股票期权的、授权日或授权 日确实定方式、可行权日、行权有效期和行权安排，股权分配方案，能否设立绩效查核指标作为激 励对象行使权益的条件 是 20 股权鼓励方案的有效期从初度授予权益日起能否未凌驾 10 年 是 21股权鼓励方案草案能否由薪酬与查核委员会负责拟定是 股权鼓励方案披露完好性要求 22股权鼓励方案所规定事项能否完好是 （1）对照《打点法子》的相关规定， 施行股权鼓励应当计提费用及对上市公司运营业绩的影响 是 （11）股权鼓励方案的变换、终止是 （12）公司发生控制权变换、合并、分立、鼓励对象发生 职务变换、离任、死亡等事项时如何施行股权鼓励方案 是 （13）公司与鼓励对象各自的势力义务，关联董事能否回避表决是 38 股东大会审议股权鼓励方案草案时，是 否有利于促进公司合作力的提升 是 25 以同行业可比公司相关指标作为对照按照的， 是 绩效查核指标能否合乎相关要求 23能否包含公司业绩指标和鼓励对象个人绩效指标是 24 指标能否客不雅观公开、明晰通明。

股权鼓励方案草案能否已列明 其姓名、职务、获授数量 是 1 19 鼓励对象为董事、高管的，涉 及的标的股票数量及占上市公司股本总额的比例百分比； 设置预留权益的。

聘请独立财务参谋核 查并对股权鼓励方案的可行性、能否有利于上市公司的持 续开展、相关定价按照和定价方法的合理性、能否侵害上 市公司利益以及对股东利益的影响颁发明确意见并披露 是 （7）鼓励对象获授权益、行使权益的条件。

龙蟒佰利:上市公司股权鼓励方案自查表 工夫：2021年03月09日 19:11:16nbsp; 原标题:龙蟒佰利:上市公司股权鼓励方案自查表 上市公司股权鼓励方案自查表 公司简称：龙蟒佰利股票代码：002601 序号事项 能否存在该事 项（是 /否/不 适用） 备注 上市公司合规性要求 1 最近一个会计年度财务会计呈文能否未被注册会计师出具 否认意见或者无奈暗示意见的审计呈文 是 2 最近一个会计年度财务呈文内部控制能否未被注册会计师 出具否认意见或无奈暗示意见的审计呈文 是 3 上市后最近 36个月内能否未呈现过未按法律法规、公司章 程、公开答允停止利润分配的情形 是 4能否不存在其他不相宜施行股权鼓励的情形是 5能否已经建设绩效查核体系和查核法子是 6能否未为鼓励对象提供贷款以及其他任何模式的财务赞助是 鼓励对象合规性要求 7 能否未包含独自或合计持有上市公司 5%以上股份的股东 或实际控制人及其配偶、父母、子女 是 8能否未包含独立董事、监事是 9能否最近 12个月内未被证券交易所认定为不适当人选是 10 能否最近 12个月内未被中国证监会及其派出机构认定为不 适当人选 是 11 能否最近 12个月内未因严峻违法违规行为被中国证监会及 其派出机构行政惩罚或者采纳市场禁入门径 是 12 能否不存在《公司法》规定的不得担当公司董事、高级管 理人员情形 是 13能否不存在其他不相宜成为鼓励对象的情形是 14鼓励名单能否经监事会核实是 鼓励方案合规性要求 15 上市公司全副在有效期内的股权鼓励方案所波及的标的股 票总数累计能否未凌驾公司股本总额的 10% 是 16 单一鼓励对象通过全副在有效期内的股权鼓励方案累计获 授股票能否未凌驾公司股本总额的 1% 是 17 鼓励对象预留权益比例能否未凌驾本次股权鼓励方案拟授 予权益数量的 20％ 是 18 鼓励对象为董事、高管的，独立财务参谋呈文所颁发 的专业意见能否完好，限制性股票或股票期权公 允价值确实定方法，股权培训课程，应披露其姓名、职务、各自可获授的权益数量、占股 权鼓励方案拟授予权益总量的比例；其他鼓励对象（各自 或者按适当分类）可获授的权益数量及占股权鼓励方案拟 授出权益总量的比例；单个鼓励对象通过全副在有效期内 的股权鼓励方案获授的公司股票累计能否凌驾公司股本总 额 1%的说明 是 （5）股权鼓励方案的有效期，应当披露激 励对象行使权益的绩效查核指标；披露鼓励对象行使权益 是 2 的绩效查核指标的，并依看管 理法子的规定颁发专业意见 是 （1）上市公司能否合乎《打点法子》规定的实行股权鼓励 的条件 是 （2）股权鼓励方案的内容能否合乎《打点法子》的规定是 （3）股权鼓励方案的拟订、审议、公示等步伐能否合乎《管 理法子》的规定 是 （4）股权鼓励对象确实定能否合乎《打点法子》及相关法 律法规的规定 是 （5）上市公司能否已依照中国证监会的相关要求履行信息 披露义务 是 （6）上市公司能否未为鼓励对象提供财务赞助是 （7）股权鼓励方案能否不存在鲜亮侵害上市公司及全体股 东利益和违背有关法律、行政法规的情形 是 （8）拟作为鼓励对象的董事或与其存在关联关系的董事是 否依据《打点法子》的规定停止了回避 是 （9）其他应当说明的事项不适用 36 上市公司如聘请独立财务参谋，相关权益不 得递延至下期；如鼓励对象包含董事和高管，如接纳《打点法子》第二十三条、第二十九条规 定的方法以外的其他方法确定授予价格、行权价格的，合乎打点法子的要求 不适用 审议步伐合规性要求 37董事会表决股权鼓励方案草案时，选取的对照 公司能否不少于 3家 不适用 26能否说明设定指标的科学性和合理性是 限售期、行权期合规性要求 27 限制性股票授予日与初度解除解限日之间的距离能否不少 于 12个月 是 28每期解除限售时限能否不少于 12个月是 29 各期解除限售的比例能否未凌驾鼓励对象获授限制性股票 总额的 50% 是 30 股票期权授权日与初度可以行权日之间的距离能否不少于 12个月 不适用 31 股票期权后一行权期的起算日能否不早于前一行权期的届 满日 不适用 32股票期权每期行权时限能否不少于 12个月不适用 3 33 股票期权每期可行权的股票期权比例能否未凌驾鼓励对象 获授股票期权总额的 50% 不适用 独立董事、监事会及中介机构专业意见合规性要求 34 独立董事、监事会能否就股权鼓励方案能否有利于上市公 司的连续开展、能否存在鲜亮侵害上市公司及全体股东利 益颁发意见 是 35 上市公司能否聘请律师事务所出具法律意见书，股权鼓励方案拟授波及的标的予 股票品种、的来源、权益数量及占上市公司股本总额的比 例百分比；若分次施行的，后期鼓励方案 公司业绩指标如低于前期鼓励方案。

关联股东能否拟回避 表决 是 39能否不存在严峻无先例事项是 本公司担保所填写的状况真实、精确、完好、合法，应当充裕说明起因及 合理性 （8）公司授予权益及鼓励对象行使权益的步伐；当中，。

鼓励对象为公司董事、高级打点人员 的，上市公司权益回购注销和收益收回步伐的触发规范 和时点、回购价格和收益的计算准则、操纵步伐、完成期 限等，每次拟授出予的权益数量。

应充裕披露所设定指标的科学性和合 理性；公司同时实行多期股权鼓励方案的，应 明确上市公司不得授出限制性股票以及鼓励对象不得行使 权益的期间 是 （9）股权鼓励方案所波及的权益数量、行权价格的调整方 法和步伐（例如施行利润分配、配股等计划时的调整方法） 是 （10）股权鼓励会计办理方法，合伙人协议，拟分次授出或 者行使权益的，估值模型重要参数取值及其合理性，应当披露鼓励对象每次获授或者行使权益 的条件；对设立条件所波及的指标定义、计算规范等的说 明；约定授予权益、行使权益条件未成绩时。

限制 性股票的授予日、限售期和解除限售锁按期安排等 是 （6）限制性股票的授予价格、股票期权的行权价格及其确 定方法，应 当对定价按照及定价方式作出说明，相关纠纷或争端 处置惩罚惩罚机制 是 （14）上市公司有关股权鼓励方案相关信息披露文件不存 在虚假记载、误导性陈说或者严峻遗漏的答允；鼓励对象 有关披露文件存在虚假记载、误导性陈说或者严峻遗漏导 致分歧乎授予权益或行使权益状况下全副利益返还公司的 答允。

逐条说明能否存在上 市公司不得实行股权鼓励以及鼓励对象不得参预股权鼓励 的情形；说明股权鼓励方案的施行能否会导致上市公司股 权散布分歧乎上市条件 是 （2）股权鼓励方案的宗旨、鼓励对象确实定按照和范围是 （3）拟授出的权益数量，拟预留的权益数量及占股权鼓励方案权 益总额的比例百分比；所有在有效期内的股权鼓励方案所 波及的标的股票总数累计能否凌驾公司股本总额的 10%及 其计算过程的说明 是 （4）除预留局部外， 龙蟒佰利联集团股份有限公司 年月日 4 中财网 。

并承当因所填写状况有误孕育发生的一 切法律责任，合乎公司的实际状况。

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