谙
联系人：卢亚博
联系电话：13752528013
客服电话：021-50701053
公司网址：
:7100/kfit_xybx
中证金牛（北京）投资咨询有限公司注册地址：北京市丰台区东管头
1号
2号
楼
2-45室
法定代表人：钱昊旻
联系人：沈晨
联系电话：010-59336544
客服电话：4008-909-998
公司网址：
上海攀赢基金销售有限公司注册地址：上海市浦东新区银城中路
488
号太平金融大厦
603室
法定代表人：沈茹意
联系人：吴卫东
联系电话：021-68889082
客服电话：021-68889082
公司网址：

中国人寿保险股份有限公司注册地址：中国北京市西城区金融大街
16
号


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法定代表人：王滨
联系人：秦泽伟
联系电话：010-63631539
客服电话：95519
公司网址：

基金管理人可根据有关法律法规规定，选择其他符合要求的机构代理销售本基金。



3.2注册登记机构
名称：招商基金管理有限公司
注册地址：深圳市福田区深南大道
7088号
法定代表人：刘辉
电话：（0755）83196445
传真：（0755）83196436
联系人：宋宇彬


3.3律师事务所和经办律师
名称：上海源泰律师事务所
注册地址：上海市浦东新区浦东南路
256号华夏银行大厦
14楼
负责人：廖海
电话：（021）51150298
传真：（021）51150398
经办律师：刘佳、张雯倩
联系人：刘佳


3.4会计师事务所和经办注册会计师
名称：德勤华永会计师事务所（特别普通合伙）
注册地址：上海市延安东路
222号外滩中心
30楼
执行事务合伙人：付建超
电话：021-6141 8888
传真：021-6335 0003
经办注册会计师：汪芳、侯雯
联系人：汪芳



招商中小盘精选混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要


§4基金名称

招商中小盘精选混合型证券投资基金


§5基金类型

混合型证券投资基金


§6投资目标

精选受益于中国经济增长的中小企业，通过积极主动的投资管理，在控制风险的前提
下为基金持有人谋求长期资本增值。



§7投资范围

限于具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票、债券、货币市场工
具、权证、资产支持证券及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。其中，
股票的主要投资对象是基金管理人认为基本面良好、具有较高成长性的中小盘股票，包括
在主板市场、中小板市场和创业板市场上市的中小盘股票。债券的主要投资对象是基金管
理人认为具有相对投资价值的固定收益品种，包括国债、金融债、企业（公司）债与可转
换债等。如法律法规或监管机构以后允许基金投资的其它品种，本基金管理人在履行适当
程序后，可以将其纳入投资范围。


本基金将基金资产的
60％-95％投资于股票等权益类资产（其中，权证投资比例不超
过基金资产净值的
3％），将基金资产的
5％-40％投资于债券和现金等固定收益类品种（
其中，现金或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的
5％，现金不包括结算
备付金、存出保证金、应收申购款等）。


本基金投资于中小盘股票的资产不低于基金股票资产的
80%。



§8投资策略

本基金采取主动投资管理模式。在投资策略上，本基金从两个层次进行，首先是进行
大类资产配置，在一定程度上尽可能地降低证券市场的系统性风险，把握市场波动中产生
的投资机会；其次是采取自下而上的分析方法，从定量和定性两个方面，通过深入的基本
面研究分析，精选价值被低估的个股和个券，构建股票组合和债券组合。



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1、资产配置策略

本基金将基金资产的
60％-95％投资于股票等权益类资产（其中，权证投资比例不超
过基金资产净值的
3％），将基金资产的
5％-40％投资于债券和现金等固定收益类品种（
其中，现金或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的
5％）。


在大类资产配置层面，本基金通过分析影响股票市场和债券市场走势的宏观经济因素
和市场因素，对股票市场和债券市场的运行趋势做出全面的评估。随着市场风险相对变化
趋势，及时调整大类资产的比例，实现投资组合动态管理最优化。


本基金的宏观经济因素分析主要通过
GDP增长率及其构成、CPI、市场利率水平、汇率
、工业生产总值、失业率水平、消费总量、投资总量等宏观经济指标；存款准备金率、再
贴现率和公开市场操作等货币政策指标；以及政府购买水平、政府转移支付水平和税率变
动情况等财政政策的指标来进行。市场因素分析主要通过对市场资金供求关系、股票市场
和债券市场的表现、市场整体估值水平及历史比较、大类资产的预期收益率水平等方面的
分析来进行，从而对股票市场和债券市场的趋势做出评估。


在进行大类资产配置时，我们主要使用联邦模型作为资产配置工具。



2、股票投资策略

（1）中小盘股票的界定
基金管理人每季末对中国
A股市场的股票按照流通市值从小到大排序，累计流通市值
达到总流通市值
2/3的这部分股票归入中小盘股票。

一般情况下，上述所称的流通市值指的是在上海和深圳证券交易所上市交易的流通股
本乘以股票的收盘价。如果排序时股票暂停交易或停牌等原因造成计算修正的，本基金将
根据市场情况，取停牌前收盘价或最能体现投资者利益最大化原则的公允价值计算股票流
通市值。


若今后市场中出现更科学合理的中小盘股票界定及流通市值的计算方法，本基金将予
以相应调整，并提前公告变更后的详细计算方法。


（2）中小盘股票的选股策略
本基金认为，从长期来看，上市公司的内在价值是决定其股票价格的最终因素，只有
当股票价格低于其内在价值时进行投资才能从根本上降低基金的投资风险，为投资者创造
超额收益。本基金采取自下而上的方法，将定量的股票筛选和深入的公司研究有机结合，
并实时运用风险控制手段进行组合调整。


本基金在股票投资策略上，突出成长主题，选择发展战略清晰，商业模式简洁、主营
业务突出、公司治理良好、具有较高成长性并且价值被低估的中小市值上市公司进行积极
投资，以寻求超越基准的超额收益。


本基金投资的中小市值公司具有如下特点：

●发展战略清晰，商业模式简洁，主营业务突出，具有较高的盈利水平及质量

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●管理团队积极、进取、专业、执着，公司治理良好，内部管理规范
●成长性较高且可持续，具有较好的增长纪录
●具备一定的竞争壁垒和核心竞争力
本基金管理人结合案头分析与上市公司实地调研，利用本基金管理人的股票评级系统
，通过定性和定量的方法对中小盘股票进行全面系统的分析和评价，按照如下标准遴选出
本基金的备选股票：


1）具有较好的盈利能力和成长性
本基金主要通过对公司过往盈利能力和成长性以及未来增长潜力的考察来分析衡量公
司整体的盈利能力和成长能力。



a）公司的盈利能力和成长性
我们认为，企业过往的盈利状况和成长性能够在一定程度上反映企业未来的增长潜力
。本基金利用净资产收益率指标来考量公司的盈利能力，利用主营业务收入增长率或净利
润增长率指标来考量公司的成长性。


净资产收益率较高且保持增长的公司，被认为利用股东资本盈利的效率较高，能为股
东带来较高回报。本基金主要选取过去两年平均净资产收益率高于行业平均水平的优质上
市公司。


主营业务收入的增长所隐含的往往是企业市场份额的扩大，体现公司未来盈利潜力的
提高，盈利稳定性的加大，公司持续成长获得能力提升。本基金主要选取过去两年的平均
主营业务收入增长率优于行业平均水平的高成长上市公司。


净利润增长率反映公司的盈利能力和盈利增长情况，是衡量上市公司经营效益的主要
指标。本基金主要选取过去两年平均净利润增长率优于行业平均水平的高成长上市公司。



b）未来增长潜力
公司未来盈利增长的预期决定股票价格的变化。因此，在关注上市公司历史成长性的
同时，本基金尤其关注其未来盈利的增长潜力。一般而言，公司未来的盈利增长来源于两
个方面：短期增长和长期增长。短期增长是指公司的业务规模在未来一年内将出现大幅提
高，公司业绩在未来一年的增长也将远高于以往平均水平。长期增长是指公司未来获得持
续性的增长机会，企业利润的增长可持续到未来两年甚至更长时间。上述两类具有较大成
长潜力的中小公司是本基金投资所关注的重点。



2）公司的盈利质量良好
本基金不仅关注公司的盈利能力和成长性，同时也关注公司盈利的质量，包括公司盈
利的构成、盈利的主要来源、盈利的可持续性和可猜测性、公司的盈利模式和扩张方式等
方面。在定量指标上，本基金采用价值创造率来考察上市公司盈利的质量。价值创造率为
正的公司，是创造股东价值的公司；反之，是毁坏价值的公司。



3）具有良好的公司治理，规范的内部管理

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管理层是否具备清晰的战略目标和有效的执行能力，以及是否具有专业素质和积极进
取的执着精神，对公司的长期增长起到至关重要的作用。此外，管理层对公司的控制力如
何；公司是否建立了对管理层有效的激励和约束机制；公司是否重视中小股东利益的维护
；管理层是否具有良好的诚信度；管理层是否稳定等等，对于公司治理结构和内部管理的
分析是判断中小企业未来的可持续发展能力的关键。



4）高效灵活的经营机制
本基金关注公司管理层对企业的长期发展是否有着明确的方向和清晰的经营思路；公
司经营管理的效率如何，是否能够根据市场变化及时调整经营策略；公司的营销机制是否
灵活，是否具有较强的市场开拓能力；是否能够灵活利用技术创新、营销管理、成本控制
、投融资管理、薪酬体系、战略合作等手段建立企业优势等。



5）具备一定的核心竞争力
本基金将重点观察这类企业是否拥有领先的核心技术，该核心技术是否具备一定的竞
争壁垒；是否具备较强的自主研发能力和技术创新能力；未来公司主业的产品线是否存在
进一步延伸的可能；是否在所属的细分行业已经拥有较高的市场份额、较为强大的品牌和
良好的口碑等。这类企业虽然充分参与市场竞争，但因其具备某一项或某几项核心竞争力
的突出优势，能维持业务稳定增长并有能力逐步巩固其行业地位。


（3）评估中小盘股票的估值水平
在完成对中小公司的定性定量分析后，本基金管理人将根据企业所处的行业，选择适
当的估值方法，对备选的中小盘股票价值进行动态评估，分析该公司的股价是否处于合理
的估值区间，以规避股票价值被过分高估所隐含的投资风险。


本基金主要采用
PEG、市盈率、市净率等估值指标对上市公司进行估值，实践证实，
这些相对估值指标在股票的实际投资运作过程中的有效性更高。


（4）模拟组合构建
根据上述步骤选择出来的股票完全是通过自下而上的方法得到的结果，可能会导致模
拟组合在单个行业的股票集中度过高，行业配置不够分散，或者组合的行业配置与基准指
数的差异过大，造成组合的非系统性风险过高。因此我们需要根据经济周期、市场形势的
变化以及对未来行业发展趋势的判断，对组合的行业配置进行适当的调整。


在进行组合的行业调整的时候，由基金经理根据宏观策略研究团队对宏观经济周期、
市场运行形势的分析判断，以及行业研究团队对各个行业的行业景气度、行业成长性、行
业的盈利能力和行业估值水平等方面所作的分析判断和猜测结果，完成对组合行业配置的
调整。


公司投资风险管理部采用行业偏离度和跟踪误差指标对组合的行业配置风险进行控制
。


（5）组合实施

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经过行业配置调整和风险控制模型调整后所确定的股票组合，将成为最终可供执行的
股票组合，用以进行实际的股票投资。



3、债券投资策略

根据国内外宏观经济形势、财政、货币政策、市场资金与债券供求状况、央行公开市
场操作等方面情况，采用定性与定量相结合的方式，确定债券投资的组合久期，并根据通
胀预期确定浮息债与固定收益债比例；在满意组合久期设置的基础上，投资团队分析债券
收益率曲线变动、各期限段品种收益率及收益率基差波动等因素，猜测收益率曲线的变动
趋势，并结合流动性偏好、信用分析等多种市场因素进行分析，综合评判个券的投资价值
。在个券选择的基础上，投资团队构建模拟组合，并比较不同模拟组合之间的收益和风险
匹配情况，确定风险、收益最佳匹配的组合。



4、权证投资策略

本基金对权证资产的投资主要是通过分析影响权证内在价值最重要的两种因素——标
的资产价格以及市场隐含波动率的变化，灵活构建避险策略，波动率差策略以及套利策略
。


本基金对权证的投资将严格遵守法律法规及监管机构的相关规定。



§9投资程序


1、投资决策依据

（1）须符合国家有关法律法规，严格遵守基金合同及公司章程；
（2）维护基金份额持有人利益作为基金投资的最高准则。

2、投资程序
（1）投资决策委员会审议投资策略、资产配置和其它重大事项；
（2）股票投资部及固定收益部通过股票投资周会和债券投资周会等方式，讨论拟投资
的个股和个券，研究员构建股票模拟组合和债券模拟组合；
（3）基金经理根据所管基金的特点，确定基金投资组合；
（4）基金经理发送投资指令；
（5）交易部审核与执行投资指令；
（6）数量分析人员对投资组合的分析与评估；
（7）基金经理对组合的检讨与调整。

在投资决策过程中，风险管理部门负责对各决策环节的事前及事后风险、操作风险等
投资风险进行监控，并在整个投资流程完成后，对投资风险及绩效做出评估，提供应投资
决策委员会、投资总监、基金经理等相关人员，以供决策参考。



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§10业绩比较基准

天相中盘指数收益率*40%+天相小盘指数收益率*40%+中债综合全价（总值）指数收益
率*20%。


如果今后法律法规发生变化，或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准
推出，或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准的股票指数时，本基金可以在报
中国证监会备案后变更业绩比较基准并及时公告。



§11风险收益特征

本基金是一只主动管理的混合型基金，在证券投资基金中属于预期风险和收益都相对
较高的基金产品。



§12基金投资组合报告

招商中小盘精选混合型证券投资基金管理人－招商基金管理有限公司的董事会及董事
保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准
确性和完整性承担个别及连带责任。


本投资组合报告所载数据截至
2020年
6月
30日，来源于《招商中小盘精选混合型证
券投资基金
2020年第
2季度报告》。



1报告期末基金资产组合情况

序号项目金额（元）
占基金总资产的比
例（%）
1权益投资
196,824,261.99 88.99
其中：股票
196,824,261.99 88.99
2基金投资
--
3固定收益投资
145,142.40 0.07
其中：债券
145,142.40 0.07
资产支持证券
--
4贵金属投资
--
5金融衍生品投资
--
6买入返售金融资产
--
其中：买断式回购的
买入返售金融资产
--


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7银行存款和结算备付
金合计
22,666,181.80 10.25
8其他资产
1,547,647.71 0.70
9合计
221,183,233.90 100.00

2报告期末按行业分类的股票投资组合


2.1报告期末按行业分类的境内股票投资组合
代码行业类别公允价值（元）
占基金资产净值比
例（％）
A农、林、牧、渔业
--
B采矿业
--
C制造业
135,025,577.65 62.51
D电力、热力、燃气
及水生产和供给业
12,766.32 0.01
E建筑业
--
F批发和零售业
10,558,468.80 4.89
G交通运输、仓储和
邮政业
--
H住宿和餐饮业
--
I信息传输、软件和
信息技术服务业
39,027,651.72 18.07
J金融业
7,140.00 0.00
K房地产业
--
L租赁和商务服务业
--
M科学研究和技术服
务业
--
N水利、环境和公共
设施管理业
--
O居民服务、修理和
其他服务业
--
P教育
--
Q卫生和社会工作
11,703,657.50 5.42
R文化、体育和娱乐
业
489,000.00 0.23
S综合
--
合计
196,824,261.99 91.11

2.2报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合

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本基金本报告期末未持有港股通投资股票。



3报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

序号股票代码股票名称数量（股）
公允价值
（元）
占基金资
产净值比
例（％）
1 002475立讯精密
299,903 15,400,019.05 7.13
2 600519贵州茅台
8,291 12,128,738.08 5.61
3 600132重庆啤酒
142,700 10,417,100.00 4.82
4 600845宝信软件
168,711 9,967,445.88 4.61
5 300760迈瑞医疗
32,100 9,812,970.00 4.54
6 603658安图生物
60,396 9,810,726.24 4.54
7 300253卫宁健康
400,420 9,185,634.80 4.25
8 002007华兰生物
177,270 8,882,999.70 4.11
9 600809山西汾酒
59,400 8,613,000.00 3.99
10 300347泰格医药
84,000 8,557,920.00 3.96

4报告期末按债券品种分类的债券投资组合

序号债券品种公允价值（元）
占基金资产净值比
例（％）
1国家债券
--
2央行票据
--
3金融债券
--
其中：政策性金融
债
--
4企业债券
--
5企业短期融资券
--
6中期票据
--
7可转债（可交换
债）
145,142.40 0.07
8同业存单
--
9其他
--
10合计
145,142.40 0.07

5报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细


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序号债券代码债券名称数量（张）
公允价值
（元）
占基金资产
净值比例
（％）
1 113584家悦转债
1,040 145,142.40 0.07

报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投
资明细

本基金本报告期末未持有资产支持证券。



7报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

本基金本报告期末未持有贵金属。



8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细

本基金本报告期末未持有权证。



9报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明


9.1报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
根据本基金合同规定，本基金不参与股指期货交易。



9.2本基金投资股指期货的投资政策
根据本基金合同规定，本基金不参与股指期货交易。



10报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明


10.1本期国债期货投资政策
根据本基金合同规定，本基金不参与国债期货交易。



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10.2报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
根据本基金合同规定，本基金不参与国债期货交易。



10.3本期国债期货投资评价
根据本基金合同规定，本基金不参与国债期货交易。



11投资组合报告附注


11.1

报告期内基金投资的前十名证券除迈瑞医疗（证券代码
300760）、泰格医药（证券代
码
300347）外其他证券的发行主体未有被监管部门立案调查，不存在报告编制日前一年内
受到公开谴责、处罚的情形。



1、迈瑞医疗（证券代码
300760）

根据
2019年
12月
20日发布的相关公告，该证券发行人因违规经营被光明新区安监局
责令改正。



2、泰格医药（证券代码
300347）

根据
2019年
11月
15日发布的相关公告，该证券发行人因未依法履行职责被杭州市税
务局处以罚款。


对上述证券的投资决策程序的说明：本基金投资上述证券的投资决策程序符合相关法
律法规和公司制度的要求。



11.2
本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库，本基金管理人从制度
和流程上要求股票必须先入库再买入。



11.3其他资产构成
序号名称金额（元）
1存出保证金
108,633.39
2应收证券清算款
534,925.60
3应收股利
-


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4应收利息
2,265.17
5应收申购款
901,823.55
6其他应收款
-
7待摊费用
-
8其他
-
9合计
1,547,647.71

11.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。



11.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末投资前十名股票中不存在流通受限情况。



§13基金的业绩

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但投资
者购买本基金并不等于将资金作为存款存放在银行或存款类金融机构，本基金管理人不保
证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险
，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。


本基金合同生效以来的投资业绩及与同期基准的比较如下表所示：

阶段净值增长
率①
净值增长
率标准差
②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较
基准收益
率标准差
④
①-③
②-④
2009.12.25-2009.12.31 0.50% 0.14% 2.44% 0.42% -1.94% -0.28%
2010.01.01-2010.12.31 8.06% 1.17% 2.25% 1.33% 5.81% -0.16%
2011.01.01-2011.12.31 -24.95% 1.10% -24.14% 1.13% -0.81% -0.03%
2012.01.01-2012.12.31 3.80% 1.18% 4.71% 1.13% -0.91% 0.05%
2013.01.01-2013.12.31 21.87% 1.40% 7.36% 1.09% 14.51% 0.31%
2014.01.01-2014.12.31 24.64% 1.34% 35.94% 0.91% -11.30% 0.43%

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2015.01.01-2015.12.31 44.20% 2.90% 31.26% 2.12% 12.94% 0.78%
2016.01.01-2016.12.31 -29.14% 1.67% -12.18% 1.42% -16.96% 0.25%
2017.01.01-2017.12.31 29.63% 0.93% -1.60% 0.65% 31.23% 0.28%
2018.01.01-2018.12.31 -29.91% 1.34% -25.27% 1.13% -4.64% 0.21%
2019.01.01-2019.12.31 60.52% 1.36% 22.94% 1.10% 37.58% 0.26%
2020.01.01-2020.06.30 34.83% 1.89% 7.75% 1.34% 27.08% 0.55%
自基金成立起至
2020.06.30 158.20% 1.55% 36.37% 1.26% 121.83% 0.29%

注：本基金合同生效日为
2009年
12月
25日。



§14基金的费用概览


14.1与基金运作有关的费用
1、与基金运作有关的费用列示：

（1）基金管理人的管理费；
（2）基金托管人的托管费；
（3）因基金的证券交易或结算而产生的费用（包括但不限于经手费、印花税、证管费
、过户费、手续费、券商佣金、权证交易的结算费及其他类似性质的费用等）；
（4）基金合同生效以后的信息披露费用；
（5）基金份额持有人大会费用；
（6）基金合同生效以后的会计师费、律师费和诉讼费；
（7）基金的资金汇划费用；
（8）按照国家有关法律法规规定和基金合同约定可以列入的其他费用。

2、基金管理费
本基金的基金管理费年费率为
1.5％，即基金管理费按前一日基金资产净值的
1.5％年
费率计提。计算方法如下：
H=E×1.5％÷当年天数
H为每日应计提的基金管理费
E为前一日基金资产净值
基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人

发送基金管理费划款指令，基金托管人复核后于次月前
2个工作日内从基金财产中一次性
支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假、不可抗力等,支付日期顺延。


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3、基金托管费

本基金的基金托管费年费率为
0.25％，即基金托管费按前一日基金资产净值的
0.25％
年费率计提。计算方法如下：


H=E×0.25％÷当年天数


H为每日应计提的基金托管费


E为前一日的基金资产净值

基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人
发送基金托管费划款指令，基金托管人复核后于次月前
2个工作日内从基金财产中一次性
支取。若遇法定节假日、公休日、不可抗力等,支付日期顺延。



4、上述（3）到（8）项费用由基金托管人根据其它有关法规及相应协议的规定，按费
用实际支出金额支付，列入当期基金费用。



5、下列费用不列入基金费用：

（1）基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产
的损失；
（2）基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
（3）基金合同生效前的相关费用，包括但不限于验资费、会计师和律师费、信息披露
费用等费用；
（4）其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。

6、基金管理人和基金托管人协商一致后，可根据基金发展情况调整基金管理费率、基
金托管费率、基金销售费率等相关费率。

调高基金管理费率、基金托管费率或基金销售费率等费率，须召开基金份额持有人大
会审议；调低基金管理费率、基金托管费率或基金销售费率等费率，无须召开基金份额持
有人大会。


基金管理人必须最迟于新的费率实施日前
2日在指定媒介上公告。



14.2与基金销售有关的费用
1、申购费用

本基金的申购费按申购金额进行分档，投资人在一天之内如果有多笔申购，适用费率
按单笔分别计算。费率如下：

申购金额（M）申购费率
M＜100万元
1.5%


招商中小盘精选混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要


100万元
≤M＜
500万元
1.0%
500万元
≤M＜
1000万元
0.3%
M≥1000万元每笔
1000元

申购费用的计算方法：
净申购金额=申购金额/（1＋申购费率）
申购费用=申购金额-净申购金额
申购费用由申购人承担，在投资者申购本基金份额时从申购金额中扣除，由基金管理


人及代销机构收取，用于本基金的市场推广、销售、注册登记等发生的各项费用。

2、赎回费用
本基金的赎回费按持有时间的增加而递减，费率如下：

连续持有时间（N）赎回费率
N＜7天
1.5%
7天≤N＜1年
0.5%
1年≤N＜2年
0.25%
N≥2年
0%

（注：1年指365天，2年为730天，依此类推）
赎回费用的计算方法：赎回费用＝赎回份额×赎回受理当日基金份额净值×赎回费率
赎回费用由赎回人承担，在投资者赎回基金份额时收取，其中，对持续持有期少于7

日的投资者收取的赎回费全额计入基金财产；其余赎回费用的75%作为注册登记费及其他相
关手续费，剩余25%归基金资产所有。

3、转换费用

（1）各基金间转换的总费用包括转出基金的赎回费和申购补差费两部分。

（2）每笔转换申请的转出基金端，收取转出基金的赎回费，对持续持有期少于7日的
投资者收取的赎回费全额归入转出基金的基金资产；其余赎回费中不低于25％的部分归入
转出基金的基金资产。

（3）每笔转换申请的转入基金端，从申购费率（费用）低向高的基金转换时，收取转
入基金与转出基金的申购费用差额；申购补差费用按照转入基金金额所对应的申购费率
（费用）档次进行补差计算。从申购费率（费用）高向低的基金转换时，不收取申购补差
费用。


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（4）基金转换采取单笔计算法，投资者当日多次转换的，单笔计算转换费用。

4、基金管理人官网交易平台交易
网上交易，具体费率标准或费率标准的调整请查阅官网交易平台及
基金管理人公告。



5、基金管理人可以调整申购、赎回及转换费率或收费方式，并最迟将于新的费率或收
费方式开始实施前2日在指定媒介公告。



6、管理人可以在不违背法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场情况制定基金
促销计划，针对特定地域范围、特定行业、特定职业的投资者以及以特定交易方式（如网
上交易、电话交易等）等定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间，基金
管理人可以对促销活动范围内的投资者调整基金申购费率、赎回和转换费率。如因此或其
他原因导致上述费率发生变更，基金管理人最迟应于新费率实施日2日前在指定媒介公告。


基金管理人可以针对特定投资人（如养老金客户等）开展费率优惠活动，届时将提前
公告。



14.3基金的税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执行。



§15对招募说明书更新部分的说明

本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运
作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《公开募集证券投资基金信息披露管理
办法》及其它有关法律法规的要求，对本基金管理人于
2020年
2月
28日刊登的本基金招
募说明书进行了更新，并根据本基金管理人在前次招募说明书刊登后本基金的投资经营活
动进行了内容补充和数据更新。


本次主要更新的内容如下：


1、更新了“重要提示”。



2、在“基金管理人”部分，更新了“基金管理人概况”,更新了“主要人员情况”。



3、在“基金托管人”部分，更新了“基金托管人基本情况”，更新了“主要人员情况
”，更新了“基金托管业务经营情况”，更新了“基金托管人的内部控制制度”。



4、在“相关服务机构”部分，更新了“基金份额销售机构”,更新了“会计师事务所
和经办注册会计师”。



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5、在“基金份额的申购、赎回及转换”部分，更新了“申购、赎回和转换的有关限制


”。

6、在“基金的投资”部分，更新了“基金投资组合报告”。

7、更新了“基金的业绩”。

8、在“基金托管协议的内容摘要”部分，更新了“基金托管协议当事人”。

9、更新了“其他应披露事项”。


招商基金管理有限公司
2020年
8月
6日



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