鼓励对象为公司董事、高级打点人员的，并依看打点办 法的规定颁发专业意见 是 （1）上市公司能否合乎《打点法子》规定的实行股权鼓励的条 件 是 （2）股权鼓励方案的内容能否合乎《打点法子》的规定 是 （3）股权鼓励方案的拟订、审议、公示等步伐能否合乎《打点 法子》的规定 是 （4）股权鼓励对象确实定能否合乎《打点法子》及相关法律法 规的规定 是 （5）上市公司能否已依照中国证监会的相关要求履行信息披露 义务 是 （6）上市公司能否未为鼓励对象提供财务赞助 是 （7）股权鼓励方案能否不存在鲜亮侵害上市公司及全体股东利 益和违背有关法律、行政法规的情形 是 （8）拟作为鼓励对象的董事或与其存在关联关系的董事能否根 据《打点法子》的规定停止了回避 不适用 （9）其他应当说明的事项 是 36 上市公司如聘请独立财务参谋，相关纠纷或争端处置惩罚惩罚 机制 是 （14）上市公司有关股权鼓励方案相关信息披露文件不存在虚 假记载、误导性陈说或者严峻遗漏的答允；鼓励对象有关披露 文件存在虚假记载、误导性陈说或者严峻遗漏导致分歧乎授予 权益或行使权益状况下全副利益返还公司的答允，关联董事能否回避表决 不适用 38 股东大会审议股权鼓励方案草案时，应当披露鼓励对象行使权益的绩效 查核指标；披露鼓励对象行使权益的绩效查核指标的，应充裕 披露所设定指标的科学性和合理性；公司同时实行多期股权激 励方案的，估值模型重要参数取值及其合理性，后期鼓励方案公司业绩指标如低于前期鼓励方案，能否设立绩效查核指标作为鼓励对 象行使权益的条件 是 20 股权鼓励方案的有效期从初度授予权益日起能否未凌驾10年 是 21 股权鼓励方案草案能否由薪酬与查核委员会负责拟定 是 股权鼓励方案披露完好性要求 22 股权鼓励方案所规定事项能否完好 （1）对照《打点法子》的相关规定，波及的标的股票数量 及占上市公司股本总额的比例百分比；设置预留权益的，应当对定价按照 及定价方式作出说明，应当披露鼓励对象每次获授或者行使权益的条件； 对设立条件所波及的指标定义、计算规范等的说明；约定授予 权益、行使权益条件未成绩时，每次拟授出的权益数量， 应当充裕说明起因及合理性 （8）公司授予权益及鼓励对象行使权益的步伐；当中，合乎打点法子的要求 不适用 审议步伐合规性要求 37 董事会表决股权鼓励方案草案时，股权培训课程，并承当因所填写状况有误孕育发生的一切法 律责任，拟预 留的权益数量及占股权鼓励方案权益总额的比例百分比；所有 在有效期内的股权鼓励方案所波及的标的股票总数累计能否超 过公司股本总额的10%及其计算过程的说明 是 （4）除预留局部外，聘请独立财务参谋核查并对股权鼓励计 划的可行性、能否有利于上市公司的连续开展、相关定价按照 和定价方法的合理性、能否侵害上市公司利益以及对股东利益 的影响颁发明确意见并披露 是 （7）鼓励对象获授权益、行使权益的条件，股权鼓励方案草案能否已列明其姓 名、职务、获授数量 是 19 鼓励对象为董事、高管的。

独立财务参谋呈文所颁发的专 业意见能否完好。

是 绩效查核指标能否合乎相关要求 23 能否包含公司业绩指标和鼓励对象个人绩效指标 是 24 指标能否客不雅观公开、明晰通明， 惠州市华阳集团股份有限公司董事会 2021 年9月10日 中财网 ， 华阳集团:上市公司股权鼓励方案自查表 工夫：2021年09月10日 20:20:55nbsp; 原标题:华阳集团:上市公司股权鼓励方案自查表 上市公司股权鼓励方案自查表 公司简称：华阳集团 股票代码：002906 独立财务参谋：无 序号 事项 能否存在该 事项（是/否/ 不适用） 备注 上市公司合规性要求 1 最近一个会计年度财务会计呈文能否未被注册会计师出具否认 意见或者无奈暗示意见的审计呈文 是 2 最近一个会计年度财务呈文内部控制能否未被注册会计师出具 否认意见或无奈暗示意见的审计呈文 是 3 上市后最近36个月内能否未呈现过未按法律法规、公司章程、 公开答允停止利润分配的情形 是 4 能否不存在其他不相宜施行股权鼓励的情形 是 5 能否已经建设绩效查核体系和查核法子 是 6 能否未为鼓励对象提供贷款以及其他任何模式的财务赞助 是 鼓励对象合规性要求 7 能否未包含独自或合计持有上市公司5%以上股份的股东或实际 控制人及其配偶、父母、子女 是 8 能否未包含独立董事、监事 是 9 能否最近12 个月内未被证券交易所认定为不适当人选 是 10 能否最近12 个月内未被中国证监会及其派出机构认定为不适 当人选 是 11 能否最近12 个月内未因严峻违法违规行为被中国证监会及其 派出机构行政惩罚或者采纳市场禁入门径 是 12 能否不存在《公司法》规定的不得担当公司董事、高级打点人 员情形 是 13 能否不存在其他不相宜成为鼓励对象的情形 是 14 鼓励名单能否经监事会核实 是 鼓励方案合规性要求 15 上市公司全副在有效期内的股权鼓励方案所波及的标的股票总 数累计能否未凌驾公司股本总额的10% 是 16 单一鼓励对象通过全副在有效期内的股权鼓励方案累计获授股 票能否未凌驾公司股本总额的1% 是 17 鼓励对象预留权益比例能否未凌驾本次股权鼓励方案拟授予权 益数量的20％ 不适用 18 鼓励对象为董事、高管的，选取的对照公司 能否不少于3家 不适用 26 能否说明设定指标的科学性和合理性 是 限售期、行权期合规性要求 27 限制性股票授予日与初度解除解限日之间的距离能否不少于12 个月 不适用 28 每期解除限售时限能否不少于12个月 不适用 29 各期解除限售的比例能否未凌驾鼓励对象获授限制性股票总额 的50% 不适用 30 股票期权授权日与初度可以行权日之间的距离能否不少于12个 月 是 31 股票期权后一行权期的起算日能否不早于前一行权期的届满日 是 32 股票期权每期行权时限能否不少于12个月 是 33 股票期权每期可行权的股票期权比例能否未凌驾鼓励对象获授 股票期权总额的50% 是 独立董事、监事会及中介机构专业意见合规性要求 34 独立董事、监事会能否就股权鼓励方案能否有利于上市公司的 连续开展、能否存在鲜亮侵害上市公司及全体股东利益颁发意 见 是 35 上市公司能否聘请律师事务所出具法律意见书，拟分次授出或者行 使权益的，如接纳《打点法子》第二十三条、第二十九条规定的方法 以外的其他方法确定授予价格、行权价格的，上市公司权 益回购注销和收益收回步伐的触发规范和时点、回购价格和收 益的计算准则、操纵步伐、完成期限等，逐条说明能否存在上市公 司不得实行股权鼓励以及鼓励对象不得参预股权鼓励的情形； 说明股权鼓励方案的施行是会否会导致上市公司股权散布不符 合上市条件 是 （2）股权鼓励方案的宗旨、鼓励对象确实定按照和范围 是 （3）拟授出的权益数量，施行股权 鼓励应当计提费用及对上市公司运营业绩的影响 是 （11）股权鼓励方案的变换、终止 是 （12）公司发生控制权变换、合并、分立、鼓励对象发生职务 变换、离任、死亡等事项时如何施行股权鼓励方案 是 （13）公司与鼓励对象各自的势力义务， 应披露其姓名、职务、各自可获授的权益数量、占股权鼓励计 划拟授予权益总量的比例；其他鼓励对象（各自或者按适当分 类）可获授的权益数量及占股权鼓励方案拟授出权益总量的比 例；单个鼓励对象通过全副在有效期内的股权鼓励方案获授的 公司股票累计能否凌驾公司股本总额1%的说明 是 （5）股权鼓励方案的有效期，限制性股票的授 予日、限售期和解除限售锁按期安排等 是 （6）限制性股票的授予价格、股票期权的行权价格及其确定方 法，合乎公司的实际状况，股权激励培训，股权鼓励方案拟授予波及的标的股票 品种、来源、权益数量及占上市公司股本总额的比例百分比； 若分次施行的，能否有 利于促进公司合作力的提升 是 25 以同行业可比公司相关指标作为对照按照的，员工股权激励，股票期权的授权日或授权日确实 定方式、可行权日、行权有效期和行权安排，相关权益不得递延至下期；如 是 鼓励对象包含董事和高管，限制性股票或股票期权公道价 值确实定方法，应明确 上市公司不得授出限制性股票以及鼓励对象不得行使权益的期 间 是 （9）股权鼓励方案所波及的权益数量、行权价格的调整方法和 步伐（例如施行利润分配、配股等计划时的调整方法） 是 （10）股权鼓励会计办理方法，关联股东能否拟回避表决 不适用 39 能否不存在严峻无先例事项 是 本公司担保所填写的状况真实、精确、完好、合法，。

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