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方正富邦基金管理有限公司方正富邦新兴成长混合型证券投资基金招募

小金 05-23

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方正富邦基金管理有限公司方正富邦新兴成长混合型证券投资基金招募说明书查看PDF原文

方正富邦基金管理有限公司

方正富邦新兴成长混合型证券投资基金

招募说明书

基金管理人：方正富邦基金管理有限公司

基金托管人：兴业银行股份有限公司

二零二零年五月

方正富邦新兴成长混合型证券投资基金招募说明书

【重要提示】

方正富邦新兴成长混合型证券投资基金（以下简称“本基金”）经中国证券

监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）2019 年 11 月 26 日证监许可[2019]2523

号文准予注册募集。

方正富邦基金管理有限公司（以下称“基金管理人”或“管理人”）保证《方

正富邦新兴成长混合型证券投资基金招募说明书》（以下简称“招募说明书” 或

“本招募说明书”）的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注册，

但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的投资价值和市场前景

做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。中国证监会不对基金

的投资价值及市场前景等作出实质性判断或者保证。

本基金投资于证券、期货市场，基金净值会因证券、期货市场波动等因素产

生波动，投资者在投资本基金前，应全面认识本基金的风险收益特征，并承担基

金投资中出现的各类风险，包括但不限于：因经济因素、政治因素、投资心理和

交易制度等因素对证券价格产生影响而形成的市场风险，由于基金投资者连续大

量赎回基金产生的流动性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管

理风险，本基金的特有风险，其他风险等。

本基金通过内地与香港股票市场交易互联互通机制买卖规定范围内的香港

联合交易所上市的股票（以下简称“港股通标的股票”），会面临港股通机制下因

投资环境、投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险，包括港股

市场股价波动较大的风险（港股市场实行 T+0 回转交易，且对个股不设涨跌幅

限制，港股股价可能表现出比 A 股更为剧烈的股价波动）、汇率风险（汇率波动

可能对基金的投资收益造成损失）、港股通机制下交易日不连贯可能带来的风险

（在内地开市香港休市的情形下，港股通不能正常交易，港股不能及时卖出，可

能带来一定的流动性风险）等。具体风险请查阅本基金招募说明书的“风险揭示”

章节的具体内容。本基金可根据投资策略需要或不同配置地市场环境的变化，选

择将部分基金资产投资于港股或选择不将基金资产投资于港股，基金资产并非必

然投资港股。

本基金为混合型基金，一般而言，预期风险和预期收益高于债券型基金和货

方正富邦新兴成长混合型证券投资基金招募说明书

币市场基金，低于股票型基金。

本基金可投资资产支持证券，可能面临信用风险、利率风险、流动性风险、

提前偿付风险、操作风险和法律风险等。

本基金可投资股指期货，股指期货采用保证金交易制度，由于保证金交易具

有杠杆性，当出现不利行情时，股价指数微小的变动就可能会使投资人权益遭受

较大损失。股指期货采用每日无负债结算制度，如果没有在规定的时间内补足保

证金，按规定将被强制平仓，可能给投资带来重大损失。

本基金可投资国债期货，可能给本基金带来额外风险，包括杠杆风险、期货

价格与基金投资品种价格的相关度降低带来的风险等，由此可能增加本基金净值

的波动性。

投资有风险，投资者在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的《招募说明书》、

《基金合同》、《基金产品资料概要》等信息披露文件，并根据自身的投资目的、

投资期限、投资经验、资产状况等判断基金是否和投资者的风险承受能力相适应，

自主判断基金的投资价值，自主做出投资决策，自行承担投资风险。

投资者应当通过本基金管理人或其他销售机构认/申购和赎回基金。本基金

在募集期内按 1.00 元面值发售并不改变基金的风险收益特征。投资者按 1.00 元

面值购买基金份额以后，有可能面临基金份额净值跌破 1.00 元从而遭受损失的

风险。

基金的过往业绩并不预示其未来表现，基金管理人管理的其他基金的业绩也

不构成对本基金业绩表现的保证。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，

但不保证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。

基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负” 原则，在投资者作出投资决

策后，基金运营状况与基金净值变化导致的投资风险，由投资者自行负担。

本基金单一投资者持有基金份额数不得达到或超过基金份额总数的 50%，但

在基金运作过程中因基金份额赎回、基金管理人委托的登记机构技术条件不允许

等基金管理人无法予以控制的情形导致被动达到或超过 50%的除外。

本招募说明书约定的基金产品资料概要编制、披露与更新要求，将不晚于

2020 年 9 月 1 日起执行。

方正富邦新兴成长混合型证券投资基金招募说明书

第一部分绪言 ..............................................................................................................................2

第二部分释义 ..............................................................................................................................3

第三部分基金管理人...................................................................................................................8

第四部分基金托管人.................................................................................................................18

第五部分相关服务机构.............................................................................................................22

第六部分基金的募集.................................................................................................................24

第七部分基金合同的生效.........................................................................................................29

第八部分基金份额的申购与赎回.............................................................................................30

第九部分基金的投资.................................................................................................................42

第十部分基金的财产.................................................................................................................50

第十一部分基金资产估值.........................................................................................................51

第十二部分基金的收益与分配.................................................................................................57

第十三部分基金费用与税收.....................................................................................................59

第十四部分基金的会计与审计.................................................................................................62

第十五部分基金的信息披露.....................................................................................................63

第十六部分风险揭示.................................................................................................................70

第十七部分基金合同的变更、终止与基金财产的清算.........................................................76

第十八部分基金合同的内容摘要.............................................................................................78

第十九部分托管协议的内容摘要.............................................................................................94

第二十部分对基金份额持有人的服务...................................................................................115

第二十一部分招募说明书的存放及查阅方式.......................................................................117

第二十二部分备查文件...........................................................................................................118

方正富邦新兴成长混合型证券投资基金招募说明书

第一部分绪言

本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金

法》”）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《证

券投资基金销售管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开募集证券投资基金

信息披露管理办法》（以下简称“《信息披露办法》”）、《公开募集开放式证券投资

基金流动性风险管理规定》（以下简称“《流动性风险管理规定》”）及其他有关法

律法规及《方正富邦新兴成长混合型证券投资基金基金合同》（以下简称“基金

合同”）编写。

本招募说明书阐述了方正富邦新兴成长混合型证券投资基金的投资目标、策

略、风险、费率等与投资者投资决策有关的必要事项，投资者在作出投资决策前

应仔细阅读本招募说明书。

本基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗

漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。

本基金是根据本招募说明书所载明资料申请募集的。本招募说明书由本基金

管理人解释。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中

载明的信息，或对本招募说明书作出任何解释或者说明。

本招募说明书根据基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基

金合同当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资者自依基金合同取得基金份

额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即

表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定

享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细

查阅基金合同。

方正富邦新兴成长混合型证券投资基金招募说明书

第二部分释义

在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：

1、基金或本基金：指方正富邦新兴成长混合型证券投资基金

2、基金管理人：指方正富邦基金管理有限公司

3、基金托管人：指兴业银行股份有限公司

4、基金合同：指《方正富邦新兴成长混合型证券投资基金基金合同》及对

基金合同的任何有效修订和补充

5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《方正富邦新兴

成长混合型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充

6、招募说明书或本招募说明书：指《方正富邦新兴成长混合型证券投资基

金招募说明书》及其更新

7、基金份额发售公告：指《方正富邦新兴成长混合型证券投资基金基金份

额发售公告》

8、基金产品资料概要：指《方正富邦新兴成长混合型证券投资基金基金产

品资料概要》及其更新（基金合同关于基金产品资料概要的编制、披露及更新等

内容，将不晚于2020年9月1日起执行）

9、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、

司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等

10、《基金法》：指2003年10月28日经第十届全国人民代表大会常务委员会第

五次会议通过，经2012年12月28日第十一届全国人民代表大会常务委员会第三十

次会议修订，自2013年6月1日起实施，并经2015年4月24日第十二届全国人民代

表大会常务委员会第十四次会议《全国人民代表大会常务委员会关于修改等七部法律的决定》修正的《中华人民共和国证券投资基金

法》及颁布机关对其不时做出的修订

11、《销售办法》：指中国证监会2013年3月15日颁布、同年6月1日实施的《证

券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

12、《信息披露办法》：指中国证监会2019年7月26日颁布、同年9月1日实施

的《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

方正富邦新兴成长混合型证券投资基金招募说明书

13、《运作办法》：指中国证监会2014年7月7日颁布、同年8月8日实施的《公

开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

14、《流动性风险管理规定》：指中国证监会2017年8月31日颁布、同年10月1

日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其

不时做出的修订

15、中国证监会：指中国证券监督管理委员会

16、银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行保险监督管理委

员会

17、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义

务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人

18、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人

19、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内

合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会

团体或其他组织

20、合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理

办法》及相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中

国境外的机构投资者

21、人民币合格境外机构投资者：指按照《人民币合格境外机构投资者境内

证券投资试点办法》及相关法律法规规定，运用来自境外的人民币资金进行境内

证券投资的境外法人

22、投资人、投资者：指个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和

人民币合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金

的其他投资人的合称

23、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资

人

24、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，发售基金份额，

办理基金份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务

25、销售机构：指方正富邦基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国

证监会规定的其他条件，取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售

方正富邦新兴成长混合型证券投资基金招募说明书

服务协议，办理基金销售业务的机构

26、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括

投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结

算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等

27、登记机构：指办理登记业务的机构。基金的登记机构为方正富邦基金管

理有限公司或接受方正富邦基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构

28、基金账户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所

管理的基金份额余额及其变动情况的账户

29、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机

构办理认购、申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务而引起的基金份

额变动及结余情况的账户

30、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件，

基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面确认的

日期

31、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财

产清算完毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期

32、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长

不得超过3个月

33、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限

34、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日

35、 T日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的

开放日

36、 T+n日：指自T日起第n个工作日(不包含T日)

37、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日

38、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段

39、《业务规则》：指《方正富邦基金管理有限公司开放式基金业务规则》，

是规范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则，由基金管

理人和投资人共同遵守

40、认购：指在基金募集期内，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申

方正富邦新兴成长混合型证券投资基金招募说明书

请购买基金份额的行为

41、申购：指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申

请购买基金份额的行为

42、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人根据基金合同和招募说明书

规定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为

43、基金转换：指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公告

规定的条件，申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金

管理人管理的其他基金基金份额的行为

44、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所

持基金份额销售机构的操作

45、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每期申

购日、申购金额及扣款方式，由销售机构于每期约定申购日在投资人指定银行账

户内自动完成扣款及受理基金申购申请的一种投资方式

46、巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请(赎回申请份额总数

加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入

申请份额总数后的余额)超过上一开放日基金总份额的10%

47、元：指人民币元

48、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银

行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约

49、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收

申购款及其他资产的价值总和

50、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值

51、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数

52、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净

值和基金份额净值的过程

53、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊及指定

互联网网站（包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露

网站）等媒介

54、基金份额分类：指本基金根据认购费、申购费、销售服务费收取方式的

方正富邦新兴成长混合型证券投资基金招募说明书

不同，将基金份额分为不同的类别： A类基金份额和C类基金份额。两类基金份

额分设不同的基金代码，分别计算并公布基金份额净值

55、 A类基金份额：指在投资者认购/申购时收取认购/申购费用，赎回时收

取赎回费且不从本类别基金资产中计提销售服务费的基金份额

56、 C类基金份额：指投资者在认购/申购时不收取认购/申购费用，赎回时

收取赎回费且从本类别基金资产中计提销售服务费的基金份额

57、销售服务费：指从基金财产中计提的，用于本基金市场推广、销售以及

基金份额持有人服务的费用

58、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法

以合理价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在10个交易日以上的逆回购与

银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受限

的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交

易的债券等

59、摆动定价机制：指当本基金遭遇大额申购赎回时，通过调整基金份额净

值的方式，将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投资者，

从而减少对存量基金份额持有人利益的不利影响，确保投资人的合法权益不受损

害并得到公平对待

60、港股通标的股票：指内地投资者委托内地证券公司，经由内地证券交易

所设立的证券交易服务公司，向香港联合交易所进行申报，买卖规定范围内的香

港联合交易所上市的股票

61、不可抗力：指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事

件

方正富邦新兴成长混合型证券投资基金招募说明书

第三部分基金管理人

一、基金管理人概况

名称：方正富邦基金管理有限公司

住所：北京市西城区车公庄大街 12 号东侧 8 层

办公地址：北京市西城区车公庄大街 12 号东侧 8 层

设立日期： 2011 年 7 月 8 日

法定代表人：何亚刚

联系人：蒋金强

电话： 010-57303969

注册资本： 6.6 亿元人民币

方正富邦基金管理有限公司（以下简称“公司”）经中国证监会证监许可

〔 2011〕 1038 号文批准设立。公司股权结构如下：

股东名称股权比例

方正证券股份有限公司 66.7%

富邦证券投资信托股份有限公司 33.3%

二、主要人员情况

1、基金管理人董事会成员

何亚刚先生，董事长，硕士。现任方正证券股份有限公司董事、执行委员会

副主任、总裁、首席运营官（COO）、党委委员、董事会秘书，方正和生投资有

限责任公司董事长、法定代表人，方正中期期货有限公司董事，北京方正富邦创

融资产管理有限公司董事，方正证券（香港）金融控股有限公司董事，湖南省证

券业协会会长，瑞信方正证券有限责任公司董事。曾任泰阳证券有限责任公司部

门总经理，民生证券有限责任公司总裁助理，方正证券有限责任公司助理总裁，

泰阳证券有限责任公司总裁，方正期货有限公司董事长，方正证券有限责任公司

副总裁，方正富邦基金管理有限公司监事、董事，代行方正证券股份有限公司董

事会秘书。

史纲先生，副董事长，博士。现任富邦证券投资信托股份有限公司董事长，

富邦期货股份有限公司董事，台湾证券交易所股份有限公司董事，北京方正富邦

方正富邦新兴成长混合型证券投资基金招募说明书

创融资产管理有限公司董事，富邦资产管理股份有限公司董事，富邦基金管理(香

港)有限公司董事长，社团法人亚太公私合伙建设(PPP)发展协会理事，富邦麦格

理基础设施资产管理股份有限公司董事长，富邦私募股权股份有限公司董事长，

基富通证券股份有限公司监察人。曾任 Bridgewater Group(USA)副总经理、台湾

中央大学教授，台湾国际证券股份有限公司副总经理，富邦综合证券股份有限公

司副总经理、顾问、代理董事长、副董事长，富邦期货股份有限公司董事长，富

邦商业银行股份有限公司董事，富邦康宏资产管理（香港）有限公司董事长，富

邦综合证券股份有限公司董事长，富邦证股权投资有限公司董事长，富邦证创业

投资股份有限公司董事长，富邦闽投创业投资股份有限公司董事长，富邦证券英

属维京群岛有限公司董事，富邦证券（香港）有限公司董事长。

李明州先生，董事，硕士。现任富邦证券投资信托股份有限公司总经理，富

邦康宏资产管理(香港)有限公司董事长，富邦私募股权股份有限公司董事，北京

方正富邦创融资产管理有限公司董事。曾任资诚会计师事务所查账员，中租实业

股份有限公司稽核主任专员，中实企管顾问股份有限公司襄理，富邦综合证券股

份有限公司副总经理，富邦期货股份有限公司总经理，富邦综合证券股份有限公

司副总经理，富邦金融控股股份有限公司副总经理，台北富邦商业银行股份有限

公司资深副总经理，基富通证券股份有限公司监察人。

李长桥先生，董事，美国麻省理工学院工学硕士。现任方正富邦基金管理有

限公司总裁、北京方正富邦创融资产管理有限公司董事长、投资决策委员会主任，

兼任权益投资部总经理、国际投资部总经理。曾任职方正证券股份有限公司助理

总裁，分管财富管理业务、投资顾问业务、互联网金融等，零售与互联网金融部

总经理，零售业务部总经理，零售业务部副总经理；国信证券股份有限公司。

邱慈观女士，独立董事，博士。现任上海交通大学上海高级金融学院教授，

台湾华通电脑股份有限公司独立董事、审计委员会委员、薪资报酬委员会委员。

曾任美国加州州立大学圣荷西分校助理教授，美国 CSI 公司研究分析师，台湾中

央大学财务金融学系教授。

祝继高先生，独立董事，博士。现任对外经济贸易大学国际商学院教授及博

士生导师，北京莱伯泰科仪器股份有限公司、中国医药健康产业股份有限公司、

青木数字技术有限公司、北京木瓜移动科技股份有限公司独立董事。曾任对外经

方正富邦新兴成长混合型证券投资基金招募说明书

济贸易大学国际商学院讲师、副教授。

李庆民先生，独立董事，博士。现任东方安贞（北京）医院管理有限公司董

事。曾任吉林建设开发集团公司职员，北京市广盛律师事务所律师，北京市众一

律师事务所合伙人及律师，万方城镇投资发展股份有限公司董事及总裁，北京安

贞东方医院（筹备）投资总监。

2、基金管理人监事会成员

程明乾先生，监事会主席，硕士。现任富邦综合证券股份有限公司总经理、

董事，富邦期货股份有限公司董事，富邦证券(香港)有限公司董事，富邦证券英

属维京群岛有限公司董事，富邦证创业投资股份有限公司董事长，富邦闽投创业

投资股份有限公司董事长，富邦基金管理(香港)有限公司董事，台湾证券商业同

业公会常务监事，台湾上市柜公司协会理事，财团法人证券柜台买卖中心公益董

事，富邦麦格理基础设施资产管理股份有限公司监察人，富邦证股权投资有限公

司董事长，富邦金控创业投资股份有限公司董事，社团法人台湾金融教育协会监

事。曾任富邦综合证券股份有限公司业务区部部长、资深副总经理、执行副总经

理，台湾集中保管结算所股份有限公司董事，富邦证创业投资股份有限公司董事，

富邦闽投创业投资股份有限公司董事。

雍苹女士，监事，硕士。现任方正证券股份有限公司监事会主席，方正证券

投资有限公司监事，方正证券承销保荐有限责任公司监事，瑞信方正证券有限责

任公司监事会主席，湖南方正证券汇爱公益基金会理事长。曾任浙江理工大学经

济管理系讲师，方正证券有限责任公司财务管理部总经理，方正证券股份有限公

司稽核审计部总经理，方正证券股份有限公司监事会办公室总经理（兼）、行政

负责人，方正证券承销保荐有限责任公司监事会主席。

毕薇女士，职工监事，硕士。现任方正富邦基金管理有限公司人力资源部总

经理兼综合管理部总经理兼战略发展部总经理、执行董事。曾任国金证券四川营

销中心销售总监、人力资源部经理，方正证券人力资源部高级副总裁，方正富邦

基金管理有限公司人力资源部总监。

钱鹏女士，职工监事，硕士。现任方正富邦基金管理有限公司人力资源部薪

酬福利高级经理。曾任方正富邦基金管理有限公司人力资源部人事助理、专员、

薪酬主管、薪酬经理。

方正富邦新兴成长混合型证券投资基金招募说明书

3、公司高管人员

何亚刚先生，董事长，简历同上。

李长桥先生，总裁，简历同上。

向祖荣先生，督察长，博士。现任方正富邦基金管理有限公司督察长。曾任

北京建工集团总公司职员、中国证券监督管理委员会历任主任科员、副处长、处

长、中国证券监督管理委员会中国上市公司协会筹备组成员、中国上市公司协会

部门主任、中融基金管理有限公司督察长、中南红文化集团股份有限公司董事长、

法定代表人。

潘英杰先生，首席信息官、信息技术部总经理（兼） ,学士。现任方正富邦

基金管理有限公司首席信息官、信息技术部总经理（兼）。曾任浙江申浙汽车职

员、杭州弘一计算机有限公司软件工程师、恒生电子股份有限公司产品技术经理、

泰达宏利基金管理有限公司 IT 主管、方正富邦基金管理有限公司信息技术部高

级经理、副总监、总监、方正富邦基金管理有限公司运营总监、方正富邦基金管

理有限公司职工监事、方正富邦基金管理有限公司信息技术部总经理、方正富邦

基金管理有限公司全资子公司北京方正富邦创融资产管理有限公司监事。

4、本基金基金经理

方伟宁先生，本科毕业于武汉大学，硕士毕业于中央财经大学， 2010 年 7

月至 2013 年 3 月于安邦资产管理有限责任公司担任研究员； 2013 年 3 月至 2015

年 12 月于明天控股有限公司担任投资经理助理； 2016 年 3 月加入方正富邦基金

管理有限公司。 2018 年 11 月至 2020 年 3 月，任方正富邦红利精选混合型证券

投资基金的基金经理。 2020 年 1 月至报告期末，任方正富邦科技创新混合型证

券投资基金基金经理。

5、基金投资决策委员会成员

主任：李长桥先生，总裁。

委员：

王瑞海先生，助理总裁；

王靖先生，固定收益基金投资部总经理兼基金经理；

吴昊先生，指数投资部总经理兼基金经理；

符健先生，权益研究部副总经理（主持工作）兼基金经理；

方正富邦新兴成长混合型证券投资基金招募说明书

张璞先生，交易部总经理；

郑猛先生，固定收益基金投资部基金经理；

程同朦先生，固定收益基金投资部基金经理。

6、上述人员之间无近亲属关系。

三、基金管理人的职责

按照《基金法》，基金管理人必须履行以下职责：

1、依法募集资金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基

金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；

2、办理基金备案手续；

3、对所管理的不同基金分别管理、分别记账，进行证券投资；

4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分

配基金收益；

5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；

6、编制基金季度报告、基金中期报告和基金年度报告；

7、计算并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎回的价格；

8、严格按照法律法规、基金合同及其他有关规定，履行信息披露及报告义

务；

9、依据法律法规、基金合同及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配

合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；

10、按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相关

资料；

11、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其他

法律行为；

12、法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他职责。

四、基金管理人承诺

1、基金管理人承诺严格遵守《证券法》，并建立健全的内部控制制度，采取

有效措施，防止违反《证券法》行为的发生；

2、基金管理人承诺严格遵守《基金法》、《运作办法》，建立健全的内部控制

制度，采取有效措施，防止以下《基金法》、《运作办法》禁止的行为发生：

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（1）将基金管理人固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资；

（2）不公平地对待其管理的不同基金财产；

（3）利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益；

（4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失；

（5）法律法规和中国证监会禁止的其他行为。

3、基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国

家有关法律法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下活动：

（1）越权或违规经营；

（2）违反基金合同或托管协议；

（3）损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法利益；

（4）在向中国证监会报送的资料中弄虚作假；

（5）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管；

（6）玩忽职守、滥用职权；

（7）泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的

基金投资内容、基金投资计划等信息；

（8）除按本公司制度进行基金投资外，直接或间接进行其他股票交易；

（9）协助、接受委托或以其它任何形式为其它组织或个人进行证券交易；

（10）违反证券交易场所业务规则，利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格，

扰乱市场秩序；

（11）故意损害基金投资者及其它同业机构、人员的合法权益；

（12）以不正当手段谋求业务发展；

（13）有悖社会公德，损害证券投资基金人员形象；

（14）信息披露不真实，有误导、欺诈成分；

（15）法律法规和中国证监会禁止的其他行为。

五、基金管理人关于禁止行为的承诺

本基金财产不得用于下列投资或者活动：

1、承销证券；

2、违反规定向他人贷款或者提供担保；

3、从事承担无限责任的投资；

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4、买卖其他基金份额，但是中国证监会另有规定的除外；

5、向其基金管理人、基金托管人出资；

6、从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；

7、法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。

基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际

控制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券，或

者从事其他重大关联交易的，应当符合基金的投资目标和投资策略，遵循基金份

额持有人利益优先原则，防范利益冲突，建立健全内部审批机制和评估机制，按

照市场公平合理价格执行。相关交易必须事先得到基金托管人同意，并按法律法

规予以披露。重大关联交易应提交基金管理人董事会审议，并经过三分之二以上

的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。

法律法规或监管部门取消或变更上述禁止性规定，如适用于本基金，则本基

金投资不再受相关限制或按变更后的规定执行。

六、基金经理承诺

1、依照有关法律法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有

人谋取最大利益；

2、不利用职务之便为自己及其代理人、受雇人或任何第三人谋取利益；

3、不违反现行有效的有关法律法规、基金合同和中国证监会的有关规定，

不泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资

内容、基金投资计划等信息，或利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的

交易活动；

4、不从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。

七、基金管理人的内部控制制度

1、内部控制的原则

（1）权威性原则：公司颁布实施的各项制度具有高度的权威性，是公司所

有员工行为及所有经营活动都必须严格遵循的准则。

（2）全面性原则：内部控制渗透到公司的决策、执行、监督和反馈层次，

贯穿了业务流程的所有环节，覆盖了公司所有的部门、岗位和风险点，消灭控制

盲点的存在。

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（3）有效性原则：各项内控制度必须符合法律法规的要求，不得与之相抵

触：同时必须建立合理的内控程序，具有较强的可操作性，切实可行。

（4）独立性和相互制约原则：要作到公司决策、执行、监督体系的独立和

分离，公司各职能部门中关键部门、岗位的设置独立和分离，形成权责分明、相

互牵制的局面，并通过切实可行的相互制衡措施来降低各种内控风险的发生。

（5）及时性原则：公司树立“内控优先”的思想。在发生机构调整、新业

务开办等情况时，首先建章立制，将其纳入内控体系；同时，公司根据法律法规

和客观情况的变化及时修改、增补和完善各种内控制度。

（6）防火墙原则：公司基金资产、自有资产和其他资产的运作严格分离，

基金投资、决策、执行、清算、评估等部门和岗位物理上适当隔离。

（7）成本效益原则：公司将充分发挥各机构、各部门及广大员工的工作积

极性，尽量降低经营运作成本，保证以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。

2、内部控制的内容

内部控制的内容包括控制环境、风险评估、控制活动、信息沟通和内部监控。

（1）公司管理层牢固树立内控优先的风险管理理念，培养全体员工的风险

防范意识，营造一个浓厚的内控文化氛围，保证全体员工及时了解国家法律法规

和公司规章制度，使风险意识贯穿到公司各个部门、各个岗位和各个环节。

（2）公司逐步健全法人治理结构，充分发挥独立董事和监事会的监督职能，

严禁不正当关联交易、利益输送和内部人控制现象的发生，保护投资者利益和公

司合法权益。

（3）公司设置的组织结构充分体现职责明确、相互制约的原则，各部门有

明确的授权分工，操作相互独立。公司逐步建立决策科学、运营规范、管理高效

的运行机制，包括民主、透明的决策程序和管理议事规则，高效、严谨的业务执

行系统，以及健全、有效的内部监督和反馈系统。

（4）公司设立了顺序递进、权责统一、严密有效的内控防线：

1）各岗位职责明确，有详细的岗位说明书和业务流程，各岗位人员在上岗

前均知悉并以书面方式承诺遵守，在授权范围内承担责任。

2）建立重要业务处理凭据传递和信息沟通制度，相关部门和岗位之间相互

监督制衡。

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3）公司督察长和合规与风险管理部独立于其他部门，对内部控制制度的执

行情况实行严格的检查和反馈。

（5）公司建立有效的人力资源管理制度，健全激励约束机制，确保公司人

员具备与岗位要求相适应的职业操守和专业胜任能力。

（6）公司建立科学严密的风险评估体系，对公司内外部风险进行识别、评

估和分析，及时防范和化解风险。

（7）授权控制贯穿于公司经营活动的始终，授权控制的主要内容包括：

1）股东会、董事会、监事会和管理层充分履行各自的职权，建立健全公司

逐级授权制度，确保公司各项规章制度的贯彻执行；

2）公司实行董事会领导下的总经理负责制，公司各业务部门、各级分支机

构和公司员工在各自的授权范围内行使相应的经营管理职能；

3）各项经营业务和管理程序遵从公司制定的操作规程，经办人员的每一项

工作在业务授权范围内进行；

4）公司重大业务的授权采取书面形式，授权书须明确授权内容和时效，经

授权人签章确认后下达到被授权人，并报有关部门备案；

5）公司对授权的实施情况建立有效的评价和反馈机制，对已不适用的授权

及时修改或取消。

（8）公司建立科学、严格的岗位分离制度，明确划分各岗位职责，投资和

交易、交易和清算、基金会计和公司会计等重要岗位没有人员的重叠，重要业务

部门和岗位进行物理隔离。

（9）公司建立危机处理机制和程序，制订切实有效的应急应变措施。

（10）公司建立清晰的报告系统，维护信息沟通渠道的畅通。

（11）公司建立健全有效的内部监控制度，设置督察长和独立的合规与风险

管理部门，对公司内部控制制度的执行情况进行持续的监督，保证内部控制制度

落实。

3、基金管理人关于内部控制的声明

（1）本公司确知建立、实施和维持内部控制制度是本公司董事会及管理层

的责任。

（2）上述关于内部控制的披露真实、准确。

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（3）本公司承诺将根据市场环境的变化及公司的发展不断完善内部控制制

度。

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第四部分基金托管人

一、基金托管人情况

1、基本情况

名称：兴业银行股份有限公司(简称：兴业银行)

注册地址：福建省福州市湖东路 154 号

办公地址：上海市银城路 167 号

法定代表人：陶以平（代为履行法定代表人职权）

成立时间： 1988 年 8 月 22 日

组织形式：股份有限公司

注册资本： 207.74 亿元人民币

存续期间：永续经营

基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基金字〔 2005〕 74 号

托管部门联系人：吴玉婷

电话： 021-52629999

传真： 021-62159217

2、发展概况及财务状况

兴业银行成立于 1988 年 8 月，是经国务院、中国人民银行批准成立的首批

股份制商业银行之一，总行设在福建省福州市， 2007 年 2 月 5 日正式在上海证

券交易所挂牌上市（股票代码： 601166），注册资本 207.74 亿元。

开业二十多年来，兴业银行始终坚持“真诚服务，相伴成长”的经营理念，

致力于为客户提供全面、优质、高效的金融服务。截至 2018 年 12 月 31 日，兴

业银行资产总额达 6.71 万亿元，实现营业收入 1582.87 亿元，全年实现归属于母

公司股东的净利润 606.20 亿元。

3、托管业务部的部门设置及员工情况

兴业银行股份有限公司总行设资产托管部，下设综合管理处、市场处、委托

资产管理处、产品管理处、稽核监察处、运行管理处、养老金管理中心等处室，

共有员工 100 余人，业务岗位人员均具有基金从业资格。

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4、基金托管业务经营情况

兴业银行股份有限公司于 2005 年 4 月 26 日取得基金托管资格。基金托管业

务批准文号：证监基金字[2005]74 号。截至 2018 年 12 月 31 日，兴业银行共托

管证券投资基金 248 只，托管基金的基金资产净值合计 8964.38 亿元，基金份额

合计 8923.86 亿份。

二、基金托管人的内部控制制度

1、内部控制目标

严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管规章和行内有关管理规定，

守法经营、规范运作、严格监察，确保业务的稳健运行，保证基金资产的安全完

整，确保有关信息的真实、准确、完整、及时，保护基金份额持有人的合法权益。

2、内部控制组织结构

兴业银行基金托管业务内部风险控制组织结构由兴业银行审计部、资产托管

部内设稽核监察处及资产托管部各业务处室共同组成。总行审计部对托管业务风

险控制工作进行指导和监督；资产托管部内设独立、专职的稽核监察处，配备了

专职内控监督人员负责托管业务的内控监督工作，具有独立行使监督稽核工作职

权和能力。各业务处室在各自职责范围内实施具体的风险控制措施。

3、内部风险控制原则

（1）全面性原则：风险控制必须覆盖基金托管部的所有处室和岗位，渗透

各项业务过程和业务环节；风险控制责任应落实到每一业务部门和业务岗位，每

位员工对自己岗位职责范围内的风险负责。

（2）独立性原则：资产托管部设立独立的稽核监察处，该处室保持高度的

独立性和权威性，负责对托管业务风险控制工作进行指导和监督。

（3）相互制约原则：各处室在内部组织结构的设计上要形成一种相互制约

的机制，建立不同岗位之间的制衡体系。

（4）定性和定量相结合原则：建立完备的风险管理指标体系，使风险管理

更具客观性和操作性。

（5）防火墙原则：托管部自身财务与基金财务严格分开；托管业务日常操

作部门与行政、研发和营销等部门严格分离。

（6）有效性原则。内部控制体系同所处的环境相适应，以合理的成本实现

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内控目标，内部制度的制订应当具有前瞻性，并应当根据国家政策、法律及经营

管理的需要，适时进行相应修改和完善；内部控制应当具有高度的权威性，任何

人不得拥有不受内部控制约束的权力，内部控制存在的问题应当能够得到及时反

馈和纠正；

（7）审慎性原则。内控与风险管理必须以防范风险，审慎经营，保证托管

资产的安全与完整为出发点；托管业务经营管理必须按照“内控优先”的原则，

在新设机构或新增业务时，做到先期完成相关制度建设；

（8）责任追究原则。各业务环节都应有明确的责任人，并按规定对违反制

度的直接责任人以及对负有领导责任的主管领导进行问责。

4、内部控制制度及措施

（1）制度建设：建立了明确的岗位职责、科学的业务流程、详细的操作手

册、严格的人员行为规范等一系列规章制度。

（2）建立健全的组织管理结构：前后台分离，不同部门、岗位相互牵制。

（3）风险识别与评估：稽核监察处指导业务处室进行风险识别、评估，制

定并实施风险控制措施。

（4）相对独立的业务操作空间：业务操作区相对独立，实施门禁管理和音

像监控。

（5）人员管理：进行定期的业务与职业道德培训，使员工树立风险防范与

控制理念，并签订承诺书。

（6）应急预案：制定完备的《应急预案》，并组织员工定期演练；建立异地

灾备中心，保证业务不中断。

三、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序

基金托管人负有对基金管理人的投资运作行使监督权的职责。根据《基金法》、

《运作办法》、基金合同及其他有关规定，托管人对基金的投资对象和范围、投

资组合比例、投资限制、费用的计提和支付方式、基金会计核算、基金资产估值

和基金净值的计算、收益分配、申购赎回以及其他有关基金投资和运作的事项，

对基金管理人进行业务监督、核查。

基金托管人发现基金管理人有违反《基金法》、《运作办法》、基金合同和有

关法律法规规定的行为，应及时以书面形式通知基金管理人限期纠正，基金管理

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人收到通知后应及时核对并以书面形式对基金托管人发出回函。在限期内，基金

托管人有权随时对通知事项进行复查，督促基金管理人改正。基金管理人对基金

托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的，基金托管人应报告中国证监会。基

金托管人发现基金管理人有重大违规行为，立即报告中国证监会，同时，通知基

金管理人限期纠正，并将纠正结果报告中国证监会。

基金托管人发现基金管理人的指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或

者违反基金合同约定的，应当拒绝执行，立即通知基金管理人，并及时向中国证

监会报告。

基金托管人发现基金管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、行

政法规和其他有关规定，或者违反基金合同约定的，应当立即通知基金管理人，

并及时向中国证监会报告。

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第五部分相关服务机构

一、销售机构及联系人

1、直销机构

本基金直销机构为基金管理人的直销柜台。

地址：北京市西城区车公庄大街 12 号东侧 8 层

邮编： 100037

电话： 010-57303850、 010-57303803

传真： 010-57303716

联系人：赵静

客户服务电话： 4008180990（免长途话费）

网址：

2、其他销售机构

详见基金份额发售公告或其他增加其他销售机构的公告。

基金管理人可根据有关法律法规的要求，选择其它符合要求的机构销售本基

金或变更上述销售机构，并在管理人网站公示。

二、基金登记机构

名称：方正富邦基金管理有限公司

住所：北京市西城区车公庄大街 12 号核建大厦东侧 8 层

办公地址：北京市西城区车公庄大街 12 号核建大厦东侧 8 层

法定代表人：何亚刚

联系电话： 010-57303985

传真： 010-57303716

联系人：郭宇前

三、律师事务所和经办律师

名称：上海市通力律师事务所

住所：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼

办公地址：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼和 16 楼

负责人：俞卫锋

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电话： 021-31358666

传真： 021-31358600

联系人：丁媛

经办律师：黎明、丁媛

四、会计师事务所和经办注册会计师

名称：德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙）

住所：上海市黄浦区延安东路 222 号 30 楼

办公地址：上海市黄浦区延安东路 222 号 30 楼

负责人：曾顺福

联系人：杨婧

联系电话： 021-61418888

传真电话： 021－63350003

经办注册会计师：杨丽、杨婧

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第六部分基金的募集

一、基金募集的依据

本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《流动性风

险管理规定》、《基金合同》及其他法律法规的有关规定募集。

本基金募集申请已经中国证监会 2019 年 11 月 26 日证监许可[2019]2523 号

文准予注册募集。

二、基金类别及存续期限

1、基金类别

混合型证券投资基金

2、基金运作方式

契约型开放式

3、基金存续期间

不定期

三、基金的募集对象

符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资者、合

格境外机构投资者和人民币合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允

许购买证券投资基金的其他投资人。

四、基金的募集期限

自基金份额发售之日起最长不得超过 3 个月，具体发售时间见基金份额发售

公告。

五、基金的最低募集份额总额和募集金额

本基金的最低募集份额总额为 2 亿份，募集金额总额不低于 2 亿元。本基金

不设首次募集规模上限。

六、本基金的募集方式及场所

本基金将通过基金管理人的直销网点及其他销售机构向社会公开募集。

具体销售机构联系方式以及发售方案以基金份额发售公告及后续关于变更

或增减本基金销售机构的公告为准，请投资人就募集和认购的具体事宜仔细阅读

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该等公告。

七、基金份额的类别

本基金根据认购费、申购费、销售服务费收取方式的不同，将基金份额分为

不同的类别。

在投资人认购/申购基金份额时，收取认购/申购费用，赎回时收取赎回费且

不从本类别基金资产中计提销售服务费的，称为 A 类基金份额；在投资人认购/

申购基金份额时，不收取认购/申购费用，赎回时收取赎回费且从本类别基金资

产中计提销售服务费的，称为 C 类基金份额。相关费率的设置及费率水平在招

募说明书中具体列示。

本基金 A 类和 C 类基金份额分别设置代码。由于基金费用的不同，本基金

A 类基金份额和 C 类基金份额将分别计算并公告基金份额净值。

投资人可自行选择认购、申购的基金份额类别。本基金不同基金份额类别之

间不得相互转换。

基金管理人可调整认购/申购各类基金份额的最低金额限制及规则。在不违

反法律法规、基金合同以及不对基金份额持有人权益产生实质性不利影响的情况

下，根据基金实际运作情况，在履行适当程序后，基金管理人可根据实际情况，

经与基金托管人协商，调整基金份额类别设置、对基金份额分类办法及规则进行

调整、调整本基金的申购费率、调低赎回费率、变更收费方式或者停止现有基金

份额的销售等，无需召开基金份额持有人大会，但须提前公告。

八、基金份额发售面值

本基金基金份额发售面值为人民币 1.00 元。

九、基金份额的认购

1、认购时间

投资人可在募集期内前往本基金销售机构办理基金份额认购手续，具体的业

务办理时间详见本基金的基金份额发售公告或各销售机构相关业务办理规则。

2、认购手续

（1）投资人认购本基金份额应提交的文件和办理的手续

投资者认购本基金基金份额，应开立方正富邦基金管理有限公司开放式基金

账户。募集期内，投资者可通过基金管理人及其他销售机构的营业网点办理开户

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和认购手续。

在募集期间，投资者认购本基金基金份额应当按照基金管理人及其他销售机

构销售机构的规定，到相应的销售机构填写认购申请书，并按照其规定的方式全

额缴纳认购款。

投资者认购本基金份额应提交的文件和办理的手续详见本基金的基金份额

发售公告或销售机构的相关业务办理规则。

（2）认购的确认

基金销售机构对认购申请的受理并不代表该申请一定成功，而仅代表销售机

构确实接收到认购申请。认购的确认以登记机构的确认结果为准。对于认购申请

及认购份额的确认情况，投资者应及时查询并妥善行使合法权利。否则，由此产

生的投资人任何损失由投资人自行承担。

3、认购金额的限制

（1）投资人认购时，需按销售机构规定的方式全额缴款。

（2）投资人在募集期内可以多次认购本基金份额，认购费按每笔认购申请

单独计算，已受理的认购申请不得撤销。

（3）投资人在其他销售机构首次单笔认购最低金额为 1 元人民币（含认购

费，下同），追加认购的单笔认购最低金额为 1 元人民币。投资人在直销中心首

次单笔认购最低金额为 1 元人民币，追加认购的单笔最低金额为 1 元人民币。

（4）如本基金单个投资人累计认购的基金份额数达到或者超过基金总份额

的 50%，基金管理人可以采取比例确认等方式对该投资人的认购申请进行限制。

基金管理人接受某笔或者某些认购申请有可能导致投资者变相规避前述 50%比

例要求的，基金管理人有权拒绝该等全部或者部分认购申请。投资人认购的基金

份额数以基金合同生效后登记机构的确认为准。

（5）基金管理人可根据有关法律法规的规定和市场情况，调整认购的数额

限制，基金管理人最迟应于调整实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定

媒介上予以公告。

（6）具体规则请参照方正富邦基金管理有限公司直销中心和各基金销售机

构的规定。

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4、基金份额的认购费用

本基金 A 类基金份额在认购时收取基金认购费用， C 类基金份额不收取认

购费用。本基金 A 类基金份额的认购费率按认购金额进行分档，认购费率随认

购金额的增加而递减，最高认购费率不超过 1.20%，投资人如果有多笔认购，适

用费率按单笔分别计算。具体费率如下：

认购金额 M A 类份额认购费率

M＜100 万元 1.20%

100 万元≤M＜300 万元 1.00%

300 万元≤M＜500 万元 0.60%

M≥500 万元 1000 元/笔

基金认购费用不列入基金财产，主要用于基金的市场推广、销售、注册登记

等基金募集期间发生的各项费用。

5、认购份额的计算

（1） A 类基金份额的认购份额计算

本基金 A 类基金份额的认购费用采用前端收费模式，即投资人在认购基金

时缴纳认购费。登记机构根据单次认购的实际确认金额确定每次认购所适用的费

率并分别计算。

当认购费用适用比例费率时，认购份额的计算方法如下：

净认购金额＝认购金额/（1＋认购费率）

认购费用＝认购金额－净认购金额

认购份额＝（净认购金额＋认购资金利息） /基金份额发售面值

当认购费用为固定金额时，认购份额的计算方法如下：

认购费用＝固定金额

净认购金额＝认购金额－认购费用

认购份额＝（净认购金额＋认购资金利息） /基金份额发售面值

净认购金额和认购份额的计算结果保留到小数点后两位，小数点两位以后的

部分四舍五入，由此误差产生的收益或损失由基金财产承担。

举例说明：

假设某投资人认购本基金 A 类基金份额，认购金额 10,000 元，认购费率为

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1.20%，假定募集期间认购资金所得利息为 5 元且该笔认购全部予以确认，则其

可得到的基金份额计算如下：

净认购金额＝10,000/（1+1.20%）＝9,881.42 元

认购费用＝10,000-9,881.42＝118.58 元

认购份额＝（9,881.42＋5） /1.00＝9,886.42 份

即：投资人投资 10,000 元认购本基金 A 类基金份额，加上认购资金在募集

期内获得的利息，可得到 9,886.42 份 A 类基金份额。

（2） C 类基金份额的认购份额计算

认购本基金 C 类基金份额不收取认购费用，则认购份额的计算方式如下：

认购份额＝（认购金额＋认购资金利息） /基金份额发售面值

认购份额计算结果按四舍五入方法，保留到小数点后两位，由此误差产生的

收益或损失由基金财产承担。

举例说明：

假设某投资人认购本基金 C 类基金份额，认购金额 100,000 元，假定募集期

间认购资金所得利息为 50 元且该笔认购全部予以确认，则其可得到的基金份额

计算如下：

认购份额＝（100,000＋50） /1.00＝100,050.00 份

即：投资人在募集期投资 10 万元认购本基金 C 类基金份额，认购金额在募

集期间产生的利息为 50 元，则其可得到的 C 类基金份额为 100,050.00 份。

十、募集期利息的处理方式

有效认购款项在募集期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有人

所有，其中利息转份额以登记机构的记录为准。

十一、募集资金的管理

基金募集期间募集的资金存入专门账户，在基金募集行为结束前，任何人不

得动用。

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第七部分基金合同的生效

一、基金备案的条件

本基金自基金份额发售之日起3个月内，在基金募集份额总额不少于2亿份，

基金募集金额不少于 2 亿元人民币且基金认购人数不少于 200 人的条件下，基金

募集期届满或基金管理人依据法律法规及招募说明书可以决定停止基金发售，并

在 10 日内聘请法定验资机构验资，自收到验资报告之日起 10 日内，向中国证监

会办理基金备案手续。

基金募集达到基金备案条件的，自基金管理人办理完毕基金备案手续并取得

中国证监会书面确认之日起，《基金合同》生效；否则《基金合同》不生效。基

金管理人在收到中国证监会确认文件的次日对《基金合同》生效事宜予以公告。

基金管理人应将基金募集期间募集的资金存入专门账户，在基金募集行为结束前，

任何人不得动用。

二、基金合同不能生效时募集资金的处理方式

如果募集期限届满，未满足基金备案条件，基金管理人应当承担下列责任：

1、以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用；

2、在基金募集期限届满后 30 日内返还投资者已缴纳的款项，并加计银行同

期活期存款利息；

3、如基金募集失败，基金管理人、基金托管人及销售机构不得请求报酬。

基金管理人、基金托管人和销售机构为基金募集支付之一切费用应由各方各自承

担。

三、基金存续期内的基金份额持有人数量和资产规模

《基金合同》生效后，连续 20 个工作日出现基金份额持有人数量不满 200

人或者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金管理人应当在定期报告中予以

披露；连续 60 个工作日出现前述情形的，基金管理人应当在 10 个工作日内向中

国证监会报告并提出解决方案，如持续运作、转换运作方式、与其他基金合并或

者终止基金合同等，并在 6 个月之内召开基金份额持有人大会进行表决。

法律法规或中国证监会另有规定时，从其规定。

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第八部分基金份额的申购与赎回

一、申购和赎回场所

本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金管理

人在招募说明书第五部分“相关服务机构” 或其他相关公告中列明。基金管理人

可根据情况变更或增减销售机构，并在管理人网站公示。基金投资者应当在销售

机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提供的其他方式办理基金份额

的申购与赎回。

二、申购和赎回的开放日及时间

1、开放日及开放时间

投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时间为上海证券交

易所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时间（若本基金投资港股通标的股票

且该工作日为非港股通交易日，则基金管理人可根据实际情况决定本基金是否开

放申购、赎回或其他业务，具体以届时发布的公告为准），但基金管理人根据法

律法规、中国证监会的要求或基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。

基金合同生效后，若出现新的证券/期货交易市场、证券/期货交易所交易时

间变更或其他特殊情况，基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应

的调整，但应在实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。

2、申购、赎回开始日及业务办理时间

基金管理人自基金合同生效之日起不超过 3 个月开始办理申购，具体业务

办理时间在申购开始公告中规定。

基金管理人自基金合同生效之日起不超过 3 个月开始办理赎回，具体业务

办理时间在赎回开始公告中规定。

在确定申购开始与赎回开始时间后，基金管理人应在申购、赎回开放日前

依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告申购与赎回的开始时间。

基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、

赎回或者转换。投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或转换

申请且登记机构确认接受的，其基金份额申购、赎回或转换价格为下一开放日基

金份额申购、赎回或转换的价格。

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三、申购与赎回的原则

1、“未知价”原则，即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的基金份额

净值为基准进行计算；

2、“金额申购、份额赎回”原则，即申购以金额申请，赎回以份额申请；

3、当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销；

4、赎回遵循“先进先出”原则，即按照投资人认购、申购的先后次序进行

顺序赎回；

5、办理申购、赎回业务时，应当遵循基金份额持有人利益优先原则，确保

投资者的合法权益不受损害并得到公平对待。

基金管理人可在法律法规允许的情况下，对上述原则进行调整。基金管理

人必须在新规则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。

四、申购与赎回的程序

1、申购和赎回的申请方式

投资人必须根据销售机构规定的程序，在开放日的具体业务办理时间内提

出申购或赎回的申请。

2、申购和赎回的款项支付

投资人申购基金份额时，必须全额交付申购款项，投资人交付申购款项，

申购成立；基金份额登记机构确认基金份额时，申购生效。若资金在规定时间内

未全额到账则申购不成立，申购款项将退回投资人账户，基金管理人、基金托管

人和销售机构等不承担由此产生的利息等任何损失。

基金份额持有人递交赎回申请，赎回成立；基金份额登记机构确认赎回时，

赎回生效。投资者赎回申请生效后，基金管理人将在 T＋7 日(包括该日)内支付

赎回款项。在发生巨额赎回或基金合同载明的其他暂停赎回或延缓支付赎回款项

的情形时，款项的支付办法参照基金合同有关条款处理。

遇证券、期货交易所或交易市场数据传输延迟、通讯系统故障、银行数据

交换系统故障、港股通交易系统或港股通资金交收规则限制或其他非基金管理人

及基金托管人所能控制的因素影响业务处理流程，则赎回款项划付时间相应顺延。

3、申购和赎回申请的确认

基金管理人应以交易时间结束前受理有效申购和赎回申请的当天作为申购

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或赎回申请日(T 日)，在正常情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该交易的有

效性进行确认。 T 日提交的有效申请，投资人应在 T+2 日后(包括该日)及时到销

售机构柜台或以销售机构规定的其他方式查询申请的确认情况。若申购不成功，

则申购款项退还给投资人。

销售机构对申购和赎回申请的受理并不代表申请一定成功，而仅代表销售

机构确实接收到申请。申购和赎回的确认以登记机构的确认结果为准。对于申请

的确认情况，投资人应及时查询并妥善行使合法权利。

基金管理人可在法律法规允许的情况下，对上述规则进行调整。基金管理

人必须在新规则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告

并报中国证监会备案。

五、申购和赎回的数量限制

1、基金申购的限制

原则上，投资者通过基金管理人之外的销售机构首次单笔申购本基金的最

低金额为 1 元（含申购费，下同），追加申购单笔最低金额为 1 元；通过本基金

管理人直销中心申购，首次单笔最低申购金额为 1 元，追加申购单笔最低金额为

1 元。实际操作中，以各销售机构的具体规定为准。

投资人将当期分配的基金收益再投资时，不受最低申购金额的限制。

2、基金赎回的限制

通过各销售机构赎回的，每次赎回基金份额不得低于 1 份，基金份额持有

人赎回时或赎回后在销售机构保留的基金份额余额不足 1 份的，在赎回时需一次

全部赎回。若某笔赎回将导致投资者在销售机构保留的基金余额不足 1 份时，登

记机构有权将投资者在该销售机构保留的剩余基金份额一次性全部赎回。实际操

作中，以各销售机构的具体规定为准。

如遇巨额赎回等情况发生而导致延期赎回时，赎回办理和款项支付的办法

将参照基金合同有关巨额赎回或连续巨额赎回的条款处理。

3、本基金不对单个投资人累计持有的基金份额设置上限，但法律法规或中

国证监会另有规定除外。

4、当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时，

基金管理人应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、

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拒绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有人的合法权益。

基金管理人基于投资运作与风险控制的需要，可采取上述措施对基金规模予以控

制。具体见基金管理人相关公告。

5、基金管理人可在法律法规允许的情况下，调整上述规定申购金额和赎回

份额的数量限制。基金管理人必须在调整实施前依照《信息披露办法》的有关规

定在指定媒介上公告。

六、申购和赎回的价格、费用及其用途

1、申购费用

本基金 A 类基金份额在申购时收取申购费用， C 类基金份额不收取申购费

用。 A 类基金份额的申购费率如下表。投资者如果有多笔申购，费率按单笔分别

计算。本基金的申购费率表如下：

申购金额（M） A 类基金份额的申购费率

M＜100 万元 1.50%

100 万元≤M＜300 万元 1.20%

300 万元≤M＜500 万元 0.80%

M≥500 万元 1000 元/笔

本基金 A 类份额的申购费用由 A 类份额基金申购人承担，不列入基金财产，

主要用于本基金 A 类份额的市场推广、销售、注册登记等各项费用。

2、赎回费用

本基金赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担，在基金份额持有人

赎回基金份额时收取。本基金 A 类/C 类基金份额的赎回费率按基金份额持有期

限递减，具体如下：

A类基金份额 C类基金份额

持有期限（N）赎回费率持有期限（N）赎回费率

N＜7日 1.50% N＜7日 1.50%

7日≤N＜30日 0.75% 7日≤N＜30日 0.50%

30日≤N＜180日 0.50%

N≥180日 0 N≥30日 0

投资者可将其持有的全部或部分基金份额赎回。对于 A 类基金份额持有期

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少于 30 日的基金份额所收取的赎回费，赎回费用全额归入基金财产；对于 A 类

基金份额持有期不少于 30 日但少于 3 个月的基金份额所收取的赎回费，赎回费

用 75%归入基金财产；对于 A 类基金份额持有期不少于 3 个月但少于 6 个月的

基金份额所收取的赎回费，赎回费用 50%归入基金财产；对于 A 类基金份额持

有期不少于 6 个月的基金份额所收取的赎回费，赎回费用 25%归入基金财产。对

于 C 类份额持有期少于 30 日的基金份额所收取的赎回费，将全额计入基金资产。

未归入基金财产的部分用于支付登记费和其他必要的手续费。

3、基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式，并最迟

应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介

上公告。

4、基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市

场情况制定基金促销计划，定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动

期间，按相关监管部门要求履行必要手续后，基金管理人可以适当调低基金销售

费用。

5、当本基金发生大额申购或赎回情形时，基金管理人可以采用摆动定价机

制，以确保基金估值的公平性。具体处理原则与操作规范遵循相关法律法规以及

监管部门、自律规则的规定。

七、申购份额、赎回金额与基金份额净值的计算

1、本基金申购份额的计算

本基金采用“金额申购” 方式，申购的有效份额为某类基金份额的净申购

金额除以当日该类基金份额的基金份额净值，有效份额单位为份，上述计算结果

均按四舍五入方法，保留到小数点后 2 位，由此产生的收益或损失由基金财产承

担。

（1） A 类基金份额的申购份额计算

本基金 A 类基金份额的申购费用采用前端收费模式（即申购基金时缴纳申

购费）。申购金额包括申购费用和净申购金额。登记机构根据单次申购的实际确

认金额确定每次申购所适用的费率并分别计算。

当申购费用适用比例费率时，申购份额的计算方法如下：

净申购金额＝申购金额/（1＋申购费率）

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申购费用＝申购金额－净申购金额

申购份额＝净申购金额/T 日 A 类基金份额净值

当申购费用为固定金额时，申购份额的计算方法如下：

申购费用＝固定金额

净申购金额＝申购金额－申购费用

申购份额＝净申购金额/T 日 A 类基金份额净值

举例说明：

某投资人投资 10,000 元申购本基金 A 类基金份额，且该申购申请被全额确

认，对应的申购费率为 1.50%，假设申购当日 A 类基金份额净值为 1.0500 元，

则可得到的申购份额为：

净申购金额＝10,000/（1+1.50%）＝9,852.22 元

申购费用＝10,000－9,852.22＝147.78 元

申购份额＝9,852.22 /1.0500＝9,383.07 份

即：投资人投资 10,000 元申购本基金 A 类基金份额，其对应申购费率为

1.50%，假设申购当日 A 类基金份额净值为 1.0500 元，则其可得到 9,383.07 份 A

类基金份额。

（2） C 类基金份额的申购份额计算

申购份额＝申购金额/申购当日 C 类基金份额净值

例：某投资人投资 10,000 元申购本基金 C 类份额，假设申购当日 C 类份额

净值为 1.0500 元，则可得到的申购份额为：

申购份额＝10,000/1.0500＝9,523.81 份

即：投资者投资 10,000 元申购本基金 C 类份额，假设申购当日 C 类份额净

值为 1.0500 元，则可得到 9,523.81 份 C 类份额。

2、本基金赎回金额的计算

本基金均采用“份额赎回” 的方式，赎回金额为赎回总额扣减赎回费用。赎

回金额以当日基金份额净值为基准计算，计算结果以四舍五入的方式保留到小数

点后两位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。计算方法如下：

赎回总额＝赎回份额× 赎回当日某类基金份额净值

赎回费用＝赎回总额×赎回费率

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赎回金额＝赎回总额-赎回费用

举例说明：

例：某投资者赎回 10,000 份 A 类基金份额，持有期限 5 个月，对应的赎回

费率为 0.50%，假设赎回当日 A 类基金份额净值是 1.1615 元，则其可得到的赎

回金额为：

赎回总额＝10,000× 1.1615＝11,615.00 元

赎回费用＝11,615× 0.50%＝58.08 元

赎回金额＝11,615-58.08＝11,556.92 元

即：某投资者赎回 10,000 份 A 类基金份额，持有期限 5 个月，对应的赎回

费率为 0.50%，假设赎回当日 A 类基金份额净值是 1.1615 元，则其可得到的赎

回金额为 11,556.92 元。

例：某投资者赎回 10,000 份 C 类基金份额，持有期限 9 个月，对应的赎回

费率为 0%，假设赎回当日 C 类基金份额净值是 1.1615 元，则其可得到的赎回金

额为：

赎回总额＝10,000× 1.1615＝11,615.00 元

赎回费用＝11,615.00× 0%＝0.00 元

赎回金额＝11,615.00-0.00＝11,615.00 元

即：某投资者赎回 10,000 份 C 类基金份额，持有期限 9 个月，对应的赎回

费率为 0%，假设赎回当日 C 类基金份额净值是 1.1615 元，则其可得到的赎回金

额为 11,615.00 元。

3、本基金基金份额净值的计算：

由于基金费用的不同，本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额将分别计算基

金份额净值。计算公式为：

T 日某类基金份额净值＝T 日该类基金份额的基金资产净值/T 日该类别基

金份额的余额数量。

本基金两类基金份额净值的计算均保留到小数点后 4 位，小数点后第 5 位

四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。 T 日的基金份额净值在当天

收市后计算，并在 T+1 日内公告。遇特殊情况，经履行适当程序，可以适当延

迟计算或公告。

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八、拒绝或暂停申购的情形

发生下列情况时，基金管理人可拒绝或暂停接受投资人的申购申请：

1、因不可抗力导致基金无法正常运作。

2、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时，基金管理人可暂停接受

投资人的申购申请。

3、证券/期货交易所交易时间非正常停市或者港股通临时停市，导致基金管

理人无法计算当日基金资产净值。

4、接受某笔或某些申购申请可能会影响或损害现有基金份额持有人利益时。

5、基金资产规模过大，使基金管理人无法找到合适的投资品种，或其他可

能对基金业绩产生负面影响，或发生其他损害现有基金份额持有人利益的情形。

6、某笔或某些申购申请超过基金管理人设定的基金总规模、单日净申购比

例上限、单一投资者单日或单笔申购金额上限的。

7、当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价

格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商确

认后，基金管理人应当暂停接受基金申购申请。

8、基金管理人接受某笔或者某些申购申请有可能导致单一投资者持有基金

份额的比例达到或者超过 50%，或者变相规避 50%集中度的情形。

9、基金管理人、基金托管人、基金销售机构或登记机构的异常情况导致基

金销售系统、基金登记系统或基金会计系统无法正常运行。

10、港股通交易每日额度不足。

11、法律法规规定、基金合同约定或中国证监会认定的其他情形。

发生上述第 1、 2、 3、 5、 7、 9、 10、 11 项暂停申购情形之一且基金管理人

决定暂停接受投资人申购申请时，基金管理人应当根据有关规定在指定媒介上刊

登暂停申购公告。发生上述第 6、 8 项情形时，基金管理人可以采取比例确认等

方式对该投资人的申购申请进行限制，基金管理人有权拒绝该等全部或部分申购

申请。如果投资人的申购申请被全部或部分拒绝的，被拒绝的申购款项将退还给

投资人。在暂停申购的情况消除时，基金管理人应及时恢复申购业务的办理。

九、暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形

发生下列情形时，基金管理人可暂停接受投资人的赎回申请或延缓支付赎

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回款项：

1、因不可抗力导致基金管理人不能支付赎回款项。

2、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时，基金管理人可暂停接受

投资人的赎回申请或延缓支付赎回款项。

3、证券/期货交易所交易时间非正常停市或者港股通临时停市，导致基金管

理人无法计算当日基金资产净值。

4、连续两个或两个以上开放日发生巨额赎回。

5、发生继续接受赎回申请将损害现有基金份额持有人利益的情形时，基金

管理人可暂停接受基金份额持有人的赎回申请。

6、当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价

格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商确

认后，基金管理人应当延缓支付赎回款项或暂停接受基金赎回申请。

7、法律法规规定、基金合同约定或中国证监会认定的其他情形。

发生上述情形之一且基金管理人决定暂停赎回或延缓支付赎回款项时，基

金管理人应在当日报中国证监会备案，已确认的赎回申请，基金管理人应足额支

付；如暂时不能足额支付，应将可支付部分按单个账户申请量占申请总量的比例

分配给赎回申请人，未支付部分可延期支付。若出现上述第 4 项所述情形，按基

金合同的相关条款处理。基金份额持有人在申请赎回时可事先选择将当日可能未

获受理部分予以撤销。在暂停赎回的情况消除时，基金管理人应及时恢复赎回业

务的办理并公告。

十、巨额赎回的情形及处理方式

1、巨额赎回的认定

若本基金单个开放日内的基金份额净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金

转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额

总数后的余额)超过前一开放日的基金总份额的 10%，即认为是发生了巨额赎回。

2、巨额赎回的处理方式

当基金出现巨额赎回时，基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决

定全额赎回或部分延期赎回。

（1）全额赎回：当基金管理人认为有能力支付投资人的全部赎回申请时，

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按正常赎回程序执行。

（2）部分延期赎回：当基金管理人认为支付投资人的赎回申请有困难或认

为因支付投资人的赎回申请而进行的财产变现可能会对基金资产净值造成较大

波动时，基金管理人在当日接受赎回比例不低于上一开放日基金总份额的 10%

的前提下，可对其余赎回申请延期办理。对于当日的赎回申请，应当按单个账户

赎回申请量占赎回申请总量的比例，确定当日受理的赎回份额；对于未能赎回部

分，投资人在提交赎回申请时可以选择延期赎回或取消赎回。选择延期赎回的，

将自动转入下一个开放日继续赎回，直到全部赎回为止；选择取消赎回的，当日

未获受理的部分赎回申请将被撤销。延期的赎回申请与下一开放日赎回申请一并

处理，无优先权并以下一开放日的基金份额净值为基础计算赎回金额，以此类推，

直到全部赎回为止。如投资人在提交赎回申请时未作明确选择，投资人未能赎回

部分作自动延期赎回处理。部分延期赎回不受单笔赎回最低份额的限制。

（3）若本基金发生巨额赎回，在单个基金份额持有人当日赎回申请超过前

一开放日基金总份额 40%以上的情形下：对于该基金份额持有人当日赎回申请超

过上一开放日基金总份额 40%以上的部分，基金管理人可以延期办理赎回申请；

对于该基金份额持有人当日赎回申请未超过 40%的部分，可以根据前段“（1）全

额赎回”或“（2）部分延期赎回”的约定方式与其他基金份额持有人的赎回申请

一并办理。延期的赎回申请与下一开放日赎回申请一并处理，无优先权并以下一

开放日该类基金份额的基金份额净值为基础计算赎回金额，以此类推，直到全部

赎回为止。但是，对于未能赎回部分，如该基金份额持有人在提交赎回申请时选

择取消赎回，则其当日未获受理的部分赎回申请将被撤销。

（4）暂停赎回：连续 2 个开放日以上(含本数)发生巨额赎回，如基金管理

人认为有必要，可暂停接受基金的赎回申请；已经接受的赎回申请可以延缓支付

赎回款项，但不得超过 20 个工作日，并应当在指定媒介上进行公告。

3、巨额赎回的公告

当发生上述巨额赎回并延期办理时，基金管理人应当通过邮寄、传真或者或

者通过销售机构告知等方式在 3 个交易日内通知基金份额持有人，说明有关处理

方法，并在两日内在指定媒介上刊登公告。

十一、暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的公告

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1、发生上述暂停申购或赎回情况的，基金管理人应在规定期限内在指定媒

介上刊登暂停公告。

2、如发生暂停的时间为 1 日，基金管理人应于重新开放日，在指定媒介上

刊登基金重新开放申购或赎回公告，并公布最近 1 个开放日的各类基金份额的基

金份额净值。

3、如发生暂停的时间超过 1 日，基金管理人可以根据暂停申购或赎回的时

间，最迟于重新开放日在指定媒介上刊登重新开放申购或赎回的公告，并公告最

近一个开放日的各类基金份额的基金份额净值；也可以根据实际情况在暂停公告

中明确重新开放申购或赎回的时间，届时不再另行发布重新开放的公告。

十二、基金转换

基金管理人可以根据相关法律法规以及基金合同的规定决定开办本基金与

基金管理人管理的其他基金之间的转换业务，基金转换可以收取一定的转换费，

相关规则由基金管理人届时根据相关法律法规及基金合同的规定制定并公告，并

提前告知基金托管人与相关机构。但本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额之间

暂不允许进行相互转换。

十三、基金的非交易过户

基金的非交易过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制执行等情

形而产生的非交易过户以及登记机构认可、符合法律法规的其它非交易过户。无

论在上述何种情况下，接受划转的主体必须是依法可以持有本基金基金份额的投

资人。

继承是指基金份额持有人死亡，其持有的基金份额由其合法的继承人继承；

捐赠指基金份额持有人将其合法持有的基金份额捐赠给福利性质的基金会或社

会团体；司法强制执行是指司法机构依据生效司法文书将基金份额持有人持有的

基金份额强制划转给其他自然人、法人或其他组织。办理非交易过户必须提供基

金登记机构要求提供的相关资料，对于符合条件的非交易过户申请按基金登记机

构的规定办理，并按基金登记机构规定的标准收费。

十四、基金的转托管

基金份额持有人可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基

金销售机构可以按照规定的标准收取转托管费。

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十五、定期定额投资计划

基金管理人可以为投资人办理定期定额投资计划，具体规则由基金管理人

另行规定。投资人在办理定期定额投资计划时可自行约定每期申购金额，每期申

购金额必须不低于基金管理人在相关公告或更新的招募说明书中所规定的定期

定额投资计划最低申购金额。

十六、基金份额的冻结和解冻

基金登记机构只受理国家有权机关依法要求的基金份额的冻结与解冻，以

及登记机构认可、符合法律法规的其他情况下的冻结与解冻。基金份额被冻结的，

被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然参与收益分配。法律法规

或监管机构另有规定的除外。

十七、基金份额的转让

在法律法规允许且条件具备的情况下，基金管理人可受理基金份额持有人

通过中国证监会认可的交易场所或者交易方式进行份额转让的申请并由登记机

构办理基金份额的过户登记。基金管理人拟受理基金份额转让业务的，将提前公

告，基金份额持有人应根据基金管理人公告的业务规则办理基金份额转让业务。

十八、基金份额的质押或其他业务

如相关法律法规允许基金管理人办理基金份额的质押业务或其他基金业务，

在对基金份额持有人利益无实质性不利影响的前提下，基金管理人将制定和实施

相应的业务规则。

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第九部分基金的投资

一、投资目标

本基金在严格控制投资风险的基础上，追求基金资产的稳健增值。

二、投资范围

本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的

股票(包括主板、中小板、创业板以及其他经中国证监会批准或注册上市的股票)、

内地与香港股票市场交易互联互通机制下允许买卖的香港联合交易所上市股票

(以下简称“港股通标的股票” )、债券(包括国债、地方政府债、金融债、企业债、

公司债、次级债、可转换债券(含分离交易可转债)、可交换债券、央行票据、中

期票据、短期融资券(含超短期融资券))、资产支持证券、债券回购、同业存单、

银行存款、现金、股指期货、国债期货以及经中国证监会批准允许基金投资的其

它金融工具，但需符合中国证监会的相关规定。

如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当

程序后，可以将其纳入投资范围。

本基金的投资组合比例为：股票资产的比例为基金资产的 60%-95%，其中

投资于港股通标的股票不超过股票资产的 50%，本基金非现金资产中不低于 80%

的资产将投资于新兴成长主题相关的证券。每个交易日日终，在扣除股指期货、

国债期货合约需缴纳的交易保证金后，应当保持不低于基金资产净值的 5%的现

金或到期日在一年以内的政府债券，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、

应收申购款等。

如法律法规或中国证监会允许，基金管理人在履行适当程序后，可以调整上

述投资品种的投资比例。

三、投资策略

在主题契合和行业配置的基础上，本基金通过定性和定量分析方法及其它投

资分析工具，自下而上方式精选契合本基金主题，具有良好成长性和投资潜力的

股票构建股票投资组合。定性方面，本基金将从技术优势、资源优势、市场空间

和商业模式等方面，把握公司盈利能力的质量和持续性，进而判断公司成长的可

持续性。定量方面，本基金将主要从财务分析与估值分析两个方面对上市公司的

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投资价值进行综合评价，精选其中具有较高成长性和投资价值的上市公司构建股

票组合。

1、大类属资产配置策略

本基金主要对国内外宏观经济环境、货币财政政策形势、证券市场走势等进

行综合分析，采用定量和定性相结合的研究方法，确定本基金在股票、债券等各

类资产的投资比例。

2、股票投资策略

（1）新兴成长主题的界定

新兴产业是以重大技术突破和重大发展需求为基础，对经济社会全局和长远

发展具有重大引领带动作用，知识技术密集、物质资源消耗少、成长潜力大、综

合效益好的产业；其主要外在表现是建立在新技术、新工艺、新型产品、新商业

模式、新市场需求以及制度创新等基础上的“可持续、快速、健康”发展的产业。

具体而言，涉及以下相关产业：

① 信息产业、电子、生物医药、新能源新材料等科技创新领域；

② 高端装备制造、智能制造等先进制造领域；

③ 教育旅游、文化传媒、新兴消费等消费升级领域。

因其特性，新兴产业中股票往往具有较高的成长性，蕴含着重大的投资机会。

由于“新兴产业”是一个长期动态的概念，本基金将持续跟踪政府相关政策、

关注相关新兴产业发展状况、科研成果和技术工艺的重大突破及市场需求、商业

模式创新等因素的变化，对新兴产业的范畴进行动态调整。

（2） A 股投资策略

本基金充分发挥基金管理人的研究优势，通过对宏观经济、政策走向、市场

利率以及行业发展等进行全面、深入、系统、科学的研究，积极主动构建投资组

合，并在实际运行过程中将不断进行修正，优化股票投资组合。具体来说，本基

金股票投资采用“自下而上”的个股精选策略，精选科技创新、消费升级等具备

阶段性成长机会，并具有良好的公司治理结构、独特核心竞争优势的优质上市公

司。以研究部的基本面研究和个股挖掘为依据，主要考虑的方面包括上市公司治

理结构、核心竞争优势、议价能力、市场占有率、成长性、盈利能力、运营效率、

财务结构、现金流情况等公司基本面因素，对上市公司的投资价值进行综合评价，

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精选具有较高投资价值的上市公司构建投资组合。并根据市场的变化，灵活调整

投资组合，从而提高组合收益，降低组合波动。

（3）港股通标的股票投资策略

本基金可通过内地与香港股票市场交易互联互通机制投资于香港股票市场，

不使用合格境内机构投资者(QDII)境外投资额度进行境外投资。本基金优先将新

兴成长主题界定的行业中基本面健康、业绩向上弹性较大、具有估值优势的港股

纳入本基金的股票投资组合。

3、债券投资策略

通过对宏观经济趋势、金融货币政策、供求因素、估值因素、市场行为因素

等进行评估分析，对固定收益类资产和货币资产等的预期收益进行动态跟踪，从

而决定其配置比例。固定收益类资产中，本基金将采取久期管理、收益率曲线策

略、类属配置等积极投资策略，在不同券种之间进行配置。

4、可转换债券配置策略

本基金的可转债的投资采取基本面分析和量化分析相结合的方法。本基金管

理人和行业研究员对可转债发行人的公司基本情况进行深入研究，对公司的盈利

和成长能力进行充分论证。在对可转债的价值评估方面，由于可转换债券内含权

利价值，本基金将利用期权定价模型等数量化方法对可转债的价值进行估算，选

择价值低估的可转换债券进行投资。

5、可交换债券配置策略

可交换债券的价值取决于其股权价值、债券价值以及内嵌期权价值。其中其

债券价值与可转换债券相同，即选择持有可交换债券至到期以获取票面价值和票

面利息；而其股权价值则需要关注发行人持有的其他上市公司（目标公司）的股

票价值。本基金将结合对可交换债券的纯债部分价值以及对目标公司的股票价值

的综合评估，选择具有较高投资价值的可交换债券进行投资。

6、资产支持证券投资策略

资产支持证券主要包括资产抵押贷款支持证券（ABS）、住房抵押贷款支持证

券（MBS）等证券品种。本基金将重点对市场利率、发行条款、支持资产的构成

及质量、提前偿还率、风险补偿收益和市场流动性等影响资产支持证券价值的因

素进行分析，并辅助采用数量化定价模型，评估资产支持证券的相对投资价值并

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做出相应的投资决策。

7、股指期货投资策略

本基金认为在符合一定条件的市场环境中，有必要审慎灵活地综合运用股指

期货进行套期保值交易来对冲系统性风险、降低投资组合波动性并提高资金管理

效率。本基金在股指期货投资中将以控制风险为原则，以套期保值为目的，本着

谨慎原则，参与股指期货的投资，并按照中国金融期货交易所套期保值管理的有

关规定执行。

8、国债期货投资策略

国债期货作为利率衍生品的一种，有助于管理债券组合的久期、流动性和风

险水平。基金管理人将按照相关法律法规的规定，结合对宏观经济形势和政策趋

势的判断、对债券市场进行定性和定量分析，构建量化分析体系，对国债期货和

现货基差、国债期货的流动性、波动水平、套期保值的有效性等指标进行跟踪监

控，在最大限度保证基金资产安全的基础上，力求实现基金资产的长期稳定增值。

本基金参与国债期货交易，应当根据风险管理的原则，以套期保值为目的，并按

照中国金融期货交易所套期保值管理的有关规定执行。

四、投资限制

1、组合限制

基金的投资组合应遵循以下限制：

（1）本基金股票投资占基金资产的比例范围为 60%-95%；投资于港股通标

的股票的比例不超过股票资产的 50%；

（2）本基金每个交易日日终在扣除股指期货和国债期货合约需缴纳的交易

保证金后，应当保持不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在一年以内的政

府债券，其中，现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；

（3）本基金持有一家公司发行的证券（同一家公司在内地和香港同时上市

的 A+H 股合计计算），其市值不超过基金资产净值的 10%；

（4）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券（同一家公司

在内地和香港同时上市的 A+H 股合计计算），不超过该证券的 10%，完全按照有

关指数的构成比例进行证券投资的基金品种可以不受此条款规定的比例限制；

（5）本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过

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基金资产净值的 10%；

（6）本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的 20%；

（7）本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例，不得超过

该资产支持证券规模的 10%；

（8）本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持

证券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的 10%；

（9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支持证券。

基金持有资产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在评

级报告发布之日起 3 个月内予以全部卖出；

（10）基金财产参与股票发行申购，本基金所申报的金额不超过本基金的总

资产，本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；

（11）本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基

金资产净值的 40%；进入全国银行间同业市场进行债券回购的最长期限为 1 年，

债券回购到期后不得展期；

（12）本基金参与股指期货交易，应当遵守下列要求：本基金在任何交易日

日终，持有的买入股指期货合约价值不得超过基金资产净值的 10%；在任何交易

日日终，持有的买入国债期货和股指期货合约价值与有价证券市值之和，不得超

过基金资产净值的 95%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内

的政府债券）、资产支持证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；在任

何交易日终，持有的卖出股指期货合约价值不得超过基金持有的股票总市值的

20%；本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，合计（轧差计

算）应当符合基金合同关于股票投资比例的有关约定；在任何交易日内交易(不

包括平仓)的股指期货合约的成交金额不得超过上一交易日基金资产净值的 20%；

（13）本基金参与国债期货交易，应当遵守下列要求：在任何交易日日终，

本基金持有的买入国债期货合约价值，不得超过基金资产净值的 15%；本基金在

任何交易日日终，持有的卖出国债期货合约价值不得超过基金持有的债券总市值

的 30%；本基金在任何交易日内交易（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额

不得超过上一交易日基金资产净值的 30%；本基金所持有的债券（不含到期日在

一年以内的政府债券）市值和买入、卖出国债期货合约价值，合计（轧差计算）

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应当符合基金合同关于债券投资比例的有关约定；

（14）本基金管理人管理的全部开放式基金持有一家上市公司发行的可流通

股票，不得超过该上市公司可流通股票的 15%；本基金管理人管理的全部投资组

合持有一家上市公司发行的可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票的 30%；

完全按照有关指数的构成比例进行证券投资的开放式基金以及中国证监会认定

的特殊投资组合可不受前述比例限制；

（15）本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金资产净值

的 15%；因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外

的因素致使基金不符合本款所规定比例限制的，基金管理人不得主动新增流动性

受限资产的投资；

（16）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对

手开展逆回购交易的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围

保持一致；

（17）本基金资产总值不超过基金资产净值的 140%；

（18）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。

除上述第（2）、（9）、（15）、（16）项外，因证券/期货市场波动、证券发行

人合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规

定投资比例的，基金管理人应当在 10 个交易日内进行调整，但中国证监会规定

的特殊情形除外。法律法规另有规定的，从其规定。

基金管理人应当自基金合同生效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符

合基金合同的有关约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当符合

基金合同的约定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自基金合同生效之日起

开始。

如果法律法规对基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的规

定为准。法律法规或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管理人在履

行适当程序后，则本基金投资不再受相关限制。

2、禁止行为

为维护基金份额持有人的合法权益，基金财产不得用于下列投资或者活动：

（1）承销证券；

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（2）违反规定向他人贷款或者提供担保；

（3）从事承担无限责任的投资；

（4）买卖其他基金份额，但是中国证监会另有规定的除外；

（5）向其基金管理人、基金托管人出资；

（6）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；

（7）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。

基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际

控制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券，或

者从事其他重大关联交易的，应当符合基金的投资目标和投资策略，遵循基金份

额持有人利益优先原则，防范利益冲突，建立健全内部审批机制和评估机制，按

照市场公平合理价格执行。相关交易必须事先得到基金托管人的同意，并按法律

法规予以披露。重大关联交易应提交基金管理人董事会审议，并经过三分之二以

上的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。

法律法规或监管部门取消或变更上述禁止性规定，如适用于本基金，在履行

适当程序后，则本基金投资不再受相关限制或按变更后的规定执行。

五、业绩比较基准

本基金业绩比较基准：中证新兴产业指数收益率× 60%+中证全债指数收益

率× 30%+恒生指数收益率× 10%

中证新兴产业指数是由沪深市场中规模大、流动性好的 100 家新兴产业公

司组成，以综合反映沪深市场中新兴产业的整体表现，适合作为本基金股票投资

的业绩比较基准。

中证综合债指数的选样债券的信用类别覆盖全面，期限构成宽泛，适于做基

金债券资产的业绩比较基准。基于本基金的投资范围和投资比例限制，选用上述

业绩比较基准能够忠实反映本基金债券投资部分的风险收益特征。

恒生指数是由恒生指数服务有限公司编制，以香港股票市场中的 50 家上市

股票为成分股样本，以其发行量为权数的加权平均股价指数，是反映香港股市价

幅趋势最有影响的一种股价指数。本基金选择该指数来衡量港股投资部分的绩效。

在本基金的运作过程中，如果法律法规变化或者出现更有代表性、更权威、

更为市场普遍接受的业绩比较基准，或者本基金业绩比较基准中所使用的指数暂

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停或终止发布或变更名称，则基金管理人与基金托管人协商一致，并报中国证监

会备案后公告，对业绩比较基准进行变更，而无需召开基金份额持有人大会。

六、风险收益特征

本基金为混合型基金，预期风险和预期收益高于债券型基金和货币市场基金，

但低于股票型基金。本基金将投资港股通标的股票，将面临港股通机制下因投资

环境、投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险。

七、基金管理人代表基金行使股东或债权人权利的处理原则及方法

1、基金管理人按照国家有关规定代表基金独立行使股东或债权人权利，保

护基金份额持有人的利益；

2、不谋求对上市公司的控股；

3、有利于基金财产的安全与增值；

4、不通过关联交易为自身、雇员、授权代理人或任何存在利害关系的第三

人牟取任何不当利益。

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第十部分基金的财产

一、基金资产总值

基金资产总值是指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息和基金应收款项

以及其他资产的价值总和。

二、基金资产净值

基金资产净值是指基金资产总值减去基金负债后的价值。

三、基金财产的账户

基金托管人根据相关法律法规、规范性文件为本基金开立资金账户、证券账

户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理人、基金托管

人、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以及其他基金财产账户相独立。

四、基金财产的保管和处分

本基金财产独立于基金管理人、基金托管人和基金销售机构的财产，并由基

金托管人保管。基金管理人、基金托管人、基金登记机构和基金销售机构以其自

有的财产承担其自身的法律责任，其债权人不得对本基金财产行使请求冻结、扣

押或其他权利。除依法律法规和《基金合同》的规定处分外，基金财产不得被处

分。

基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原

因进行清算的，基金财产不属于其清算财产。基金管理人管理运作基金财产所产

生的债权，不得与其固有资产产生的债务相互抵销；基金管理人管理运作不同基

金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销。非因基金财产本身承担的债务，

不得对基金财产强制执行。

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第十一部分基金资产估值

一、估值日

本基金的估值日为本基金相关的证券/期货交易场所的交易日以及国家法律

法规规定需要对外披露基金净值的非交易日。

二、估值对象

基金所拥有的股票、股指期货合约、国债期货合约、债券和银行存款本息、

应收款项、其它投资等资产及负债。

三、估值原则

基金管理人在确定相关金融资产和金融负债的公允价值时，应符合《企业会

计准则》、监管部门有关规定。

（一）对存在活跃市场且能够获取相同资产或负债报价的投资品种，在估值

日有报价的，除会计准则规定的例外情况外，应将该报价不加调整地应用于该资

产或负债的公允价值计量。估值日无报价且最近交易日后未发生影响公允价值计

量的重大事件的，应采用最近交易日的报价确定公允价值。有充足证据表明估值

日或最近交易日的报价不能真实反映公允价值的，应对报价进行调整，确定公允

价值。

与上述投资品种相同，但具有不同特征的，应以相同资产或负债的公允价值

为基础，并在估值技术中考虑不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或使用

的限制等，如果该限制是针对资产持有者的，那么在估值技术中不应将该限制作

为特征考虑。此外，基金管理人不应考虑因其大量持有相关资产或负债所产生的

溢价或折价。

（二）对不存在活跃市场的投资品种，应采用在当前情况下适用并且有足够

可利用数据和其他信息支持的估值技术确定公允价值。采用估值技术确定公允价

值时，应优先使用可观察输入值，只有在无法取得相关资产或负债可观察输入值

或取得不切实可行的情况下，才可以使用不可观察输入值。

（三）如经济环境发生重大变化或证券发行人发生影响证券价格的重大事件，

使潜在估值调整对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，应对估值

进行调整并确定公允价值。

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四、估值方法

1、证券交易所上市的有价证券的估值

（1）交易所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券交易所挂牌

的市价（收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生重大

变化或证券发行机构未发生影响证券价格的重大事件的，以最近交易日的市价

（收盘价）估值；如最近交易日后经济环境发生了重大变化或证券发行机构发生

影响证券价格的重大事件的，可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，

调整最近交易市价，确定公允价格；

（2）交易所上市交易或挂牌转让的不含权固定收益品种，选取估值日第三

方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；

（3）交易所上市交易或挂牌转让的含权固定收益品种，选取估值日第三方

估值机构提供的相应品种当日的唯一估值净价或推荐估值净价进行估值；

（4）交易所上市交易的可转换债券以每日收盘价作为估值全价；

（5）交易所上市不存在活跃市场的有价证券，采用估值技术确定公允价值。

交易所市场挂牌转让的资产支持证券，采用估值技术确定公允价值，在估值技术

难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；

（6）对在交易所市场发行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市场的

情况下，应以活跃市场上未经调整的报价作为估值日的公允价值；对于活跃市场

报价未能代表估值日公允价值的情况下，应对市场报价进行调整以确认估值日的

公允价值；对于不存在市场活动或市场活动很少的情况下，应采用估值技术确定

其公允价值。

2、处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理：

（1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交易所挂牌

的同一股票的估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值。

（2）首次公开发行未上市的股票和债券，采用估值技术确定公允价值，在

估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。

（3）在发行时明确一定期限限售期的股票，包括但不限于非公开发行股票、

首次公开发行股票时公司股东公开发售股份、通过大宗交易取得的带限售期的股

票等，不包括停牌、新发行未上市、回购交易中的质押券等流通受限股票，按监

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管机构或行业协会有关规定确定公允价值。

3、对全国银行间市场上不含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供

的相应品种当日的估值净价估值。对银行间市场上含权的固定收益品种，按照第

三方估值机构提供的相应品种当日的唯一估值净价或推荐估值净价估值。对于含

投资人回售权的固定收益品种，回售登记期截止日（含当日）后未行使回售权的

按照长待偿期所对应的价格进行估值。对银行间市场未上市，且第三方估值机构

未提供估值价格的债券，在发行利率与二级市场利率不存在明显差异，未上市期

间市场利率没有发生大的变动的情况下，按成本估值。

4、同一证券同时在两个或两个以上市场交易的，按证券所处的市场分别估

值。

5、因持有股票而享有的配股权，采用估值技术确定公允价值，在估值技术

难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。

6、股指期货和国债期货合约，一般以估值当日结算价进行，估值当日无结

算价的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化的，采用最近交易日结算价估

值。

7、基金投资同业存单，按估值日第三方估值机构提供的估值净价估值；选

定的第三方估值机构未提供估值价格的，按成本估值。

8、估值计算中涉及港币对人民币汇率的，将依据下列信息提供机构所提供

的汇率为基准：当日中国人民银行公布的人民币与港币的中间价。

9、对于按照中国法律法规和基金投资所在地的法律法规规定应交纳的各项

税金，股权分配，本基金将按权责发生制原则进行估值；对于因税收规定调整或其他原因导

致基金实际交纳税金与估算的应交税金有差异的，基金将在相关税金调整日或实

际支付日进行相应的估值调整。

10、如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价值的，基

金管理人可根据具体情况与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的价格估值。

11、当发生大额申购或赎回情形时，基金管理人可以采用摆动定价机制，以

确保基金估值的公平性。

12、相关法律法规以及监管部门有强制规定的，从其规定。如有新增事项，

按国家最新规定估值。

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如基金管理人或基金托管人发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程

序及相关法律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时，应立即通知

对方，共同查明原因，双方协商解决。

根据有关法律法规，基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金管理人

承担。本基金的基金会计责任方由基金管理人担任，因此，就与本基金有关的会

计问题，如经相关各方在平等基础上充分讨论后，仍无法达成一致的意见，按照

基金管理人对基金资产净值的计算结果对外予以公布。

五、估值程序

1、基金份额净值是按照每个工作日闭市后，某类基金份额的基金资产净值

除以当日该类基金份额的余额数量计算，精确到 0.0001 元，小数点后第 5 位四

舍五入。基金管理人可以设立大额赎回情形下的净值精度应急调整机制。国家另

有规定的，从其规定。

基金管理人于每个工作日计算基金资产净值及各类基金份额净值，并按规定

公告。

2、基金管理人应每个工作日对基金资产估值，但基金管理人根据法律法规

或基金合同的规定暂停估值时除外。基金管理人每个工作日对基金资产估值后，

将各类基金份额净值结果发送基金托管人，经基金托管人复核无误后，由基金管

理人对外公布。

六、估值错误的处理

基金管理人和基金托管人将采取必要、适当、合理的措施确保基金资产估值

的准确性、及时性。当基金份额净值小数点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值错误

时，视为基金份额净值错误。

基金合同的当事人应按照以下约定处理：

1、估值错误类型

本基金运作过程中，如果由于基金管理人或基金托管人、或登记机构、或销

售机构、或投资人自身的过错造成估值错误，导致其他当事人遭受损失的，过错

的责任人应当对由于该估值错误遭受损失当事人(“受损方” )的直接损失按下述

“估值错误处理原则”给予赔偿，承担赔偿责任。

上述估值错误的主要类型包括但不限于：资料申报差错、数据传输差错、数

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据计算差错、系统故障差错、下达指令差错等。

2、估值错误处理原则

（1）估值错误已发生，但尚未给当事人造成损失时，估值错误责任方应及

时协调各方，及时进行更正，因更正估值错误发生的费用由估值错误责任方承担；

由于估值错误责任方未及时更正已产生的估值错误，给当事人造成损失的，由估

值错误责任方对直接损失承担赔偿责任；若估值错误责任方已经积极协调，并且

有协助义务的当事人有足够的时间进行更正而未更正，则其应当承担相应赔偿责

任。估值错误责任方应对更正的情况向有关当事人进行确认，确保估值错误已得

到更正。

（2）估值错误的责任方对有关当事人的直接损失负责，不对间接损失负责，

并且仅对估值错误的有关直接当事人负责，不对第三方负责。

（3）因估值错误而获得不当得利的当事人负有及时返还不当得利的义务。

但估值错误责任方仍应对估值错误负责。如果由于获得不当得利的当事人不返还

或不全部返还不当得利造成其他当事人的利益损失(“受损方” )，则估值错误责

任方应赔偿受损方的损失，并在其支付的赔偿金额的范围内对获得不当得利的当

事人享有要求交付不当得利的权利；如果获得不当得利的当事人已经将此部分不

当得利返还给受损方，则受损方应当将其已经获得的赔偿额加上已经获得的不当

得利返还的总和超过其实际损失的差额部分支付给估值错误责任方。

（4）估值错误调整采用尽量恢复至假设未发生估值错误的正确情形的方式。

3、估值错误处理程序

估值错误被发现后，有关的当事人应当及时进行处理，处理的程序如下：

（1）查明估值错误发生的原因，列明所有的当事人，并根据估值错误发生

的原因确定估值错误的责任方；

（2）根据估值错误处理原则或当事人协商的方法对因估值错误造成的损失

进行评估；

（3）根据估值错误处理原则或当事人协商的方法由估值错误的责任方进行

更正和赔偿损失；

（4）根据估值错误处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基

金登记机构进行更正，并就估值错误的更正向有关当事人进行确认。

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4、基金份额净值估值错误处理的方法如下：

（1）基金份额净值计算出现错误时，基金管理人应当立即予以纠正，通报

基金托管人，并采取合理的措施防止损失进一步扩大。

（2）错误偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金管理人应当通报基金托

管人并报中国证监会备案；错误偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管理人

应当公告，并报中国证监会备案。

（3）前述内容如法律法规或监管机关另有规定的，从其规定处理。

七、暂停估值的情形

1、基金投资所涉及的证券/期货交易市场遇法定节假日或因其他原因暂停营

业时；

2、因不可抗力致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金资产价值时；

3、当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价

格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商确

认后，基金管理人应当暂停估值；

4、中国证监会和基金合同认定的其它情形。

八、基金净值的确认

用于基金信息披露的基金资产净值和各类基金份额净值由基金管理人负责

计算，基金托管人负责进行复核。基金管理人应于每个开放日交易结束后计算当

日的基金资产净值和各类基金份额净值并发送给基金托管人。基金托管人对净值

计算结果复核确认后发送给基金管理人，由基金管理人对基金净值予以公布。

九、特殊情形的处理

1、基金管理人、基金托管人按估值方法的第 10 项进行估值时，所造成的误

差不作为基金资产估值错误处理；

2、由于证券/期货交易所及其登记结算公司发送的数据错误，或由于其他不

可抗力原因，基金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施进

行检查，但是未能发现该错误的，由此造成的基金资产估值错误，基金管理人和

基金托管人应免除赔偿责任。但基金管理人、基金托管人应当积极采取必要的措

施减轻或消除由此造成的影响。

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第十二部分基金的收益与分配

一、基金利润的构成

基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除

相关费用后的余额，基金已实现收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。

二、基金可供分配利润

基金可供分配利润指截至收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中

已实现收益的孰低数。

三、基金收益分配原则

1、在符合有关基金分红条件的前提下，本基金管理人可以根据实际情况进

行收益分配，具体分配方案以公告为准。若《基金合同》生效不满 3 个月可不进

行收益分配；

2、本基金收益分配方式分两种：现金分红与红利再投资，投资者可选择现

金红利或将现金红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不选择，

本基金默认的收益分配方式是现金分红；

3、基金收益分配后基金份额净值不能低于面值；即基金收益分配基准日的

基金份额净值减去每单位基金份额收益分配金额后不能低于面值；

4、由于本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，而 C 类基金份额收取销售

服务费，各基金份额类别对应的可供分配利润将有所不同，本基金同一类别的每

一基金份额享有同等分配权；

5、法律法规或监管机关另有规定的，从其规定。

四、收益分配方案

基金收益分配方案中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收

益分配对象、分配时间、分配数额及比例、分配方式等内容。

五、收益分配方案的确定、公告与实施

本基金收益分配方案由基金管理人拟定，并由基金托管人复核，在 2 日内

在指定媒介公告。

六、基金收益分配中发生的费用

基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资者自行承担。当

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投资者的现金红利小于一定金额，不足以支付银行转账或其他手续费用时，基金

登记机构可将基金份额持有人的现金红利自动转为相应类别的基金份额。红利再

投资的计算方法，依照《业务规则》执行。

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第十三部分基金费用与税收

一、基金费用的种类

1、基金管理人的管理费；

2、基金托管人的托管费；

3、从 C 类基金份额的基金财产中计提的销售服务费；

4、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；

5、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、诉讼费和仲裁费；

6、基金份额持有人大会费用；

7、基金的证券/期货交易费用；

8、基金的银行汇划费用；

9、基金相关账户的开户及维护费用；

10、因投资港股通标的股票而产生的各项费用；

11、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他

费用。

二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式

1、基金管理人的管理费

本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.50%年费率计提。管理费的计算

方法如下：

H＝E× 1.50%÷当年天数

H 为每日应计提的基金管理费

E 为前一日的基金资产净值

基金管理费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理

费划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起 2 个工作日内从基金财产中一次

性支付给基金管理人。若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，

顺延至法定节假日、休息日结束之日起 2 个工作日内或不可抗力情形消除之日起

2 个工作日内支付。

2、基金托管人的托管费

本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.25%的年费率计提。托管费的计

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算方法如下：

H＝E× 0.25%÷当年天数

H 为每日应计提的基金托管费

E 为前一日的基金资产净值

基金托管费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管

费划付指令，基金托管人复核后于次月首日起 2 个工作日内从基金财产中一次性

支付给基金托管人。若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，

顺延至法定节假日、休息日结束之日起 2 个工作日内或不可抗力情形消除之日起

2 个工作日内支付。

3、从 C 类基金份额的基金财产中计提的销售服务费

本基金 A 类基金份额不收取销售服务费， C 类基金份额的销售服务费年费率

为 0.30%。 C 类基金份额的销售服务费按前一日 C 类基金份额的基金资产净值的

0.30%年费率计提。计算方法如下：

H＝E× 0.30%÷当年天数

H 为 C 类基金份额每日应计提的基金销售服务费

E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值

基金销售服务费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金

销售服务费划付指令，基金托管人复核后于次月首日起 2 个工作日内从基金财产

中一次性支付。若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，顺延

至法定节假日、休息日结束之日起 2 个工作日内或不可抗力情形消除之日起 2

个工作日内支付。

上述“一、基金费用的种类”中第 4－11 项费用，根据有关法规及相应协议

规定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。

三、不列入基金费用的项目

下列费用不列入基金费用：

1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或

基金财产的损失；

2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；

3、《基金合同》生效前的相关费用；

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4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项

目。

四、基金税收

本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执

行。基金财产投资的相关税收，由基金份额持有人承担，基金管理人或者其他扣

缴义务人按照国家有关税收征收的规定代扣代缴。

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第十四部分基金的会计与审计

一、基金会计政策

1、基金管理人为本基金的基金会计责任方；

2、基金的会计年度为公历年度的 1 月 1 日至 12 月 31 日；基金首次募集的

会计年度按如下原则：如果《基金合同》生效少于 2 个月，可以并入下一个会计

年度披露；

3、基金核算以人民币为记账本位币，以人民币元为记账单位；

4、会计制度执行国家有关会计制度；

5、本基金独立建账、独立核算；

6、基金管理人及基金托管人各自保留完整的会计账目、凭证并进行日常的

会计核算，按照有关规定编制基金会计报表；

7、基金托管人每月与基金管理人就基金的会计核算、报表编制等进行核对

并以书面方式确认。

二、基金的年度审计

1、基金管理人聘请与基金管理人、基金托管人相互独立的具有证券、期货

相关业务资格的会计师事务所及其注册会计师对本基金的年度财务报表进行审

计。

2、会计师事务所更换经办注册会计师，应事先征得基金管理人同意。

3、基金管理人认为有充足理由更换会计师事务所，须通报基金托管人。更

换会计师事务所需在 2 日内在指定媒介公告。

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第十五部分基金的信息披露

一、本基金的信息披露应符合《基金法》、《运作办法》、《信息披露办法》、

《流动性风险管理规定》、《基金合同》及其他有关规定。相应法律法规关于信息

披露的规定发生变化时，本基金从其最新规定。

二、信息披露义务人

本基金信息披露义务人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份额持有人

大会的基金份额持有人等法律法规和中国证监会规定的自然人、法人和非法人组

织。

本基金信息披露义务人以保护基金份额持有人利益为根本出发点，按照法律

法规和中国证监会的规定披露基金信息，并保证所披露信息的真实性、准确性和

完整性、及时性、简明性和易得性。

本基金信息披露义务人应当在中国证监会规定时间内，将应予披露的基金信

息通过中国证监会指定的全国性报刊（以下简称“指定报刊”）及指定互联网网

站（以下简称“指定网站”）等媒介披露，并保证基金投资者能够按照《基金合

同》约定的时间和方式查阅或者复制公开披露的信息资料。

三、本基金信息披露义务人承诺公开披露的基金信息，不得有下列行为：

1、虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；

2、对证券投资业绩进行预测；

3、违规承诺收益或者承担损失；

4、诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构；

5、登载任何自然人、法人和非法人组织的祝贺性、恭维性或推荐性的文字；

6、中国证监会禁止的其他行为。

四、本基金公开披露的信息应采用中文文本。如同时采用外文文本的，基金

信息披露义务人应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以中文

文本为准。

本基金公开披露的信息采用阿拉伯数字；除特别说明外，货币单位为人民币

元。

五、公开披露的基金信息

公开披露的基金信息包括：

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（一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管协议、基金产品资料概要

1、《基金合同》是界定《基金合同》当事人的各项权利、义务关系，明确基

金份额持有人大会召开的规则及具体程序，说明基金产品的特性等涉及基金投资

者重大利益的事项的法律文件。

2、基金招募说明书应当最大限度地披露影响基金投资者决策的全部事项，

说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金产品特性、风险揭示、信息披

露及基金份额持有人服务等内容。《基金合同》生效后，基金招募说明书的信息

发生重大变更的，基金管理人应当在三个工作日内，更新基金招募说明书并登载

在指定网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金管理人至少每年更新

一次。基金终止运作的，基金管理人不再更新基金招募说明书。

3、基金托管协议是界定基金托管人和基金管理人在基金财产保管及基金运

作监督等活动中的权利、义务关系的法律文件。

4、基金产品资料概要是基金招募说明书的摘要文件，用于向投资者提供简

明的基金概要信息。《基金合同》生效后，基金产品资料概要的信息发生重大变

更的，基金管理人应当在三个工作日内，更新基金产品资料概要，并登载在指定

网站及基金销售机构网站或营业网点；基金产品资料概要其他信息发生变更的，

基金管理人至少每年更新一次。基金终止运作的，基金管理人不再更新基金产品

资料概要。

基金募集申请经中国证监会注册后，基金管理人在基金份额发售的三日前，

将基金份额发售公告、基金招募说明书提示性公告和《基金合同》提示性公告登

载在指定报刊上，将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金产品资料概要、

《基金合同》和基金托管协议登载在指定网站上，并将基金产品资料概要登载在

基金销售机构网站或营业网点；基金托管人应当同时将《基金合同》、基金托管

协议登载在指定网站上。

（二）基金份额发售公告

基金管理人应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在基

金份额发售的三日前登载于指定报刊和指定网站上。

（三）《基金合同》生效公告

基金管理人应当在收到中国证监会确认文件的次日在指定媒介上登载《基金

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合同》生效公告。

（四）基金净值信息

《基金合同》生效后，在开始办理基金份额申购或者赎回前，基金管理人应

当至少每周在指定网站披露一次各类基金份额净值和基金份额累计净值。

在开始办理基金份额申购或者赎回后，基金管理人应当在不晚于每个开放日

的次日，通过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点披露开放日的各类基金

份额净值和基金份额累计净值。

基金管理人应当在不晚于半年度和年度最后一日的次日，在指定网站披露半

年度和年度最后一日的各类基金份额净值和基金份额累计净值。

（五）基金份额申购、赎回价格

基金管理人应当在《基金合同》、招募说明书等信息披露文件上载明基金份

额申购、赎回价格的计算方式及有关申购、赎回费率，并保证投资者能够在基金

销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息资料。

（六）基金定期报告，包括基金年度报告、基金中期报告和基金季度报告

基金管理人应当在每年结束之日起三个月内，编制完成基金年度报告，将年

度报告登载在指定网站上，并将年度报告提示性公告登载在指定报刊上。基金年

度报告中的财务会计报告应当经过具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所

审计。

基金管理人应当在上半年结束之日起两个月内，编制完成基金中期报告，将

中期报告登载在指定网站上，并将中期报告提示性公告登载在指定报刊上。

基金管理人应当在季度结束之日起十五个工作日内，编制完成基金季度报告，

将季度报告登载在指定网站上，并将季度报告提示性公告登载在指定报刊上。

《基金合同》生效不足 2 个月的，基金管理人可以不编制当期基金季度报告、

基金中期报告或者基金年度报告。

如报告期内出现单一投资者持有基金份额达到或超过基金总份额 20%的情

形，为保障其他投资者的权益，基金管理人至少应当在定期报告“影响投资者决

策的其他重要信息”项下披露该投资者的类别、报告期末持有份额及占比、报告

期内持有份额变化情况及本基金的特有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。

基金管理人应当在基金年度报告和中期报告中披露基金组合资产情况及其

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流动性风险分析等。

（七）临时报告

本基金发生重大事件，有关信息披露义务人应当在 2 日内编制临时报告书，

并登载在指定报刊和指定网站上。

前款所称重大事件，是指可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格产

生重大影响的下列事件：

1、基金份额持有人大会的召开及决定的事项；

2、《基金合同》终止、基金清算；

3、转换基金运作方式、基金合并；

4、更换基金管理人、基金托管人、基金份额登记机构，基金改聘会计师事

务所；

5、基金管理人委托基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值等

事项，基金托管人委托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；

6、基金管理人、基金托管人的法定名称、住所发生变更；

7、基金管理人变更持有百分之五以上股权的股东、基金管理人的实际控制

人变更；

8、基金募集期延长或提前结束募集；

9、基金管理人的高级管理人员、基金经理和基金托管人专门基金托管部门

负责人发生变动；

10、基金管理人的董事在最近 12 个月内变更超过百分之五十，基金管理人、

基金托管人专门基金托管部门的主要业务人员在最近 12 个月内变动超过百分之

三十；

11、涉及基金管理业务、基金财产、基金托管业务的诉讼或仲裁；

12、基金管理人或其高级管理人员、基金经理因基金管理业务相关行为受到

重大行政处罚、刑事处罚，基金托管人或其专门基金托管部门负责人因基金托管

业务相关行为受到重大行政处罚、刑事处罚；

13、基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、

实际控制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证

券，或者从事其他重大关联交易事项，但中国证监会另有规定的除外；

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14、基金收益分配事项；

15、管理费、托管费、销售服务费、申购费、赎回费等费用计提标准、计提

方式和费率发生变更；

16、基金份额净值计价错误达基金份额净值百分之零点五；

17、本基金开始办理申购、赎回；

18、本基金发生巨额赎回并延期办理；

19、本基金连续发生巨额赎回并暂停接受赎回申请或延缓支付赎回款项；

20、本基金暂停接受申购、赎回申请或重新接受申购、赎回申请；

21、本基金推出新业务或服务；

22、本基金发生涉及基金申购、赎回事项调整或潜在影响投资者赎回等重大

事项时；

23、基金管理人采用摆动定价机制进行估值；

24、基金信息披露义务人认为可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价

格产生重大影响的其他事项或中国证监会规定的其他事项。

（八）澄清公告

在《基金合同》存续期限内，任何公共媒介中出现的或者在市场上流传的消

息可能对基金份额价格产生误导性影响或者引起较大波动的，以及可能损害基金

份额持有人权益的，相关信息披露义务人知悉后应当立即对该消息进行公开澄清，

并将有关情况立即报告中国证监会。

（九）基金份额持有人大会决议

基金份额持有人大会决定的事项，应当依法报中国证监会备案，并予以公告。

（十）投资股指期货的信息披露

基金管理人应当在基金季度报告、基金中期报告、基金年度报告等定期报告

和招募说明书（更新）等文件中披露股指期货交易情况，包括投资政策、持仓情

况、损益情况、风险指标等，并充分揭示股指期货交易对基金总体风险的影响以

及是否符合既定的投资政策和投资目标。

（十一）投资国债期货的相关公告

基金管理人应当在基金季度报告、基金中期报告、基金年度报告等定期报告

和招募说明书（更新）等文件中披露的国债期货交易情况，应当包括投资政策、

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持仓情况、损益情况、风险指标等，并充分揭示国债期货交易对本基金总体风险

的影响以及是否符合既定的投资政策和投资目标。

（十二）投资资产支持证券的信息披露

基金管理人应在基金年度报告及基金中期报告中披露其持有的资产支持证

券总额、资产支持证券市值占基金净资产的比例和报告期内所有的资产支持证券

明细。基金管理人应在基金季度报告中披露其持有的资产支持证券总额、资产支

持证券市值占基金净资产的比例和报告期末按市值占基金净资产比例大小排序

的前 10 名资产支持证券明细。

（十三）投资港股通标的股票的信息披露

若本基金参与港股通交易，基金管理人应当在基金季度报告、基金中期报告、

基金年度报告等定期报告和招募说明书（更新）等文件中披露参与港股通交易的

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