应当充裕说明原 因及合理性 是 （8）公司授予权益及鼓励对象行使权益的步伐；当中，合乎公司的实际状况，未接纳《打点法子》第二十三条、第二十九条规定的方法确 定授予价格、行权价格的，关联股东能否拟回避表决 是 41 能否存在金融创新事项 否 本公司担保所填写的状况真实、精确、完好、合法，后 期鼓励方案公司业绩指标如低于前期鼓励方案，应当对定价按照及定价方式作出说明，能否有利 于促进公司合作力的提升 是 24 以同行业可比公司相关指标作为对照按照的，限制性股票或者股票期权公道价 值确实定方法，相关权益不得递延至下期；如鼓励对象包含董事 和高级打点人员，估值模型重要参数取值及其合理性，合乎打点法子的要求 是 审议步伐合规性要求 39 董事会表决股权鼓励方案草案时。

选取的对照公司是 否不少于3家 不适用 25 能否说明设定指标的科学性和合理性 是 限售期、归属期、行权期合规性要求 26 限制性股票（一类）授权登记日与初度解除解限日之间的距离是 否少于1年 不适用 27 每期解除限售时限能否未少于12个月 不适用 28 各期解除限售的比例能否未凌驾鼓励对象获授限制性股票总额 的50% 不适用 29 限制性股票（二类）授予日与初度归属日之间的距离能否少于1 年 否 30 每个归属期的时限能否未少于12个月 是 31 各期归属比例能否未凌驾鼓励对象获授限制性股票总额的50% 是 32 股票期权授权日与初度可以行权日之间的距离能否少于1年 不适用 33 股票期权后一行权期的起算日能否不早于前一行权期的届满日 不适用 34 股票期权每期行权时限能否不少于12个月 不适用 35 股票期权每期可行权的股票期权比例能否未凌驾鼓励对象获授 股票期权总额的50% 不适用 独立董事、监事会及中介机构专业意见合规性要求 36 独立董事、监事会能否就股权鼓励方案能否有利于上市公司的持 续开展、能否存在鲜亮侵害上市公司及全体股东利益颁发意见 是 37 上市公司能否聘请律师事务所出具法律意见书。

颁发意见并披露 是 （7）鼓励对象获授权益、行使权益的条件，股权激励培训，每次拟授予的权益数量及占上市公司股 本总额的百分比；设置预留权益的， 独立董事、独立财务参谋核查该定价能否侵害上市公司、中小股 东利益，应当披露鼓励对象行使权益的绩效查核指标； 披露鼓励对象行使权益的绩效查核指标的，相关纠纷或者争端处置惩罚惩罚 机制 是 （14）上市公司有关股权鼓励方案相关信息披露文件不存在虚假 记载、误导性陈说或者严峻遗漏的答允；鼓励对象有关披露文件 存在虚假记载、误导性陈说或者严峻遗漏导致分歧乎授予权益或 者行使权益状况下全副利益返还公司的答允，拟分次授出权益的， 应当披露鼓励对象每次获授权益的条件；拟分期行使权益的，并依看打点法子 的规定颁发专业意见 是 （1）上市公司能否合乎《打点法子》规定的实行股权鼓励的条 件 是 （2）股权鼓励方案的内容能否合乎《打点法子》的规定 是 （3）股权鼓励方案的拟订、审议、公示等步伐能否合乎《打点 法子》的规定 是 （4）股权鼓励对象确实定能否合乎《打点法子》及相关法律法 规的规定 是 （5）上市公司能否已依照中国证监会的相关要求履行信息披露 义务 是 （6）上市公司能否为鼓励对象提供财务赞助 否 （7）股权鼓励方案能否存在鲜亮侵害上市公司及全体股东利益 和违背有关法律、行政法规的情形 否 （8）拟作为鼓励对象的董事或者与其存在关联关系的董事能否 依据《打点法子》的规定停止了回避 不适用 （9）其他应当说明的事项 是 38 上市公司如聘请独立财务参谋，应 当披露鼓励对象每次行使权益的条件；约定授予权益、行使权益 条件未成绩时。

施行股权激 励应当计提费用及对上市公司运营业绩的影响 是 （11）股权鼓励方案的变换、终止 是 （12）公司发生控制权变换、合并、分立、鼓励对象发生职务变 更、离任、死亡等事项时如何施行股权鼓励方案 是 （13）公司与鼓励对象各自的势力义务，股权鼓励 方案草案能否已列明其姓名、职务、获授数量 不适用 19 股权鼓励方案的有效期从授权日起计算能否未凌驾10年 是 20 股权鼓励方案草案能否由薪酬与查核委员会负责拟定 是 股权鼓励方案披露完好性要求 21 股权鼓励方案所规定事项能否完好 是 （1）对照《打点法子》的规定，员工股权激励，关联董事能否回避表决 不适用 40 股东大会审议股权鼓励方案草案时，应当明 确上市公司不得授出限制性股票以及鼓励对象不得行使权益的 期间 是 （9）股权鼓励方案所波及的权益数量、行权价格的调整方法和 步伐（例如施行利润分配、配股等计划时的调整方法） 是 （10）股权鼓励会计办理方法，能否说明 前述人员成为鼓励对象的须要性、合理性 否 8 能否包含独立董事、监事 否 9 能否最近12个月内被证券交易所认定为不适当人选 否 10 最近12个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选 否 11 最近12个月内因严峻违法违规行为被中国证监会及其派出机构 行政惩罚或者采纳市场禁入门径 否 12 能否具有《公司法》规定的不得担当公司董事、监事、高级打点 人员情形 否 13 能否存在其他不相宜成为鼓励对象的情形 否 14 鼓励名单能否经监事会核实 是 鼓励方案合规性要求 15 上市公司全副在有效期内的股权鼓励方案所波及的标的股票总 数累计能否凌驾公司股本总额的20% 否 16 单一鼓励对象累计获授股票能否凌驾公司股本总额的1% 否 17 鼓励对象预留权益比例能否未凌驾本次股权鼓励方案拟授予权 益数量的20% 是 18 鼓励对象为董事、高级打点人员、独自或合计持股5%以上股东 或实际控制人及其配偶、父母、子女以及外籍员工的，并承当因所填写状况有误产 生的一切法律责任，鼓励对象为公司董事、高级打点人员的，拟预留的权益数量及占股权 鼓励方案权益总额的百分比；所有在有效期内的股权鼓励方案所 波及的标的股票总数累计能否凌驾公司股本总额的20%及其计 算方法的说明 是 （4）除预留局部外，逐条说明能否存在上市公司不 得实行股权鼓励以及鼓励对象不得参预股权鼓励的情形；说明股 权鼓励方案的施行会否导致上市公司股权散布分歧乎上市条件 是 （2）股权鼓励方案的宗旨、鼓励对象确实定按照和范围 是 （3）股权鼓励方案拟授予的权益数量及占上市公司股本总额的 百分比；若分次施行的。

江苏卓胜微电子股份有限公司 董 事 会 2020年11月28日 中财网 ，应当充裕披露所设定 指标的科学性和合理性；公司同时实行多期股权鼓励方案的， 应当披露其姓名、职务、各自可获授的权益数量、占股权鼓励计 划拟授予权益总量的百分比；其他鼓励对象（各自或者按适当分 类）可获授的权益数量及占股权鼓励方案拟授出权益总量的百分 比；以及单个鼓励对象通过全副在有效期内的股权鼓励方案获授 的公司股票累计能否凌驾公司股本总额1%的说明 是 （5）股权鼓励方案的有效期、授权日或者授权日确实定方式、 可行权日、锁按期安排等 是 （6）限制性股票的授予价格、股票期权的行权价格及其确定方 法，上市公司权益回购 注销和收益收回步伐的触发规范和时点、回购价格和收益的计算 准则、操纵步伐、完成期限等， 卓胜微:股权鼓励方案自查表 工夫：2020年11月29日 16:50:40nbsp; 原标题:卓胜微:股权鼓励方案自查表 江苏卓胜微电子股份有限公司 股权鼓励方案自查表 公司简称：卓胜微 股票代码：300782 独立财务参谋：上海荣正投资咨询股份有限公司 序号 事项 能否存在该 事项（是/否 /不适用） 备注 上市公司合规性要求 1 最近一个会计年度财务会计呈文能否被注册会计师出具否认意 见或者无奈暗示意见的审计呈文 否 2 最近一个会计年度财务呈文内部控制被注册会计师出具否认意 见或者无奈暗示意见的审计呈文 否 3 上市后最近36 个月内呈现过未按法律法规、公司章程、公开承 诺停止利润分配的情形 否 4 能否存在其他不相宜施行股权鼓励的情形 否 5 能否已经建设绩效查核体系和查核法子 是 6 能否为鼓励对象提供贷款以及其他任何模式的财务赞助 否 鼓励对象合规性要求 7 能否包含独自或者合计持有上市公司5%以上股份的股东或者实 际控制人及其配偶、父母、子女以及外籍员工，独立财务参谋呈文所颁发的专业 意见能否完好，员工股权激励，如是， 是 绩效查核指标能否合乎相关要求 22 能否包含公司业绩指标和鼓励对象个人绩效指标 是 23 指标能否客不雅观公开、明晰通明，。

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