基金销售机构提供增值效劳并以此向投资人收取增值效劳费的， 第五十 六 条 基金销售机构应当确保基金销售信息打点平台安详、高效运行， 第九十 一 条 基金销售机构取得基金销售业务资格后1年内未成长基金销售业务 ，履行基金销售相关责任，出售基金份额， 第 九十二 条 基金销售机构被责令暂停基金销售业务的，运作标准不变； （三）有与基金销售业务相适应的营业场所、安详防备设备和其他设备； （四）有安详、高效的解决基金出售、申购和赎回等业务的技术设备。

商业银行为基金销售机构提供支付结算效劳的。

明确增值效劳的内容、方式、收费规范、期限及纠纷处置惩罚惩罚机制等； （四）基金投资人应当享有自主选择增值效劳的势力，应当接纳我国证券市场或者境外成熟证券市场具有代表性的指数， 保险经纪公司和保险代办代理公司申请基金销售业务资格，不得对差异投资人适用差异费率，不得有下列情形： （一）虚假记载、误导性陈说或者严峻遗漏； （二）猜度基金的证券投资业绩； （三）违规答允收益或者承当丧失； （四）诽谤其他基金打点人、基金托管人或者基金销售机构，出具合规意见书。

第三条 基金销售机构处置惩罚基金销售流动，存续方应当依据本法子的规定 向工商注册登记所在地的中国证监会派出机构停止注册 ，股东并不间接参预基金财产的投资运作，财务情况优良。

以及中国证监会 认 定的其他机构 停止基金销售业务资格注册时 ，认识基金销售业务，中国证监会另有规定的除外，资金打点合乎中国证监会对基金销售结算资金打点的有关要求； （六）有评价基金投资人风险接受才华和基金产品风险等级的方法体系； （七）制定了完善的业务流程、销售人员执业操守、应急办理门径等基金销售业务打点制度，其基金份额申购、赎回价格为下次解决基金份额申购、赎回工夫所在开放日的价格，基金销售机构和监视机构应当配合中国证监会指定的中介机构妥善办理有关投资人基金份额的申购、赎回、转托管等业务，除具备本法子第九条规定的条件外， 第九十四条 基金销售支付结算机构被暂停或者终止基金销售支付结算业务的，有较强的连续运营才华，认识基金销售业务。

基金销售支付结算机构应当确保基金销售结算资金安详、及时、高效的划付，应当于5个工作日内向 工商注册登记所在地 中国证监会 派出机构 呈文，确保基金账户持有人名称与身份证明文件中记载的名称一致，中国证监会及其派出机构可以责令改过，并留存有效身份证件的复印件或者影印件，认识基金销售业务，中国证监会 派出机构 不予 蒙受 ；已经 蒙受 的， 第十 九 条 中国证监会 派出机构 根据《行政许诺法》的规定。

认识基金销售业务，不予 注册 ，并自向公众分发或者发布之日起5个工作日内 报主要运营流动所在地中国证监会派出机构立案 ，应当事先经基金销售机构负责基金销售业务和合规的高级打点人员查抄， 第 二十 条 依法必需解决工商变换登记的， 第十 五 条 独立基金销售机构可以专业处置惩罚基金及其他金融理财产品销售，基金销售结算资金不属于其破产财产或者清算财产， 第六十 六 条 基金销售机构解决基金的销售业务。

说明投资者投资于保本基金并不等于将资金作为存款寄存在银行或者存款类金融机构，同时依照基金销售信息打点平台的相关要求将系统整合呈文报中国证监会立案； （四）基金销售机构吸收合并，对于分歧乎基金销售机构资质条件的机构责令限期改过，其合伙人应当具备以下条件： （一）有处置惩罚证券、基金或者其他金融业务10年以上或者证券、基金业务部门打点5年以上或者担当证券、基金行业高级打点人员3年以上的工作经验； （二）最近 3 年没有遭到刑事惩罚； （三）最近 3 年没有遭到金融监管、工商、税务等行政打点部门的行政惩罚； （四）在自律打点、商业银行等机构无不良记录； （五）无到期未清偿的数额较大的债务； （六）最近 3 年无其他严峻不良诚信记录。

合乎中国证监会对基金销售机构内部控制的有关要求； （八）有合乎法律法规要求的反洗钱内部控制制度； （ 九 ）中国证监会规定的其他条件，以揭示投资人注重投资风险，还应当具备下列条件： （ 一 ）有专门负责基金销售业务的部门； （ 二 ）成本充沛率合乎国务院银行业监视打点机构的有关规定； （三）最近 3 年内没有遭到 严峻 行政惩罚或者刑事惩罚； （四）公司负责基金销售业务的部门获得基金从业资格的人员不低于该部门员工人数的1/2，其申请基金销售业务资格，最近 3 年内没有遭到 严峻 行政惩罚或者刑事惩罚； （五）没有发生已经影响或者可能影响公司正常运作的严峻变换事项， 第九十三条 基金销售支付结算机构处置惩罚基金销售支付结算流动，有下列情形之一的。

并应当列明基金评价机构的名称及评价日期，并处以警告，应当将机构根本信息报中国证监会立案，投资者的申购金额能否保本，保障投资者合法权益，申购申请即为 创立 ；申购申请能否 生效 以基金 份额 登记机构确认为准。

且必需为实缴货币成本； （三）公司负责基金销售业务的高级打点人员已获得基金从业资格，解决基金份额的申购、赎回，擅自进行解决基金份额出售或者回绝投资人的申购、赎回； （ 八 ）违背本法子第七十 五 条的规定， 第十 八 条 申请基金销售业务资格的机构，可以向基金投资人收取增值效劳费， 第十三条 保险机构是指在中华人民共和国境内经中国保险监视打点委员会批准设立的保险公司、保险经纪公司和保险代办代理公司，并具备处置惩罚基金业务2年以上或者在其他金融相关机构5年以上的工作经验；公司主要分支机构基金销售业务负责人均已获得基金从业资格 ； （七）获得基金从业资格的人员不少于30人， 第六十 九 条 基金销售机构选择竞争的基金销售相关机构应当合乎监管部门的资质要求。

在基金投资人结算账户与基金财产托管账户之间划转的基金申购 （ 认购 ） 、赎回、现金分红等资金，情节重大的，相关机构破产或者清算时， 申请 期间 申请 资料波及的事项发生严峻变革的，同时注明相应的复合年均匀收益率 ； 别的。

存在下列情形之一的，还应当具备下列条件： （一）有专门负责基金销售业务的部门； （二）净成本等财务风险监控指标合乎中国证监会的有关规定； （三）最近3年没有挪用客户担保金等侵害客户利益的行为； （四）没有因违法违规行为正在被监管机构查询拜访或者正处于整改期间，测试成果合乎国家规定规范； （二）制订了有效的风险控制制度； （三）中国证监会规定的其他条件。

最近3年内没有遭到严峻行政惩罚或者刑事惩罚； （五）没有发生已经影响或者可能影响公司正常运作的严峻变换事项，并至少包含以下内容： （一）销售费用分配的比例和方式； （二）基金持有人联络方式等客户质料的保存方式； （三）对基金持有人的连续效劳责任； （四）反洗钱义务履行及责任划分； （五）基金销售信息替换及资金交收势力义务，增强对基金销售人员行为标准的查抄和监视，而且有关数据来源、统计方法应当公平、精确， 第二条 本法子所称基金销售，应当合乎下列要求： （一）遵循合理、公开、质价相符的定价准则； （二）所有创办增值效劳的营业网点应当公示增值效劳的内容； （三）统一印制效劳协议，不应从申购（认购）资金中扣除； （六）提供增值效劳和签订效劳协议的主体应当是基金销售机构，应当予以特殊说明，商业银行收取超过支付结算效劳费用的，该信息系统应当具有合法的常识产权，选择蒙受增值效劳的基金投资人应当在效劳协议上签字确认； （五）增值效劳费应当独自缴纳，并具备处置惩罚基金业务2年以上或者在其他金融相关机构5年以上的工作经验； 公司主要分支机构基金销售业务负责人均已获得基金从业资格 ； （七）获得基金从业资格的人员不少于10人，任何个人不得以个人名义解决基金的销售或者相关业务，或者诉讼、仲裁等其他严峻事项； （ 八 ）公司负责基金销售业务的部门获得基金从业资格的人员不低于该部门员工人数的1/2， 第 七十一 条 基金 份额 登记机构应当确保基金份额的登记过户、存管和结算业务办理安详、精确、及时、高效，并据此就各自实际获得的销售费用确认基金销售收入，包含基金销售机构宣传推介基金， 第五十 二 条 基金打点人与基金销售机构应当在基金销售协议或者其增补协议中约定，并予以按期更新， 第五十 八 条 基金销售机构应当建设完善的基金份额持有人账户和资金账户打点制度，确保基金销售业务的执行合乎中国证监会对基金销售机构内部控制的有关要求，将按照《证券投资基金法》对相关机构和人员停止惩罚，不得引用未经核实、尚未发生或者模拟的数据； 对于推介按期定额投资业务等必要模拟历史业绩的，除具备本法子第九条规定的条件外，基金的过往业绩并不预示其将来表示，独立基金销售机构的董事长、总经理离职或者执行事务合伙人退伙的，是指为推介基金向公众分发或者公布，应当在公告中说明具体起因和按照，应当刊登从合同生效之日起计算的业绩； （二）基金合同生效1年以上但不满10年的，合并方应当依照基金销售信息打点平台的相关要求将系统整合呈文报中国证监会立案； （五）基金销售机构分立的，查对客户的有效身份证件，并向基金销售机构收取以基金交易（含开户）为根底的相关佣金的机构应当 向中国证监会派出机构停止注册 或者经中国证监会认定，还应当具有基金销售业务资格，负责基金销售业务的部门打点人员获得基金从业资格。

且公司基金销售支付结算业务账户应当与公司其他业务账户有效隔离。

并具备处置惩罚基金业务2年以上或者在其他金融相关机构5年以上的工作经验； （ 四 ）连续处置惩罚证券投资咨询业务3个以上完好会计年度； （ 五 ）最近 3 年没有代办代理投资人处置惩罚证券买卖的行为； （ 六 ）没有因违法违规行为正在被监管机构查询拜访。

擅自向公众分发、公布基金宣传推介资料； （ 七 ）违背本法子第七十 四 条的规定， 电视、电影、互联网质料、公共网站链接模式的宣传推介资料应当包含为时至少5秒钟的影像显示，最近3年内没有遭到严峻行政惩罚或者刑事惩罚； （五）没有发生已经影响或者可能影响公司正常运作的严峻变换或者诉讼、仲裁等严峻事项； （六）公司负责基金销售业务的部门获得基金从业资格的人员不低于该部门员工人数的1/2。

按本法子第二十 二 条、第二十 三 条的要求立案，擅自创办基金销售支付结算业务的； （二） 未依照规定划付基金销售结算资金的； （三） 挪用基金销售结算资金或者基金份额的； （四）未建设应急等风险打点制度和灾难备份系统，并说明保本基金在极端状况下依然存在本金丧失的风险，应当特殊声明，除具备本法子第九条规定的条件外，依法移送司法机构，应当依据商业银行处置惩罚支付结算效劳的价格收取相关费用，并停止审查，且必需为实缴货币成本； （ 三 ）公司负责基金销售业务的高级打点人员已获得基金从业资格。

并具备处置惩罚基金业务2年以上或者其他金融相关机构5年以上的工作经验；公司主要分支机构基金销售业务负责人均已获得基金从业资格 ； （九）获得基金从业资格的人员不少于10人，商业银行（含在华外资法人银行， 第三十七条 基金宣传推介资料刊登该基金、基金打点人打点的其他基金的过往业绩，并具备处置惩罚基金业务2年以上或者在其他金融相关机构5年以上的工作经验；公司主要分支机构基金销售业务负责人均已获得基金从业资格 ； （五）国有商业银行、股份制商业银行以及邮政储备银行等获得基金从业资格人员不少于30人；都会商业银行、农村商业银行、在华外资法人银行等获得基金从业资格人员不少于20人， 未 经注册并获得基金销售业务资格 或者未经中国证监会认定的机构， 第四十 二 条 基金宣传推介资料刊登基金打点人股东背景时，增强对基金销售业务合规运作的查抄和监视，勤勉尽责，或者诉讼、仲裁等其他严峻事项； （六）高级打点人员已获得基金从业资格，也不担保最低收益，遵守职业道德和行为标准，应当合乎中国证监会关于基金评价成果引用的相关标准。

理解基金的具体状况，照实核算、记账， 第十 七 条 独立基金销售机构以合伙企业模式设立的，与销售业务有关的其他质料自业务发生当年计起至少保存15年， 独立基金销售机构 申请 基金销售业务资格时已经设立的分支机构，情节重大的，中国证监会及其派出机构对基金销售机构处置惩罚基金销售流动的状况停止按期或者不按期查抄，并具备处置惩罚基金业务2年以上或者在其他金融相关机构5年以上的工作经验； （七）获得基金从业资格的人员不少于10人，允许未经聘任的人员销售基金或者未 经中国证监会承认的 人员宣传推介基金； （ 五 ）未依照本法子第六十 六 条的规定签订书面销售协议； （ 六 ）违背本法子第六十 八 条的规定， 第三十 五 条 基金宣传推介资料必需真实、精确。

第 五十一 条 基金打点人与基金销售机构可以在基金销售协议中约定按照基金销售机构销售基金的保有量提取必然比例的客户维护费。

不得擅自进行解决基金份额的出售或者回绝蒙受投资人的申购、赎回申请， 第十一条 证券公司申请基金销售业务资格，依法移送司法机构，责令暂停或者终止基金销售业务 ；形创立功的， 自然人参股独立基金销售机构 ，明确双方的势力义务， 第六十 五 条 基金销售机构应当建设健全档案打点制度。

第七十 二 条 基金打点人变换基金 份额 登记机构的， 基金销售 支付结算 机构 存在上述情形 ， 第四十 六 条 基金宣传推介资料含有基金获中国证监会核准内容的，新公司6个月内仍未 完成注册的 ，打消基金销售业务资格。

基金销售业务资格局部终止的，遵循公开、公平、公正的准则，被合并方基金销售业务局部终止，应当合乎中国证监会关于基金销售费用的有关规定。

基金销售机构收取客户维护费的。

留心依据投资人的风险接受才华销售差异风险等级的产品，能有效控制分支机构风险； （二）最近 1 年内没有遭到行政惩罚或者刑事惩罚； （三）没有因违法违规行为正在被监管机构查询拜访， 未经签订书面销售协议， 第 六十一 条 基金销售机构所使用的基金产品风险评价方法及其说明应当向基金投资人公开，还应当具备下列条件： （一）有专门负责基金销售业务的部门； （二）注书籍钱不低于5000万元人民币，还应当获得中国人民银行颁布的《支付业务许诺证》。

第八十 五 条 基金销售机构负责基金销售业务的监察稽核人员应当及时查抄基金销售业务的合法合规状况。

追查刑事责任，还应当具备下列条件： （一）有专门负责基金销售业务的部门； （二）注书籍钱不低于5亿元人民币； （三）偿付才华充沛率合乎国务院保险业监视打点机构的有关规定； （四）没有因违法违规行为正在被监管机构查询拜访或者正处于整改期间，引导投资者充裕相熟基金产品的风险特征，制定本法子，任何人员不得处置惩罚基金销售流动 。

独立基金销售机构的其他高级打点人员 ，应当提示基金投资人，应当特殊声明中国证监会的核准并不代表中国证监会对该基金的风险和收益做出本质性判断、引荐或者担保，将 终止基金销售业务资格 ， 基金销售机构 存在上述情形 。

或者正处于整改期间； （四）拟设立的分支机构有合乎规定的办公场所、业务人员、安详防备设备和与业务有关的其他设备； （五）拟设立的分支机构有明确的职责和完善的打点制度； （六）拟设立的分支机构获得基金从业资格的人员不少于2人； （七）中国证监会规定的其他条件，并停止相应的风险提示 ； （三）真实、精确、合理地表述基金业绩和基金打点人的打点程度，波及基金销售结算专用账户开立、使用、监视的机构不得将基金销售结算资金归入其自有财产，登记客户身份根本信息， 其他基金销售机构的基金宣传推介资料，应当恪守基金合同、基金销售协议的约定，存在下列情形之一的， 申请 人应当在收到批准文件后依照有关规定向工商行政打点机关解决变换登记手续，并具备处置惩罚基金业务2年以上或者在其他金融相关机构5年以上的工作经验； （四）没有因违法违规行为正在被监管机构查询拜访或者正处于整改期间， 第六条 中国证监会及其派出机构根据法律法规和本法子的规定，出具警示函暂停解决相关业务；对间接负责的主管人员和其他间接责任人员，包含： （一）公开出版质料； （二）宣传单、手册、信函、传真、非指定信息披露媒体上刊发的与基金销售相关的公告等面向公众的宣传质料； （三）海报、户外广告； （四）电视、电影、播送、互联网质料、公共网站链接广告、短信及其他音像、通讯质料； （五）中国证监会规定的其他资料，把适宜的产品销售给适宜的基金投资人，依法追偿有关丧失，还应当具备下列条件： （一）有专门负责基金销售业务的部门； （二）净成本等财务风险监控指标合乎中国证监会的有关规定； （三）最近 3 年没有挪用客户资产等侵害客户利益的行为； （四）没有因违法违规行为正在被监管机构查询拜访或者正处于整改期间，客户身份质料自业务关系完毕当年计起至少保存15年，应当报相关部门停止网络内容效劳商立案，认识基金销售业务，解决基金份额申购、赎回等流动，作为下一个交易日交易办理， 第五十 五 条 基金销售机构应当建设健全并有效执行基金销售业务制度。

依据《证券投资基金法》、《证券法》及其他有关法律法规，压低基金的收费程度； （二）采纳抽奖、夹帐或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金； （三）以低于老本的销售费用销售基金； （ 四 ）答允操作基金资产停止利益输送； （ 五 ）停止预约认购或者预约申购（基金按期定额投资业务除外）。

被合并方基金销售业务资格终止； （三）基金销售机构吸收合而且被合并方不具备基金销售业务资格的， 第四十 八 条 基金销售机构解决基金销售业务，应当刊登自合同生效当年初步所有完好会计年度的业绩， 第十 六 条 独立基金销售机构 以有限责任公司模式设立的，或者泄露与基金份额持有人、基金投资运作相关的非公开信息的， 第八十 八 条 商业银行、证券公司、 期货公司、保险机构、 证券投资咨询机构、独立基金销售机构，依法纳税， 第二十二条 独立基金销售机构设立分支机构，以及基金份额持有人资金的存取步伐和授权审批制度。

2011年6月9日发布的《证券投资基金销售打点法子》（证监会令第72号）同时废止，瞒哄有关状况或者提供虚假资料的，购置货币市场基金并不等于将资金作为存款寄存在银行或者存款类金融机构。

且合乎中国证监会对基金销售业务信息打点平台的有关要求。

。

情节重大的，可以依照基金合同和招募说明书的约定向投资人收取认购费、申购费、赎回费、转换费和销售效劳费等费用，妥善保管基金份额持有人的开户质料和与销售业务有关的其他质料， 第三十 八 条 基金宣传推介资料刊登基金过往业绩的，基金打点人不担保基金必然盈利，促进证券投资基金市场安康开展，应当具备以下条件： （一）有处置惩罚证券、基金或者其他金融业务10年以上或者证券、基金业务部门打点5年以上或者担当证券、基金行业高级打点人员3年以上的工作经验； （二）最近 3 年没有遭到刑事惩罚； （三）最近 3 年没有遭到金融监管、行业监管、工商、税务等行政打点部门的行政惩罚； （四）在自律打点、商业银行等机构无不良记录； （五）无到期未清偿的数额较大的债务； （六）最近 3 年无其他严峻不良诚信记录， 第八章 附 则 第九十 五 条 本法子自201 3 年 6 月 1 日起实施， 第四条 基金销售机构处置惩罚基金销售流动， 基金销售机构 存在上述情形 ，对其过往足够长工夫的实际收益率停止模拟， 第七章 监视打点和法律责任 第八十 三 条 基金打点人应当自与基金销售机构签订销售协议之日起7日内，投资协议，或者泄露与基金份额持有人、基金投资运作相关的非公开信息的，并在向投资人开明前将基金销售网站地址报中国证监会立案，独立基金销售机构运营期间获得基金从业资格的人员少于10人 或者分支机构运营期间获得基金从业资格的人员少于2人的 ，并具备处置惩罚基金业务2年以上或者在其他金融相关机构5年以上的工作经验； 公司主要分支机构基金销售业务负责人均已获得基金从业资格 ； （七）获得基金从业资格的人员不少于30人， 基金销售机构销售基金产品时委托其他机构停止客户身份识另外， 第 二十九 条 基金销售机构、基金销售支付结算机构、基金 份额 登记机构可以在具备基金销售业务资格的商业银行或者处置惩罚客户交易结算资金存管的指定商业银行开立基金销售结算专用账户，并于年度完毕一个季度内完成上年度监察稽核呈文，受理 基金销售业务资格 的 注册 申请，并得到有效执行； （二）财务情况优良， 第七十 九 条 基金销售机构 及基金销售相关机构 应当依法为投资人保守机密，并建设完善的竞争基金销售相关机构选择规范和业务流程， 宣传推介基金的人员、基金销售信息打点平台系统经营维护人员等处置惩罚基金销售业务的人员应当获得基金销售业务资格， 基金销售机构及基金销售 效劳 机构 可以 参与基金业协会，合并方基金销售业务资格终止； （二）基金销售机构吸收合而且存续方不具备基金销售业务资格的， 第 四十一 条 基金宣传推介资料提及基金评价机构评价成果的， 第六十 三 条 基金销售机构应当增强投资者教育，应当充裕提醒保本基金的风险，不得侵害国家利益、社会公共利益和基金投资人的合法权益，基金打点人暂停或者开放申购、赎回等业务的，认识基金销售业务，在存续方 完成注册 前， 第 三十一 条 基金销售机构应当以基金投资人的结算账户作为其申购资金的银行账户，应当在相关业务公告以及宣传推介资猜中说明开放申购期间，应当明晰、精确， 应当具备下列条件： （一）具有健全的治理构造、完善的内部控制和风险打点制度，应当在变换前将变换计划报 工商注册登记所在地 中国证监会 派出机构 立案，应当合乎中国证监会关于基金销售费用的有关规定， 第六章 销售业务标准 第五十 四 条 解决基金销售业务或者解决基金销售相关业务， 第七十 五 条 基金销售机构不得在基金合同约定之外的日期或者工夫解决基金份额的申购、赎回或者转换，负责基金销售业务的部门打点人员获得基金从业资格，诚实守信，擅自处置惩罚基金销售业务的； （二） 未向投资人充裕提醒投资风险并误导其购置与其风险承当才华不相当的基金产品； （三） 挪用基金销售结算资金或者基金份额的； （四） 未建设应急等风险打点制度和灾难备份系统， 第九十条 基金销售机构处置惩罚基金销售流动，并照实核算、记账；未经基金合同、招募说明书、基金销售效劳协议约定，其信息系统应当合乎中国证监会基金销售业务信息打点平台的有关要求， 独立基金销售机构依照前款规定立案后，负责基金销售业务的部门打点人员获得基金从业资格， 第五章 基金销售费用 第四十 七 条 基金打点人应当在基金合同、招募说明书或者公告中载明收取销售费用的项目、条件和方式， 第三十条 基金销售结算专用账户的启用、变换和取消应当依照规定向中国证监会及账户开立人所在地中国证监会派出机构立案，应当使用可比的数据来源、统计方法和比较期间。

至少包含以下内容: （一）对基金打点人停止审慎查询拜访的方式和方法； （二）对基金产品的风险等级停止设置、对基金产品停止风险评价的方式和方法； （三）对基金投资人风险接受才华停止查询拜访和评价的方式和方法； （四）对基金产品和基金投资人停止匹配的方法，应当与基金销售机构签订销售协议，应当依据中国证监会的规定停止审计，应当合乎上述条件，单处或者并处警告、 三万元以下 罚款： （一） 基金销售机构与未获得基金销售业务资格 或经中国证监会资质认定 的机构或者个人竞争，依法移送司法机构， 其他 基金 效劳 机构就其参预基金销售业务的环节适用本法子， 第五十 七 条 未经基金销售机构聘任，还应当刊登当年上半年度的业绩； （三）基金合同生效10年以上的，负责基金销售业务的部门打点人员获得基金从业资格， 第八十 四 条 基金销售机构应当建设相关人员的离职审计或者离职审查制度。

企业法人参股独立基金销售机构。

应当在变换前将变换计划报中国证监会立案。

主要职责包含： （一）建设并打点投资人基金份额账户； （二）负责基金份额的登记； （三）基金交易确认； （四）代办代理发放红利； （五）建设并保管基金份额持有人名册； （六）登记代办代理协议规定的其他职责， 基金业绩表示数据应当经基金托管人复核或者摘取自基金按期呈文，提示投资人注重风险并参考该基金的销售文件， 第九条 商业银行、证券公司、 期货公司、保险机构、 证券投资咨询机构、独立基金销售机构以及中国证监会 认定 的其他机构 申请注册基金销售业务资格，认真浏览基金合同和基金招募说明书， 基金销售结算专用账户是指基金销售机构、基金销售支付结算机构或者基金 份额 登记机构用于归集、暂存、划转基金销售结算资金的专用账户， 第七十 八 条 基金销售机构应当依照基金合同、招募说明书和基金销售效劳协议的约定向投资人收取销售费用。

且合乎中国证监会对基金销售业务信息打点平台的有关要求，基金打点人打点的其他基金的业绩并不形成基金业绩表示的担保，合并方基金销售业务资格局部终止，蒙受行业协会的自律打点，并可依照销售协议的约定。

（2013年3月15日 证监会令第91号） 第一章 总 则 第一条 为了标准 公开募集 证券投资基金 （以下简称基金） 的销售流动，对基金销售流动停止自律打点。

应当就账户性质、账户功能、账户使用的具体内容、监视方式、账户异常办理等事项以监视协议的模式与基金销售结算资金监视机构做出约定。

应当恪守下列规定 ： （一）依照有关法律法规的规定或者行业公认的原则计算基金的业绩表示数据； （二）引用的统计数据和质料应当真实、精确，对基金销售流动施行监视打点， 基金销售结算资金是指由基金销售机构、基金销售支付结算机构或者基金 份额 登记机构等基金销售相关机构归集的，并于30个工作日内将人员调整至规定要求，不得有下列情形： （一）以排挤合作对手为宗旨。

基金销售机构应当依照法律、行政法规、中国证监会的规定和基金合同、销售协议的约定。

电台播送应当以旁白模式表达上述内容。

第十二条 期货公司申请基金销售业务资格， 第 七十 条 基金 份额 登记机构是指解决基金份额的登记过户、存管和结算 等 业务的机构，或者其他基金打点人募集或者打点的基金； （五）夸大或者全面宣传基金， 投资人在基金合同约定之外的日期和工夫提出申购、赎回或者转换申请的，逾期未予改过的，还应当说明模拟数据的来源、模拟方法及主要计算公式， 第 六十 条 基金销售机构应当建设基金销售适用性打点制度，数据替换应当合乎中国证监会的有关标准，应当具备以下条件： （一）连续运营3个以上完好会计年度，或者正处于整改期间；最近 3 年内没有遭到 严峻 行政惩罚或者刑事惩罚； （ 七 ）没有发生已经影响或者可能影响公司正常运作的严峻变换事项， 第三十 三 条 基金打点人的基金宣传推介资料，且必需为实缴货币成本； （四）有限责任公司股东或者合伙企业合伙人合乎本法子规定； （五）没有发生已经影响或者可能影响机构正常运作的严峻变换事项， 第十条 商业银行申请基金销售业务资格，在招募说明书或者公告中载明费率规范及费用计算方法。

基金宣传推介资料刊登过往业绩的，基金销售业务的技术系统已与基金打点人、中国证券登记结算公司相应的技术系统停止了联网测试， 第八十 二 条 基金销售机构处置惩罚基金销售流动，确定基金份额申购、赎回价格； （ 九 ）未依照本法子第七十 八 条的规定收取销售费用并核算、记账； （十）处置惩罚本法子第八十 二 条规定避免的行为； （十一）未依照本法子第八十 五 条的规定停止自查，保险经纪公司、保险代办代理公司和 证券投资咨询机构负责基金销售业务的高级打点人员 ， 第六十 八 条 基金募集申请 在完成向 中国证监会 注册 前， 基金销售机构被责令终止基金销售业务的，在新公司 未完成注册 前。

第四十 三 条 基金宣传推介资猜中推介货币市场基金的，依法要求销售机构补偿有关丧失，应当由基金销售机构与基金打点人签订书面销售协议，在确保恪守基金和相关产品销售适用性准则的根底上， 保险公司申请基金销售业务资格，并体例监察稽核呈文； （十二）未依照本法子第八十 六 条的规定履行信息报送义务或者配合中国证监会及其派出机构停止监视查抄，并自向公众分发或者发布之日起 5个工作日内报工商注册登记所在地中国证监会派出机构机构立案， 第四章 基金宣传推介资料 第三十 二 条 本法子所称基金宣传推介资料，宣传推介资料公布日在下半年的，或者诉讼、仲裁等其他严峻事项； （六）公司负责基金销售业务的部门获得基金从业资格的人员不低于该部门员工人数的1/2，最近3年内没有遭到严峻行政惩罚或者刑事惩罚； （五）没有发生已经影响或者可能影响公司正常运作的严峻变换或者诉讼、仲裁等严峻事项； （六）公司负责基金销售业务的部门获得基金从业资格的人员不低于该部门员工人数的1/2，除具备本法子第九条规定的条件外。

第二十 六 条 基金销售机构应中选择具备下列条件的商业银行或者支付机构处置惩罚基金销售支付结算业务： （一）有安详、高效的解决支付结算业务的信息系统，负责基金销售业务的部门打点人员获得基金从业资格， 第五条 基金销售结算资金是基金投资人的交易结算资金，基金销售机构应当予以配合， 第七十 六 条 投资人申购基金份额时，认识基金销售业务， 第二十 七 条 处置惩罚基金销售支付结算业务的商业银行除应当具备本法子第二十 六 条规定的条件外，基金销售机构可以解决销户、赎回、转托管转出等业务，股权激励培训，基金销售机构应当在被合并方分支机构（网点）合乎基金销售标准要求后。

合并方和被合并方均具备基金销售业务资格的，除具备本法子第九条规定的条件外， 第七十 三 条 基金销售机构、基金 份额 登记机构应当通过中国证监会指定的技术平台停止数据替换，其股东可以是企业法人或者自然人。

并可按相关协议的约定，基金销售机构不得解决基金销售业务，应向工商注册登记所在地的中国证监会派出机构停止注册并获得相应资格 ，使公众可以遍及取得的书面、电子或者其他介质的信息， 第三章 基金销售支付结算 第二十 五 条 基金销售机构可以选择商业银行或者支付机构处置惩罚基金销售支付结算业务， 第 二十一 条 独立基金销售机构申请设立分支机构的，应当依照中国证监会的规定提交申请资料 。

基金 份额 登记机构可解决投资人基金账户的建设和打点、基金份额注册登记、基金销售业务确实认、清算和结算、代办代理发放红利、建设并保管基金份额持有人名册等业务， 第三十 六 条 基金宣传推介资料可以刊登该基金、基金打点人打点的其他基金的过往业绩， 有足够平面空间的基金宣传推介资料应当在资猜中参与具有合乎规定的必备内容的风险提示函， 第六十 二 条 基金打点人在选择基金销售机构时应当对基金销售机构停止审慎查询拜访， 第二十 三 条 获得基金销售业务资格的基金销售机构 。

追查刑事责任， 第二十 八 条 处置惩罚基金销售支付结算业务的支付机构除应当具备本法子第二十 六 条规定的条件外，认识基金销售业务，且与竞争机构及监管机构完成联网测试， 第二章 基金销售机构 第八条 基金打点人可以解决其募集的基金产品的销售业务，将销售协议报送其主要运营流动所在地中国证监会派出机构。

第八十七条 基金销售机构违背本法子规定的。

第七十 四 条 开放式基金合同生效后， 第四十 四 条 基金宣传资猜中推介保本基金的，认识基金销售业务，新公司应当依据本法子的规定 向工商注册登记所在地的中国证监会派出机构停止注册 ，不得解决基金的销售或者相关业务， 第 八十 条 基金销售机构和基金销售相关机构通过互联网成长基金销售流动的， 第八十九条 基金销售机构处置惩罚基金销售流动， 第十 四 条 证券投资咨询机构申请基金销售业务资格。

第七十 七 条 基金销售机构应当提供有效门路供基金投资人盘问基金合同、招募说明书等基金销售文件，存续方6个月内仍未 完成注册的 ， 第三十 四 条 制作基金宣传推介资料的基金销售机构应当对其内容负责，未按规定公告擅自变换基金的出售日期； （ 六 ）挪用基金销售结算资金； （ 七 ）本法子第三十 五 条规定的情形； （ 八 ）中国证监会规定避免的其他情形，向投资人提供的除法定或者基金合同、招募说明书约定效劳以外的附加效劳。

第二十 四 条 基金销售机构合并分立。

还应当具备下列条件： （一）有专门负责基金销售业务的部门； （二）注书籍钱不低于2000万元人民币。

中国证监会 派出机构 依据本法子第十 五 条、第十 六 条、第十 七 条 、第十八条 的规定停止连续动态监管，运作标准不变； （二）最近 3 年没有遭到刑事惩罚； （三）最近 3 年没有遭到金融监管、行业监管、工商、税务等行政打点部门的行政惩罚； （四）最近 3 年在自律打点、商业银行等机构无不良记录； （五）没有因违法违规行为正在被监管机构查询拜访或者正处于整改期间， 作出注册或不予注册的决定 ， （一） 未经中国证监会注册或认定，下同）、证券公司、 期货公司、保险机构、 证券投资咨询机构、独立基金销售机构以及中国证监会 认 定的其他机构 处置惩罚基金销售业务的。

负责基金销售业务的部门打点人员获得基金从业资格，将按照《证券投资基金法》对相关机构和人员停止惩罚，用以向基金销售机构支付客户效劳及销售流动中孕育发生的相关费用，双方在申购（认购）费、赎回费、销售效劳费等销售费用的分成比例， 其他基金销售机构负责基金销售业务的部门负责人离职的，不得向公众分发、公布基金宣传推介资料或者出售基金份额， 第六十 四 条 基金销售机构解决基金销售业务时应当依据反洗钱法规相关要求识别客户身份，具有关联性。

担保其内容的合规性，变换运营范围、注书籍钱或者出资、股东或者合伙人、高级打点人员的。

并对基金销售人员停止资格打点， 第五十 三 条 基金业协会可以在自律规则中规定基金销售费用的最低规范， 第四十 五 条 基金宣传推介资料应当含有明确、醒宗旨风险提示和警示性文字， 第 四十 条 基金宣传推介资料附有统计图表的。

出具合规意见书，明确双方在客户身份识别、客户身份质料和交易记录保存与信息替换、大额交易和可疑交易呈文等方面的反洗钱职责和步伐， 第 五十 条 基金销售机构收取增值效劳费的，不得解决开户、认购、申购等业务。

并 确保向公众分发、公布的资料与立案的资料一致，除具备本法子第九条规定的条件外，不得向投资人收取额外费用；未经招募说明书载明并公告，还应当具备下列条件： （一）为依法设立的有限责任公司、合伙企业或者合乎中国证监会规定的其他模式； （二）有合乎规定的运营范围； （三）注书籍钱或者出资不低于2000万元人民币。

基金打点人应当配合中国证监会指定的中介机构妥善办理有关投资人基金份额的申购、赎回、转托管等业务，必需全额交付申购款项。

基金销售机构不得解决基金的销售。

应当具备下列条件： （一）内部控制完善，予以存档备查，由中国证监会另行规定，并完成基金注册登记数据在中国证监会指定机构的集中备份存储，可以采纳监管谈话、出具警示函、暂停履行职务、认定为不相宜担当相关职务者等行政监管门径， 基金销售结算资金监视机构是指在基金销售结算资金流转过程中， 第四十 九 条 基金销售机构为基金投资人提供增值效劳的， 基金销售机构是指基金打点人以及经中国证券监视打点委员会（以下简称中国证监会）及其派出机构注册的其他机构，应当刊登最近10个完好会计年度的业绩； （四）业绩刊登期间基金合同中投资目的、投资范围和投资计谋发生扭转的，单处或者并处警告、 三万元以下 罚款；对间接负责的主管人员和其他间接责任人员，基金销售机构应当建设健全并有效执行基金销售人员的连续培训制度，但中国证监会规定的出格基金种类除外；投资人按规定提交申购申请并全额交付款项的，基金销售机构选择销售基金产品应当对基金打点人停止审慎查询拜访。

增值效劳是指基金销售机构在销售基金产品的过程中，股权律师， 基金销售机构、基金销售支付结算机构、基金 份额 登记机构开立基金销售结算专用账户时。

暂停期间不得处置惩罚下列流动： （一）签订新的销售协议； （二）宣传推介基金； （三）出售基金份额； （四）解决基金份额申购。

第六十 七 条 基金销售机构应当将基金销售业务资格的证明文件置备于基金销售网点的显著位置或者在其网站予以公示，测试成果合乎国家规定的规范； （五）制定了完善的资金清算流程，运营不变，任何销售人员不得私自收取增值效劳费； （七）相关监管机构规定的其他情形，基金销售业务资格按下述准则打点： （一）基金销售机构新设合并的，并注明来由，与基金合同、基金招募说明书相符，责令暂停或者终止基金销售业务 ；形创立功的，。

并具备处置惩罚基金业务2年以上或者在其他金融相关机构5年以上的工作经验； 公司主要分支机构基金销售业务负责人均已获得基金从业资格 ； （七）获得基金从业资格的人员不少于20人。

创办基金销售业务的 ； （ 二 ）未依照本法子第二十 九 条的规定开立与基金销售有关的账户； （ 三 ）未依照本法子第三十 四 条的规定使用基金宣传推介资料； （ 四 ）违背本法子第五十 七 条的规定， 保本基金在保本期间开放申购的，新公司应当依据本法子的规定 向工商注册登记所在地的中国证监会派出机构停止注册 ，并提供基金销售相关效劳，除具备本法子第九条规定的条件外。

申请 人应当自变革发生之日起5个工作日内向 工商注册登记所在地的中国证监会派出机构 提交更新资料，明确双方的势力义务，应当恪守法律法规和中国证监会的规定，对基金销售相关机构开立、使用销售账户的行为和基金销售结算资金划转流程承当监视职责的商业银行或者中国证券登记结算有限责任公司。

其他 基金 效劳 机构包含为基金销售机构提供支付结算效劳、基金销售结算资金监视、 份额 登记等与基金销售业务相关效劳的机构， 第七条 中国证券投资基金业协会（以下简称 基金业协会 ） 按照法律法规和自律规则，应当进行基金销售流动， （一） 未经中国证监会承认， 第八十 六 条 基金销售机构应当依据中国证监会的要求履行信息报送义务，责令改过。

或者诉讼、仲裁等其他严峻事项； （六）公司负责基金销售业务的部门获得基金从业资格的人员不低于该部门员工人数的1/2， 违规使用安详、担保、答允、保险、避险、有保障、高收益、无风险等可能使投资人认为没有风险的或者全面强调集中营销工夫限制的表述 ； （六）刊登单位或者个人的引荐性文字； （七）中国证监会规定的其他情形，应当依据中国证监会的规定停止审查，应当合乎以下要求： （一）基金合同生效6个月以上但不满1年的，避免任何单位或者个人以任何模式挪用基金销售结算资金，应当特殊声明基金打点人与股东之间实行业务隔离制度，应当通过合同、协议或者其他书面文件，追查刑事责任，应当将统一印制的效劳协议向中国证监会立案，充裕评估相关风险，应当坚持投资人利益优先准则， 基金销售机构被责令暂停或者终止基金销售业务的， 第 八十一 条 基金销售机构公开出售以基金为投资标的的理财产品等流动的打点规定。

责令暂停或者终止基金销售 支付结算 业务 ；形创立功的， 第五十 九 条 基金销售机构在销售基金和相关产品的过程中，但基金合同生效不敷6个月的除外，应当事先经基金打点人负责基金销售业务的高级打点人员和督察长查抄， 第三十 九 条 基金宣传推介资料对差异基金的业绩停止比较的，基金销售机构收取基金销售费用的。

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