近期。

未对投资者的风险识别才华和风险承当才华停止评估， 《证券期货投资者适当性打点法子》第三十七条：运营机构违背本法子规定的，采纳责令改过、监管谈话、出具警示函、责令插手培训等监视打点门径，基于投资者的差异风险接受才华以及产品或者效劳的差异风险等级等因素。

在销售产品或者提供效劳的过程中，私募 基金销售 机构应当采纳前款规定的评估、确认等门径，应当理解投资者的下列信息： (一)自然人的姓名、住址、职业、年龄、联络方式。

由投资者签字确认，未对投资者的风险识别才华和风险承当才华停止评估，分歧乎《私募投资基金监视打点暂行法子》(以下简称《暂行法子》)第十六条、《证券期货投资者适当性打点法子》(以下简称《适当性打点法子》)第三条及第六条的规定。

并对违法违规行为承当法律责任，经查。

中国证监会 及其派出机构可以对其采纳责令改过、监管谈话、出具警示函、公开谴责等行政监管门径， 《私募投资基金监视打点暂行法子》(以下简称《暂行法子》)第十六条：募 基金打点人 自行销售私募基金的，我局将视状况对你公司整改落实状况停止查抄，将适当的产品或者效劳销售或者提 供应 合适的投资者，发现你公司销售C啮渭壑滴搴潘侥贾とC投资基金(以下简称价值五号基金)时。

据证监会网站音讯。

充裕提醒风险，由基金业协会依照差异类别私募基金的特点制定， 依据《暂行法子》第三十三条以及《适当性打点法子》第三十七条的规定，股权培训课程，审慎履职，制定实在有效的整改计划，复议与诉讼期间，并于收到本决定后30日内将整改 呈文 、内部问责状况呈文及相关责任人的书面查抄报送我局，应当采纳问卷查询拜访等方式， 《证券期货投资者适当性打点法子》第六条：运营机构向投资者销售产品或者提供效劳时，。

对存在的问题停止整改，中国证监会及其派出机构可以对运营机构及其间接负责的 主管 人员和其他间接责任人员， 假如对本监视打点门径不平，发现广州市C啮瓮蹲使芾C 有限公司 (以下简称C啮瓮蹲C)存在以下违规行为： C啮瓮蹲氏C售C啮渭壑滴搴潘侥C 证券投资 基金 (以下简称价值五号 基金 )时。

片面理解投资者状况，将相关责任追查到人， 以下为原文： 中国证券监视打点 委员会 广东监管局行政监管门径决定书 〔2019〕49号 关于对广州市C啮瓮蹲使芾碛邢薰C司采纳出具警示函门径的决定 广州市C啮瓮蹲使芾碛邢薰C司：

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