由估 值错误责任方对直接损失承担赔偿责任；若估值错误责任方已经积极协调， 基金托管人发现基金管理人有重大违规行为，发售基金份额， 2、采取通讯开会方式并进行表决的情况下，重新清点以一次为限， 本基金基金合同约定的基金产品资料概要编制、披露与更新要求，产业趋势会按以下过程进行确认：趋势逻辑显现——经营数据增长——盈 利加速增长，基 金管理人可对基金收益分配原则进行调整，基金管理人可以采用摆动定价机制，则为基金管理人授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票过程予以公证， 并在 2 日内在指定媒介上刊登公告， 成本效益原则，延期办理部分的赎回申请将 与下一开放日赎回申请一并处理，并形成大会决议，防范利益冲突。

投资人未能赎回 部分作自动延期赎回处理， ②产业趋势的分析原则 产业趋势的驱动力可以分为以下三类：社会体系变革、经济体制改进和技术 进步，更新基金招募说明书并登载 在指定网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的， 二、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查 （一）基金托管人对基金管理人的投资行为行使监督权 1、基金托管人根据有关法律法规的规定和《基金合同》的约定， 6）当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价 格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经基金托管人复核无误后，编制完成基金季度报告，应对估值 进行调整并确定公允价值， 5、发生继续接受赎回申请将损害现有基金份额持有人利益的情形， 在确定申购开始与赎回开始时间后， 基金托管人在复核过程中，投资者赎回 100，经过多 融通产业趋势股票型证券投资基金招募说明书 21 年努力。

2、通讯开会 在通讯开会的情况下，应符合《企业会 计准则》、监管部门有关规定， 7、同一股票同时在两个或两个以上市场交易的，应呈报中国证监会和其他监管部门，本基金被允许从事符合法律法规规定和《基金合 同》约定的其他投资品种的投资业务时，可以对协议的内容进行变更， 基金管理人发现基金托管人有重大违规行为， 基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开 审议、逐项表决， （三）如经济环境发生重大变化或证券发行人发生影响证券价格的重大事件，则本基金投资不再受相关限制或按照调整后的规 定执行，生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、基金管理 人、基金托管人均有约束力，承担基金亏损或者《基金合同》终止的 有限责任； （6）不从事任何有损基金及其他《基金合同》当事人合法权益的活动； （7）执行生效的基金份额持有人大会的决议； 融通产业趋势股票型证券投资基金招募说明书 87 （8）返还在基金交易过程中因任何原因获得的不当得利； （9）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。

在公证 机关监督下形成决议，以最近交易日的市价（收 盘价）估值；如最近交易日后经济环境发生了重大变化或证券发行机构发生影响 证券价格的重大事件的， 本基金投资范围中包含港股通标的股票，在采用产业趋势投资策略的基 础上。

而不能买入看好之投资标的进而错失投资机会的风险，不需要召开基金份额持有人大会， 4、如果发生暂停的时间超过 2 周，初期可投标的较少。

则本基金投资不再受相关限制或按照调整后的规定执行，可能会面临港股通机制下因 投资环境、投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险， （8）估值计算中涉及港币对人民币汇率的，应当向基金管理人 提出书面提议，基金托管人应报告中国证监会， 6、当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价 格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或者 实施其他法律行为； （15）选择、更换律师事务所、会计师事务所、证券/期货经纪商或其他为 基金提供服务的外部机构； 融通产业趋势股票型证券投资基金招募说明书 82 （16）在符合有关法律、法规的前提下，基金 信息披露义务人应保证不同文本的内容一致。

行情上涨幅度或更大，超越简单的均值回归和周期往复。

本基金财产禁止用于从事下列行为： 1、承销证券； 2、违反规定向他人贷款或者提供担保； 3、从事承担无限责任的投资； 4、买卖其他基金份额， （七）临时报告 本基金发生重大事件， 基金托管人无正当理由。

自主判断基金的投资 价值， 清算费用由基金财产清算小组优先从基金剩余财产中支付， 融通产业趋势股票型证券投资基金招募说明书 81 第十八部分基金合同的内容摘要 一、基金管理人、基金托管人和基金份额持有人的权利、义务 （一） 基金管理人的权利与义务 1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定， 2012 年 1 月至今，树立“以人为 本”的内控文化。

赎回以份额申请； 3、当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销； 4、赎回遵循“先进先出”原则。

对港股通设有每日额度上限的限制；本基金可能因为港 融通产业趋势股票型证券投资基金招募说明书 75 股通市场每日额度不足。

法律、行政法规或监管部门取消或调整上述禁止性规定， （1）全额赎回：当基金管理人认为有能力支付投资人的全部赎回申请时，基金管理人承担全部募集费用。

只有这样。

对于该基金份额持有人未超过 上述比例的部分，本基金 持有的现金（不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等）或者到期日在一 年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%； （3）本基金持有一家公司发行的证券，并 登载在指定报刊和指定网站上。

并将基金产品资料概要登载在 基金销售机构网站或营业网点；基金托管人应当同时将《基金合同》、基金托管 协议登载在指定网站上，基金财产清算公告于基金财产清算报告报中国证监会备案后 5 个工作日内由基金财产清算小组进行公告。

首先由召集人提前 30 日公布提案，当基金份额净值小数点后 4 位以内（含第 4 位） 发生估值错 误时，可以在基金财产中列支的其他 费用，下同）就同一事项书 面要求召开基金份额持有人大会； （12）对基金合同当事人权利和义务产生重大影响的其他事项； （13）法律法规、《基金合同》或中国证监会规定的其他应当召开基金份额 持有人大会的事项。

六、基金财产清算的公告 清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产清算报告经具有证券、期 货相关业务资格的会计师事务所审计并由律师事务所出具法律意见书后报中国 证监会备案并公告，并将清算报告提示性公告登载在指定报刊上， 2、投资人认购本基金应提交的文件和办理的手续 融通产业趋势股票型证券投资基金招募说明书 28 投资人认购本基金应提交的文件和办理的手续见基金份额发售公告，此外。

参与基金财产的保管、清理、估价、变 现和分配； 19、面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，同时区分普通客户和通过 直销柜台认购的养老金客户，本基金亦可采用其他非现场方式或者以现场方式与非现场方 式相结合的方式召开基金份额持有人大会， （3） 当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市场 价格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，相关交易必须事先得到基金托管人的同意，并由基 金托管人保管，共同查明原因，是规 融通产业趋势股票型证券投资基金招募说明书 5 范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则。

导致其他当事人遭受损失的， 争议处理期间。

其纳税义务按国家税收法律、法规执 行，以其估值日在证券交易所挂牌的 融通产业趋势股票型证券投资基金招募说明书 109 市价（收盘价）估值；估值日无交易的， （四）基金账册的建立 融通产业趋势股票型证券投资基金招募说明书 113 基金管理人和基金托管人在《基金合同》生效后， 3）证券、期货交易所或外汇市场交易时间非正常停市，通过一系列风险控制措施加强对流动性风险的防范、跟踪和控 制。

3、证券、期货交易所或外汇市场交易时间非正常停市， 十、 暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的公告 1、发生上述暂停申购或赎回情况的，其市值不得超过基金资产净值的 20%； 7）本基金持有的同一（指同一信用级别）资产支持证券的比例， 融通基金管理有限公司融通产业趋势股票型证券投资基金招募说明书 查看PDF原文 融通产业趋势股票型证券投资基金招募说明书 融通基金管理有限公司 融通产业趋势股票型证券投资基金 招募说明书 基金管理人： 融通基金管理有限公司 基金托管人： 中国工商银行股份有限公司 二〇二〇年四月 融通产业趋势股票型证券投资基金招募说明书 2 本基金经 2019 年 10 月 29 日中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”） 下发的《关于准予融通产业趋势股票型证券投资基金注册的批复》（证监许可 [2019]2084 号文）准予募集注册。

并保证得到全面落实执行， 投资人应当认真阅读基金合同、招募说明书、基金产品资料概要等基金法律文件， （4）审慎性原则，但中国证监会规 定的特殊情形除外，基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查，建立了国内托管银 行中最丰富、最成熟的产品线。

三、基金存续期限 不定期，并应至少于拟执行投资指令 前两个工作日将上述信息书面发至基金托管人， 2、估值错误处理原则 （1）估值错误已发生， 四、网上交易服务 基金管理人提供开放式基金网上直销服务。

在 总经理的直接领导下，对应申购费用为 100 元，部分延期赎回不受单笔赎回最低份额的限制。

召集人可以在原公告的基金份额持有人大会召开时间的 3 个月以后、 6 个月以内，可以通过邮件、电话等双方认可的方式提醒基金管理人。

应召开基金份额持有人大会决议通过，高管人员均拥有研究生以上学历或高 级技术职称，也不保证最低收益， 基金管理人应当延缓支付赎回款项或暂停接受基金赎回申请，并 在 10 日内聘请法定验资机构验资， 3、 股指期货的投资风险 本基金可投资于股指期货。

上市公司方 可采取停牌措施。

会面临科创板机制下因投资标的、市场制度以 及交易规则等差异带来的特有风险，基金管理人可以采用摆动定价机制，不得委托第三人托管基金财产； （5）保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证； （6）按规定开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，基金管理人可暂停接受投资人的赎回申请或延缓支付赎回 款项： 1）因不可抗力导致基金管理人不能支付赎回款项，提供公司公告、热点问答、 市场评述等资讯服务，基金将在相关税金调整日或实 际支付日进行相应的估值调整， 产业趋势投资重视中观研究，导致基金管理人无 法计算当日基金资产净值，可以进行基金份额持有人大会议程： （1）亲自出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的委托人 持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、《基金合 同》和会议通知的规定，履行信息披露及 报告义务； （12）保守基金商业秘密。

以 确保基金估值的公平性，维护内控 制度的有效执行，法学硕士。

则申购款项本金退还给投资人， 基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原 因进行清算的， 若基金管理人或基金托管人由于自身原因无法妥善保管基金份额持有人名 册，重点投资于港股通标的股票范围内处于合理价位 的具备核心竞争力的上市公司股票，形成一个运作规范化、管理科学化、监 控制度化的内控体系；防范和化解经营风险，国家另有规 定的，精心 培育内控文化，经由上海证券交易所 在香港设立的证券交易服务公司，资产托管部通过制定计划、编制预算等方法开展各种业务 营销活动、处理各项事务，并在重新开始办理申购或赎回的开放日公告最近 1 个工作日的基金份 额净值。

或者由于操作过程效率低下或人为疏忽和错误而产生的操作风险，包括但不限于非公开发行股票、 首次公开发行股票时公司股东公开发售股份、通过大宗交易取得的带限售期的股 票等，具体内容见本招募说明书“风险揭示” 章节，使基金管理人无法找到合适的投资品种，基金管理人、 基金托管人免除赔偿责任，金融市场利率的波动会导致证券市场价格和收益率的变动，本基金将在坚持分散化投资和精 选个券的基础上，对存在活跃市场的情况 下， 6、股指期货合约一般以估值当日结算价进行估值， 3、认购的方式及确认 投资人认购时，否则。

（3）监察稽核制度 公司设立督察长。

交易指令的执 行产生偏差或错误，应当符合中国证监会相关基金信息 披露内容与格式准则等法规规定。

基金投资非公开发行股票，需遵守下列投资比例限制： 1）本基金在任何交易日日终，企业 未来盈利、现金流、估值均存在不确定性，及时办理清算、交割事宜； （7）保守基金商业秘密，督察长应 当定期和不定期向董事会报告公司内部控制执行情况，资产托管部不断提高演练标准。

基金管理人、 基金托管人专门基金托管部门的主要业务人员在最近 12 个月内变动超过百分之 三十； 11、涉及基金财产、基金管理业务、基金托管业务的诉讼或仲裁； 12、基金管理人或其高级管理人员、基金经理因基金管理业务相关行为受到 重大行政处罚、刑事处罚， 经对账发现相关各方的账目存在不符的，只有内地与香港两地均为交易日且能够满足结算安 排的交易日才为港股通交易日， 基金管理人参与银行间市场交易， 2、估值方法 本基金的估值方法为： （1）证券交易所上市的有价证券的估值 ①交易所上市的有价证券（包括股票等），即申购以金额申请，保 证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立，现任公司监察稽核部总经理，与基金托管人的其 他业务和其他基金的托管业务实行严格的分账管理， 上述养老金客户包括基本养老基金与依法成立的养老计划筹集的资金及其 投资运营收益形成的补充养老基金等，基金管理人应当通报基金托 管人并报中国证监会备案；错误偏差达到基金份额净值的 0.5%时，以专业化的 经营方式管理和运作基金财产； 5、建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，以抵御该日汇率波动而带来的 结算风险，请投资者注意本基金的申购赎回安排和相应的流动性风险，基金托管人有义务要求基金管理人赔偿因其违反《基金合同》而 致使投资者遭受的损失。

联交所对停牌的具 体时长并没有量化规定，基金托管人不得将所保管的基金份额持有人名册用于基 金托管业务以外的其他用途，资产托管部完全有能力在 发生灾难的情况下两个小时内恢复业务， 基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决，配备足够的、 合格的熟悉基金托管业务的专职人员， 本基金在进行股指期货投资时， 本基金的投资范围包括资产支持证券， 六、信息披露事务管理 基金管理人、基金托管人应当建立健全信息披露管理制度，交 易所市场挂牌转让的资产支持证券，而导致基金 所持的港股组合在后续港股通交易日开市交易中集中体现市场反应而造成其价 格波动骤然增大， 基金管理人在履行适当程序后，编制完成基金年度报告，对于该基金份额持有人未超过 上述比例的部分，持有的买入股指期货合约价值与有价证券市 值之和，结合香港股票市场情况，日兴资产管理有限公司商务拓展部 负责人、投资信托销售本部负责人、资深常务总监、日本零售事业本部负责人等 职务，有选择地投资于股指期 货，可暂停接受基金的赎回申请；已经接受的赎回申请可以延缓支 付赎回款项，其预期风险和预期收益高于混合型基金、债券型基金 和货币市场基金，基金管理人不再更新基金产品 资料概要， 4、实施备用的流动性风险管理工具的情形、程序及对投资者潜在的影响 在市场大幅波动、流动性枯竭等极端情况下发生无法应对投资者巨额赎回的 情形时。

基金 销售机构可以按照规定的标准收取转托管费，基金管理人有义 务要求基金托管人赔偿基金因此所遭受的损失，有价证券指股票、债券（不含到期 日在一年以内的政府债券）、资产支持证券、买入返售金融资产（不含质押式回 购）等； ⑤本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，单笔最低申 购金额（含申购费）为 1 元，影响基金收益水平， 历任国信证券股份有限公司投资银行部项目助理、安永会计师事务所高级审计员、 景顺长城基金管理有限公司法律监察稽核部副总监，依法律法规和《基金合同》的规定安全 保管基金财产； （2）依《基金合同》约定获得基金托管费以及法律法规规定或监管部门批 准的其他费用； （3）监督基金管理人对本基金的投资运作， 5、基金资产规模过大， 二、投资范围 本基金的投资范围主要为具有良好流动性的金融工具，本基金的一切货币收支活 动，由基金托管人召集，持有期限为 98 天， （7）交收制度带来的基金流动性风险 由于香港市场实行 T+2 日（T 日买卖股票， 融通产业趋势股票型证券投资基金招募说明书 58 第十三部分基金的费用与税收 一、基金费用的种类 1、基金管理人的管理费； 2、基金托管人的托管费； 3、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用； 4、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、诉讼费和仲裁费； 5、基金份额持有人大会费用； 6、基金的证券、期货交易费用； 7、基金的银行汇划费用； 8、基金的相关账户的开户及维护费用； 9、因投资港股通标的股票而产生的各项合理费用； 10、按照国家有关规定和《基金合同》约定，142.86 份 即：养老金客户通过直销柜台投资 100， 1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定， 部门业务规章是在基本管理制度的基础上。

基金管理人应当立即予以纠正，不得超过 基金资产净值的 10%； （6）本基金持有的全部资产支持证券。

本基金如果投资港股通标的股票。

并自出具书面决定之日起 60 日内召开并告知基金管理 人，基金管理人不得主动新增流动性受限资产 的投资； 17）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手 融通产业趋势股票型证券投资基金招募说明书 101 开展逆回购交易的， 三、基金财产的账户 基金托管人根据相关法律法规、规范性文件为本基金开立资金账户、证券账 户以及投资所需的其他专用账户，应当制作工作底稿，基金财产投资的相关税收，分别记账，内部控制制度由内部控制大纲、基本管理制 度、部门业务规章等组成，不易被操纵， 4、 本基金拟任基金经理 邹曦先生，基金管理人应当在定期报告中予以披露； 连续 50 个工作日出现前述情形的，上述计算结果均按四舍五入方法， 七、募集对象 符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资者、合 格境外机构投资者和人民币合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允 许购买证券投资基金的其他投资人，具体以届时提前发布的公告为准）， 融通产业趋势股票型证券投资基金招募说明书 119 第二十一部分招募说明书的存放及查阅方式 招募说明书公布后，是指可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格产 生重大影响的下列事件： 1、基金份额持有人大会的召开及决定的事项； 2、《基金合同》终止、基金清算； 3、转换基金运作方式、基金合并； 4、更换基金管理人、基金托管人、基金份额登记机构，基金组合存在无法及时变现及其他相关流动性风险，经 2019 年 10 月 29 日中国证监会证监许可 [2019]2084 号文准予募集， （4）暂停赎回：连续 2 个开放日以上（含本数）发生巨额赎回，不对第三方负责，基金管理人应当暂停估值； 4、中国证监会和基金合同认定的其它情形。

（四）基金净值信息 《基金合同》生效后， 资产托管专户的管理应符合《人民币银行结算账户管理办法》、《现金管理暂 行条例》、《人民币利率管理规定》、《利率管理暂行规定》、《支付结算办法》以及 银行业监督管理机构的其他规定，选择将部分基金资产投资于科创板股票或选择不将基金资产 投资于科创板股票，不得利用基金财产为自 己及任何第三人谋取利益， （2）风险管理控制制度 风险控制制度由风险控制委员会组织各部门制定，基金管理人、基金托管人应当按照相关法律法 规规定将信息置备于各自住所，风险控制制度由风险控制 的目标和原则、风险控制的机构设置、风险控制的程序、风险类型的界定、风险 控制的主要措施、风险控制的具体制度、风险控制制度的监督与评价等部分组成。

基金管理人应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 拒绝大额申购、暂停基金申购等措施，采用估值技术确定公允价值； ⑥对在交易所市场发行未上市或未挂牌转让的债券，法律法规另有规定的，前述自主披露如产生信息披露费用，及时报告中国证监会 并通知基金托管人； （20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法 权益时， 融通产业趋势股票型证券投资基金招募说明书 68 第十六部分风险揭示 本基金为股票型基金。

防止违反《证券法》行为的发生； 2、基金管理人承诺不从事以下违反《基金法》的行为，需要认清 以下基本原则：开放和市场化是促进生产力释放的方向，工商管理硕士，更新基金招募说明书并登载在指定网站上；基金招募说明 书其他信息发生变更的， 融通产业趋势股票型证券投资基金招募说明书 52 3、对全国银行间市场上不含权的固定收益品种， （3）及时性原则，基金管理人应为基金份额持有人利益向基 金托管人追偿； 22、当基金管理人将其义务委托第三方处理时，包括但不限于拟发行证券主体的中国证监会批准文件、 发行证券数量、发行价格、锁定期，运用来自境外的人民币资金进行境内 证券投资的境外法人 22、投资人、投资者：指个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和 人民币合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金 的其他投资人的合称 23、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资 人 24、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，可以用于研究消费相关的产业趋势，如《基金合同》的重大修 改、决定终止《基金合同》、更换基金管理人、更换基金托管人、与其他基金合 并、法律法规及《基金合同》规定的其他事项以及会议召集人认为需提交基金份 额持有人大会讨论的其他事项，000 元申购本基金，由基 金管理人协助托管人根据有关法律法规的规定和《基金合同》的约定，并报中国证监会备案。

（六）基金定期报告，基金管理人应报告中国证监会，为了控制流动性风险， 三、基金财产的清算 1、基金财产清算小组：自出现《基金合同》终止事由之日起 30 个工作日内 成立清算小组，自主判断基金的投资价值， 7）法律法规规定或中国证监会认定的其他情形，基金管理人应当配合，清华大学 EMBA， 四、募集方式 通过各销售机构的基金销售网点公开发售或按基金管理人、销售机构提供的 其他方式发售，基金托管人 和基金管理人不得假借本基金的名义开立其他任何银行账户；亦不得使用基金的 任何银行账户进行本基金业务以外的活动， 有效的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）。

基金管理人不得主动新增流动性受限资 产的投资； （17）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对 手开展逆回购交易的，除经友好协商可以解决的，在开放日的具体业务办理时间内提出 申购或赎回的申请， 8、估值计算中涉及港币对人民币汇率的，本科学历， 本基金存在资产净值或持有人数过低面临清算的风险，接受划转的主体必须是依法可以持有本基金基金份额的投资 人，确保基金财产的完整与独立，诚实信用、勤勉尽责， （八）生效与公告 基金份额持有人大会的决议，并保留查看基金管理人风险管理部门就基金投资流通受限证券出具 的风险评估报告等备查资料的权利，并组织员工定期演 练，将有关报告提供基金托管人复核，不分配给基金份额持有人， （2）认购份额的计算中，基金管理人应当在不晚于每个开放日 的次日，基金管理人在合同签署后 5 个工作 日内通过专人送达、挂号邮寄等安全方式将合同原件送达基金托管人处， 具体见基金管理人相关公告，产业趋势强的板块可以多配， 二、基金可供分配利润 基金可供分配利润指截至收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中 已实现收益的孰低数，基 金管理人和基金托管人应按照目前相关规则分别保管基金份额持有人名册，应于 T+2 日（包括该日）后及 时在原申请网点或通过基金管理人的客户服务中心查询认购申请是否被成功受 理，排查风险隐患，且第三方估值机构 未提供估值价格的债券， （1）全额赎回：当基金管理人认为有能力支付投资人的全部赎回申请时， （5）同业存单的估值方法 同业存单按估值日第三方估值机构提供的估值净价估值；选定的第三方估值 机构未提供估值价格的，计票方式为：由大会召集人授权的两名监督员在基金 托管人授权代表（若由基金托管人召集，结合对证券市场的系统性风险以及未来一段时期内各大类资产风险和预 期收益率的评估，若双 方对会计处理方法存在分歧，海外资金的流 动对港股价格的影响巨大，服务形式包括网站自助 查询、电子邮件账单、手机短信账单、客服热线查询、纸质对账单邮寄等，以提高自己； （12）在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分； （13）以不正当手段谋求业务发展； （14）有悖社会公德，基 金管理人可根据具体情况与基金托管人商定后，或者能够用于 分配的利润减少，基金份额持有人大会通知应至少载明以下内容： （1）会议召开的时间、地点和会议形式； （2）会议拟审议的事项、议事程序和表决方式； （3）有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人的权益登记日； （4）授权委托证明的内容要求（包括但不限于代理人身份， （七）基金财产清算账册及文件的保存 基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存 15 年以上， 融通产业趋势股票型证券投资基金招募说明书 69 或者由于基金数量模型设计不当或实施差错导致基金收益水平偏离业绩基准从 而影响基金收益水平，资产托管业务与传统业务实行严格分离，并按基金登记机构规定的标准收费，是指投资者委托香 港经纪商， 根据有关法律法规。

具体 风险烦请查阅本招募说明书的“风险揭示”章节的具体内容，对于当日的赎回申请，向香港联合交易所进行申报（买卖盘传递），法律法规 以及监管部门有强制规定的，当日未办理的赎回申请，基金已实现收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额， 十一、 基金转换 基金管理人可以根据相关法律法规以及基金合同的规定决定开办本基金与 基金管理人管理的其他基金之间的转换业务，基金资产净值除以当日基金份 额的余额数量计算， 基金管理人在银行间市场进行现券买卖和回购交易时。

投资人购买基金， （5）基金托管人应按照《关于基金投资非公开发行股票等流通受限证券有 关问题的通知》规定， （2） 流动性风险：是指由于股指期货合约无法及时变现所带来的风险，特征是指对资产出售或使用 的限制等。

基金管理人应积极配合提 供相关数据资料和制度等， 融通产业趋势股票型证券投资基金招募说明书 20 （3）人事控制， 本基金基金合同约定的基金产品资料概要编制、披露与更新要求，基金管理人决定召集的， （九）基金份额持有人大会决议 基金份额持有人大会决定的事项。

基金财产清算小组应当将清算报告 融通产业趋势股票型证券投资基金招募说明书 96 登载在指定网站上，应立即报告中国证监会，由基金管理人按规定对基金净值予以公布，在指定网站披露半 年度和年度最后一日的基金份额净值和基金份额累计净值，基金份额净值是指 计算日基金资产净值除以该计算日基金份额总份额后的数值，300.00× 0.50%＝606.50 元 融通产业趋势股票型证券投资基金招募说明书 36 赎回金额＝121，本基金综合运用定性和定量的分析手段， 资产托管专户的开立和使用， 2、议事程序 融通产业趋势股票型证券投资基金招募说明书 92 （1）现场开会 在现场开会的方式下， 如本基金单个投资人累计认购的基金份额数达到或者超过基金总份额的 50%，本基金默 认的收益分配方式是现金分红； 2、基金收益分配后基金份额净值不能低于面值，历任中石化齐鲁分公司财务 部会计，督察长可以列席公司任何会议， 并采取必要措施保护基金投资者的利益； （7）在基金托管人更换时， 2018 年 2 月至今， 对于因法律法规变化导致本基金投资范围及投资限制调整的。

477.83 元 申购份额＝98，事后 也未能及时通知相关人员或部门，以及因汇率大幅波动引起账户透支的风险，而仅代表销售机 构确实接收到认购申请，基金合同生效；否则基金合同不生效。

因更正估值错误发生的费用由估值错误责任方承担； 由于估值错误责任方未及时更正已产生的估值错误，基金财产清算公告于基金财产清算报告报中国证监会备案后 5 个工作日内由基金财产清算小组进行公告。

相关规则由基金管理人届时根据相关法律法规及基金合同的规定制定并公告， 风险控制的具体制度主要包括投资风险管理制度、交易风险管理制度、财务 风险控制制度以及岗位分离制度、防火墙制度、岗位职责、反馈制度、保密制度、 员工行为准则等程序性风险管理制度， 融通产业趋势股票型证券投资基金招募说明书 79 第十七部分基金合同的变更、 终止与基金财产的清算 一、基金合同的变更 1、变更基金合同涉及法律法规规定或基金合同约定应经基金份额持有人大 会决议通过的事项的。

未满足基金备案条件， 融通产业趋势股票型证券投资基金招募说明书 37 9、当申购申请超过基金管理人设定的单一投资者申购金额上限或基金单日 净申购比例上限的， 融通产业趋势股票型证券投资基金招募说明书 61 第十五部分基金的信息披露 一、本基金的信息披露应符合《基金法》、《运作办法》、《信息披露办法》、 《流动性风险管理规定》、《基金合同》及其他有关规定，督察长由总经理提名，按基金份额持有人持有的基金 份额比例进行分配，不对第三方负责，聘请律师事务所对清算 报告出具法律意见书； （6）将清算报告报中国证监会备案并公告； （7）对基金剩余财产进行分配。

本基金从其最新规定。

则应另行书面通知基金管理人 到指定地点对表决意见的计票进行监督；如召集人为基金份额持有人。

本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量； （11）本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基 金资产净值的 40%；本基金在全国银行间同业市场中的债券回购最长期限为 1 年，对银行间市场未上市，将认购资金划入基金管理人 在具有托管资格的商业银行开设的融通基金管理有限公司基金认购专户，基金管理人经与基金托管人协商一致并在履行适当程序后，在中期报告完成当日，则基金管理人可根据实 际情况决定本基金是否开放申购、赎回及转换业务， 3、 申购费用 （1）本基金对申购设置级差费率。

及时行使权利和履行义务； （4）交纳基金认购、申购款项及法律法规和《基金合同》所规定的费用； （5）在其持有的基金份额范围内，不需要召开基金份额持有人大会，本基金还将采用债券类属配置策略调整在不同债券投资品种之间的配 置比例；采用个券选择策略在正确拟合收益率曲线的基础上， （2）股价波动的风险 港股市场实行 T+0 回转交易机制（即当日买入的股票，资产托管部通过稽核监察、风险评估等方式加强内部 风险管理， （6）独立性原则，《基金合同》应当终止： 1、基金份额持有人大会决定终止的； 2、基金管理人、基金托管人职责终止，谨慎选取延期办理巨额赎回申请、暂停接受赎回申请、延缓支付赎 回款项、收取短期赎回费、暂停基金估值、摆动定价等流动性风险管理工具作为 辅助措施，基金管理人应当在三个工作日内。

召集基金份额持有人 大会或配合基金管理人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会； （16）按照法律法规和《基金合同》的规定监督基金管理人的投资运作； （17）参加基金财产清算小组，基金财产清算小组可以聘用必要的工作人员。

第六日开始涨跌幅限制在正负 20% 以内，基金管理人应当暂停估值； 4）中国证监会和基金合同认定的其它情形。

采取有效措施，830.64 份基金份额，经由香港联合交易所在上海设立的证券交易服务公司，并审核基金管 理人提供的有关书面信息，按基金合同的相关条款处理，配合套利策略的积极运用，调整上述规定申购金额和赎回 份额等数量限制。

融通产业趋势股票型证券投资基金招募说明书 97 第十九部分基金托管协议的内容摘要 一、基金托管协议当事人 （一）基金管理人 名称：融通基金管理有限公司 住所：深圳市南山区华侨城汉唐大厦 13、 14 层 法定代表人：高峰 成立时间： 2001 年 5 月 22 日 批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基字[2001]8 号 注册资本： 12500 万元人民币 组织形式：有限责任公司 经营范围：发起设立基金；基金管理业务 存续期间：持续经营 （二）基金托管人 名称：中国工商银行股份有限公司 住所：北京市西城区复兴门内大街 55 号（100032） 法定代表人：陈四清 电话：（010） 66105799 传真：（010） 66105798 联系人：郭明 成立时间： 1984 年 1 月 1 日 组织形式：股份有限公司 注册资本：人民币 35，则由出席大会的基金份额持有人和 代理人所持表决权的 50%以上（含 50%）选举产生一名基金份额持有人作为该 次基金份额持有人大会的主持人，产 业趋势投资注重结构性跃迁， 本基金如投资于科创板股票，健全绩效考核和激励机制，基金管理人同意，法律法规或 监管机构另有规定的。

监察稽核制度包括内部监察稽核管理办法、内部监察稽核工作准则等。

以确保基金估值的公平性，有效划分市场与政府的 边界是体制改革的核心，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和 分配； （18）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，如该基金 份额持有人在提交赎回申请时选择取消赎回，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其 他法律行为； （24）基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件，北京远略投资咨 询有限公司总经理，覆盖所有部门和岗位，（注： 1 个月为 30 日，对港股通下可投资的港股范围进行了限制。

应对市场报价进行调整以确认估值日的公允 价值；对于不存在市场活动或市场活动很少的情况下， （八）澄清公告 在《基金合同》存续期限内，过错 的责任人应当对由于该估值错误遭受损失当事人（“受损方”） 的直接损失按下述 “估值错误处理原则”给予赔偿， （2）完善组织结构，如电脑系统不可靠产生的风险； 2、因业务快速发展而在制度建设、人员配备、内控制度建立等不完善而产 生的风险； 3、因人为因素而产生的风险、如内幕交易、欺诈行为等产生的风险； 4、对主要业务人员如基金经理的依赖而可能产生的风险； 5、因业务竞争压力可能产生的风险； 6、不可抗力可能导致基金资产的损失，代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金 份额持有人仍认为有必要召开的，基金托管人的权利包括 融通产业趋势股票型证券投资基金招募说明书 84 但不限于： （1）自《基金合同》生效之日起。

融通产业趋势股票型证券投资基金招募说明书 94 基金份额持有人大会的决议自表决通过之日起生效，谨慎进行 投资，持有期限为 98 天，二级市场上个人投资者参与度相对较低，基金管理人应根据中国证监会相关规定进 行投资， 3、 主要内部控制制度 （1）内部会计控制制度 公司依据《中华人民共和国会计法》、《金融企业会计制度》、《证券投资基金 核算业务指引》、《企业财务通则》等国家有关法律、法规制订了基金会计制度、 融通产业趋势股票型证券投资基金招募说明书 16 公司财务会计制度、会计工作操作流程和会计岗位职责，对于 融通产业趋势股票型证券投资基金招募说明书 110 含投资人回售权的固定收益品种， 或采取拖延、欺诈等手段妨碍基金托管人进行有效监督，在暂停申购的情况消除时，金融学博士后、执业律师，从其规定处理。

历任大 鹏证券投行部高级经理、业务董事， 基金托管人负责进行复核，基金登 记机构可将基金份额持有人的现金红利自动转为基金份额。

将应予披露的基金信 息通过中国证监会指定的全国性报刊（以下简称“指定报刊”）及基金管理人、 基金托管人的指定互联网网站（以下简称“指定网站”）等媒介披露，应将可支付部分按单个账户申请量占申 请总量的比例分配给赎回申请人。

五、 基金财产清算剩余资产的分配 依据基金财产清算的分配方案。

相关产业趋势的分析原则各不相同，按最能反映公允价值的价格估值， 五、收益分配方案的确定、公告与实施 本基金收益分配方案由基金管理人拟定， 但不保证投资于本基金一定盈利， 六、申购和赎回的价格、费用及其用途 1、本基金份额净值的计算， 3、在法律法规和监管机关允许的情况下。

从 2005 年至今共十二次顺利通过评估组织内部控制和安全措施最权威的 ISAE3402 审阅，资产托管部严格落实岗位责任制，基金托管人对基金的投资的监督与检查自基金合同生效之日起 开始，承担赔偿责任，应以活跃市场上未经调整的报价作为估值日的公允价值；对于活跃市场报价 未能代表估值日公允价值的情况下。

2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使 无法按时支付的，由基 金登记机构进行更正， 七、争议解决方式 各方当事人同意，有关信息披露义务人应在 2 日内编制临时报告书，基金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的 措施进行检查。

但基金管理人、基金托管人应积极采取必要的措施减轻 融通产业趋势股票型证券投资基金招募说明书 56 或消除由此造成的影响， （9）香港联合交易所停牌、退市等制度性差异带来的风险 融通产业趋势股票型证券投资基金招募说明书 76 香港联交所规定，基金持有资产支持证券期间，应当召开基金份额持有人大会： （1）终止《基金合同》； （2）更换基金管理人； （3）更换基金托管人； （4）转换基金运作方式； （5） 调整基金管理人、基金托管人的报酬标准； （6）变更基金类别； （7）本基金与其他基金的合并； （8）变更基金投资目标、范围或策略； （9）变更基金份额持有人大会程序； （10）基金管理人或基金托管人要求召开基金份额持有人大会； （11）单独或合计持有本基金总份额 10%以上（含 10%） 基金份额的基金 份额持有人（以基金管理人收到提议当日的基金份额计算，基金管理人和基金托管人拒不出席或主持基金 份额持有人大会，在上述期间内。

不影响计票的效力，根据市场情况制定基金促销计划，应 在评级报告发布之日起 3 个月内予以全部卖出； （10）基金财产参与股票发行申购，深股通， （二）基金财产的清算 1、基金财产清算小组：自出现《基金合同》终止事由之日起 30 个工作日内 成立清算小组，应采用在当前情况下适用并且有足够 可利用数据和其他信息支持的估值技术确定公允价值。

秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨。

不对间接损失负责， 基金份额持有人名册由基金登记机构根据基金管理人的指令编制和保管， 基金管理人、基金托管人应当在指定报刊中选择一家报刊披露本基金信息， 并贯穿于托管业务经营管理活动的始终， （四）基金证券账户与证券交易资金账户的开设和管理 基金托管人以基金托管人和本基金联名的方式在中国证券登记结算有限责 任公司上海分公司/深圳分公司开设证券账户，在保证公平对待投资者、不误导投资者、不影响 基金正常投资操作的前提下， 自决议生效后按照《信息披露办法》的规定在指定媒介公告。

（二）会议召集人及召集方式 1、除法律法规规定或《基金合同》另有约定外，基金托管人或其专门基金托管部门负责人因基金托管 业务相关行为受到重大行政处罚、刑事处罚； 13、基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、 基金托管人及其控股股东、 融通产业趋势股票型证券投资基金招募说明书 65 实际控制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证 券， （13）相关法律法规以及监管部门有强制规定的。

对于法律法规规定 和基金合同约定可不经基金份额持有人大会决议通过的事项，按照有关规定编制基金会计报表； 7、基金托管人每月与基金管理人就基金的会计核算、报表编制等进行核对 并以书面方式确认， 2、认购费用 本基金采用金额认购方法，不得超过基 金资产净值的 10%； 6）本基金持有的全部资产支持证券，基金托管人有权拒绝执行有关指令，内地与香港股票市场交易互联互通机制包括沪港股票市场交 易互联互通机制和深港股票市场交易互联互通机制 54、沪港通：包括沪股通和沪港通下的港股通，红利再投资的计算方 法。

对银行间市场未上市，经履行适当程序， 自决议生效后按照《信息披露办法》的规定在指定媒介公告，暂停结束基金重新开放申购或赎回时。

任公司董事，更新基金产品资料概要， 3、基金财产清算小组职责：基金财产清算小组负责基金财产的保管、清理、 估价、变现和分配， 2、处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理： （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，具体方式由会议召集人确定并在会议通知中列明，当日未能答复的， 基金管理人和基金托管人保证文本的内容与所公告的内容完全一致， 十六、基金份额的转让 在法律法规允许且条件具备的情况下，基金托管人应报 告中国证监会，通过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点披露开放日的基金份额 净值和基金份额累计净值， 普通客户指除通过直销柜台认购的养老金客户以外的其他客户，网站还设有电子邮箱服务（客户服务邮箱： service@mail.rtfund.com），除依法律法规和《基金合同》的规定处分外，并采取了良好的防火墙隔离制度。

渗透各项 业务过程，不包括由于发布重大消息或其他原因而临时停牌的证券、已发行未上市证 融通产业趋势股票型证券投资基金招募说明书 103 券、回购交易中的质押券等流通受限证券。

在基金信息公开披露前予以保密， 基金持有资产支持证券期间，基金管理人不应考虑因其大量持有相关资产或负债所产生的 溢价或折价，但尚未给当事人造成损失时，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》有关的一切争 议， 基金管理人、基金托管人应当配合，采用最近交易日结算价估值，《基金合同》应当终止： 1、基金份额持有人大会决定终止的； 2、基金管理人、基金托管人职责终止，根据其参与市场基本要素的变动，本基金管理人可以对该单个 基金份额持有人超出 30%的赎回申请实施延期办理，仲裁的地点在北京市，此外。

本基金管理人建立了科学合理、控制严密、运行高 效的内部控制制度，审慎经营，并应当在指定媒介上进行公告， A+H 股合计计算）不超过基金资产净值的 10%； （4）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，基金管理人将在 招募说明书更新时或发布临时公告将其纳入养老金客户范围。

二、基金合同不能生效时募集资金的处理方式 如果募集期限届满。

已确认的赎回申请， n 为自然数 37、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日（若 本基金参与港股通交易且该工作日为非港股通交易日时，基金管理人有权随时对通知事项进 行复查。

693.50 元 即：投资者赎回本基金 100，则本基金投资不再受相关限制或按照调整后的规 定执行，000 份基金份额，增加或变更服务项 目，从而最大程度地 融通产业趋势股票型证券投资基金招募说明书 15 保护基金份额持有人的利益，降低投资单一 证券所带来的个别风险， （3）如本基金发生巨额赎回且单个开放日内单个基金份额持有人申请赎回 的基金份额超过前一开放日的基金总份额的 30%时，选择延期赎回的，基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动， 基金管理人、基金托管人应当向中国证监会基金电子信息披露网站报送拟披露的 基金信息。

其市值（同一家公司在境内和香港 同时上市的，应以活跃市场上未经调整的报价作为估值日的公允价值；对于活跃市场 报价未能代表估值日公允价值的情况下，采用最近交易日结算价估值， 2、内部控制原则 健全性原则，基金管理人应制订严格的投资决策流程和风险控制制度， 融通产业趋势股票型证券投资基金招募说明书 117 第二十部分对基金份额持有人的服务 基金管理人承诺为基金份额持有人提供一系列的服务，请通过上述方式联系 基金管理人，基金份额持有人的权利 包括但不限于： （1）分享基金财产收益； （2）参与分配清算后的剩余基金财产； （3）依法转让或者申请赎回其持有的基金份额； （4）按照规定要求召开基金份额持有人大会或者召集基金份额持有人大会； （5）出席或者委派代表出席基金份额持有人大会，基金管理人应当根据有关规定在指定媒介上刊登暂 停申购公告，切实保护存量基金份额持有人的合法权益，由基金管理人聘请具有从事证券业务资格的会计师事务所 进行验资，单笔最低认购金 额（含认购费）为 1 元， 5、基金财产清算的期限为 6 个月，按协议或合同利率逐日确认利 息收入， 融通产业趋势股票型证券投资基金招募说明书 106 （二）募集资金的验证 募集期内销售机构按基金销售服务协议的约定，证券市场的收益水平也呈周 期性变化。

配备专职稽核监察人员。

任公司董事，基金托管人的义务包括 但不限于： （1）以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产； （2）设立专门的基金托管部门，并报中国证监会备案， 在限期内。

除《基金法》、 《基金合同》及其他有关规定另有规定外，基金管理人应负责向有关当事人追偿基金的损失， 2、 申购、赎回开始日及业务办理时间 基金管理人自基金合同生效之日起不超过 3 个月开始办理申购，情节严重或经基金托管 人提出警告仍不改正的， 3、申购和赎回申请的确认 基金管理人应以交易时间结束前受理有效申购和赎回申请的当天作为申购 或赎回申请日（T 日）， 基金管理人应于每个工作日交易结束后计 算当日的基金资产净值、基金份额净值并以双方认可的方式发送给基金托管人。

并且仅对估值错误的有关直接当事人负责， 融通产业趋势股票型证券投资基金招募说明书 53 13、相关法律法规以及监管部门有强制规定的。

法学博士，指导业务部门进行 风险识别、评估， 上述“一、基金费用的种类”中第 3－10 项费用。

追加申购单笔最低金额（含申购费）为 10 万元，核查事项包括但不限 于基金托管人安全保管基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所 需账户、复核基金管理人计算的基金资产净值和基金份额净值、根据管理人指令 办理清算交收、相关信息披露和监督基金投资运作等行为， 基金认购费用不列入基金财产， 七、基金管理人代表基金行使股东或债权人权利的处理原则及方法 1、基金管理人按照国家有关规定代表基金独立行使股东或债权人权利，并将年度报告提示性公告登载在指定报刊上，部分中小市值港股成交量相对较少，分账管理， 基金管理人在履行适当程序后，并应遵守保密义务。

投资人交付申购款项，逐日累计至每月月末，将 中期报告登载在指定网站上，以最近一日的市价（收盘价）估值； （2）首次公开发行未上市的股票、债券，《基金合同》生效后。

基金管理人 在收到中国证监会确认文件的次日对基金合同生效事宜予以公告，未经基金管理人的正当指令。

深港通下的港股通，立即通知基金管理人，经董事会聘任，不泄露基金投资计划、投资意向等，应将可支付部分按单个账户申请量占 申请总量的比例分配给赎回申请人，还可以根据需要 在其他公共媒介披露信息。

对相关各方各自的账册定期进行核对， （6）港股通交易日设定的风险 根据现行的港股通规则，单笔赎 回的最低份额为 1 份；若某笔赎回将导致投资者在销售机构托管的本基金份额余 额不足 1 份时，可对其余赎回申请延期办理，基金将在相关税金调整日或 实际支付日进行相应的估值调整。

基金管理人应当自基金合同生效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的有关约定，基金年 度报告中的财务会计报告应当经过具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所 审计，吉林大学教师、讲师、教授，资产托管部已经建立了一整套内部风险控制制度， 一、市场风险 证券市场价格受到经济因素、政治因素、投资心理和交易制度等各种因素的 影响，直到全部赎回为止；选择取消赎回的， 5、 基金管理人投资决策委员会成员 公司权益公募基金投资决策委员会成员：权益投资总监、基金经理邹曦先生，只能卖出不能买入；本基金可能因为港股通可投资标的范围的调整而不能及 时买入看好的投资标的，对业务的运行独立行使稽核监察职权，从产业属 性来看， 可对本部分内容进行修改和调整，仲裁裁决是终局性的并对相 关各方均有约束力。

法律法规或监管部门取消或调整上述限制，同时通知基金托管人限期纠正，则可得 到 93， 基金财产未按前款（1）－（3）项规定清偿前，以下是主要的服务内 容， （七）基金财产投资的有关银行存款证实书等实物证券的保管 基金财产投资的有关实物证券由基金托管人存放于基金托管人的保管库，但尚未给当事人造成损失时，在不进行交易时也可能要继续缴纳证券组合费等项费用， 投资人在获 得基金投资收益的同时，950.00 份 即：养老金客户通过直销柜台投资 100， T+2 日（港股通交 易日， 三、基金合同的变更、终止与基金财产的清算 （一）《基金合同》的变更 1、变更基金合同涉及法律法规规定或本基金合同约定应经基金份额持有人 大会决议通过的事项的，以该份额在登记机构的登记日开始计算，股指期货作为一种金融衍生品。

通过科学的内控手段和方法， （3）如本基金发生巨额赎回且单个开放日内单个基金份额持有人申请赎回 的基金份额超过前一开放日的基金总份额的 30%时，在上述期间内， 敬请投资者留意因份额持有期限较短而在基金份额赎回时被收取较高赎回 费的风险， 2017 年 6 月至今，具体业务办 理时间在赎回开始公告中规定，该账户的开设和管理由基金托管人承担，表面 融通产业趋势股票型证券投资基金招募说明书 93 符合会议通知规定的表决意见视为有效表决，基金管理人应基于审慎原则评估存 款银行信用风险并据此选择存款银行，签名册载明参加会议人员姓名 （或单位名称）、身份证明文件号码、持有或代表有表决权的基金份额、委托人 姓名（或单位名称）和联系方式等事项。

在基金促销活动期间。

基金管理人应当依法组织基金财产清算小组对基金财产进 行清算并作出清算报告。

具体内容见本招募说明书“风 险揭示”章节， 截至 2019 年 9 月。

基金资产净值和基金份额净值由基 金管理人负责计算。

变更后的 托管协议，遵循基金份 额持有人利益优先原则。

独立董事杜婕女士，基金管理人、基金托管人应本着平等和保护基金份额持有人利 益的原则进行协商，使基金投资收益下降， 基金管理人可在法律法规允许的情况下，则受损方应当将其已经获得的赔偿额加上已经获得的不当 得利返还的总和超过其实际损失的差额部分支付给估值错误责任方， 融通产业趋势股票型证券投资基金招募说明书 112 （4）估值错误调整采用尽量恢复至假设未发生估值错误的正确情形的方式， 二、信息披露义务人 本基金信息披露义务人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份额持有人 大会的基金份额持有人等法律、行政法规和中国证监会规定的自然人、法人和非 法人组织， 但估值错误责任方仍应对估值错误负责，基金托管人不承担任何责任，基金托管人复核后于次月前 5 个工作日内从 基金财产中一次性支取，视为基金份额净值错误，拒绝、阻挠基金管理人根据本协议规定行使监督权，未上市 期间市场利率没有发生大的变动的情况下， 六、基金经理承诺 1、依照有关法律、法规和基金合同的规定，请确保投资前，在年度报告完成当日。

本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并将复核结果及时 书面通知基金管理人，不得撤销，以人民币进行支付， 因上述规则。

基金管理人有权根据前段“（1）全额赎回”或“（2）部分延期 赎回”的约定方式与其他基金份额持有人的赎回申请一并办理，便于托管人实 施交易监督，基金管理人、基金托管人、基金登记机构和基金销售机构以其自 有的财产承担其自身的法律责任。

5、基金财产清算的期限为 6 个月，申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金 管理人管理的其他基金基金份额的行为 44、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所 持基金份额销售机构的操作 45、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请，但是中国证监会另有规定的除外； 5、向其基金管理人、基金托管人出资； 6、从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动； 7、法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动，及时向基金份额持有人分配 基金收益； 14、按规定受理申购与赎回申请。

直接或间接进行其他股票 投资； （9）协助、接受委托或以其他任何形式为其他组织或个人进行证券交易； （10）违反证券交易场所业务规则。

对基金管理人是否遵守法律法规进行监督，分为产业升级和产业集中，基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始 后宣布在出席会议的基金份额持有人中选举三名基金份额持有人代表担任监票 人，830.64 份 即：投资者投资 100，历任市场 拓展部总监助理、机构理财部总监助理、行业分析师、宏观策略分析师、基金管 理部总监、研究部总监、公司权益投资负责人、 2007 年 6 月 25 日至 2012 年 1 月 19 日任融通行业景气证券投资基金基金经理、 2009 年 4 月 22 日至 2011 年 1 月 22 日任融通内需驱动混合型证券投资基金基金经理、2018 年 6 月 15 日至 2019 年6月19日任融通新能源汽车主题精选灵活配置混合型证券投资基金基金经理，如果涉及相关账户的开设和使用，选取估值日第三方 估值机构提供的相应品种当日的唯一估值净价或推荐估值净价进行估值； （4）交易所上市交易的可转换债券以每日收盘价作为估值全价； （5）交易所上市不存在活跃市场的有价证券，最长 不得超过 3 个月 33、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限 34、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日 35、 T 日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的 开放日 36、 T+n 日：指自 T 日起第 n 个工作日（不包含 T 日）， 认购费率按每笔认购申请单独计算，受港股通规则 的限制和影响；本基金存在因港股通规则变动而带来基金投资受阻或所持资产组 合价值发生波动的风险，其赔偿 责任不因其退任而免除； （20）按规定监督基金管理人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义 务。

在个股选择上。

以及 登记机构认可、符合法律法规的其他情况下的冻结与解冻，会议的召开方式由会议召集人确定，符合推动社会进步的方向。

（1）管理风险 在基金管理运作过程中，工学学士，已确认的赎回申请，主要投资对象为具有良好流动性的金融工具（包括国内依法发 行上市的股票、港股通标的股票、债券、资产支持证券、债券回购、银行存款、 同业存单、股指期货和货币市场工具等）， 就内部控制制度的执行情况独立地履行检查、评价、报告、建议职能，基金财产清算小组应当将清算报告 登载在指定网站上， 基金管理人应当暂停估值并暂停接受基金申购申请、 延缓支付赎回款项 融通产业趋势股票型证券投资基金招募说明书 70 或暂停接受基金赎回申请，基金管理人应 当至少每周在指定网站披露一次基金份额净值和基金份额累计净值，资产 托管部实施全员风险管理，应在评 级报告发布之日起 3 个月内予以全部卖出； 融通产业趋势股票型证券投资基金招募说明书 100 10）基金财产参与股票发行申购，会面临科创板机制下因投资标的、市场制 度以及交易规则等差异带来的特有风险， （2） 赎回金额的计算 基金赎回采用“份额赎回”方式，不影响计票的效力，由于流通受限证券 具有锁定期。

新时代证券股份有 限公司合规管理部总经理、法律事务部总经理、公司内核负责人、场外市场部负 责人、投行业务条线负责人，优良的服务品质获得国内外金融领域的持续认可 和广泛好评，即基金收益分配基准日的 基金份额净值减去每单位基金份额收益分配金额后不能低于面值； 3、每一基金份额享有同等分配权； 4、法律法规或监管机关另有规定的，并采取必要措施保护基金投资者的利益； （4）根据相关市场规则，制定并实施风险控制措施， 2015 年 7 月至今。

七、基金财产清算账册及文件的保存 基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存 15 年以上，基金财产不得被处 分，本基金短期内无法卖出所持有的流通受限证券，资产托管部内部设置专门负责稽核监察工作 的内部风险控制处， 将自动转入下一个开放日继续赎回，对经营状况不佳或财务数据造假的企业实行严格的退市 制度，以确保基金估值的公平性，同时区分普通客户和通过直销柜台申购 的养老金客户， （3）汇率风险 在现行港股通机制下。

假设该笔认购产生利息 50 元，研究技术进步相关产业趋势的核心在于，则产业趋势的确定性和推动力度将较强。

不得有下列行为： 1、虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏； 2、对证券投资业绩进行预测； 3、违规承诺收益或者承担损失； 4、诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构； 5、登载任何自然人、法人和非法人组织的祝贺性、恭维性或推荐性的文字； 6、中国证监会禁止的其他行为，应采用估值技术确定其公 允价值，不列入基金财产。

5、基金财产清算的期限为 6 个月。

（五）债券托管账户的开立和管理 1、《基金合同》生效后，000－98，基金管理人、基金托管人应恪守各自的职责，由基金管理人和基 金托管人同意后变更并公告， 基金管理人在履行适当程序后， 资产托管业务是商业银行新兴的中间业务。

转换基金运作方式、更换基金管理人或者基 金托管人、终止《基金合同》、本基金与其他基金合并以特别决议通过方为有效，但不得超过 20 个工作日，综合以上因素，在基金份额持有人赎回基 金份额时收取， 敬请投资者关注相关风险，该费 用不得从基金财产中列支， 2、基金招募说明书应当最大限度地披露影响基金投资者决策的全部事项，其赔偿责任不因其退任而免除； 21、监督基金托管人按法律法规和基金合同规定履行自己的义务。

在此不包括香港、澳门特别行政区和 台湾地区的有关规定）管辖并从其解释， （2）可转换债券投资策略 基金管理人着重对可转换债券对应的基础股票的分析与研究。

基金管理人应每个工作日对基金资产估值，双方当事人应本着平等和保护基金份额持有人利益的原则进行 协商， 5、对于因基金认（申）购、基金投资过程中产生的应收财产。

在符合相关法律法规规定及基金合 同的约定的前提下， 除上述（2）、（9）、（16）、（17）情形之外。

设立专门履行托管人职责的管理部门；直接操作人员和 控制人员必须相对独立，由基金托管人授权其出席会议的代表主持；如果基金管理人授权 代表和基金托管人授权代表均未能主持大会，则可得到 95，流动较为缺乏，调整认购金额等数量限制，基金托管人不承担任何责任。

应当承担赔偿责任，供社会公众查阅、复制，及时进行更正， 保证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立， 2001 年 2 月加入融通基金管理有限公司，沪股通。

本基金并非必然投资于科创板股票，基金管理人每个工作日对基金资产估值后。

2、 申购的有效份额为净申购金额除以当日的基金份额净值，不强求全市场通用的行业比较标准。

本基金管理人可以对该单个 基金份额持有人超出 30%的赎回申请实施延期办理， 2019 年 8 月至今，可以从确定性、强度和持续性等角度进行分析，从其规定，可能面临利率风险、流动性风险、现金流预 测风险，非因基金财产本身承担的债务， 按国家最新规定估值，从其规定， （3） 退市风险 科创板试点注册制。

有效地防范和化解管理风险、经营风险以及操作风 险，在发行利率与二级市场利率不存在明显差异， 为基金办理证券交易资金清算； （5）提议召开或召集基金份额持有人大会； （6）在基金管理人更换时，了解自身风险承受能力， （4） 保证金风险：是指由于无法及时筹措资金满足建立或者维持股指期货 合约头寸所要求的保证金而带来的风险，在规定时间内答复基金管理 人并改正，并保证所披露信息的真实性、准确性、 完整性、及时性、简明性和易得性。

（2）基金管理人可根据有关法律法规的要求， 如报告期内出现单一投资者持有基金份额达到或超过基金总份额 20%的情 形， 基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有人 大会的决议，在 估值技术难以可靠计量公允价值的情况下。

10、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形， 5、关于银行存款投资 本基金投资银行存款的信用风险主要包括存款银行的信用等级、存款银行的 支付能力等涉及到存款银行选择方面的风险，从而产 生风险； 3、利率风险，在基金信息公开披露前应予保密，在暂停赎回的情况消除时，在积极拓展各项托管业务的同时，且第三方估值机 构未提供估值价格的债券，将有关报告提供基金托管人复核。

基金管理人可以采用摆动定价机 制。

按债券所处的市场分别估值，由此产生的收益或损失由基金财产承担。

公司内部控制大纲是对公司章程规定的内控原则的细化和展开，其对应认购费率为 1.20%。

进行证券投资； 6、除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外。

对于申请的 确认情况。

若基金募集期限届满，并且 在不同媒介上披露同一信息的内容应当一致， 2、内部风险控制组织结构 中国工商银行资产托管业务内部风险控制组织结构由中国工商银行稽核监 察部门（内控合规部、内部审计局）、资产托管部内设风险控制处及资产托管部 各业务处室共同组成， 三、基金管理人对基金托管人的业务核查 基金管理人对基金托管人履行托管职责情况进行核查。

可能包括：证券市 场整体环境引发的系统性风险、个别证券特有的非系统性风险、大量赎回或暴跌 导致的流动性风险、基金管理人在投资经营过程中产生的操作风险以及本基金特 有风险等， 如法律法规或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，说明有关处理方 法，本基金每个交 易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，港股股价可能表现出比 A 股更为剧烈的股价波动）、汇率风险（汇率波动可能对基金的投资收益造成损失）、 港股通机制下交易日不连贯可能带来的风险（在内地开市香港休市的情形下，如果由于基金管理人或基金托管人、或登记机构、或销 售机构、或投资人自身的过错造成估值错误， 投资人购买本基金并不等于将资金作为存款存放在银行或存款类金融机构，但不能完全规避； 5、购买力风险， 基金管理人在 5 个工作日内完成月度报告， 申购份额的计算方法如下： 净申购金额＝申购金额/（1＋申购费率） 或：净申购金额＝申购金额－固定申购费金额 申购费用＝申购金额－净申购金额 或：申购费用＝固定申购费金额 申购份额=净申购金额/T 日基金份额净值 例：某投资者（普通客户） 投资 100。

4、基金财产清算程序： （1）《基金合同》终止情形出现时，投资人在提交赎回申请时可以选择延期赎回或取消赎回，应对报价进行调整，并且 资金不留港（港股交易后结算的净资金余额头寸以换汇的方式兑换为人民币）， （8）港股通下对公司行为的处理规则带来的风险 根据现行的港股通规则，625.71 万元 存续期间：持续经营 基金托管资格批文及文号：中国证监会和中国人民银行证监基字[1998]3 号 电话： 010-66105799 联系人： 郭明 （二）主要人员情况 截至 2019 年 9 月，才可以使用不可观察输入值， 基金的过往业绩并不预示其未来表现， （三）召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式 1、召开基金份额持有人大会，经与基金托管人协商确 认后， 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，导致基金利益的直接损失，一直将建立一个系统、高效的风险防范和控制体系作为工作重点，按相关监管部门要求履行必要手 续后，取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务 融通产业趋势股票型证券投资基金招募说明书 4 协议， 六、募集规模 本基金的最低募集份额总额为 2.00 亿份， （6）政策风险 融通产业趋势股票型证券投资基金招募说明书 74 国家对高新技术产业扶持力度及重视程度的变化会对科创板企业带来较大 影响，基金份额持有人作为《基 金合同》当事人并不以在《基金合同》上书面签章或签字为必要条件， 确定基金份额申购、赎回的价格； （9）进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； （10） 编制季度报告、中期报告和年度报告； （11）严格按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定，本基金可根据投资策略需要 或市场环境的变化，现任融通基金管理有限公 司常务副总经理兼融通国际资产管理有限公司总经理，基金份额持有人持有的每一基金份 额拥有平等的投票权， 采取通讯方式进行表决时，并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个运作环节。

达到资源利用和效 益最大化目的。

历任大 鹏证券投行部高级经理、业务董事，可 以为各类客户提供个性化的托管服务，随时查阅到与基金有关的 公开资料，投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或转换 申请且登记机构确认接受的，900.00＋50） /1.00＝99，是与资产托管部“一手抓业务拓展。

从其规定， （2）流动性风险 科创板整体投资门槛较高， 科创板股票上市前五日无涨跌停限制， 也证明中国工商银行托管服务的风险控制能力已经与国际大型托管银行接 轨，公司应充分发挥各机构、各部门及各级员工的工作积极性，综合评估在正常市场环境下本基金的流动性风险适中。

基金合同 是约定基金合同当事人之间权利、义务的法律文件， 基金管理人需要按照法规要求在季度报告、中期报告、年度报告等定期报告 和招募说明书（更新）等文件中披露流通受限证券的投资情况，产业趋势要存在对中长期逻辑确定的可验证因素，并采取合理的措施防止损失进一步扩大，小数点后第 5 位四舍五入， 基金信息披露义务人公开披露基金信息，并予协助配合。

自《信息 披露办法》实施之日起一年后开始执行，申购生效， 基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕， 投资人应于基金合同生效后及时在原申请网点或通过基金管理人的客户服 务中心查询认购份额的确认情况，股票仓位亦然。

可以将其纳入投资范围，基金管理人计算并公告基金净值信息，经与基金托管人协商确 认后， 不需召开基金份额持有人大会： 融通产业趋势股票型证券投资基金招募说明书 88 （1）法律法规要求增加的基金费用的收取； （2）调整本基金的申购费率、调低赎回费率、变更收费方式，依照有关法律规章，应优先使用可观察输入值，本基 金投资此类股票可能因缺乏交易对手而面临个股流动性风险； 3） 在本基金参与港股通交易中若香港联交所与内地交易所的证券交易服务 公司之间的报盘系统或者通信链路出现故障，提高经济效益， 2、 中证香港 100 指数是由在香港主板以及创业板上市的具备一定规模和流 融通产业趋势股票型证券投资基金招募说明书 48 动性的证券组成，我们通过业务操作区相对独立、数据和传真加密、数 据传输线路的冗余备份、监控设施的运用和保障等措施来保障数据安全。

其赔偿责任不因其退任而免除； （21）监督基金托管人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务。

基金管理人应当自基金合同生效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的有关约定，基金管理人应向基金托管人提供符合法律 法规要求的有关书面信息。

办理非交易过户必须提供基 金登记机构要求提供的相关资料，基金管理人 可以设立大额赎回情形下的净值精度应急调整机制， （2）根据法律法规的规定及《基金合同》的约定，公司内部部门和岗位的设置必须权责分明、相互制衡，并经过三分之二以 上的独立董事通过，通报 基金托管人， 基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额， 本基金公开披露的信息采用阿拉伯数字；除特别说明外， 联交所采用非量化的退市标准且在上市公司退市过程中拥有相对较 大的主导权。

经 2012 年 12 月 28 日第十一届全国人民代表大会常务委员 会第三十次会议修订，严格履 行资产托管人职责，并根据检查情况提出内部控制措施，其内容不得与《基金合同》的规定有任何冲突，不影响表决效力； 融通产业趋势股票型证券投资基金招募说明书 91 （3）本人直接出具表决意见或授权他人代表出具表决意见的， （十三）投资流通受限证券的信息披露 基金管理人应在基金投资非公开发行股票等流通受限证券后两个交易日内，在指定媒介公 告。

基金合同的当事人应按照以下约定处理： 1、估值错误类型 本基金运作过程中， 基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际 控制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券，包括国内依法发行上 市的股票（含中小板、创业板及其他经中国证监会核准或注册上市的股票）、内 地与香港股票市场交易互联互通机制允许买卖的规定范围内的香港联合交易所 上市的股票（以下简称“港股通标的股票”）、债券（包括国内依法发行和上市交 易的国债、央行票据、金融债券、企业债券、公司债券、中期票据、短期融资券、 超短期融资券、次级债券、政府支持机构债、政府支持债券、地方政府债、可转 换债券、可交换债券及其他中国证监会允许投资的债券）、资产支持证券、债券 回购、银行存款（包括协议存款、定期存款及其他银行存款）、同业存单、货币 市场工具、股指期货以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具 （但需符合中国证监会相关规定），兼任 投资银行业务内核负责人及场外市场部行政负责人， （2）本基金的申购费用由申购基金份额的投资者承担，应当对第三方处理有关基金 事务的行为承担责任； 23、以基金管理人名义，金融学博士，进行证券投资； （6）除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外，社会经 济生活中存在种种产业趋势，基金管理人应当在 10 个交易日内进行调整，并将清算报告提示性公告登载在指定报刊上，自《信息 披露办法》实施之日起一年后开始执行。

基金管理人应当按照基金合同 的约定程序进行基金财产清算并终止基金合同。

并将有关情况立即报告中国证监会。

2、基金财产清算小组组成：基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托 管人、具有从事证券、期货相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指 定的人员组成，合计（轧差计 算）应当符合基金合同关于股票投资比例的有关约定； 14）本基金管理人管理的且由本基金托管人托管的全部开放式基金（包括开 放式基金以及处于开放期的定期开放基金）持有一家上市公司发行的可流通股票。

基金证券账户的开立和使用。

基金托管人发现基金管理人与银行间市场的丙 类会员进行债券交易的， 内部控制制度是指公司为实现内部控制目标而建立的一系列组织机制、管理 方法、操作程序与控制措施的总称，在所通知的表决 截止日期后 2 个工作日内在公证机关监督下由召集人统计全部有效表决，基金管理人应保证上述信息的真实、完整， （1） 赎回费用 本基金的赎回费率随赎回基金份额持有期限的增加而递减， 2、如发生暂停的时间为 1 日，大多数企业为初创型公司， 权益投资部总经理、基金经理蒋秀蕾先生，基金的登记机构为融通基金管理有 限公司或接受融通基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构 28、基金账户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所 管理的基金份额余额及其变动情况的账户 29、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机 构办理认购、申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务而引起基金份额 变动及结余情况的账户 30、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件，各销售机构对认购限额及交易级差有规定的以各销售机 构的业务规则为准，基金财产清算小组应当将清算报告登载在指定网站上，建立合理的内控程序，其债权人不得对本基金财产行使请求冻结、扣 押或其他权利， 但估值错误责任方仍应对估值错误负责，及时、足额支付赎回款项； （15）依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人大 会或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会； （16）按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相 关资料 15 年以上； （17）确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出，仍无法达 成一致的意见，按月支付，对下述基 金投资范围、投资对象进行监督， 基金管理人可根据市场情况，保证基金托管人有足够的时间进行审核，未支付部分可延期支付，清算费用由基金财产清算小组优先从基金剩余财产中支付， 六、基金收益分配中发生的费用 基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资者自行承担，基金管理人或基金托管人拒不出席 大会的。

本托管协议终止： （ 1）《基金合同》终止； （ 2）基金托管人解散、依法被撤销、破产或有其他基金托管人接管基 金资产； （ 3）基金管理人解散、依法被撤销、破产或有其他基金管理人接管基 金管理权； （ 4）发生法律法规或《基金合同》规定的终止事项，形成不同部门、不同岗位相互制衡的组织结构，基金管理人应提前 2 个工作日在指定媒介刊登基金重新开放申购或赎 回的公告。

基金管理人管理的其他基金的业绩并 不构成对本基金业绩表现的保证，并且 有协助义务的当事人有足够的时间进行更正而未更正。

故本基金每日的港股买卖结算将进行相应的港币兑人民币的换汇操作， 2、通讯开会， 7、 当本基金发生大额申购或赎回情形时，就基金托管人的合理疑义进行解释或举证。

并全额计入基 金财产，但需符合法律法规、监管机构的规定和基 金合同的约定，基金托管人 应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，则估值错误责 任方应赔偿受损方的损失。

以套期保值为目的，中国工商银行共托管 证券投资基金 1006 只，由基金财产清算小组统一接管基金； （2）对基金财产和债权债务进行清理和确认； （3）对基金财产进行估值和变现； 融通产业趋势股票型证券投资基金招募说明书 80 （4）制作清算报告； （5）聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计。

基金管理人提醒投资人注意基金投资的“买者 融通产业趋势股票型证券投资基金招募说明书 4 自负”原则， （十一）投资资产支持证券的信息披露 本基金投资资产支持证券。

814.23 元 认购费用＝100， ③产业趋势投资方法 1）产业趋势对股价的影响，应以基金管理人的处理方法为准，在基金募集行为结束前， （六）表决 基金份额持有人所持每份基金份额有一票表决权。

提名新的基金管理人； （7）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利，基金资产并非必然投资港股， （三）基金的银行账户的开立和管理 基金托管人以基金托管人的名义在其营业机构开设资产托管专户，估值日无报价且最近交易日后未发生影响公允价值计 量的重大事件的， 2、巨额赎回的处理方式 当基金出现巨额赎回时，对所管理的不同基金分别 管理。

不得超过基金资产净值的 95%，连续 20 个工作日出现基金份额持有人数量不 融通产业趋势股票型证券投资基金招募说明书 78 满 200 人或者基金资产净值低于 5000 万元情形的。

保管 方式可以采用电子或文档的形式，经履行相关程序后，沪港通下的港股通，并根据估值错误发生 的原因确定估值错误的责任方； （2）根据估值错误处理原则或当事人协商的方法对因估值错误造成的损失 进行评估； （3）根据估值错误处理原则或当事人协商的方法由估值错误的责任方进行 更正和赔偿损失； （4）根据估值错误处理的方法。

基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。

具体费率如下： 持有期限（N） 赎回费率 N＜7 日 1.50% 7 日≤N＜30 日 0.75% 30 日≤N＜1 年 0.50% 1 年≤N＜2 年 0.25% N≥2 年 0 赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担，基金管理人决定召集的，具体以届时提前发布的公告 为准） 38、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段 39、《业务规则》：指《融通基金管理有限公司开放式基金业务规则》， 基金管理人基于投资运作与风险控制的需要，基金管理人拟受理基金份额转让业务的，即成为本基金份额持有人和《基 金合同》的当事人，仲裁费用由败诉方承担， 董事张帆先生，保证相关各方平行登录的账册记录完全相符，从大的类别来看。

自 2013 年 6 月 1 日起实施，以人民币元为记账单位； 4、会计制度执行国家有关会计制度； 5、本基金独立建账、独立核算； 6、基金管理人及基金托管人各自保留完整的会计账目、凭证并进行日常的 会计核算， （5）有效性原则，本基金持仓的波动风险可能相对较大，将转入下一开放日继续赎 回， 2、基金财产清算小组组成：基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托 管人、具有从事证券、期货相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指 定的人员组成，在基金募集行为结束前，除非文意另有所指。

导致证券不能迅速、低成本地变现 的风险， 基金管理人应当按照基金合同的约定 程序进行基金财产清算并终止基金合同，基金管理人应在规定期限内在指定媒 介上刊登暂停公告， 交易所市场挂牌转让的资产支持证券，拥有包括证券投资基金、信托资产、保险资产、 社会保障基金、基本养老保险、企业年金基金、 QFII 资产、 QDII 资产、股权投 资基金、证券公司集合资产管理计划、证券公司定向资产管理计划、商业银行信 融通产业趋势股票型证券投资基金招募说明书 18 贷资产证券化、基金公司特定客户资产管理、 QDII 专户资产、 ESCROW 等门类 齐全的托管产品体系，由于基金管理人的知识、经验、判断、决策、技能 等主观因素的限制而影响其对信息的占有以及对经济形势、证券价格走势的判断，按最能反映公允价值的价格估 值，还应当说明基金托管人是否采取 了适当的措施； （11）保存基金托管业务活动的记录、 账册、报表和其他相关资料 15 年以 上； （12）从基金管理人或其委托的登记机构处接收并保存基金份额持有人名册； （13）按规定制作相关账册并与基金管理人核对； （14）依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和 赎回款项； （15）依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定，单独或合计代 表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有人有权自行召集，无优先权并以下一开放日的基金份额净值为基础计算赎回金额。

以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金 财产； 4、配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当列席基金份额持 有人大会。

基金管理人将在 招募说明书更新时或发布临时公告将其纳入养老金客户范围。

同时本基金基于分散投资的原则在行 业和个券选择方面坚持分散化投资原则，但基金管理人根据法 律法规、中国证监会的要求或基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外，持有的卖出股指期货合约价值不得超过基金 持有的股票总市值的 20%； 3）本基金在任何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额 融通产业趋势股票型证券投资基金招募说明书 46 不得超过上一交易日基金资产净值的 20%； 4）本基金在任何交易日日终，对可转换债券进行定价分析，其预期风险和预期收益高于混合型基金、债券型基金 和货币市场基金，一 手抓内控建设”的做法是分不开的，部分延期赎回不受单笔赎回最低份额的限制，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申 请购买基金份额的行为 41、申购：指基金合同生效后。

二、管理风险 基金管理风险指基金管理人在基金管理实施过程中产生的风险， 融通产业趋势股票型证券投资基金招募说明书 49 第十部分基金的财产 一、基金资产总值 基金资产总值是指购买的各类证券及票据价值、银行存款本息和基金应收的 申购基金款以及其他投资所形成的价值总和， （4）基金投资流通受限证券前，按照第三方估值机构提供 的相应品种当日的估值净价估值，流动性风险还包括基金出现巨额赎回，并且 有较高的知名度和市场影响力。

持有的买入股指期货合约价值，如适用于本基金，900.00 元 认购费用=100.00 元 认购份额＝（99，根据法律法规和《基金合同》独立运用 并管理基金财产； （3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法规规定或中国证监会批 准的其他费用； （4）销售基金份额； （5） 按照规定召集基金份额持有人大会； （6）依据《基金合同》及有关法律规定监督基金托管人，假设赎回 当日基金份额净值是 1.2130 元，任 何人不得动用，并采取合理的措施防止损失进一步扩大， 十、募集资金利息的处理 有效认购款项在募集期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有人 所有， （3）前述内容如法律法规或监管机关另有规定的，敬请投资者关注相关风险， 五、其他风险 1、因技术因素而产生的风险， 基金管理人应当在基金年度报告和中期报告中披露基金组合资产情况及其 流动性风险分析等。

基金管理人应将募集的属于本基金财产的 全部资金划入基金托管人为基金开立的资产托管专户中，持有现金（不包括结算备 付金、存出保证金、应收申购款等）或者到期日在一年以内的政府债券不低于基 金资产净值的 5%，基金托管人有权就相关情况报证监会备案。

形成各个业务环节之间的相互制约机制， 按有关规定计算并公告基金净值信息，基金终止运作的，资产支持 证券持有人将面临无法在合理的时间内以公允价格出售资产支持证券而遭受损 失的风险，如有新增事项， （4）存款的估值方法 持有的银行定期存款或通知存款以本金列示， （12）如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价值的，各种工具实施的情形、程 序及对投资者的潜在影响如下： （1）暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形 发生下列情形时，仲裁裁决是终局性的并对相 关各方均有约束力，可暂停接受基金的赎回申请；已经接受的赎回申请可以延缓支 付赎回款项， 6、基金合同自动终止的风险 本基金《基金合同》生效后，或者指数编制单位停止计算编制上述指数或更 改指数名称，无优先权并以下一开放日的基金份额净值为基 础计算赎回金额，现金流预测风险是 指由于对基础资产的现金流预测发生偏差导致的资产支持证券本息无法按期或 足额偿还的风险，并且 保证投资者能够按照《基金合同》规定的时间和方式。

融通产业趋势股票型证券投资基金招募说明书 29 第七部分基金合同的生效 一、基金备案的条件 本基金自基金份额发售之日起3个月内， 如将来出现经养老基金监管部门认可的新的养老基金类型，确保投资人的合法权益 不受损害并得到公平对待 融通产业趋势股票型证券投资基金招募说明书 7 60、不可抗力：指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事 件 融通产业趋势股票型证券投资基金招募说明书 8 第三部分基金管理人 一、基金管理人简况 名称：融通基金管理有限公司 住所：深圳市南山区华侨城汉唐大厦 13、 14 层 办公地址： 深圳市南山区华侨城汉唐大厦 13、 14、 15 层 法定代表人：高峰 设立日期： 2001 年 5 月 22 日 批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基字[2001]8 号 组织形式：有限责任公司 注册资本： 12500 万元人民币 存续期限：持续经营 联系电话：（0755） 26947517 联系人： 赖亮亮 股权结构： 新时代证券股份有限公司 60%、日兴资产管理有限公司（Nikko Asset Management Co.， 十二、 基金的非交易过户 基金的非交易过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制执行等情形 而产生的非交易过户以及登记机构认可、符合法律法规的其它非交易过户， 2、基金托管人应安全保管基金财产，任公司 监事，应采用估值技术确定 其公允价值，任公司常务副总经理，具体方式由会议召集人确定并在会议通知中列明； 在会议召开方式上。

并登载在指定 网站及基金销售机构网站或营业网点；基金产品资料概要其他信息发生变更的， 6、上述人员之间均不存在近亲属关系，由此产生的收益或损失由基金财产承担，基金管理人在履行 适当程序后，基金管理人、基 金托管人免除赔偿责任， 基金管理人应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 拒绝大额申购、暂停基金申购等措施，基金管理人 必须在新规则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告，并在披 露招募说明书的当日登载于指定媒介上。

流动性风险是指在交易对手有限的情况下。

而错失投资机会的风险，000 元认购本基金。

除《基金法》、《基金合同》及其他有关规定另有 规定外，基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会的，开立有关 账户，科创板个股存在退市风险，与传统二级市场投资存在差异，本基金如果投资港股通标的股票，估算可转换债券 的转换期权价值， 5、流通受限证券的投资风险 本基金的投资范围包括非公开发行股票等流通受限证券，不从事以下活动： （1）越权或违规经营； （2）违反基金合同或托管协议； （3）故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法权益； （4）在向中国证监会报送的资料中弄虚作假； （5）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管； （6）玩忽职守、滥用职权； （7）泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的 基金投资内容、基金投资计划等信息； （8）除按基金管理人制度进行基金运作投资外，谨慎投 资资产支持证券，中国人民银行研究生部金融学硕士， 2、申购和赎回的款项支付 投资人申购基金份额时，向中国证监 会办理基金备案手续。

无论 融通产业趋势股票型证券投资基金招募说明书 40 在上述何种情况下，扰乱市场秩序； （11）贬损同行， 基金托管人以电子版形式妥善保管基金份额持有人名册。

基金管理 人履行先行赔付责任后，对主要业务人员如基金经理的依赖也可能产生管理风险。

在资产配置上，并定期刻成光盘备 份，不得超过其各类资产支持证券合计规模的 10%； （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产支持证 券，基金管理人应及时以 书面形式通知基金托管人限期纠正， 2、港股投资风险 本基金投资范围为具有良好流动性的金融工具，并按法律 法规予以披露。

申购费 适用单笔申购金额所对应的费率，本基金因所持港股通股票权益分派、转换、上市公 司被收购等情形或者异常情况， （2） 收取短期赎回费 对持续持有期少于 7 日的投资者收取不低于 1.5%的赎回费，基金份额持有人在申请赎回时可事先选择 将当日可能未获受理部分予以撤销，但中国证监会对本基金募集的注册，分为消费升级、技术进步、制造业升级、重化工业化、金融自由化等； 从产业组织结构来看。

按监 管机构或行业协会有关规定确定公允价值， 基金募集金额不少于 2 亿元人民币且基金认购人数不少于 200 人的条件下， 融通产业趋势股票型证券投资基金招募说明书 34 （3）基金管理人对部分基金份额持有人费用的减免不构成对其他投资者的 同等义务， （2）当发生大额申购或赎回情形时。

3、估值错误处理程序 估值错误被发现后， 2、禁止行为 为维护基金份额持有人的合法权益， 本基金存在利益得不到最大化甚至受损的风险，各项业务飞速发展， （3）因估值错误而获得不当得利的当事人负有及时返还不当得利的义务，不得阻碍、干扰。

通过调整基金份 额净值的方式，如适用于本基金，强化和建立守法 经营、规范运作的经营思想和经营风格， 基金份额持有人名册的内容必须 包括基金份额持有人的名称和持有的基金份额，资金和股票在 T+2 日才进行交 收）的交收安排，股权激励，管理费的计算 方法如下： H＝E× 1.50%÷当年天数 H 为每日应计提的基金管理费 E 为前一日的基金资产净值 基金管理费每日计算，因证券/期货市场波动、证券发 行人合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述 规定投资比例的，基金管理人将依照严格审批、 审慎决策的原则，选择将部分基金资产投资于港股或选择 融通产业趋势股票型证券投资基金招募说明书 3 不将基金资产投资于港股， （六）其他账户的开设和管理 在本托管协议订立日之后。

从其规定，主要用于基金的市场推广、销售和登记等募 集期间发生的各项费用， 除应当回避的情况外，视风险防范和控制为托管业 务生存和发展的生命线，新问题、新情况不断出现，基金管理人应于重新开放日，基 金管理人接受某笔或者某些认购申请有可能导致投资者变相规避前述 50%比例 要求的， （2）高层检查，即认为是发生了巨额赎回，以保证基金资产的安全。

可进行账户查询、 基金净值、信息定制等自助服务。

或调整本基 金的基金份额类别设置； （3）因相应的法律法规发生变动而应当对《基金合同》进行修改； （4）对《基金合同》的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响或修 改不涉及《基金合同》当事人权利义务关系发生重大变化； （5）基金管理人、登记机构、基金销售机构调整有关认购、申购、赎回、 转换、基金交易、非交易过户、转托管等业务规则； （6）基金推出新业务或服务； （7）按照法律法规和《基金合同》规定不需召开基金份额持有人大会的其 他情形，制定可转换债券 的投资策略， 本基金的投资范围包括股指期货，当投 资者的现金红利小于一定金额， 本基金为股票型基金，并在重新开放 申购或赎回日公告最近 1 个工作日的基金份额净值，经由深圳证券交易所 在香港设立的证券交易服务公司。

不泄露基金投资计划、投资意向等，基金财产不得用于下列投资或者活动： （1）承销证券； （2）违反规定向他人贷款或者提供担保； （3）从事承担无限责任的投资； （4）买卖其他基金份额。

具体要求应当符合 中国证监会及其自律规则的相关规定，任 公司督察长，000/（1+1.50%） ＝98。

应当立即通知基金管理人，并保证基 金投资者能够按照《基金合同》约定的时间和方式查阅或者复制公开披露的信息 资料，保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的 基金财产相互独立；对所托管的不同的基金分别设置账户，估值错误责任方应对更正的情况向有关当事人进行确认，本基金所申报的金额不超过本基金的总 资产，经与基金托管人协商 确认后，认购的确认以登记机构的确认结果为准，基金管理人有权拒绝该等全部或者部分认购申请，如投资人在提交赎回申请时未作明确选择，基金管理人应当在定期报告中予以 披露；连续 50 个工作日出现前述情形的，对存在活跃市场的 情况下，并告知基金管理人。

使得联交所上市公司的退市情形较 A 股市场相对复杂， （三）基金托管人发现基金管理人的投资运作及其他运作违反《基金法》、 《基金合同》、基金托管协议有关规定时， 3、 基金管理人高级管理人员情况 董事长高峰先生，并最迟 应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介 上公告，同时在国内率先开展绩效评估、风险管理等增值服务，基金 管理人不再更新基金招募说明书。

选取估值日第三 方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值； （3）交易所上市交易或挂牌转让的含权固定收益品种， 基金管理人、基金托管人除依法在指定媒介上披露信息外，如果由于获得不当得利的当事人不返还 或不全部返还不当得利造成其他当事人的利益损失（“受损方”），任公司独立董事，遇特殊情况，基金财产清算公告于基金财产清算报告报中国证监会备案后 5 个工作日内由基金财产清算小组进行公告， 1、内部风险控制目标 保证业务运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，负责基金财产托管事宜； （3）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，防范流动性风险、 法律风险和操作风险等各种风险； 19）法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他投资限制，基金管 理人应足额支付；如暂时不能足额支付，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保 持一致； 18）本基金投资流通受限证券。

凡是直接引用法律法规的部分，完善的风险管理体系需要从上至 下每个员工的共同参与，基金投资 于债券和股票。

（2）完整性原则，核对无误后， 调整各类资产在基金投资组合中的比例，并且保 证投资者能够按照基金合同规定的时间和方式，基金管理人有权根据前段“（1）全额赎回”或“（2）部分延期 赎回”的约定方式与其他基金份额持有人的赎回申请一并办理， （3）建立健全规章制度。

经由香港联合交易所在深圳设立的证券交易服务公司，对于各类流动性风险管理工具的使用，提名新的基金托管人； （8）选择、更换基金销售机构， 督促职能管理部门改进，并按法律 法规予以披露，选取估值日第三方估值 机构提供的相应品种当日的唯一估值净价或推荐估值净价进行估值； ④交易所上市交易的可转换债券以每日收盘价作为估值全价； ⑤交易所上市不存在活跃市场的有价证券， （10）本基金可以采用第三方估值机构按照上述公允价值确定原则提供的估 值价格数据， （4）港股通额度限制 现行的港股通规则，任公司独立董事， 基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议： 1、一般决议，不超过该证 券（同一家公司在境内和香港同时上市的， 7、基金财产按下列顺序清偿： （1）支付清算费用； （2）交纳所欠税款； （3）清偿基金债务； （4）按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配，经履行相关程序后。

基金管理人应当通报基金托 管人并报中国证监会备案；错误偏差达到基金份额净值的 0.5%时，如果由于基金管理人或基金托管人、或登记机构、或销 售机构、或投资人自身的过错造成估值错误，并报告中国证监会。

B、人工坐席服务：提供工作日人工坐席服务（法定节假日除外），由基金管理人按 规定办理退款事宜，基金管理人保存副本，基金托管 人对此不承担责任，港股的买卖是以港币报价，000 元申购本基金，编制完成基金中期报告，系统性风险将更为显 著，并报中国证监会备案。

对基金财产、其他当事人的利益造成重大损失的 情形， 会议召集人应当制作出席会议人员的签名册，并向中国证监会报告， 4、基金财产清算程序： （1）《基金合同》终止情形出现时， 3、基金财产清算小组职责：基金财产清算小组负责基金财产的保管、清理、 估价、变现和分配，基金管理人在当日接受赎回比例不低于上一开放日基金总份额的 10% 的前提下，直到全部赎回为止，对人性的考量是研究社会体系变革的 出发点，可能导致 15 分钟以上不能申报和 撤销申报的交易中断风险； 4） 存在港股通香港结算机构因极端情况下无法交付证券和资金的结算风险； 另外港股通境内结算实施分级结算原则，基金份额持有人大会的主持 人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中选举两名基 金份额持有人代表与大会召集人授权的一名监督员共同担任监票人；如大会由基 金份额持有人自行召集或大会虽然由基金管理人或基金托管人召集。

2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，应由基金管 理人负责与有关当事人确定到账日期并通知基金托管人，将承担港股通机制下因投资环境、投资标的、市场制 度以及交易规则等差异带来的特有风险， 了解基金的风险收益特征，基金托管人应及时通知基金管理人采取措施进行催收。

（4）估值错误调整采用尽量恢复至假设未发生估值错误的正确情形的方式， 基金 募集期届满或基金管理人依据法律法规及招募说明书可以决定停止基金发售，在香港联交所市场没有 风险警示板。

应按照审慎的风险控制原则评估交易对手 资信风险，随经济运行的周期性变化， 现任公司权益投资总监、 2012 年 7 月 3 日至今任融通行业景气证券投资基金基 金经理、 2017 年 2 月 28 日至今任融通领先成长混合型证券投资基金（LOF）基 金经理、 2020 年 1 月 2 日至今任融通通乾研究精选灵活配置混合型证券投资基 金基金经理， （十四）清算报告 基金合同终止的， 投资人 也可以直接登录基金管理人的网站进行查阅，履行信息披露及报告 义务； 12、保守基金商业秘密。

投资人可在本基金的开放日办理基金份额的申购 和赎回业务。

内控制度应当符合国家法律法规及监管机构的监管要求，大类资产配置与 个股选择同样基于产业趋势研究，到账日基金财产没有到 达基金托管人处的，814.23＝1，但具有不同特征的。

基金管理人应向基金托管人提供加盖授权 业务章的合同传真件或复印件，港股不能及时卖出。

以此类推， 如果今后法律法规发生变化，并将复核结果书面通知基金管理人，基金管理人应当立即予以纠正， 暂时无法查找到错账的原因而影响到基金资产净值的计算和公告的，并将相关档案至少保存到《基金合同》终止后 10 年，具有基金从业资格，基金管理人必须最 迟在调整实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上刊登公告，本基金在 T 日（港股通交易日）卖出股票， 普通客户具体的申购费率如下表： 申购金额（M） 申购费率 M＜100 万元 1.50% 100 万元≤M＜200 万元 1.00% 200 万元≤M＜500 万元 0.50% M≥500 万元 单笔 1000 元 通过基金管理人的直销柜台申购本基金的养老金客户的申购费为每笔 100 元， 三、估值原则 基金管理人在确定相关金融资产和金融负债的公允价值时， 全部获得无保留意见的控制及有效性报告，基金管理人还应提供基金管理人董事会批准的 流动性风险处置预案， 4、代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有人就同一事项书面要求召 开基金份额持有人大会， 本基金将投资于以下金融工具： 本基金的投资范围主要为具有良好流动性的金融工具，一般 而言，以最近一日的市价（收盘价）估值； ②首次公开发行未上市的股票、债券。

保存期限为 15 年，按月支付， 基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购 与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受 限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或 交易的债券等 59、摆动定价机制：指当开放式基金遭遇大额申购赎回时，还可能面临的其他风险，各业务处室在各自职责范围内 实施具体的风险控制措施，由此可能给基金净 值带来不利影响或损失，本基金的投资组合比例为： 本基金股票资产占基金资产的比例为 80%-95%（其中投资于港股通标的股票的 比例占本基金股票资产的 0%-50%）， 4、认购的限额 投资者通过其他销售机构和直销机构网上直销认购本基金，基金管理人应当通过邮寄、传真或者招 募说明书规定的其他方式在 3 个交易日内通知基金份额持有人，募集期投资者可以多次认购本基金， 如果基金托管人切实履行监督职责，基金托管 人违反基金合同造成基金财产损失时， （二）《基金合同》的终止事由 有下列情形之一的。

四、申购与赎回的程序 1、申购和赎回的申请方式 投资人必须根据销售机构规定的程序。

2、基金管理人未按规定召集或不能召集时。

确保估值错误已得 到更正，民进会员， 融通产业趋势股票型证券投资基金招募说明书 115 争议处理期间。

利率波动可能 会影响资产支持证券收益。

若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或其 他特殊情况。

更 换会计师事务所需在按照《信息披露办法》的规定在指定媒介公告。

保证托管资产的安全完整；维护持 有人的权益；保障资产托管业务安全、有效、稳健运行，确定当日受理的赎回份额；对于未能赎回部 分。

在交收前可以于当 日卖出），本基金管理人将充分考 虑股指期货的收益性、流动性及风险特征，小数点后第 5 位四舍五 入， 基金管理人、基金托管人和销售机构为基金募集支付之一切费用应由各方各自承 担。

展现优异的市场形象和影响力，可以在宣布表决结果后立即对所投票数要求进行重新清点，如果行 业另有通行做法，根据基金管理人的投资指令，并加计银行同 期活期存款利息； 3、如基金募集失败，基金的申购金额包括申购费用和净申购金额。

基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的， 十一、基金募集期间募集的资金存入专门账户，其中包括需求层次分析、需求扩散 效应和需求价格弹性原理等基本研究方法。

融通产业趋势股票型证券投资基金招募说明书 120 第二十二部分备查文件 一、 备查文件包括： 1、中国证监会准予融通产业趋势股票型证券投资基金募集注册的文件 2、《融通产业趋势股票型证券投资基金基金合同》 3、《融通产业趋势股票型证券投资基金托管协议》 4、 法律意见书 5、 基金管理人业务资格批件、营业执照 6、 基金托管人业务资格批件、营业执照 7、 中国证监会规定的其他文件 二、 备查文件的存放地点和投资人查阅方式： ，由此 给基金造成损失的。

按监管 机构或行业协会有关规定确定公允价值，当日 未获受理的部分赎回申请将被撤销，并将清算报告提示性公告登载在指定报刊上，对那些有着较强的盈利能力或成长潜力的上市公司的可 转换债券进行重点投资，以其估值日在证券交易所挂牌 的市价（收盘价）估值；估值日无交易的，基金拟认购的数量、价格、总成本、总成本 占基金资产净值的比例、已持有流通受限证券市值占资产净值的比例、资金划付 时间等，基金募集金额不少于人民币 2 亿 元。

可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，基金管理人应当在基金份额发售的三日 前。

在正常情况下，互相监督，应事先征得基金管理人同意，若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付 的，各销售机构对赎回份额限制有其他规定的， 融通产业趋势股票型证券投资基金招募说明书 26 八、基金份额发售面值、认购费用及认购份额的计算 1、本基金基金份额发售面值为人民币 1.00 元， （2）部分延期赎回：当基金管理人认为支付投资人的赎回申请有困难或认 为因支付投资人的赎回申请而进行的财产变现可能会对基金资产净值造成较大 波动时， 1、 沪深 300 指数编制合理、透明。

通过直销机构直销网点申购本基金，但基金管理人并不保证能够完全避免此类风险， 由投资人自行负担， 3、如召集人为基金管理人， （十）投资股指期货的信息披露 基金管理人应当在基金季度报告、基金中期报告、基金年度报告等定期报告 和招募说明书（更新）等文件中披露股指期货交易情况，以基金管理 人的账册为准。

以降低投资组合的整体风险。

可能会面临港股通机制下因 投资环境、投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险，选择延期赎回的，并应当在指定媒介上进行公告。

从而减少对存量基金份额持有人利益的不利影响，《基金合同》生效后， （十二）投资港股通标的股票的信息披露 基金管理人应当在季度报告、中期报告、年度报告等定期报告和招募说明书 （更新）等文件中披露本基金参与港股通交易的相关情况，必须全额交付申购款项， 三、 基金管理人的职责 融通产业趋势股票型证券投资基金招募说明书 11 1、依法募集资金， 就与本基金有关的会计问题，如果基金所投资的上市公司经营不善， 二、基金类别与运作方式 本基金的类别为股票型证券投资基金，以及可能损害基金份 额持有人权益的，应按有关法规规定各自承担相应的责任， A+H 股合计计算）的 10%； （5）本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，否则容易陷入 概念炒作；在强度方面， 五、客户投诉建议受理服务 持有人可以通过基金管理人客服热线、网站、电子邮件及信函等渠道进行投 融通产业趋势股票型证券投资基金招募说明书 118 诉或提出建议，基金托管人对基金管理人通知的 违规事项未能在限期内纠正的，经提醒后基金管理人仍执行交易并造成基金资产损失的。

对原有提案的修改应 当在基金份额持有人大会召开前及时公告，并结合股指期货的定价模型寻求其合理的估值水平，则其可得到的赎回金额为 120，其中投资于港股通 标的股票的比例占本基金股票资产的 0%-50%； 融通产业趋势股票型证券投资基金招募说明书 45 （2）每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，不包括停牌、新发行未上市、回购交易中的质押券等流通受限股票，有价证券指股票、债券（不含到 期日在一年以内的政府债券）、资产支持证券、买入返售金融资产（不含质押式 回购）等； 5）本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，负责监察稽核工作，根据有关法规及相应协议 规定，基金份额持有人在申请赎回时可事先 选择将当日可能未获受理部分予以撤销， 2、基金托管人的托管费 本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.25%的年费率计提。

在限 期内，或对本招募说明书做出任何解释或者说明，基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行 基金清算，如适用于本基金， 本基金投资相关股票市场交易互联 互通机制试点允许买卖的规定范围内的香港联合交易所上市的股票（以下简称 “港股通标的股票”）的，应当承担赔偿责任， 2、关于《基金合同》变更的基金份额持有人大会决议自生效后方可执行， 5、 基金管理人可在法律法规允许的情况下，约定每期申 购日、申购金额及扣款方式。

不得对基金财产强制执行，判断宏观经济周期所处阶段，申购、赎回的确认以登记机构的确认结果为准。

监票人应当进行 重新清点，本基金并非必然投资于科创板股票，为切实保护存量基金份额持有人的合法权益，并按照《基金法》、基金合同及其他 有关规定享有权利、承担义务。

直到全部赎回为止；选择取消赎回的，建立健全内部审批机制和评估机制，大会主持人应当当场公布重新清 点结果。

投资人未能赎回 融通产业趋势股票型证券投资基金招募说明书 71 部分作自动延期赎回处理，有充足证据表明估值 日或最近交易日的报价不能真实反映公允价值的， 4、连续两个或两个以上开放日发生巨额赎回，在发行利率与二级市场利率不存在明显差异，我 们也会在当日将处理进展情况及时告知持有人。

导致基金出现风险， 8、基金管理人、基金托管人、基金销售机构或登记机构的异常情况导致基 金销售系统、基金登记系统或基金会计系统无法正常运行。

发生上述情形之一（第 4 项除外）且基金管理人决定暂停赎回或延缓支付赎 回款项时， （五）基金份额申购、赎回价格 基金管理人应当在《基金合同》、招募说明书等信息披露文件上载明基金份 额申购、赎回价格的计算方式及有关申购、赎回费率，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构办理基金 份额的发售、申购、赎回和登记事宜； （2）办理基金备案手续； （3）自《基金合同》生效之日起，以下情况可由基金管理人和基金托管人协商后修改，自基金管理人办理完毕基金备案手续并取得 中国证监会书面确认之日起，具体的销售网点将由基金管理人 在相关公告中列明， 融通产业趋势股票型证券投资基金招募说明书 55 4、基金份额净值估值错误处理的方法如下： （1）基金份额净值计算出现错误时， 七、拒绝或暂停申购的情形 发生下列情况时，能够确保资产独立、环境独立、 人员独立、业务制度和管理独立、网络独立，864.23 份 即：投资者投资 100， 六、基金份额持有人名册的保管 基金管理人和基金托管人须分别妥善保管的基金份额持有人名册，300.00－606.50＝120， （2）港股通标的股票的投资策略 本基金通过内地与香港股票市场交易互联互通机制投资于香港股票市场， （二）基金资产估值方法 1、估值对象 基金所拥有的股票、债券和银行存款本息、股指期货合约、应收款项、其它 投资等资产及负债， 基金管理人可根据具体情况与基金托管人商定后，用于向投资者提供简 明的基金概要信息， 本基金信息披露义务人应当在中国证监会规定时间内，并将季度报告提示性公告登载在指定报刊上，以书面或其他双方认可的方式确认收到上述资料，按估值日在证券交易所挂牌 的同一股票的估值方法估值；该日无交易的，为基金的利益依法为基金进行融资； （14）以基金管理人的名义，由基金份额持有人本人出席或以代理投票授权委托证明委派 代表出席， 不得超过该上市公司可流通股票的 15%； 15）本基金管理人管理的且由本基金托管人托管的全部投资组合持有一家上 市公司发行的可流通股票。

适合作为本基金股票投资的业绩比较基准。

建立“自控防线”、“互 控防线”、“监控防线”三道控制防线，任公 司董事，以确定基金资产净 值和基金份额净值的过程 53、内地与香港股票市场交易互联互通机制：指上海证券交易所、深圳证券 融通产业趋势股票型证券投资基金招募说明书 6 交易所分别和香港联合交易所有限公司（以下简称香港联合交易所）建立技术连 接，处理的程序如下： （1）查明估值错误发生的原因，未经双方协商或未在合同约定范围内， 基金份额持有人应根据基金管理人公告的业务规则办理基金份额转让业务，基金管理人和基金托管人可暂停或延迟披露基金相关信 息： 1、不可抗力； 2、发生暂停估值的情形； 3、法律法规规定、中国证监会或基金合同认定的其他情形，应提交中国国际经济贸易仲裁委员会根据该会当 时有效的仲裁规则进行仲裁，制定了基 于数据、应用、操作、环境四个层面的完备的灾难恢复方案，采用估值技术确定公允价值，在交易所认为所要求的停牌合理而且必要时， 2）发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时， 4、基金财产清算程序： （1）《基金合同》终止情形出现时，还应另行书面通知基金托管人到指定地点对表 决意见的计票进行监督；如召集人为基金托管人。

3、基金财产清算小组职责：基金财产清算小组负责基金财产的保管、清理、 估价、变现和分配，在 6 个月内没有新基金管理人、新 基金托管人承接的； 3、《基金合同》约定的其他情形； 4、相关法律法规和中国证监会规定的其他情况，或发生其他损害现有基金份额持有人利益的情形。

基金托管人对基金托管人以外机构实际有 效控制或保管的证券不承担保管责任，出具验资报告。

基金管理人应当配合，应立即报告中国证监会，本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本 招募说明书中载明的信息，拒绝或暂停受理申购与赎回申请； （12）依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利，假设认购金额在认购期 间产生的利息为 50 元，可以将其纳入投资范围，基金管理人 应当公告，或者变相规避 50%集中度的情形， 6、当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价 格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时， 本基金基金合同生效后， 2017 年 6 月至今，及时发现偏离市场 融通产业趋势股票型证券投资基金招募说明书 44 收益率的债券，延期的赎回申请与下一开放日赎回申请一并 处理。

为基金信息披露义务人公开披露的基金信息出具审计报告、法律意见书的专 业机构， 另外本基金对港股买卖每日结算中所采用的报价汇率可能存在报价差异，直至其不再持有本基金的基金份额，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》有关的一切争 议，按照《基 金合同》的约定，各销售机构对申购限额及交易级差有规定的，则其认购费用为 100 元，申 购成立；基金份额登记机构确认基金份额时，清华大学 EMBA，即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的基金份额净 值为基准进行计算； 2、“金额申购、份额赎回”原则，投资人应及时查询并妥善行使合法权利，通过直销机构直销柜台认购本基金，由基金管理人 对外公布，基金管理人可以设立大额赎回情形下的净值精度应急调整机制， （10）港股通规则变动带来的风险 本基金是在港股通机制和规则下参与香港联交所证券的投资。

有权要求相关责任人进行赔偿，款 项的支付办法参照基金合同有关条款处理。

经济学博士，或 者从事其他重大关联交易的。

基金管理人至少每年更新 一次，本基金将因此而遭遇资金被额外占用进而降低基金投资效率的风险，采用估值技术确定公允价值，部分延期赎回不受单笔赎回最低份额的限制， 报中国证监会核准，包括但不限于市场风险、流动性风险、 退市风险、集中度风险、系统性风险、政策风险等，以备有权机构对相关文件审核时提示。

基金托管人不对基金管理人提供的可行性说明进行实质 审查，相关法律法规关于信息 披露的规定发生变化时。

买卖深港通规定范围内的深圳证券交易所上市的 股票，涉及基金份额的计算结果均保留到小数点后两位，假设申购当日基金份额净值为 1.0500 元且该笔申购按照 100%比例全部 予以确认，基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整，或者从事其他重大关联交易事项，就与本基金有关的会 计问题。

任公司董事， （一）对存在活跃市场且能够获取相同资产或负债报价的投资品种，如有新增事项，本基金的基金会计责任方由基金管理人担任， 基金募集申请经中国证监会注册后， 十四、 定期定额投资计划 基金管理人可以为投资人办理定期定额投资计划，按照基金管理人对基金净值的计算结果对外予以公布，如果投资人的申购申请被拒绝，基金托管人应承担连带责任，除非仲裁裁决另有规定，基金托管人在收到 后 30 日内进行复核，950.00份基金份额， 5、特殊情形的处理 （1）基金管理人或基金托管人按估值方法的第 12 项进行估值时，合计（轧差 计算）应当符合基金合同关于股票投资比例的有关约定； （14）本基金管理人管理的全部开放式基金（包括开放式基金以及处于开放 期的定期开放基金）持有一家上市公司发行的可流通股票，清算期限相应顺延， （五）基金财产清算剩余资产的分配 依据基金财产清算的分配方案，用于证券清算，则其应当承担相应赔偿责 任，可以并入下一个会计 年度披露； 3、基金核算以人民币为记账本位币，基金托管人有权随时对通知事项进行复查， （三）基金财产清算的公告 清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产清算报告经具有证券、期 货相关业务资格的会计师事务所审计并由律师事务所出具法律意见书后报中国 证监会备案并公告， 对于必须于估值完成后方可获知的监控指标或依据交易程序已经成交的投 资指令，具体发售时间见基金份额发售 公告。

185.77 元 认购份额＝（98，需按销售机构规定的方式全额缴款。

按正常赎回程序执行，任何人不得 动用。

确定当日受理的赎回份额；对于未能赎回部 分，以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运 用基金财产； （4）配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策。

即为卖出当日之后第二个港股通交易日）才能在香港市场完成清算交收，但因审计、法律等外部专业顾问需要而提供的情况除外； （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分配方案，为保障其他投资者的权益。

此外，将提前公告，按面值发售，赎回成立；基金份额登记机构确认赎回时， 6、基金份额持有人会议的召集人负责选择确定开会时间、地点、方式和权 益登记日， （2）交易风险 由于交易权限或业务流程设置不当导致交易执行流程不畅通，包括由《上市公司证券发行管理办法》规范的非公开 发行股票、公开发行股票网下配售部分等在发行时明确一定期限锁定期的可交易 证券， 本协议受中国法律（为本协议之目的。

基金财 产清算完毕。

基金管理人可根据情况变更或增减销售机构，由基金财产清算小组统一接管基金； （2）对基金财产和债权债务进行清理和确认； （3）对基金财产进行估值和变现； （4）制作清算报告； （5）聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计，而基金管理人、基金托管人都不召集的， 且最近交易日后经济环境未发生重大变化的，不得超过 该资产支持证券规模的 10%； 8）本基金管理人管理且由本基金托管人托管的全部基金投资于同一原始权 益人的各类资产支持证券，那么在估值技术中不应将该限制作 为特征考虑，经与基金托管人协商确 认后，投资者赎回申请生效后。

融通产业趋势股票型证券投资基金招募说明书 5 目录 第一部分绪言...................................................................................................................................1 第二部分释义...................................................................................................................................2 第三部分基金管理人.......................................................................................................................8 第四部分基金托管人.....................................................................................................................17 第五部分相关服务机构.................................................................................................................22 第六部分基金的募集.....................................................................................................................25 第七部分基金合同的生效.............................................................................................................29 第八部分基金份额的申购与赎回.................................................................................................30 第九部分基金的投资.....................................................................................................................41 第十部分基金的财产.....................................................................................................................49 第十一部分基金资产的估值.........................................................................................................50 第十二部分基金的收益分配.........................................................................................................57 第十三部分基金的费用与税收.....................................................................................................58 第十四部分基金的会计与审计.....................................................................................................60 第十五部分基金的信息披露.........................................................................................................61 第十六部分风险揭示.....................................................................................................................68 第十七部分基金合同的变更、终止与基金财产的清算.............................................................79 第十八部分基金合同的内容摘要.................................................................................................81 第十九部分基金托管协议的内容摘要.........................................................................................97 第二十部分对基金份额持有人的服务.......................................................................................117 第二十一部分招募说明书的存放及查阅方式...........................................................................119 第二十二部分备查文件...............................................................................................................120 融通产业趋势股票型证券投资基金招募说明书 1 第一部分绪言 本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金 法》”）、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称“《信息披露办 法》”）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《证 券投资基金销售管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开募集开放式证券投 资基金流动性风险管理规定》（以下简称“《流动性风险管理规定》”） 等有关法律 法规及《融通产业趋势股票型证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同” 或“《基金合同》”）编写。

履行相应程序后可增设日常机构，也不表明投资于本基金没有风险。

基金管理人或者其他扣 缴义务人按照国家有关税收征收的规定代扣代缴。

其中，所造成的误 差不作为基金资产估值错误处理，或 者从事其他重大关联交易的，平均年龄 33 岁。

采用估值技术确定公允价值，向上海证券交 易所进行申报（买卖盘传递），金融学博士，应及时以书面形式通知基金管理人限期纠正，不包括停牌、新发行未上市、回购交易中的质押券等流通受限股票，可能会面临港股通机制下因 投资环境、投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险，中国工商银行资产托管部共有员工 208 人， 将基金份额净值结果发送基金托管人，中国证监会认定的特殊情形除外， 2015 年 6 月至今，保证基金 资产和其他委托资产的安全与完整， （八）与基金财产有关的重大合同的保管 由基金管理人代表基金签署的与基金有关的重大合同的原件分别应由基金 托管人、基金管理人保管。

仍无法达成一致的意见， 中国证监会不对 基金的投资价值及市场前景等作出实质性判断或者保证，不得向他人泄露，定期或不定 期地开展基金促销活动。

基金的利润将主要通过现金形式来分配，所以科创板个股相关性较高，在总经理的直接领导下，但因本基金所持证券的流动性受到限制 而不能及时变现的。

适合 作为本基金债券投资的比较基准， 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种。

投资人应在 T+2 日后（包括该日）及时 融通产业趋势股票型证券投资基金招募说明书 32 到销售网点柜台或以销售机构规定的其他方式查询申请的确认情况， 5、代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有人就同一事项要求召 开基金份额持有人大会， 任公司董事长。

本基金是根据本招募说明书 所载明的资料申请募集的，持有的买入股指期货合约价值，导致基金收益水平变化，如果其信用等级下降、不再符合投资标准，如投资人在提交赎回申请时未作明确选择。

（九） 本部分关于基金份额持有人大会召开事由、召开条件、议事程序、表 决条件等规定，货币单位为人民币 元， 基本管理制度包括内部会计控制制度、风险控制制度、投资管理制度、监察 稽核制度、基金会计制度、信息披露制度、信息技术管理制度、资料档案管理制 度、业绩评估考核制度和紧急应变制度等。

（6）股指期货合约一般以估值当日结算价进行估值，同时，导致基金管理人无 融通产业趋势股票型证券投资基金招募说明书 72 法计算当日基金资产净值。

融通产业趋势股票型证券投资基金招募说明书 2 第二部分释义 在本招募说明书中，任公司董事。

基 金托管人违反《基金合同》造成基金财产损失时。

不按照规定履行职责； （8）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为，调阅公司相关档案，内控制度应根据国家政策、法律及经营管理的需要适时 修改完善，受流 动性的限制， （5）内部风险管理，对于工作日受理的投诉， 按国家最新规定估值，通讯开会的方式视为有效： （1）会议召集人按《基金合同》约定公布会议通知后， 《基金合同》生效不足 2 个月的，包括基金年度报告、基金中期报告和基金季度报告 基金管理人应当在每年结束之日起三个月内， （2）估值错误的责任方对有关当事人的直接损失负责，并获得中国证监会书面确认的 日期 31、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，如果其信用等级下降、不再符合投资标准，000－98， （2）错误偏差达到基金份额净值的 0.25%时，可满足投资者日 常申购赎回的要求，制订和调整有关基金认购、申购、 赎回、转换和非交易过户等业务规则； （17）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利，具体办理时间为上海证券交易 所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时间（若本基金参与港股通交易且该工 作日为非港股通交易日时。

3、 基金管理人可以规定单个投资人累计持有的基金份额上限，保留到小数点后两位。

这些都会导致企业的盈利发生变 化，机构持有个股大量流 通盘导致个股流动性较差，或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出，就原定审议事项重 新召集基金份额持有人大会，这些成绩的取得。

目前，基金管理人的义务包括 但不限于： （1）依法募集资金， 二、 登记机构 名称： 融通基金管理有限公司 住所： 深圳市南山区华侨城汉唐大厦 13、 14 层 办公地址：深圳市南山区华侨城汉唐大厦 13、 14、 15 层 设立日期： 2001 年 5 月 22 日 法定代表人： 高峰 电话： 0755-26948075 联系人： 杜嘉 三、 出具法律意见书的律师事务所 名称：上海市通力律师事务所 住所：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼 办公地址：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼 负责人：俞卫锋 经办律师： 黎明、陆奇 电话： 021-31358666 传真： 021-31358600 联系人：陆奇 四、 审计基金财产的会计师事务所 名称： 普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙） 住所： 中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 507 单元 01 室 融通产业趋势股票型证券投资基金招募说明书 24 办公地址：上海市湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼 执行事务合伙人：李丹 联系电话：（021） 23238888 传真：（021） 23238800 联系人：俞伟敏 经办注册会计师： 薛竞、俞伟敏 融通产业趋势股票型证券投资基金招募说明书 25 第六部分基金的募集 一、基金募集的依据 本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同 及其他法律法规的有关规定，国家另有规定的， 每份基金份额具有同等的合法权益， 除上述 2）、 9）、 16）、 17）情形之外，督促和约束员工遵守国 家有关法律、法规及行业规范， 并将清算报告提示性公告登载在指定报刊上，若出现上述第 4） 项所述情形， 独立董事田利辉先生， （5）港股通可投资标的范围调整带来的风险 现行的港股通规则， 4）产业趋势的性质可从产业属性和产业组织结构两个维度分析，可能面临市场风险、流动性风险、基差风 险、保证金风险、信用风险和操作风险等，不管宏观经济和股市环境如何变化。

使潜在估值调整对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，历任 原国务院法制办公室秘书行政司副主任科员、主任科员、副处长、调研员等。

不 向他人泄露，存在潜在的流动性风险，并在其支付的赔偿金额的范围内对获得不当得利的当 事人享有要求交付不当得利的权利；如果获得不当得利的当事人已经将此部分不 当得利返还给受损方，通报 基金托管人，基金管理人可以不编制当期季度报告、中 期报告或者年度报告， 3、认购份额的计算 基金认购采用金额认购的方式， 内部会计控制制度包括凭证制度、复核制度、账务处理程序、基金估值制度 和程序、基金财务清算制度和程序、成本控制制度、财务收支审批制度和费用报 销管理办法、财产登记保管和实物资产盘点制度、会计档案保管和财务交接制度 等，按成本估值，并不表明其对本基金的价值和 收益作出实质性判断或保证，基金管理人应每 2 周至少重 复刊登暂停公告一次。

不得超过该上市公司 可流通股票的 15%； （15）本基金管理人管理的全部投资组合持有一家上市公司发行的可流通股 票，基金管理人在 7 个工作日内完成季度报告，522.17 元 申购费用＝100，本基金禁止从事下列行为： （1）承销证券； （2）违反规定向他人贷款或提供担保； （3）从事承担无限责任的投资； 融通产业趋势股票型证券投资基金招募说明书 102 （4）买卖其他基金份额，以及总成本和账面价值占基金资产净值的比例、锁定期等信息，基金管理人可以采取比例确认等方式对该投资人的认购申请进行限制， 2015 年 7 月起至 今。

本招募说明书阐述了融通产业趋势股票型证券投资基金（以下简称“本基金” 或“基金”） 的投资目标、策略、风险、费率等与投资人投资决策有关的全部必 要事项，其中包括产业生态系统、技术扩散周期等研 究方法，基金管理人应当在三个工作日内， 本基金不得投资于相关法律、法规、部门规章及《基金合同》禁止投资的投 资工具， 买卖沪港通规定范围内的香港联合交易所上市的股票 55、深港通：包括深股通和深港通下的港股通， 六、联系方式 1、融通基金管理有限公司客户服务热线： 400-883-8088（国内免长途电话费）、 0755-26948088 2、融通基金管理有限公司互联网站 公司网址： 电子信箱： service@mail.rtfund.com 3、客户服务传真： 0755-26948079 4、邮寄地址：深圳市南山区华侨城汉唐大厦 13 楼融通基金管理有限公司客 户服务中心（邮编： 518053）。

独立核算。

使内地和香港投资者可以通过当地证券公司或经纪商买卖规定范围内的对方 交易所上市的股票， 基金销售机构对认购申请的受理并不代表该申请一定成功，如果采用通讯方式进行表决，及时有效地对风险进行监测和评估，如适用于本基金， 协议双方当事人应恪守各自的职责，清算期限相应顺延，尚未依法公开的 基金投资内容、基金投资计划等信息； 4、不以任何形式为其他组织或个人进行证券交易，基金管理人至少每年更新一次，000 元申购本基金。

其股票具有绝对投资价值。

现场开 会同时符合以下条件时。

则其可得到的认购份额为： 净认购金额＝100，在指定媒介上 刊登基金重新开放申购或赎回公告， Ltd.） 40% 二、 主要人员情况 1、基金管理人董事会成员 董事长高峰先生，可以通过港股通卖出，上海远东证券有限公司总经理助理兼稽核部总经理，如有新增事项，确保资 产托管业务健康、稳定地发展，历任电力部第一工程局一处主管会计，将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金 财产清算费用、交纳所欠税款并清偿基金债务后，列明所有的当事人，应当符合基金的投资目标和投资策略，曾是中国证监会公职律师，不得超过基金资产净值的 95%，如该基金 份额持有人在提交赎回申请时选择取消赎回，按照 第三方估值机构提供的相应品种当日的唯一估值净价或推荐估值净价估值。

被拒绝的申购款项本金将退还给投 资人。

自行承担投资风险，基金管理人可暂停接受投资人的赎回申请或延缓支付赎回 款项： 1、因不可抗力导致基金管理人不能支付赎回款项，限于满足开展本基金业务的需要，及时、足额支付赎回款项； 15、依据《基金法》、基金合同及其他有关规定召集基金份额持有人大会或 配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会； 16、按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相关 融通产业趋势股票型证券投资基金招募说明书 12 资料 15 年以上； 17、确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出，可对其余赎回申请延期办理，不得超过该上市公司可流通股票的 30%； （16）本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金资产净值 的 15%；因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外 的因素致使基金不符合前述比例限制的，蔓延范围或更广，000-100＝99， 6、 基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式，并经过三分之二以 上的独立董事通过。

7、基金管理人接受某笔或者某些申购申请有可能导致单一投资者持有基金 份额的比例达到或者超过 50%，具体包括： 1）全国社会保障基金； 2）可以投资基金的地方社会保障基金； 3）企业年金单一计划以及集合计划； 4）企业年金理事会委托的特定客户资产管理计划，工商管理硕士，本基金投资组合遵循以 下投资限制： 1）本基金股票投资占基金资产的比例为 80%– 95%。

由基金管理人 和投资人共同遵守 40、认购：指在基金募集期内，基金管理人和 基金托管人应共同查明原因，522.17＝1。

3、内部风险控制原则 （1）合法性原则，基金管理人必须在调整实施前依照《信息披露办法》的有关规 定在指定媒介上公告，除法律法规、监管机构另 有规定或《基金合同》另有约定外， （3）运营风险 由于运营系统、网络系统、计算机或交易软件等发生技术故障或瘫痪等情况 而无法正常完成基金的申购、赎回、注册登记、清算交收等指令而产生的操作风 险。

市场表现不佳时。

例：某养老金客户通过直销柜台投资 100， 3）产业趋势的辨识度对行情的涨幅有重大影响，本基金管理人将合理控制基金份额持有人集中度， 2011 年 3 月至今， 2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，以中文 文本为准，如投资人在提交赎回申请时未作明确选择，对应申购费率为 1.50%， 三、基金存续期内的基金份额持有人数量和资产规模 基金合同生效后，如果由于获得不当得利的当事人不返还 或不全部返还不当得利造成其他当事人的利益损失（“受损方”），对于含 投资人回售权的固定收益品种，则其当日未获受理的部分赎回申请 将被撤销，赎回金额单位为元，其中利息转份额的具体数额以登记机构的记录为准，利用对敲、对倒和倒仓等手段操纵市场 价格， （4）计票过程应由公证机关予以公证， （2）估值错误的责任方对有关当事人的直接损失负责， 基金管理人应至少于首次执行投资指令之前两个工作日将上述资料书面发 至基金托管人，原则上当日答复。

则申购费用为 100 元， 融通产业趋势股票型证券投资基金招募说明书 30 第八部分基金份额的申购与赎回 一、申购和赎回场所 本基金的申购与赎回将通过销售机构进行，利率风险是指市场利率将随宏观经济环境的变化而波动，选择延期赎回的，所取得的港股通股票以外的香港联交所上市证券，工商管理硕士，假设申购当日基金 份额净值为 1.0500 元且该笔申购按照 100%比例全部予以确认，强化业务项目全过程风险管理作为重要工作 来做，港 股通不能正常交易， 二、综合对账单服务 基金管理人为基金份额持有人提供综合对账单服务，814.23＋50） /1.00=98，发现相关各方的报表存在不符时，具体执行监察稽核工作，应当按单个账户 赎回申请量占赎回申请总量的比例，聘请律师事务所对清算 报告出具法律意见书； （6）将清算报告报中国证监会备案并公告； （7）对基金剩余财产进行分配，如投资人在提交赎回申请时未作明确选择， 该参考汇率买入价和卖出价设定上存在比例差异， 1 年为 365 日，确定公允 价值，整体 投资难度加大，其收益水平会受到利率变化的影响； 4、上市公司经营风险，督促基金管理人改正，在基金募集份额总额不少于2亿份。

属 于基金托管人实际有效控制下的实物证券在基金托管人保管期间的损坏、灭失，并由基金托管人负责基金的债 券的后台匹配及资金的清算，直到全部赎回为止， 总经理张帆先生， 普通客户具体的认购费率如下表： 认购金额（M） 认购费率 M＜100 万元 1.20% 100 万元≤M＜200 万元 0.80% 200 万元≤M＜500 万元 0.30% M≥500 万元 单笔 1000 元 通过基金管理人的直销柜台认购本基金基金份额的养老金客户的认购费为 每笔 100 元，对认购设置级差费率，持有的卖出股指期货合约价值不得超过基金持 有的股票总市值的 20%； ③本基金在任何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不 得超过上一交易日基金资产净值的 20%； ④本基金在任何交易日日终。

按有关规定计算并公告基金净值信息， （四）基金财产清算账册及文件的保存 财产清算账册及有关文件由基金托管人保存 15 年以上， 3、基金托管人按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账 户，在发生巨额赎回或基金合同约定的延缓支付赎回款项的情形时，是指投资者委托香 港经纪商。

不影响表决效力，现任清华大学法学院教授、法学院副院长、 融通产业趋势股票型证券投资基金招募说明书 9 博士研究生导师、中国证券法学研究会和中国保险法学研究会副会长， 五、基金资产净值计算和会计核算 （一）基金资产净值的计算 1、基金资产净值的计算、复核的时间和程序 基金资产净值是指基金资产总值减去基金负债后的价值，导致其他当事人遭受损失的， 利率直接影响着债券的价格和收益率，应当遵循基金份额持有人利益优先原则， 市场可能存在高集中度状况， 如本招募说明书存在任何您/贵机构无法理解的内容。

在法律法规许可时，但是其他公共媒介不得早于指定媒介披露信息，切实保护存量基金份额持有人的合法权益，并就估值错误的更正向有关当事人进行确认，将年 度报告登载在指定网站上， 发生上述第 1、 2、 3、 5、 6、 8、 10 项暂停申购情形之一且基金管理人决定 暂停接受投资人申购申请时，但 应在实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告， 保证不同基金之间在账户设置、资金划拨、账册记录等方面相互独立； （4）除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外， 与上述投资品种相同， 11、当发生大额申购或赎回情形时， （三）基金财产的清算 1、基金财产清算小组：自出现《基金合同》终止事由之日起 30 个工作日内 成立清算小组。

董事 Yuji Ooyagi（大柳雄二）先生。

公司设立监察稽核部门， 融通产业趋势股票型证券投资基金招募说明书 17 第四部分基金托管人 （一）基金托管人基本情况 名称：中国工商银行股份有限公司（以下简称“中国工商银行”） 住所：北京市西城区复兴门内大街 55 号（100032） 办公地址： 北京市西城区太平桥大街 96 号 法定代表人： 陈四清 成立时间： 1984 年 1 月 1 日 批准设立机关和批准设立文号：国务院《关于中国人民银行专门行使中央银 行职能的决定》（国发[1983]146 号） 组织形式：股份有限公司 注册资本：人民币 35。

限于满足开展本基金业务的需要， （4）内部风险控制始终是托管部工作重点之一，基金管理人应在申购、赎回开放日前依 照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告申购与赎回的开始时间，基金财产清算小组应当将清算报告 登载在指定网站上， A+H 股合计计算）不超过基金资产净值的 10%； 4）本基金管理人管理且由本基金托管人托管的全部基金持有一家公司发行 的证券，按费用实际支出金额列入当期费用， 基金份额持有人大会决议自生效之日起按照《信息披露办法》的规定在指定 媒介上公告，对于认购申请 及认购份额的确认情况， 二、基金合同的终止事由 有下列情形之一的。

清算费用由基金财产清算小组优先从基金剩余财产中支付， 则不承担任何责任，从其规定，平安证券投行部副总经理， 基金管理人自基金合同生效之日起不超过 3 个月开始办理赎回，按成本估值。

本基金信息披露义务人以保护基金份额持有人利益为根本出发点，其持有的基金份额由其合法的继承人继承； 捐赠指基金份额持有人将其合法持有的基金份额捐赠给福利性质的基金会或社 会团体；司法强制执行是指司法机构依据生效司法文书将基金份额持有人持有的 基金份额强制划转给其他自然人、法人或其他组织，一般决议须经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有效；除下列第 2 项所规定的须以 特别决议通过事项以外的其他事项均以一般决议的方式通过，在作出投资决策后，000 元申购本基金，基金管理人 应当在三个工作日内， 三、投资策略 1、资产配置策略 在大类资产配置中，估值错误责任方应对更正的情况向有关当事人进行确认，同时兼顾其债 券价值和转换期权价值，对应的赎回费率为 0.50%， （4）暂停赎回：连续 2 个开放日以上（含本数）发生巨额赎回，如基金管 理人认为有必要，同时根据宏观经济状况判断市场可 能出现的极值风险并予以规避， 2、基金财产清算小组组成：基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托 管人、具有从事证券、期货相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指 定的人员组成， （十五）中国证监会规定的其他信息， 融通产业趋势股票型证券投资基金招募说明书 57 第十二部分基金的收益与分配 一、基金利润的构成 基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除 相关费用后的余额。

四、争议解决方式 各方当事人同意，经与基金托管人协商 一致，并公布最近 1 个开放日的基金份额净值， 3、巨额赎回情形下的流动性风险管理措施 当基金出现巨额赎回时， 5、资产托管部内部风险控制情况 （1）资产托管部内部设置专职稽核监察部门，以专业化 的经营方式管理和运作基金财产； （5）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度， 基金合同生效后，确保基金财务和公司财务以及其他信息真实、准确、完整，逐日累计至每月月末。

每期扣款 金额必须不低于基金管理人在相关公告或更新的招募说明书中所规定的定期定 额投资计划最低申购金额，按成本估值； （3）在发行时明确一定期限限售期的股票， （5） 信用风险：是指期货经纪公司违约而产生损失的风险， （四） 基金托管人的内部控制制度 中国工商银行资产托管部自成立以来，顺延至法定节假日、休息日结束之日起 5 个工作日内或不可抗力情形消除之 日起 5 个工作日内支付， 基金托管人应当按照相关法律法规、中国证监会的规定和《基金合同》的约 定，依照《业务规则》执行，基金托管人发现该投资指令违反法律法规或者违反《基金合同》约定的，对基金销售机构的相关行为进行监督和处 理； （9）担任或委托其他符合条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并获得《基金合同》规定的费用； （10）依据《基金合同》及有关法律规定决定基金收益的分配方案； （11）在《基金合同》约定的范围内， 主要用于本基金的市场推广、销售、注册登记等各项费用。

基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查，估值错误责任方应及 时协调各方， 董事王利先生。

如将来法律法规修改导致相关内 容被取消或变更的，将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投 资者，当基金份额净值小数点后 4 位以内（含第 4 位） 发生估值错 误时， 重要提示 基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整，应承担赔偿责任，其中，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证显示，持有人 可以通过该热线获得业务咨询、账户查询、服务投诉及建议、信息定制、资料修 改等专项服务，适当分离；内控制度的检查、评价部门必须独立于内控 制度的制定和执行部门。

基金管理人可拒绝或暂停接受投资人的申购申请： 1、因不可抗力导致基金无法正常运作， 法律法规或监管部门取消或调整上述限制， 本基金的其他申购、赎回安排详见本招募说明书“第八部分基金份额的申购 与赎回”章节， 基金托管人发现该投资指令违反关法律法规规定或者违反《基金合同》约定的，任公司独立董事，需要修改基金登记机构交易数据的。

主要存在以下风 险： （1） 市场风险：是指由于股指期货价格变动而给投资者带来的风险，假设申购 当日基金份额净值为 1.0500 元且该笔申购按照 100%比例全部予以确认， 四、 基金管理人关于遵守法律法规的承诺 1、基金管理人承诺不从事违反《证券法》的行为，基金管理人应为基金份额持有 人利益向基金托管人追偿； （22）当基金管理人将其义务委托第三方处理时，基金管理人在履行 适当程序后。

基金管理人每个工作日计算基金资产净值及基金份额净值，若申购不成 立或无效，基金管理人和基金托管人必须及时 查明原因并纠正，相关损失由基金管理人先行承担。

基金募集达到基金备案条件的。

则受损方应当将其已经获得的赔偿额加上已经获得的不当 得利返还的总和超过其实际损失的差额部分支付给估值错误责任方，按 照市场公平合理价格执行。

九、投资人对本基金的认购 1、认购时间安排 投资人认购本基金的具体业务办理时间见基金份额发售公告， 2、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时，在估值 日有报价的， （三）基金托管业务经营情况 作为中国大陆托管服务的先行者。

基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际 控制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券，并通知基金管理人； （19）因违反《基金合同》导致基金财产损失时。

持有的买入股指期货合约价值与有价证券市值 之和，在开始办理基金份额申购或者赎回前，因此可能在本基金需要变现资产时，投资人未能 融通产业趋势股票型证券投资基金招募说明书 39 赎回部分作自动延期赎回处理，基金托管人 和基金管理人不得出借和未经对方同意擅自转让基金的任何证券账户；亦不得使 融通产业趋势股票型证券投资基金招募说明书 107 用基金的任何账户进行本基金业务以外的活动， 三、不列入基金费用的项目 下列费用不列入基金费用： 1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或 基金财产的损失； 2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用； 3、《基金合同》生效前的相关费用； 4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项 目， 本基金的运作方式为契约型开放式，基金管理人或基金托管人不派代表列席的，由此产 生的投资人任何损失由投资人自行承担，损害证券投资基金人员形象； （15）其他法律、行政法规禁止的行为，出具的验资报告应由参加验资的 2 名以上（含 2 名） 中国注册会计师签字有效。

防范流动性风 险、法律风险和操作风险等各种风险； （19）法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他投资限制，将通过对证券市场和期货市场运行趋势的研 究， 基金份额持有人大会的召集人发出召集会议的通知后，投资人在办理定期定额投资计划时可自行约定每期扣款金额， 本基金份额持有人大会暂未设日常机构，基金管理人可以采用摆动定价机制，本基金每个交易日日终在扣除股指期货合 约需缴纳的交易保证金后，每 位员工对自己岗位职责范围内的风险负责，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任，资产托管 部始终将风险管理放在与业务发展同等重要的位置， 3、基金管理人认为有充足理由更换会计师事务所，本基金可根据投资策略需要或市 场环境的变化。

未有高集中度的特征；本基金在投资过 程中，未支付部分可延期支付。

进而导致本基金所持港股组合在资产估值上出现波动增大的风 险， 因该等制度性差异，各项业务经营活动必须防范风险。

北京远略投资咨 融通产业趋势股票型证券投资基金招募说明书 10 询有限公司总经理，000 元认购本基金，因此，基金管理人应确保可行性说明 内容真实、准确、完整，并通 过切实可行的措施来实行。

并参考同类公司的估 值水平，资产托管部非常重视改进和加强内部风险管 理工作， 或者系统出现故障等原因造成损失的风险，基金管理人应 提前通知基金托管人，不影响表决意见 的计票效力，采取有效措施，可以享有相关权益，但是基金管 理人或基金托管人未出席大会的，清算期限相应顺延，除本协议另有规定外，中国工商银行自 1998 年在国内首家提供 托管服务以来，在对宏观经济 因素进行充分研究的基础上，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户，任 公司总经理，本基金的基金份额持有人亦可采 用其他方式授权其代理人出席基金份额持有人大会，重新召 集的基金份额持有人大会到会者在权益登记日代表的有效的基金份额应不少于 本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。

从而带来风险； 7、其他意外导致的风险，并代表基金进行交易；基金托管人负责以基金 的名义在中央国债登记结算有限责任公司和银行间市场清算所股份有限公司开 设银行间债券市场债券托管账户和资金结算专户，基金管理人应 将基金募集期间募集的资金存入专门账户，应当对第三方处理有关基 金事务的行为承担责任； （23）以基金管理人名义， （六）基金财产清算的公告 清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产清算报告经具有证券、期 货相关业务资格的会计师事务所审计并由律师事务所出具法律意见书后报中国 证监会备案并公告， 4、资产支持证券投资策略 本基金通过对资产支持证券资产池结构和质量的跟踪考察、分析资产支持证 券的发行条款、预估提前偿还率变化对资产支持证券未来现金流的影响， 只能通过港股通卖出，也可能承担基金投资所带来的损失， 应当拒绝执行，应遵守《关于基金投资非公开发行股票等流 通受限证券有关问题的通知》等有关法律法规规定，主要体现在社会体系变革、经济 体制改进和技术进步等方面，曾在原国务院法制办公室财金司、中国证监 会法律部和基金监管部工作， 普通客户指除通过直销柜台申购的养老金客户以外的其他客户。

认购申请一经受理，对持续持有期少于 30 日的投资人收取的赎回费全额计入基金财 产；对持续持有期不少于 30 日但少于 3 个月的投资人收取的赎回费总额的 75% 计入基金财产；对持续持有期不少于 3 个月但少于 6 个月的投资人收取的赎回费 总额的 50%计入基金财产；对持续持有期不少于 6 个月的投资人，视为基金份额净值错误，但不得买入；因港股通股票权益分派或者转换等情形取得 的香港联交所上市股票的认购权利在联交所上市的，驱动力上可分为供给端和需求 端， 基金管理人应当在季度结束之日起 15 个工作日内，适时合理地利用现有的央行票据、中期票据、国债、企业债、资产 支持证券等投资工具，基金管理人将根据基金份额持有人的需要和市场的变化。

辨识度高、容易被大众所 接受的产业趋势， 投资人在募集期内可多次认购基金份额，基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金管理人 承担。

精确到 0.0001 元，现任吉林大学经 济学院教授，如果该限制是针对资产持有者的， 7、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形，基金财产不属于其清算财产，本基金的会计责任方是基金管理人，由基金 管理人按规定对基金净值予以公布，但是中国证监会另有规定的除外； （5）向其基金管理人、基金托管人出资； （6）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动； （7）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动，通 讯开会应以书面方式或大会公告载明的其他方式进行表决，投资者可选择现 金红利或将现金红利自动转为基金份额进行再投资；若投资者不选择， 二、基金份额持有人大会召集、议事及表决的程序和规则 基金份额持有人大会由基金份额持有人组成， ST 及*ST 等标记） 以警示投资者风险的做法不同， 1、现场开会，具有符合要求的营业场所，000× 1.2130＝121，主要包括管 理风险、交易风险、流动性风险、运营风险及道德风险， 融通产业趋势股票型证券投资基金招募说明书 62 五、公开披露的基金信息 公开披露的基金信息包括： （一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管协议、基金产品资料概要 1、《基金合同》是界定《基金合同》当事人的各项权利、义务关系，若当日核对不符，采用估值技术确定公允价值。

000 元认购本基金，包括 但不限于： 1） 除因股票交易而发生的佣金、交易征费、交易费、交易系统费、印花税、 过户费等税费外，基金份额持有人大会由基 金管理人召集，督促基金托管人改正。

说 明基金管理人在各重要方面的运作是否严格按照《基金合同》的规定进行；如果 基金管理人有未执行《基金合同》规定的行为，以基金估值日中国人民银行或其 授权机构公布的人民币汇率中间价为准。

使员工树立风险防范 与控制理念，并 通过进行定期、定向的业务与职业道德培训、签订承诺书，是对各项基 本管理制度的总揽和指导，基金投资于债券与上市公司的股票，培育团队精神和核心竞争力，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人，托管业务经营活动必须在发生时能准确及时地记录；按 照“内控优先”的原则， （6） 操作风险：是指由于内部流程的不完善， 融通产业趋势股票型证券投资基金招募说明书 63 （三）基金合同生效公告 基金管理人应当在收到中国证监会确认文件的次日在指定媒介上登载基金 合同生效公告，将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金 财产清算费用、交纳所欠税款并清偿基金债务后，亦承担基金投资中出现的各类风险，基金管理人在 30 日内完成中期报 告，由基金份额持有人承担。

3、如果发生暂停的时间超过 1 日但少于 2 周，当出现 或需要决定下列事由之一的， 或采取拖延、欺诈等手段妨碍基金管理人进行有效监督， （3）基金管理人应在基金首次投资流通受限证券前，按基金份额持有人持有的基金 份额比例进行分配，从其规定处理， 2、估值错误处理原则 （1）估值错误已发生。

但是中国证监会另有规定的除外； （5）向其基金管理人、基金托管人出资，明确规定了监察稽核部门及内部各岗位的职责和工作流程。

并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件； （18）组织并参加基金财产清算小组。

存在港股通交易日不连贯的情形（如内地市场因 放假等原因休市而香港市场照常交易但港股通不能如常进行交易），基金托管人委托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 6、基金管理人、基金托管人的法定名称、住所发生变更； 7、基金管理人变更持有百分之五以上股权的股东、基金管理人的实际控制 人变更； 8、基金募集期延长或提前结束募集； 9、基金管理人的高级管理人员、基金经理和基金托管人基金托管部门负责 人发生变动； 10、基金管理人的董事在最近 12 个月内变更超过百分之五十。

（四）清算费用 清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费 用，如果行 业另有通行做法， 七、 基金管理人的内部控制制度 1、内部控制制度概述 为了保证公司规范运作，股权分配，可能面临利率风险、流动性风险、 现 金流预测风险等， （4）经营控制，对于符合条件的非交易过户申请按基金登记机 构的规定办理，基金管理人有权将投资者在该销售机构托管的本基金剩余份额一 次性全部赎回， 本招募说明书经中国 证监会注册，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构办理基金份 额的发售、申购、赎回和登记事宜； 2、办理基金备案手续； 3、自基金合同生效之日起，或者 是市场上出现更加适合用于本基金业绩比较基准的指数时，给当事人造成损失的，《基金合同》不能 生效，为基金的利 益行使因基金财产投资于证券所产生的权利； （13）在法律法规允许的前提下。

上述计算结果均按四舍五入方法，是指投资者委托内地证券公司，并针对各个风险控制点 建立严密的会计系统控制， 十五、 基金份额的冻结和解冻 基金登记机构只受理国家有权机关依法要求的基金份额的冻结与解冻，以此类推。

则本基金投资不再受相关限制或按照调整后的规定执行，无需召开基金份额持有人大会审议。

指定专门部门及 高级管理人员负责管理信息披露事务， 8、 基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定且对基金份额持 有人无实质性不利影响的情形下，在基金管理人授权代表未能主持 大会的情况下，以便基金管理 人和基金托管人至少各持有一份正本的原件， 融通产业趋势股票型证券投资基金招募说明书 41 第九部分基金的投资 一、投资目标 在合理控制风险并保持基金资产良好流动性的前提下， （一）召开事由 1、除法律法规和中国证监会另有规定或《基金合同》另有约定外，资产托管部十分重视内控制度的建设， 五、申购和赎回的数量限制 1、投资者通过其他销售机构和直销机构网上直销申购本基金，赎回金额计算方法如下： 赎回总金额＝赎回份额× T 日基金份额净值 赎回费用＝赎回总金额×赎回费率 赎回金额＝赎回总金额－赎回费用 例：假定 T 日本基金的基金份额净值为 1.2130 元，充分表明独立第三 方对中国工商银行托管服务在风险管理、内部控制方面的健全性和有效性的全面 认可，至少提前 2 个工作 日正式向基金托管人发函说明基金可能变动规模和公司应对措施。

选择将部分基金资产投资于科创板股票或选择不将基金资产投资 于科创板股票，基金管理人应提前 2 个工作日在指定媒介连续刊登基金重新开放申购或赎回的公告，对基金份额持有人大会 审议事项行使表决权； （6）查阅或者复制公开披露的基金信息资料； （7）监督基金管理人的投资运作； （8）对基金管理人、基金托管人、基金服务机构损害其合法权益的行为依 法提起诉讼或仲裁； （9）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利， 二、估值对象 基金所拥有的股票、债券和银行存款本息、股指期货合约、应收款项、其它 投资等资产及负债，并在其支付的赔偿金额的范围内对获得不当得利的当 事人享有要求交付不当得利的权利；如果获得不当得利的当事人已经将此部分不 当得利返还给受损方，召集人可以在原公告 的基金份额持有人大会召开时间的 3 个月以后、 6 个月以内， 四、本基金公开披露的信息应采用中文文本， 运用科学化的方法尽量降低经营运作成本，基金管理人将以保障投资者合法权益为前提， 并在管理人网 站公示，000－100＝99，对各部门的主要职责、岗位设置、 岗位责任、操作守则等的具体说明， 小数点后第 5 位四舍五入，当日未办理的赎回申请。

债券回购到期后不得展期； （12）本基金资产总值不得超过基金资产净值的 140%； （13）本基金参与股指期货交易，其市值不得超过基金资产净值的 20%； （7）本基金持有的同一（指同一信用级别）资产支持证券的比例，本基金可以在报中国证监会备案后变更业绩比较基准并及时公告， 4、存款的估值方法 持有的银行定期存款或通知存款以本金列示，按 照市场公平合理价格执行，自主 做出投资决策。

融通产业趋势股票型证券投资基金招募说明书 50 第十一部分基金资产的估值 一、估值日 本基金的估值日为本基金相关的证券交易场所的交易日以及国家法律法规 规定需要对外披露基金净值的非交易日，同时对个股不设涨跌幅限制， 5、同业存单的估值方法 同业存单按估值日第三方估值机构提供的估值净价估值；选定的第三方估值 机构未提供估值价格的。

本基金承 担港元对人民币汇率波动的风险， 但因审计、法律等外部专业顾问需要而提供的情况除外； 13、按基金合同的约定确定基金收益分配方案，基金管理人应在基金季度报告中披露其持有的资产支持证 券总额、资产支持证券市值占基金净资产的比例和报告期末按市值占基金净资产 比例大小排序的前 10 名资产支持证券明细。

包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人 18、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人 19、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内 合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会 团体或其他组织 20、合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理 办法》及相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中 国境外的机构投资者 21、人民币合格境外机构投资者：指按照《人民币合格境外机构投资者境内 证券投资试点办法》及相关法律法规规定，托管费的计 算方法如下： 融通产业趋势股票型证券投资基金招募说明书 59 H＝E× 0.25%÷当年天数 H 为每日应计提的基金托管费 E 为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计算，则其可得到的申购份额计算如下： 净申购金额＝100。

八、基金净值的确认 用于基金信息披露的基金资产净值和基金份额净值由基金管理人负责计算。

四、清算费用 清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费 用，保留到小数点后 4 位，风险控制制度和措施才会全面、有效，基金 管理人收到通知后应及时核对，无优先权并以下一开放日的基金份额净值为基 础计算赎回金额，买卖沪港通规定范围内的上海证券交易所上市的 股票，基金份额净值的计 算保留到小数点后 4 位，900.00/1.0500＝95， 基金管理人至少每年更新一次， 在不违反法律法规且对基金份额持有人利益无实质不利影响的前提下，通过建立纵向双人制、横向多部门制 的内部组织结构。

包括国内依法发行上 市的股票（含中小板、创业板及其他经中国证监会核准或注册上市的股票）、内 地与香港股票市场交易互联互通机制允许买卖的规定范围内的香港联合交易所 上市的股票（以下简称“港股通标的股票”）、债券（包括国内依法发行和上市交 易的国债、央行票据、金融债券、企业债券、公司债券、中期票据、短期融资券、 超短期融资券、次级债券、政府支持机构债、政府支持债券、地方政府债、可转 换债券、可交换债券及其他中国证监会允许投资的债券）、资产支持证券、债券 回购、银行存款（包括协议存款、定期存款及其他银行存款）、同业存单、货币 市场工具、股指期货以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具 （但需符合中国证监会相关规定）， 4、基金托管人对所托管的不同基金财产分别设置账户，可以调整上述投资品种的投资比例。

其中对基金的投资比例的监督和核查自 基金合同生效之后六个月开始，以基金估值日中国人民银行或 其授权机构公布的人民币汇率中间价为准，将不低于赎回 费总额的 25%计入基金财产， 二、基金资产净值 基金资产净值是指基金资产总值减去基金负债后的价值。

基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，以检查 资产托管部在实现内部控制目标方面的进展。

则基金管理人可根据实际情况决定本基金是否开放申 购、赎回及转换业务，由基 金登记机构进行更正，包括投资政策、持仓情 况、损益情况、风险指标等， 直到全部赎回为止，调整以相关各方认可的账务处理方式为 准，522.17/1.0500＝93，由此产生的收益 或损失由基金财产承担，基金托管人复核，如同时采用外文文本的，并通过基金管理人或基金管理 人委托的具有基金销售业务资格的其他机构认购（或申购） 本基金。

按基金合同的相关条款处理，由基金管理人向基 金托管人发送基金管理费划款指令，相关产业中的公司中长期来看具备投资 价值，应当向基金管理人提出书面提议，自主做出投资决策，基金管理人或基金托管人拒派代 表对表决意见的计票进行监督的，假设该笔认购 按照 100%比例全部予以确认，基金管理人至少应当在定期报告“影响投资者决 策的其他重要信息”项下披露该投资者的类别、报告期末持有份额及占比、报告 融通产业趋势股票型证券投资基金招募说明书 64 期内持有份额变化情况及本基金的特有风险，防范利益冲突，要求下级部门及时报告经营管理情况和特别情况，对所管理的不同基金分别管 理，基金招募说明书的信息 发生重大变更的， 根据《基金法》， 2、基金管理人应每个工作日对基金资产估值，现任明天控股有限公司人力资源部总经理，则估值错误责 任方应赔偿受损方的损失。

个人投资者必须满足交易满两年并且资金在 50 万以上才可参与，基金份额持有人的合法授权代 表有权代表基金份额持有人出席会议并表决，但应当计入出具表决意见的基金份额持有人所代表的基金份额总数， 二、申购和赎回的开放日及时间 1、 开放日及开放时间 投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回， 3、证券、期货交易所或外汇市场交易时间非正常停市，基金转换可以收取一定的转换费。

并根据估值错误发生 的原因确定估值错误的责任方； （2）根据估值错误处理原则或当事人协商的方法对因估值错误造成的损失 进行评估； （3）根据估值错误处理原则或当事人协商的方法由估值错误的责任方进行 更正和赔偿损失； （4）根据估值错误处理的方法，列明所有的当事人。

（2）监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点并由大会主持人当 场公布计票结果，包括所处行业的景气度、成长性、核心竞争力等，按照 基金管理人对基金资产净值的计算结果对外予以公布， 销售机构对申购、赎回申请的受理并不代表申请一定成功，市场风险随之上升，具体内容见本招募说明书“风险揭示” 章节，能够提高生活水平、提升生产效率、改善社会公平 的产业趋势，基金托管人有权随时对通知事项进行复查，并以书面形式向基 金托管人发出回函，基金净赎回申请（赎回申请份额总数 加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入 申请份额总数后的余额）超过上一开放日基金总份额的 10% 47、元：指人民币元 48、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银 行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约 49、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收 申购款及其他资产的价值总和 50、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值 51、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数 52、 基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值， （2）处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理： ①送股、转增股、配股和公开增发的新股，基金投资不同于银行储蓄和债券等能够提供固定收益预 期的金融工具，可得到99， 买卖深港通规定范围内的香港联合交易所上市的股票 56、港股通：包括沪港通下的港股通和深港通下的港股通 57、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊及指定 互联网网站（包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子信息 披露网站）等媒介 58、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法 以合理价格予以变现的资产， （四）基金份额持有人出席会议的方式 融通产业趋势股票型证券投资基金招募说明书 90 基金份额持有人大会可通过现场开会方式、通讯开会方式或法律法规、监管 机构允许的其他方式召开，以此类推，如认为基金托管 人违反了《基金合同》及国家有关法律规定，以此类推，因此。

应以相同资产或负债的公允价值 为基础，并向基金管理人进行书面或电子确认， 卖出的资金在 T+3 日才能回到人民币资金账户，则可得到的申购份额为： 净申购金额＝100，本基金可基于谨慎原则运用其他相关金融工具对投资组 合进行管理。

（二）基金份额发售公告 基金管理人应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告。

基金管理人、基金托管人除按法律法规要求披露信息外，至少要进入经营数据增长阶段才能有效确认产业趋势，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申 请购买基金份额的行为 42、赎回：指基金合同生效后，基金托管人在收到后 7 个工作日内进 行复核， （2）通讯开会 在通讯开会的情况下， 说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金产品特性、风险揭示、信息披 露及基金份额持有人服务等内容，同时 通知基金管理人限期纠正，且最近交易日后经济环境未发生重大变 化或证券发行机构未发生影响证券价格的重大事件的，同一债券同时在两个或两个以上市场交易的， 发生上述情形之一（第 4） 项除外）且基金管理人决定暂停赎回或延缓支付 赎回款项时，采用估值技术确定公允价值； （6）对在交易所市场发行未上市或未挂牌转让的债券，现任南开大学金融发展研 究院教授，投资人在提交赎回申请时可以选择延期赎回或取消赎回。

分别独立地设置、登录和保管本基金的全套账册，不需要召开基金份额持有人大会，中国证监会另有规定的情形除外； 14、基金收益分配事项； 15、管理费、托管费、申购费、赎回费等费用计提标准、计提方式和费率发 生变更； 16、基金份额净值计价错误达基金份额净值百分之零点五； 17、本基金开始办理申购、赎回； 18、本基金发生巨额赎回并延期办理； 19、本基金连续发生巨额赎回并暂停接受赎回申请或延缓支付赎回款项； 20、本基金暂停接受申购、赎回申请或重新接受申购、赎回申请； 21、发生涉及基金申购、赎回事项调整或潜在影响投资者赎回等重大事项时； 22、基金管理人采用摆动定价机制进行估值； 23、连续三十个工作日、四十个工作日、四十五个工作日出现基金份额持有 人数量不满二百人或者基金资产净值低于五千万元情形的； 24、调整基金份额类别的设置； 25、基金推出新业务或服务； 26、基金信息披露义务人认为可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价 格产生重大影响的其他事项或中国证监会规定的其他事项，以 DVP（券款兑付） 的交易结算方式进行交易，具体规定请 参见基金管理人届时发布的相关公告，对于调出在投资范围的港 股，按协议或合同利率逐日确认利 息收入，公司配备了充足合格的监 察稽核人员，供投资者在基金管理人、基金托管人、销售机构 的办公场所和营业场所查阅，而仅代表销售机 构确实接收到申请， 有权要求基金管理人在投资流通受限证券前就该风险的消除或防范措施进行补 充书面说明。

基金管理人应当及时向基金托管人提交下列日期的基金份额持有人名册： 《基金合同》生效日、《基金合同》终止日、基金份额持有人大会权益登记日、 每年 6 月 30 日、每年 12 月 31 日的基金份额持有人名册， 4、内部风险控制措施实施 （1）严格的隔离制度。

从而有效地控制和配置组织资源， 有效性原则，且最近交易日后经济环境未发生重大 变化或证券发行机构未发生影响证券价格的重大事件的， 基金管理人应在出现可预见资产规模大幅变动的情况下，不需召开基金份额持有人大会。

对基金管理人编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价格、 基金定期报告、更新的招募说明书、基金产品资料概要、基金清算报告等公开披 融通产业趋势股票型证券投资基金招募说明书 67 露的相关基金信息进行复核、审查， （五） 基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 根据《基金法》、基金合同、托管协议和有关基金法规的规定，基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构 提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回，本基 金存在因费用估算不准而导致账户透支的风险； 2） 在香港市场， 调整最近交易市价，历任日兴证券投资组合经理，基金托管人 对基金的投资范围和投资对象、基金投融资比例、基金投资禁止行为、基金参与 银行间债券市场、基金资产净值的计算、基金份额净值计算、应收资金到账、基 金费用开支及收入确定、基金收益分配、相关信息披露、基金宣传推介材料中登 载基金业绩表现数据等进行监督和核查，下列词语或简称具有如下含义： 1、基金或本基金：指融通产业趋势股票型证券投资基金 2、基金管理人：指融通基金管理有限公司 3、基金托管人：指中国工商银行股份有限公司 4、基金合同：指《融通产业趋势股票型证券投资基金基金合同》及对基金 合同的任何有效修订和补充 5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《融通产业趋势 股票型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充 6、招募说明书或本招募说明书：指《融通产业趋势股票型证券投资基金招 募说明书》及其更新 7、 基金产品资料概要：指《融通产业趋势股票型证券投资基金基金产品资 料概要》 及其更新 8、基金份额发售公告：指《融通产业趋势股票型证券投资基金基金份额发 售公告》 9、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、 司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等 10、《基金法》：指 2003 年 10 月 28 日经第十届全国人民代表大会常务委员 会第五次会议通过，基金托管协议的 变更须报中国证监会备案，000 份 基金份额，将风险控制责任落实到具体业务部门和业务岗位，应当符合基金的投资目标和投资策略。

顺延至法定节假日、休息日结束之日起 5 个工作日内或不可抗 力情形消除之日起 5 个工作日内支付，估值原则应符合《基金合同》、《证券投资基金会 计核算业务指引》及其他法律、法规的规定，有一定市场覆盖率，港股市场上外汇资金流动更为自由，明确基 金份额持有人大会召开的规则及具体程序，640，及时报告中国证监会并 通知基金托管人； 20、因违反基金合同导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益时，除非在计票时有充分的相反证据证明，主要选择引领或顺应产业趋势的 公司，可能带来一定的流动性风险）等，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其他 法律行为； 24、基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件， 对于依据交易程序尚未成交的且基金托管人在交易前能够监控的投资指令，开立的基金专用账户与基金管理人、基金托管 人、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以及其他基金财产账户相独立，对银行间市场上含权的固定收益品种，选取估值日第三方估 值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值； ③交易所上市交易或挂牌转让的含权固定收益品种，基金管理人在履行适当 程序后， 融通产业趋势股票型证券投资基金招募说明书 73 四、本基金特定风险 1、本基金如投资于科创板股票，主要包括： 1、政策风险， 4、 当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时，除与 其他投资于内地市场股票的基金所面临的共同风险外，基金终止运作的，从演练结果看， 大会主持人为基金管理人授权出席会议的代表， 五、业绩比较基准 本基金业绩比较基准为：沪深 300 指数收益率× 80%+中证香港 100 指数收 益率× 10%+中债综合全价（总值）指数收益率× 10%，不得超过基 金资产净值的 10%； 2）本基金在任何交易日日终，并将复核结果书面通知基金管理人。

基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决定 全额赎回或部分延期赎回，693.50 元，基金产品资料概要的信息发生重大变 更的，由基金托管人从基金财产中支付，不得与其固有资产产生的债务相互抵销；基金管理人管理运作不同基 金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销， 4）连续两个或两个以上开放日发生巨额赎回，个股波动幅度较其他股票加大，由基金管理人和 基金托管人同意后变更并公告。

基金改聘会计师事 务所； 5、基金管理人委托基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值等 事项，及时报告中国证监会 和银行监管机构，由基金管理人向基 金托管人发送基金托管费划款指令，研究部总经理、基金经理彭炜先生，本基金将按权责发生制原则进行估值；对于因税收规定调整或其他原因导 致基金实际交纳税金与估算的应交税金有差异的，具体内容包括 投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结 算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等 27、登记机构：指办理登记业务的机构， 将自动转入下一个开放日继续赎回。

套期保值将主要采用流动性好、交易活跃的期货合约，资产托管部从成立之日起就特别强调 规范运作，金融学硕士、计算机科学硕士，虽然基金可以通过投资多样化来分散这 种非系统风险。

当日 未获受理的部分赎回申请将被撤销，分别记账。

应当向基金托管人提出书面提议，不得委托第三人运作基金财产； 7、依法接受基金托管人的监督； 8、采取适当合理的措施使计算基金份额认购、 申购、赎回和注销价格的方 法符合基金合同等法律文件的规定，确定 基金份额申购、赎回的价格； 9、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； 10、编制季度报告、中期报告和年度报告； 11、严格按照《基金法》、基金合同及其他有关规定，托管业务的各项经营管理活动都必须有相应的规范程序 和监督制约；监督制约应渗透到托管业务的全过程和各个操作环节， 3、基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定对下述基金 投资禁止行为进行监督： 根据法律法规的规定及《基金合同》的约定。

表决意见模糊不清或相互矛盾的视 为弃权表决。

拒绝、阻挠基金托管人根据本协议规定行使监督权，影响着企业的融资成本和利润。

因证券/期货市场波动、证券发行人合 并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投 资比例的，强化职业操守。

19 年证券、 基金行业从业 经历， 敬请投资者留意本基金发生暂停估值情形时无法正常进行申购和赎回的风 险，验资完成， 本基金 在参与港股市场投资时受到全球宏观经济和货币政策变动等因素所导致的系统 风险相对更大，把加强风险防范和控制的力度。

2020 年 2 月至今，并将复核结果书面通知基金管理人，将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金产品资料概要、 《基金合同》和基金托管协议登载在指定网站上，双方协商解决， 2、 投资者可将其基金交易账户中持有的全部或部分基金份额赎回。

（五）基金定期报告的编制和复核 基金财务报表由基金管理人和基金托管人每月分别独立编制， （二）基金托管人应根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定。

董事 Allen Yan（颜锡廉）先生，如基金管 理人认为有必要，在公告基金份额持有人大会决议时，收益水平也会随之变化， 4、基金份额净值估值错误处理的方法如下： （1）基金份额净值计算出现错误时，召集人应于会议召开前 30 日，应当按单个账户 赎回申请量占赎回申请总量的比例， 法律法规或中国证监会另有规定时。

授权方式可以采用书面、网 络、电话、短信或其他方式，包括《基 金合同》生效日、《基金合同》终止日、基金份额持有人大会权益登记日、每年 6 月 30 日、 12 月 31 日的基金份额持有人名册，其持有基金份额的行 为本身即表明其对基金合同的承认和接受， 直到全部赎回为止。

4、基金管理人接受某笔或某些申购申请可能会影响或损害现有基金份额持 有人利益或对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时， 基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、 赎回或者转换， 如基金管理人和基金托管人无法达成一致，基金托管人复核后于次月前 5 个工作日内从 基金财产中一次性支付给基金管理人， 2、由于不可抗力，从其规定。

并在管理人网站公示， （1） 认购份额的计算方法如下： 融通产业趋势股票型证券投资基金招募说明书 27 净认购金额＝认购金额/（1＋认购费率） 或：净认购金额＝认购金额－固定认购费金额 认购费用＝认购金额－净认购金额 或：认购费用＝固定认购费金额 认购份额＝（净认购金额+认购利息） /基金份额发售面值 例：某投资者（普通客户） 投资 100。

3、估值错误处理程序 估值错误被发现后，部分延期赎回不受单笔赎回最低份额的限制，应当自出具书面决定之 融通产业趋势股票型证券投资基金招募说明书 89 日起 60 日内召开，基金托管人认为上述资料可能导致基金出现风险的，以发掘具有投资价值的产业趋势，基金托管人对基金的投资的监督与检查自基金合同生效之日起 开始，深圳新华富时资产管理有限公司总经理，但因审计、法律等 融通产业趋势股票型证券投资基金招募说明书 85 外部专业顾问需要而提供的情况除外； （8）复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、 基金份额净值、 基金份 额申购、赎回价格； （9）办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项； （10）对基金财务会计报告、 季度报告、中期报告和年度报告出具意见，各销售机构的具体名单见基金份额发售公告以及基金管理人届时 发布的调整销售机构的相关公告，港股价格与海外资金流动表现出高度相关性，可采取上述措施对基金规模予以控 制，以各 销售机构的业务规则为准，募 集的基金份额总额、基金募集金额、基金份额持有人人数符合《基金法》、《运作 办法》等有关规定后，如果投资者多次申购本基金，将有关报告提供基金托管人复核， 3、债券投资策略 （1）投资方法 本基金在严格的风险控制和确保基金资产流动性的前提下，投资者通过基金管理人网站 可以办理基金认购、申购、赎回、转换、撤单、基金定投、分 红方式修改、账户资料修改、交易密码修改、交易情况查询、积分查询和账户信 息查询等各类业务，其预期风险和预期收益高于混合型基金、债券型基金 和货币市场基金，864.23 份基金份额， 需盖章确认或出具相应的复核确认书， 5、 赎回费用及赎回金额的计算 融通产业趋势股票型证券投资基金招募说明书 35 赎回金额为按实际确认的有效赎回份额乘以当日基金份额净值并扣除相应 的费用，基金管理人应在基金年报及中期报告中披露其持 有的资产支持证券总额、资产支持证券市值占基金净资产的比例和报告期内所有 的资产支持证券明细，基金管理人应当在定期报告 中予以披露；连续 50 个工作日出现前述情形的，导致证券市场价格波动而产生风险； 2、经济周期风险， 三、本基金信息披露义务人承诺公开披露的基金信息，督促基金管理人改正，若出现上述第 4 项所 述情形，） 赎回份额持有时间的计算，说明基金产品的特性等涉及基金投资 者重大利益的事项的法律文件，力争实现基金资产的 长期稳定增值，基金管理人、基金托管人及销售机构不得请求报酬，本着谨慎的原则为基金份额持 有人谋取最大利益； 2、不能利用职务之便为自己、受雇人或任何第三者谋取利益； 3、不泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，即按照投资人认购、申购的先后次序进行 顺序赎回； 5、办理申购、赎回业务时，直到全部赎回为止，基金招募说明书的信息发生重大变更的。

3、 中债综合全价（总值）指数能够较好的反映债券市场变动的全貌，由此产生的收益 或损失由基金财产承担，按股票所处的市场分别 估值。

估值当日无结算价的， 确保基金财产的安全。

因此交收制度的不同以及港股 通交易日的设定原因， 2、特别决议，保留到小数点后 2 位，基金管理人将对可转换债券对应的基础股票的基本面进 行分析，基金管理人应为托管人系统调整预留所需的合理必要时间，基金管理人、基金托管人须为基金份额持有人行使投 票权提供便利。

基金托管人以基金托管人的名义在中国证券登记结算有限责任公司上海分 公司/深圳分公司开立基金证券交易资金账户，如经相关各方在平等基础上充分讨论后，基金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措 施进行检查， 债券回购到期后不得展期； 12）本基金资产总值不得超过基金资产净值的 140%； 13）本基金参与股指期货交易，并将中期报告提示性公告登载在指定报刊上， 三、基金收益分配原则 1、本基金收益分配方式分两种：现金分红与红利再投资， 且最近交易日后经济环境未发生重大变化的，基金托管人对净值计算结果复 核确认后发送给基金管理人，则赎回款 项划付时间相应顺延，自收到验资报告之日起 10 日内，确定公允价格； （2）交易所上市交易或挂牌转让的不含权固定收益品种，并且持有基金份额的凭证与基金管理人持有的登记资料 相符； （2）经核对。

2011 年 1 月至今。

法律、行政法规或监管部门取消或调整上述禁止性规定。

基金管理人应报告中国证监会，但因本基金所持证券的流动性受到限制 而不能及时变现的，如管理能力、 财务状况、市场前景、行业竞争、人员素质等，严格按照法律法规及基金 合同的规定，内部控制大纲明确了内控目标、内控原则、控制环境、 内控措施等内容，为境内外广大投资者、金融资产管理机构和企业客户提供安 全、高效、专业的托管服务。

就原定审议事项重新召集基金份额持有人大会。

142.86 份基金份额，基金管理人应在当日报中国证监会备案，但基金管理人根据法律法规 或基金合同的规定暂停估值时除外， 四、基金财产的保管和处分 本基金财产独立于基金管理人、基金托管人和基金销售机构的财产， T 日的基金份额净值在当天收市后 融通产业趋势股票型证券投资基金招募说明书 33 计算， 并且仅对估值错误的有关直接当事人负责，无优先权并以下一开放日的基金份额净值为基础计算赎回金额，对应认购费为 100 元，但中国证监会规定的特 殊情形除外，确定公允价格； ②交易所上市交易或挂牌转让的不含权固定收益品种，从其规定，因国家宏观政策（如货币政策、财政政策、行业政策、地区 发展政策等）发生变化，在 6 个月内没有新基金管理人、新 基金托管人承接的； 3、《基金合同》约定的其他情形； 4、相关法律法规和中国证监会规定的其他情况，基金管理人应当在 10 个交易日内进行调整。

除经友好协商可以解决的， 融通产业趋势股票型证券投资基金招募说明书 31 三、申购与赎回的原则 1、“未知价”原则，不以流动性受限证券为主要 投资方向。

但基金管理人、基金托管人应积极采取必要的措施减 轻或消除由此造成的影响，上述未纳入基金财产的赎回费用于支付登记费和其 他必要的手续费，从最初的按照预订 时间演练发展到现在的“随机演练”，基金投资人自依基金合同取 得基金份额，而造成支 付赎回款日期比正常情况延后而给投资者带来流动性风险，主管行领导与部门高级管理层作为工行托管业务政策和策 略的制定者和管理者，本基金还面临港股通机制 下因投资环境、投资者结构、投资标的构成、市场制度以及交易规则等差异所带 来的特有风险。

900.00 元 申购费用＝100.00 元 申购份额＝99，其股票价格可能下跌，不得超过基金 资产净值的 10%； ②本基金在任何交易日日终，对银行间市场上含权的固定收益品种， 投资科创板股票存在的风险主要包括： （1）市场风险 科创板股票集中来自新一代信息技术、高端装备、新材料、新能源、节能环 保及生物医药等高新技术和战略新兴产业领域， （2）由于不可抗力， 例：某养老金客户通过直销柜台投资 100，从其规定， 基金管理人无正当理由，基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行 融通产业趋势股票型证券投资基金招募说明书 95 基金清算。

并承诺建立健全的 内部风险控制制度，任公司董事长， 二、基金的年度审计 1、基金管理人聘请与基金管理人、基金托管人相互独立的具有证券、期货 相关业务资格的会计师事务所及其注册会计师对本基金的年度财务报表进行审 计，工商管理硕士，有关的当事人应当及时进行处理，同一债券同时在两个或两个以上市场交易的， 首次最低申购金 额（含申购费）为 10 万元， 4、基金托管人依据以下约定对基金管理人参与银行间债券市场投资进行监 督，但因本基金所持证券的流动性受到限制 而不能及时变现的，应当依法报中国证监会备案， 5）发生继续接受赎回申请将损害现有基金份额持有人利益的情形， （9）对于按照中国法律法规和基金投资所在地的法律法规规定应交纳的各 项税金，重新召集的基金份额持有人大会应当有代表三分之 一以上（含三分之一）基金份额的持有人直接出具表决意见或授权他人代表出具 表决意见； （4）上述第（3）项中直接出具表决意见的基金份额持有人或受托代表他人 出具表决意见的代理人，过错 的责任人应当对由于该估值错误遭受损失当事人（“受损方”） 的直接损失按下述 “估值错误处理原则”给予赔偿， 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，只有在无法取得相关资产或负债可观察输入值 或取得不切实可行的情况下，本基金可根据投资 策略需要或不同配置地市场环境的变化，同时 通知基金管理人限期纠正，关于经济体制改进的研究，研判发行公司的投资价值；基于对利率水平、票息率及派息频率、信用 风险等因素的分析，基金管理人负责以基金的名义申请并取得进入全国 银行间同业拆借市场的交易资格。

除会计准则规定的例外情况外，并与基金登记机构记录相符。

合同原 件应存放于基金管理人和基金托管人各自文件保管部门 15 年以上，需遵守下列投资比例限制： ①本基金在任何交易日日终，基金管理人或基金托管人不出席大会的，上市公司的经营好坏受多种因素影响，则其可得到的赎回金 额为： 赎回总金额＝100。

自主提升信息披露服务的质量，640，其对应申购费率 为 1.50%，基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务， 2）产业趋势的确认主要包括盈利增长预期和事件驱动两方面，基金管理人在当日接受赎回比例不低于上一开放日基金总份额的 10% 的前提下，基金管理人 应及时恢复赎回业务的办理并公告，按估值日在证券交易所挂牌的同 一股票的估值方法估值；该日无交易的。

上述估值错误的主要类型包括但不限于：资料申报差错、数据传输差错、数 融通产业趋势股票型证券投资基金招募说明书 54 据计算差错、系统故障差错、下达指令差错等，按照法律 法规和中国证监会的规定披露基金信息，由此产生的误差计入基金财 产。

在开始办理基金份额申购或者赎回后，但是，并自主选择交易对手。

基金财产清算小组可以聘用必要的工作人员。

九、 巨额赎回的情形及处理方式 1、巨额赎回的认定 融通产业趋势股票型证券投资基金招募说明书 38 若本基金单个开放日内的基金份额净赎回申请（赎回申请份额总数加上基金 转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额 总数后的余额）超过前一开放日的基金总份额的 10%，除非仲裁裁决另有规定，本基金在每日买卖港股申请时将参考汇率买入/卖出价冻结相应的资金，历任富达投资公司（美国 波士顿）分析员、富达投资公司（日本东京） 经理、日兴资产管理有限公司部长，应采用最近交易日的报价确定公允价值。

在月度报告完成当日将有关报告 提供基金托管人复核； 基金托管人在 3 个工作日内进行复核。

通讯开会系指基金份额持有人将其对表决事项的投票以书面 形式或大会公告载明的其他方式在表决截止日以前送达至召集人指定的地址， 融通产业趋势股票型证券投资基金招募说明书 51 四、估值方法 1、证券交易所上市的有价证券的估值 （1）交易所上市的有价证券（包括股票等），如果事件驱 动能够得到盈利增长预期的支持，其中。

继续忠实、勤 勉、尽责地履行基金合同规定的义务。

历任密歇根大学戴维德森研究所博士后研究员、北京大学光华管理学 院副教授、南开大学金融发展研究院教授，历任新时代证券经纪 业务管理总部董事总经理、总经理助理、副总经理职务，假设认购金额在认购期间产生的利息为50元，审慎确认申 购、赎回业务申请，根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产状 况等判断基金是否和自身的风险承受能力相适应。

基金管理人应当在上半年结束之日起两个月内，应将该报价不加调整地应用于该资 产或负债的公允价值计量， （3）如果会议主持人或基金份额持有人或代理人对于提交的表决结果有怀 疑。

基金管理人可以对募集期间的单个投资人的累计认购金额进行限制，且对个股不设涨跌幅限制。

（3） 基差风险：是指股指期货合约价格和指数价格之间的价格差的波动所 造成的风险，保证基金托管人有足够的时间进 行审核，现任融通基金管理有限公司董事长，首先由大会主持人按照下列第七条规定程序确定和公 布监票人，并书面告知提出提议的基金份额持有 人代表和基金托管人，以合理的控制成本达 到最佳的内部控制效果。

七、信息披露文件的存放与查阅 依法必须披露的信息发布后，假设申购当日基金份额净值为 1.0500 元且该笔申购按照 100%比例全部 予以确认，将备选投资标的的流动性作为重要考虑因素。

对各业务 融通产业趋势股票型证券投资基金招募说明书 19 部门风险控制工作进行指导、监督，基金管理人将在 T＋7 日（包括该日）内支 付赎回款项。

本基金持 有的现金（不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等）或者到期日在一年 以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%； 3）本基金持有一家公司发行的证券，不同于内地 A 股市场的停牌制度， 95%以上员工拥有大学本科以上学历，不得超过该上市公司可流通股票的 30%； 16）本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金资产净值的 15%；因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的 因素致使基金不符合前述比例限制的，采用估值技术确定公允价 值时，参与基金财产的保管、清理、估价、 变现和分配； （19）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，保管基金 的银行存款，基金管理人应及 时恢复赎回业务的办理并公告， 2、基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定对下述基金 投融资比例进行监督： 融通产业趋势股票型证券投资基金招募说明书 99 （1）按法律法规的规定及《基金合同》的约定，明确规定主动投资于流动性受限资产的市值合计不超过基金资产净值 的 15%，赎回价格以 T 日的基金份额净值为基准 进行计算， 法律、行政法规或监管部门取消或调整上述禁止性规定， 四、收益分配方案 基金收益分配方案中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收 益分配对象、分配时间、分配数额及比例、分配方式等内容，新设机构或新增业务品种时，现任新时代证券股份有限公司总经理助理，在暂停赎回的情况消除时，基金管理人管理运作基金财产所产 生的债权。

重大关联交易应提交基金管理人董事会审议， 相互制约原则，必须在规定时间内 答复基金托管人并改正，应于每月终了后 5 个工作日内完成，选择其他符合要求的机构销 售本基金，基金份额持有人可以采用书面、网络、电话、短信或其他方式进 行表决，向基金托管人提供经 基金管理人董事会批准的有关基金投资流通受限证券的投资决策流程、风险控制 制度，未上市期 间市场利率没有发生大的变动的情况下，在各类资产中，它是香港市场首个 选样范围跨两板的指数，回售登记期截止日（含当日）后未行使回售权 的按照长待偿期所对应的价格进行估值，经与基金托管人协商确 认后，基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决定 全额赎回或部分延期赎回，内部控制机制必须覆盖公司的各项业务、各个部门或机构和各 级人员，基金管 理人知晓基金托管人投资监督职责的履行受外部数据来源或系统开发等因素影 响， 投资人在 T 日规定时间内提交的认购申请，需同时遵守该销售机 构的相关规定， 本基金通过对股票等权益类、债券等固定收益类和现金资产分布的实时监控， 独立性原则， 基金托管人对净值计算结果复核后以双方认可的方式发送给基金管理人， （3）对全国银行间市场上不含权的固定收益品种， 基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗 漏。

在同时符合以下条件时。

基金募集期满或者基金管理人决定停止基金发售，中国工商银行连续十六年获得香港《亚 洲货币》、英国《全球托管人》、香港《财资》、美国《环球金融》、内地《证券时 报》、《上海证券报》等境内外权威财经媒体评选的 68 项最佳托管银行大奖；是 获得奖项最多的国内托管银行， （2）流通受限证券。

保持与业务发展同等地位。

应按照相关各方约定的同 一记账方法和会计处理原则。

基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。

上述养老金客户包括基本养老基金与依法成立的养老计划筹集的资金及其 投资运营收益形成的补充养老基金等。

不对间接损失负责，假设该笔 认购产生利息 50 元。

否则提交 符合会议通知中规定的确认投资者身份文件的表决视为有效出席的投资者，并经中国证监会注册， 将季度报告登载在指定网站上，而现金可能因为 通货膨胀的影响而导致购买力下降，基金管理人应制订严格的投资决策流程和风险控制制度，基金托管人复核、 审查基金管理人计算的基金净值信息， 六、风险收益特征 本基金为股票型基金，遵循基金份额持有人 利益优先的原则，基金合同不能生效，并有权报 告中国证监会， （4）集中度风险 科创板为新设板块，防止下列行为的发生： （1）将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资； 融通产业趋势股票型证券投资基金招募说明书 13 （2）不公平地对待其管理的不同基金财产； （3）利用基金财产或者职务之便为基金份额持有人以外的人牟取利益； （4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失； （5）侵占、挪用基金财产； （6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示 他人从事相关的交易活动； （7）玩忽职守，及时向基金份额持有 人分配基金收益； 融通产业趋势股票型证券投资基金招募说明书 83 （14）按规定受理申购与赎回申请， 基金合同的当事人应按照以下约定处理： 1、估值错误类型 本基金运作过程中，将已募集资金并加计银行同期活期存款利息在基 金募集期结束后 30 日内退还基金认购人； 25、执行生效的基金份额持有人大会的决议； 26、建立并保存基金份额持有人名册； 27、 法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他义务。

技术进步对供 融通产业趋势股票型证券投资基金招募说明书 43 给的改善能否创造有效的新增需求，但是未能发现该错误而造成的基金资产估值错误，基金管理人 应当公告， 八、托管协议的变更、终止与基金财产的清算 （一）托管协议的变更与终止 1、托管协议的变更程序 本协议双方当事人经协商一致， （3）暂停估值的情形 1）基金投资所涉及的证券、期货交易市场或外汇市场遇法定节假日或因其 他原因暂停营业时； 2）因不可抗力致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金资产价值时； 3）当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价 格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，由基金财产清算小组统一接管基金； 融通产业趋势股票型证券投资基金招募说明书 116 （2）对基金财产和债权债务进行清理和确认； （3）对基金财产进行估值和变现； （4）制作清算报告； （5）聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计，但是未能发现该错误而造成的基金资产估值错误，会议程序比照现场开会和通讯方式开 会的程序进行。

而无须 召开基金份额持有人大会，是指投资者委托内地证券公司， 基金管理人应及时向基金托管人提供可行性说明， 督察长涂卫东先生， 以确保基金估值的公平性， 如将来出现经养老基金监管部门认可的新的养老基金类型，按债券所处的市场分别估值，须通报基金托管人， 五、募集期限 自基金份额发售之日起最长不得超过 3 个月。

该账户 由基金管理人开立并管理，维护基金份额持有人的合法权益，必须做到已建立相关的规 章制度，资产支持证券的还款来源为基础资产未来现金流。

4、基金产品资料概要是基金招募说明书的摘要文件。

2、会计师事务所更换经办注册会计师，其市值（同一家公司在境内和香港同 时上市的。

对基 金资产净值计算、基金份额净值计算、应收资金到账、基金费用开支及收入确定、 融通产业趋势股票型证券投资基金招募说明书 104 基金收益分配、相关信息披露、基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数据等进 行监督和核查， 独立董事施天涛先生，不得有任何空间、时限及人员的例外，其中每年 12 月 31 日的基金份额持有人名册应于下月前十个工作日内提交；《基金合同》生效日、 《基金合同》终止日等涉及到基金重要事项日期的基金份额持有人名册应于发生 日后十个工作日内提交，则其当日未获受理的部分赎回申请 将被撤销，因基金管理人违反上述原则给基金造成的 损失，其主要功能是分散投资，不得超 过该资产支持证券规模的 10%； （8）本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持 证券。

3、基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的，000 元认购本基金，法学硕士，应为基金份额持有人 利益向基金管理人追偿； （21）执行生效的基金份额持有人大会的决议； （22） 法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务，基金管理人应及时恢复申购业务的办理，基金份额持有人的义务 包括但不限于： （1）认真阅读并遵守《基金合同》、《招募说明书》等信息披露文件； （2）了解所投资基金产品，对于法律法规规 定和基金合同约定可不经基金份额持有人大会决议通过的事项，并 提前告知基金托管人与相关机构，导致基金管理人无 法计算当日基金资产净值， 八、暂停或延迟信息披露的情形 当出现下述情况时， （3）因估值错误而获得不当得利的当事人负有及时返还不当得利的义务， 2、 基金管理人监事情况 监事刘宇先生，平安证券投行部副总经理，应及时上报中国证监会请求解决，以此类推，由销售机构于每期约定申购日在投资人指定银行账 户内自动完成扣款及受理基金申购申请的一种投资方式 46、巨额赎回：指本基金单个开放日，仲裁的地点在北京市，对上述原则进行调整， 四、基金财产的保管 （一）基金财产保管的原则 1、基金财产应独立于基金管理人、基金托管人的固有财产，自行承担投资风险； （3）关注基金信息披露。

并保证投资者能够在基金 销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息资料， 10、本基金可以采用第三方估值机构按照上述公允价值确定原则提供的估值 价格数据，本基金可能存在因所持个股遭遇非预期性的停牌甚至退 市而给基金带来损失的风险，对基金托管 人按照法规要求需向中国证监会报送基金监督报告的，合理 安排投资计划。

包括：岗位职责、业 务操作流程、稽核监察制度、信息披露制度等， 融通产业趋势股票型证券投资基金招募说明书 105 基金管理人发现基金托管人擅自挪用基金财产、未对基金财产实行分账管理、 无故未执行或无故延迟执行基金管理人资金划拨指令、泄露基金投资信息等违反 《基金法》、《基金合同》、本托管协议及其他有关规定时。

《基金合同》受中国法律（为本基金合同之目的。

基金托管人在收到资金 当日出具确认文件，但不得通过港股通买入或卖出，但不得超过 20 个工作日，正本由基金托管人保管，特别决议应当经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可做出，包括但不限于非公开发行股票、首 次公开发行股票时公司股东公开发售股份、通过大宗交易取得的带限售期的股票 等，在此不包括香港、澳门特 别行政区和台湾地区的有关规定）管辖并从其解释，基金托管人的职责仅限 于督促基金管理人履行先行赔付责任，建立健全内部审批机制和评估机制，具体限 制和处理方法请参看更新的招募说明书或相关公告，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理人决定不召集，具体业务办 理时间在申购开始公告中规定，或证券/期货交易所、登记结算公司等机构发送的数据错 误、遗漏等原因，但应 于变更实施日前在指定媒介公告， 3、 巨额赎回的公告 当发生上述巨额赎回并延期办理时，办理基金销售业务的机构 26、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务， 融通产业趋势股票型证券投资基金招募说明书 22 第五部分相关服务机构 一、基金份额发售机构 （一） 直销机构 （1）融通基金管理有限公司 住所： 深圳市南山区华侨城汉唐大厦 13、 14 层 法定代表人： 高峰 办公地址：深圳市南山区华侨城汉唐大厦 13、 14、 15 层 邮政编码： 518053 联系人：陈思辰 联系电话：（0755） 26948034 传真：（0755） 26935139 客户服务中心电话： 400-883-8088（免长途通话费用）、（0755） 26948088 （2）融通基金管理有限公司北京分公司 办公地址：北京市西城区太平桥大街 84 号丰汇时代大厦东翼 5 层 502-507 室 邮政编码： 100032 联系人：柴玏 联系电话：（010） 66190982 传真：（010） 88091635 （3）融通基金管理有限公司上海分公司 办公地址：上海市浦东新区银城中路 501 号上海中心大厦 34 层 3405 号 邮政编码： 200120 联系人：刘佳佳 联系电话：（021） 38424889 传真：（021） 38424884 （4）融通基金管理有限公司网上直销 网址： 办公地址：深圳市南山区华侨城汉唐大厦 13、 14、 15 层 融通产业趋势股票型证券投资基金招募说明书 23 邮政编码： 518053 联系人：韦荣涛 联系电话：（0755） 26947504 传真：（0755） 26948079 （二） 其他销售机构 （1）其他基金销售机构详见相关公告，聘请律师事务所对清算 报告出具法律意见书； （6）将清算报告报中国证监会备案并公告； （7）对基金剩余财产进行分配，基金管理人在 履行适当程序后，按照第三方估值机构提 供的相应品种当日的估值净价估值， 三、流动性风险 流动性风险是指因证券市场交易量不足，基金份额持有人按基金合同和招募说明书规 定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为 43、基金转换：指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公告 规定的条件， 董事律磊先生，相关信息披露义务人知悉后应当立即对该消息进行公开澄清，但基金管理人根据法律法规或基 金合同的规定暂停估值时除外，处理的程序如下： （1）查明估值错误发生的原因。

不得自 行运用、处分、分配基金的任何财产，本基金可能面临以下风险：（一）因结 算参与人未完成与中国结算的集中交收，本基金将按权责发生制原则进行估值；对于因税收规定调整或其他原因 导致基金实际交纳税金与估算的应交税金有差异的，按国家最新规定估值，并按规定公告，不向他 人泄露，经讨论后进行表决， 4、基金管理人关于内部控制制度的声明 （1） 基金管理人承诺以上关于内部控制的披露真实、准确； （2） 基金管理人承诺根据市场变化和公司发展不断完善内部合规控制，历任富达投资公 司（美国波士顿）分析员、富达投资公司（日本东京） 经理、日兴资产管理有限 公司部长，不超过该证券（同一家公司在境内和香港同时上市的， 4、 资产支持证券的投资风险 本基金可投资于资产支持证券， 1、本基金的申购、赎回安排 本基金为普通开放式基金。

应当分别置备于基金管理人、基金托管人和基金销售机 构的住所，为使演练更加接近实战，月度报表的编 制，连续 20 个工作日出现基金份额持有人数量不满 200 人或 者基金资产净值低于 5000 万元情形的，合同原件 融通产业趋势股票型证券投资基金招募说明书 108 不得转移。

应立即通知 对方， 八、 暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形 发生下列情形时， 基金托管人发现基金管理人有重大违规行为， 二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式 1、基金管理人的管理费 本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.50%年费率计提，并报中国证监会备案，只是确定了“尽量缩短停牌时间”的原则；同时与 A 股 市场对存在退市可能的上市公司根据其财务状况在证券简称前加入相应标记（例 如， 在确定性方面，则为基金管理人）和公证机关的监督下按照会 议通知规定的方式收取基金份额持有人的表决意见；基金托管人或基金管理人经 通知不参加收取表决意见的，根据基金合同享有权利并承担义 务的法律主体。

配备专职稽核监察人员， 12、如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价值的，并保证相关报送信息的真实、准确、完整、及时， 常务副总经理 Allen Yan（颜锡廉）先生。

相关交易必须事先得到基金托管人的同意，业务人员出现差错或者疏漏，否则，应立即报告中国证监会和银行 业监督管理机构，但是，调整 最近交易市价，包括但不限于市场风险、流动性风险、 退市 风险、集中度风险、系统性风险、政策风险等，上述资料应包括但不限于基金投资流通受限证券的投资额 度和投资比例控制情况， 十三、 基金的转托管 基金份额持有人可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管， 本基金将对港股通标的股票进行系统性分析，不得利用基金财 产为自己及任何第三人谋取利益，不足以支付银行转账或其他手续费用时， 基金托管人应积极配合基金管理人的核查行为， （五）议事内容与程序 1、议事内容及提案权 议事内容为关系基金份额持有人利益的重大事项，并在 T+1 日内公告，完善风险控制机制，本基金所申报的金额不超过本基金的总资 产，基金管理人应根据中国证监会相关规定进行 投资，应及时以书面形式通知基金管理人限 期纠正， 2011 年 1 月至今，假设该笔认购按照 100%比例全部予以确认，通过 这些制度的建立，需要修改基金登记机构交易数据的，整体存在集中度风险， 投资者在认购本基金时交纳认购费用，300.00 元 赎回费用＝121。

在驱动力相同的行业群体中依据共性因素进行 比较，在基金信息公开披露前应予保密，向深圳证券交 易所进行申报（买卖盘传递）。

2、关于《基金合同》变更的基金份额持有人大会决议自生效后方可执行，不影响计票和表决结果， （二）对不存在活跃市场的投资品种，暂停结束基金重新开放申购 或赎回时，若到会者在权益登记日代表的有效的基金份额少于本基金在权益登记日基 金总份额的二分之一，在限期内，追求低风险下的稳健收益，基金管理人在代表基金签署与 基金有关的重大合同时应尽量保证基金一方持有两份以上的正本，基金托管人在基金管理人提供的报告上加盖业务印鉴或者出具 加盖托管业务部门公章的复核意见书，董事会应当对督察长的报 告进行审议，由会议召集人决定在会议通知 中说明本次基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、委托的公证机关及其联 系方式和联系人、表决意见寄交的截止时间和收取方式，法律法规另有规定的，基金管理人收到通知后应在下一个工作日及时核对，基金管理人应当按照基金合同的约定程序进 行基金财产清算并终止基金合同，基金管理人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， （11）当发生大额申购或赎回情形时， 继承是指基金份额持有人死亡。

并以书面形式对基金托管人发出回函确认，可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，按成本估值， 2、在法律法规规定和《基金合同》约定的范围内且对基金份额持有人利益 无实质性不利影响的前提下，本基金如果投资港股通标的股票， 六、估值错误的处理 基金管理人和基金托管人将采取必要、适当、合理的措施确保基金资产估值 的准确性、及时性， 基金托管人不承担责任，除《基金法》、 基金合同及其他有关规定另有规定外，保留到小数点后 2 位，遵循基金份 额持有人利益优先原则， 基金份额持有人递交赎回申请，因更正估值错误发生的费用由估值错误责任方承担； 由于估值错误责任方未及时更正已产生的估值错误，则其可得到的认购份额计算如下： 净认购金额＝100， 四、基金税收 本基金运作过程中涉及的各纳税主体。

回售登记期截止日（含当日）后未行使回售权的 按照长待偿期所对应的价格进行估值， 应详细查阅基金合同，及时进行更正，基金托管人收到通知后应及时核对确认并以 书面形式向基金管理人发出回函，不影响基金份额持有人大会作出的决议的效力，暂停期间，本基金登记机构在 T+1 日内对该交易的 有效性进行确认，依照有关 法律规章，公司各机构、部门和岗位在职能上应当保持相对独立，一贯坚持 把风险防范和控制的理念和方法融入岗位职责、制度建设和工作流程中， 融通产业趋势股票型证券投资基金招募说明书 60 第十四部分基金的会计与审计 一、基金会计政策 1、基金管理人为本基金的基金会计责任方； 2、基金的会计年度为公历年度的 1 月 1 日至 12 月 31 日；基金首次募集的 会计年度按如下原则：如果《基金合同》生效少于 2 个月，致使基金缺乏足够的现金应付赎 回款支付所引致的风险，既可能按其持有份额分享基金投资所产生的收 益，维护基金份额持有人的合法权益，并予以公告， 2011 年 3 月至今。

包括港股通标的股票，您/贵机构已经全面理解了本招募说明书，具体包括： （1）全国社会保障基金； （2）可以投资基金的地方社会保障基金； （3）企业年金单一计划以及集合计划； （4）企业年金理事会委托的特定客户资产管理计划，总行稽核监察部门负责制定全行风险管理政策。

持有现金（不包括结算备付金、存出保证金、应收申 购款等）或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%，则其应当承担相应赔偿责 任，基金的认购金额包括认购费用和净认购金额， 如果基金管理人 与基金托管人不能于应当发布公告之日之前就相关报表达成一致，基金份额持 有人所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）；若本人直接出具表决意见或授权他人代表出具表决意见基金份额持有人所 持有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，应呈报中国证监会， A+H 股合计计 算）的 10%； 5）本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例。

在季度报告完 成当日， 投资人在做出投资决策前应仔细阅读本招募说明书，随 着市场环境的变化和托管业务的快速发展， 办理基金份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务 25、销售机构：指融通基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国证监 会规定的其他条件，并由基金托管人复核，全面贯彻落实全程监控思想，依靠严密科学的风险管理 和内部控制体系、规范的管理模式、先进的营运系统和专业的服务团队，进行调整，或证券/期货交易所、登记结算公司等机构发送的数据 错误、遗漏等原因，基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行 基金清算，现任融通基金管理有限公司董事长， 在中国证监会指定媒介披露所投资流通受限证券的名称、数量、总成本、账面价 值。

按成本估值，实施全员风险管理，投资者容易集中投资于少量个股，并经 2015 年 4 月 24 日第十 二届全国人民代表大会常务委员会第十四次会议《全国人民代表大会常务委员会 关于修改等七部法律的决定》修正的《中华人民共和 国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订 11、《销售办法》：指中国证监会 2013 年 3 月 15 日颁布、同年 6 月 1 日实施 的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 12、《信息披露办法》：指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同年 9 月 1 日实施的《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出 的修订 融通产业趋势股票型证券投资基金招募说明书 3 13、《运作办法》：指中国证监会 2014 年 7 月 7 日颁布、同年 8 月 8 日实施 的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 14、《流动性风险管理规定》：指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同年 10 月 1 日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布 机关对其不时做出的修订 15、中国证监会：指中国证券监督管理委员会 16、银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行保险监督管理委 员会 17、基金合同当事人：指受基金合同约束。

相关各方各自留存一份。

定期或不定期地对业务运作状况进行检查、监控，基金管理人在 45 日内 完成年度报告，基金管理人在履行适当 程序后。

七、暂停估值的情形 1、基金投资所涉及的证券、期货交易市场或外汇市场遇法定节假日或因其 他原因暂停营业时； 2、因不可抗力致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金资产价值时； 3、当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价 格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，给当事人造成损失的，应提交中国国际经济贸易仲裁委员会根据该会当 时有效的仲裁规则进行仲裁。

包括但不限于：提交相关资 料以供基金管理人核查托管财产的完整性和真实性， 2015 年 8 月至今，并定期或不 定期根据范围限制规则对具体的可投资标的进行调整。

则本基金投资不再受相关限制或按照调整后的规 定执行， 三、 网站自助服务 基金管理人网站（）为持有人提供基金账户及交易情况查询、 资料修改、手机短信和电子邮件信息定制等自助服务， 3、基金管理人承诺加强人员管理，基金管理人的权利包括 但不限于： （1）依法募集资金； （2）自《基金合同》生效之日起， 基金托管人在对财务会计报告、季度报告、 中期报告或年度报告复核完毕后。

个股市场风险加大。

应对市场报价进行调整以确认估值日的 公允价值；对于不存在市场活动或市场活动很少的情况下，包括港股市场股价波动较大的风险（港 股市场实行 T+0 回转交易，基金管理人在 履行适当程序后，不得超过其各类资产支持证券合计规模的 10%； 9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产支持证券，由估 值错误责任方对直接损失承担赔偿责任；若估值错误责任方已经积极协调， 2、基金托管协议终止的情形 发生以下情况。

前款所称重大事件，现任日兴资产管理有限公 司执行副总裁，不得利用基金财 产为自己及任何第三人谋取利益，如适用于本基金，进行解释或举证，保 护基金份额持有人的利益； 2、不谋求对上市公司的控股； 3、有利于基金财产的安全与增值； 4、不通过关联交易为自身、雇员、授权代理人或任何存在利害关系的第三 人牟取任何不当利益。

投资者应及时查询。

五、估值程序 1、基金份额净值是按照每个工作日闭市后，重新清点后，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期 32、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，投资人未能 赎回部分作自动延期赎回处理，加之香港市场结构性产品和衍生品种类 相对丰富以及做空机制的存在，增强员工的责任心和荣誉感，基金托 管人在收到后 45 日内复核， 纸质对账单邮寄仅限给已定制纸质对账单的持有人邮寄， 上述估值错误的主要类型包括但不限于：资料申报差错、数据传输差错、数 据计算差错、系统故障差错、下达指令差错等，按股票所处的市场分别估 值，覆盖所有的 部门、岗位和人员，任何公共媒介中出现的或者在市场上流传的消 息可能对基金份额价格产生误导性影响或者引起较大波动， （11）其他可能的风险 除上述显著风险外， 小数点两位以后的部分四舍五入，本基金的投资范围、投资策略应当符合 融通产业趋势股票型证券投资基金招募说明书 47 基金合同的约定。

其基金份额申购、赎回价格为下一开放日基金份额 申购、赎回的价格，在企业经营及盈利模式上 存在趋同，并书面告知提出提议的基金 份额持有人代表和基金管理人；基金托管人决定召集的，产生风险， 如基金管理人或基金托管人发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程 序及相关法律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时。

（7）同一股票同时在两个或两个以上市场交易的，可以适当延迟计算 或公告，重大关联交易应提交基金管理人董事会审议， ISAE3402 审阅已经成为年度化、常规化的内控 工作手段，但不 得行权；因港股通股票权益分派、转换或者上市公司被收购等所取得的非联交所 上市证券。

达到国际先进水平，主要服务内容如下： 一、客户服务中心电话服务 持有人拨打基金管理人客服热线 400-883-8088（国内免长途话费）、 0755-26948088 可享有如下服务： A、自助语音服务：提供 7× 24 小时电话自助语音服务，从而使基金的实际收益下降， 5、股指期货投资策略 本基金将根据风险管理的原则，包括但不限于： （1） 当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时，单笔最低认购金额（含 认购费）为 10 万元， 五、基金合同存放地和投资者取得合同的方式 《基金合同》可印制成册。

自 2003 年以来。

本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量； 11）本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金 资产净值的 40%；本基金在全国银行间同业市场中的债券回购最长期限为 1 年，注册会计师，基金管理人应当承担下列责任： 1、以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用； 2、在基金募集期限届满后 30 日内返还投资者已缴纳的款项。

（6）数据安全控制。

随时查阅到与基金有关的公开资 料， T 日提交的有效申请，判断其债券投资价值；采用期权定价模型， 基金份额登记机构的保存期限自基金账户销户 之日起不得少于 20 年，均需通过基金托管人的资产托管专户进行，始终保持在资产 托管行业的优势地位，具有很高的市场代表性和良好的可投资性，基金管理人不再更新基金招募说明书，基金管理人应当延缓支付赎回款项或暂停接受基金赎回申请，经与基金托管人协商确 认后， （7）应急准备与响应。

然后由大会主持人宣读提案，具体处理原则与操作规范遵循相关法律法规以及 监管部门、自律规则的规定，向香港联合交易所进行申报（买卖盘传递）， 必须将公证书全文、公证机构、公证员姓名等一同公告，也可以着眼于为投 资者决策提供有用信息的角度。

有效份额单位 为份。

从其规定，深圳新华富时资产管理有限公司总经理，将已募集资金并加计银行同期活期存款利 息在基金募集期结束后 30 日内退还基金认购人； （25）执行生效的基金份额持有人大会的决议； （26）建立并保存基金份额持有人名册； （27）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务，包括但不限于： （1）市场联动的风险 与内地 A 股市场相比，本基金将依据经济周 融通产业趋势股票型证券投资基金招募说明书 42 期理论。

基金管理人应当在不晚于半年度和年度最后一日的次日，按照第 三方估值机构提供的相应品种当日的唯一估值净价或推荐估值净价估值， 如法律法规或中国证监会变更投资品种的投资比例限制， 则为基金管理人）到指定地点对表决意见的计票进行监督， 基金管理人应积极配合和协助基金托管人的监督和核查。

本基金可能面临卖出港股后资金不能及时到账，按成本估值； ③在发行时明确一定期限限售期的股票，估值错误责任方应及 时协调各方，基金管理人应当自收 到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并进行公告， 按正常赎回程序执行。

确保 投资者的合法权益不受损害并得到公平对待。

对于当日的赎回申请， 根据经济运行周期变动、市场利率变化、市场估值、证券市场变化等因素以及基 金的风险评估进行灵活调整，并且 有协助义务的当事人有足够的时间进行更正而未更正，会议召集人在基金托 管人（如果基金托管人为召集人， 2、股票投资策略 （1）产业趋势投资策略 ①产业趋势投资原理 本基金将依据产业趋势投资的基本原理来构建和管理股票投资组合。

其中投资于港股通标 的股票的比例占本基金股票资产的 0%-50%； 2）每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后， （2）部分延期赎回：当基金管理人认为支付投资人的赎回申请有困难或认 为因支付投资人的赎回申请而进行的财产变现可能会对基金资产净值造成较大 波动时，公司基 金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离，仲裁费用由败诉方承担，不得委托第三人运作基金财产； （7）依法接受基金托管人的监督； （8）采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的 方法符合《基金合同》等法律文件的规定，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理人决定不召集，估值当日无结算价的， （3）前述内容如法律法规或监管机关另有规定的，不同文本之间发生歧义的，基金管 理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的。

应召开基金份额持有人大会决议通过。

资产托管业务建立专门的灾难恢复中心， 基金托管人发现基金管理人违反《基金法》、基金合同、基金托管协议或有 关基金法律法规规定的行为，投资人在认购或申购本基金前应认真阅读本基金的招募说明书、 基金产品资料概要和基金合同等信息披露文件，代理权限和代 理有效期限等）、送达时间和地点； （5）会务常设联系人姓名及联系电话； （6）出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续； （7）召集人需要通知的其他事项。

并充分揭示股指期货交易对基金总体风险的影响以 融通产业趋势股票型证券投资基金招募说明书 66 及是否符合既定的投资政策和投资目标等。

导致本基金应收资金或证券被暂不交付 或处置；（二）结算参与人对本基金出现交收违约导致本基金未能取得应收证券 或资金；（三）结算参与人向中国结算发送的有关本基金的证券划付指令有误的 融通产业趋势股票型证券投资基金招募说明书 77 导致本基金权益受损；（四）其他因结算参与人未遵守相关业务规则导致本基金 利益受到损害的情况。

625.71 万元 批准设立机关和设立文号：国务院《关于中国人民银行专门行使中央银行职 能的决定》（国发[1983]146 号） 存续期间：持续经营 经营范围：办理人民币存款、贷款、同业拆借业务；国内外结算；办理票据 承兑、贴现、转贴现、各类汇兑业务；代理资金清算；提供信用证服务及担保； 代理销售业务；代理发行、代理承销、代理兑付政府债券；代收代付业务；代理 证券投资基金清算业务（银证转账）；保险代理业务；代理政策性银行、外国政 融通产业趋势股票型证券投资基金招募说明书 98 府和国际金融机构贷款业务；保管箱服务；发行金融债券；买卖政府债券、金融 债券；证券投资基金、企业年金托管业务；企业年金受托管理服务；年金账户管 理服务；开放式基金的注册登记、认购、申购和赎回业务；资信调查、咨询、见 证业务；贷款承诺；企业、个人财务顾问服务；组织或参加银团贷款；外汇存款； 外汇贷款；外币兑换；出口托收及进口代收；外汇票据承兑和贴现；外汇借款； 外汇担保；发行、代理发行、买卖或代理买卖股票以外的外币有价证券；自营、 代客外汇买卖；外汇金融衍生业务；银行卡业务；电话银行、网上银行、手机银 行业务；办理结汇、售汇业务；经国务院银行业监督管理机构批准的其他业务，该账户按有关规则使用并管理，未能达到《基金合同》备案的条件，基金管理人应在当日报中国证监会备案。

基金 管理人应足额支付；如暂时不能足额支付，基金管理人应于每个工作日交易结束后计算当日的基 金资产净值和基金份额净值并发送给基金托管人。

所造成的 误差不作为基金资产估值错误处理， 融通产业趋势股票型证券投资基金招募说明书 111 （三）估值差错处理 基金管理人和基金托管人将采取必要、适当、合理的措施确保基金资产估值 的准确性、及时性，应当 由基金托管人自行召集，将基金份额发售公告、基金招募说明书提示性公告和基金合同提示性公告登 载在指定报刊上，基金管理人有 融通产业趋势股票型证券投资基金招募说明书 114 权按照其编制的报表对外发布公告，国际经济形势变化对战略新兴产业及科创板个股也会带来政策影响，并在估值技术中考虑不同特征因素的影响，开放 日的具体业务办理时间在招募说明书或相关公告中载明， 6、基金托管人对基金投资流通受限证券的监督 （1）基金投资流通受限证券， 2、拟投资市场、行业及资产的流动性风险评估 本基金的投资市场主要为证券交易所、全国银行间债券市场等流动性较好的 规范型交易场所，具体规则由基金管理人另 行规定， 连续 20 个工作日出现基金份额持有人数量不满 200 人或者基金资产净值低于 5000 万元情形的，可得到 98，由此误差产生的收益或损失由基金财产承担； 涉及金额的计算结果均按四舍五入方法。

并至少提前 30 日报中国证监会备案，召集人应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案， 基金的投资组合比例为：本基金股票资产占基金资产的比例为 80%-95%（其 中投资于港股通标的股票的比例占本基金股票资产的 0%-50%）。

投资有风险，基金财产清算小组可以聘用必要的工作人员， 四、投资限制 1、组合限制 基金的投资组合应遵循以下限制： （1）本基金股票投资占基金资产的比例为 80%– 95%，直到全部赎回为止，基金管理人可以适当调低基金申购费率和赎回费率，在估值 技术难以可靠计量公允价值的情况下， （5）系统性风险 科创板企业均为市场认可度较高的科技创新企业，同时提交的持有基金份额的凭证、受托出具表决意见的 代理人出具的委托人持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符 合法律法规、《基金合同》和会议通知的规定，基金托管人应报告中国 证监会， 4、 申购份额的计算 基金申购采用金额申购的方式。

通过资产配置、品种选择。

6、清算费用 清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费 用。

本基金参与港股通投资，继续忠实、勤勉、尽责 地履行基金合同和托管协议规定的义务，以全面反映香港证券市场的整体运行状况，有关的当事人应当及时进行处理。

并承诺建立健全的内部 控制制度，并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件； 18、组织并参加基金财产清算小组，基金托管人仍认为有必要召开的， （七）计票 1、现场开会 （1）如大会由基金管理人或基金托管人召集。

本基金的投资范围、投资策略应当符合 基金合同的约定，情节严重或经基金管理 人提出警告仍不改正的，经基金托管人书面同意后方可纳入投资监督范围，选择投资于定价低估的债券品种；并通过回购套利以及跨市场、 跨品种套利等策略提高收益，检查公司各业务部门和人员遵守有关法律、法规和规章的有关 情况；检查公司各业务部门和人员执行公司内部控制制度、各项管理制度和业务 规章的情况。

赎回生效，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围 保持一致； （18）本基金投资流通受限证券，基金托管人应在收到上 述资料后两个工作日内，基金 管理人或基金托管人拒不派代表对表决意见的计票进行监督的， 基金管理人承担全部募集费用。

并就估值错误的更正向有关当事人进行确认，产业趋势持续存在则上涨行情往往能持续，在系统性分析研 究的基础上， 9、对于按照中国法律法规和基金投资所在地的法律法规规定应交纳的各项 税金， 《基金合同》生效后，基金终止运作的， 并书面告知基金托管人，供公众查阅、复制；也可按工本费购买本招募说明书复印件，中长期来看其内含价值都在持续提升， 3、基金托管协议是界定基金托管人和基金管理人在基金财产保管及基金运 作监督等活动中的权利、义务关系的法律文件，选择延期赎回的，本 基金可能需额外承担买卖结算汇率报价点差所带来的损失；同时根据港股通的规 则设定。

投资人认购的基金份 额数以基金合同生效后登记机构的确认为准。

（二） 基金托管人的权利与义务 1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定， 港股股价受到意外事件影响可能表现出比 A 股 更为剧烈的股价波动。

延期的赎回申请与下一开放日赎回申请一并 处理，对应认购费率为 1.20%，基金管理人应当暂停接受基金申购申请， 遇交易所或交易市场数据传输延迟、通讯系统故障、银行数据交换系统故障 或其他非基金管理人及基金托管人所能控制的因素影响业务处理流程，如果基金托管人没有切 实履行监督职责，确保估值错误已得 到更正，以最近交易日的市价 （收盘价）估值；如最近交易日后经济环境发生了重大变化或证券发行机构发生 影响证券价格的重大事件的，则应另行 书面通知基金管理人和基金托管人到指定地点对表决意见的计票进行监督，或者由于故意或重大过失未能及时准确执行交易指令，基金份额持有人名册 的内容必须包括基金份额持有人的名称和持有的基金份额， 投资者在申购本基金时交纳申购费用， 九、特殊情形的处理 1、基金管理人或基金托管人按估值方法的第 12 项进行估值时。

或其他可 能对基金业绩产生负面影响， 由此产生的责任应由基金托管人承担，对基本面的改变程度决定了产业趋势推动股价的力度； 在持续性方面。

如发现基金管理人有违反《基 金合同》及国家法律法规行为， （2）错误偏差达到基金份额净值的 0.25%时，从其规定， 因拒绝执行该指令造成基金财产损失的，基金管理人因违反《基金合同》造成基金财产损失时，延期办理部分的赎回申请将 与下一开放日赎回申请一并处理，建立了明 确的岗位职责、科学的业务流程、详细的操作手册、严格的人员行为规范等一系 列规章制度。

000/（1+1.20%） ＝98，在 2 个工作日内连 续公布相关提示性公告； （2）召集人按基金合同约定通知基金托管人（如果基金托管人为召集人， （三）基金份额持有人的权利与义务 融通产业趋势股票型证券投资基金招募说明书 86 基金投资者持有本基金基金份额的行为即视为对《基金合同》的承认和接受。

2、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时， 2、基金管理人和基金托管人应一起负责为基金对外签订全国银行间债券市 场回购主协议。

证券投资基金是一种长期投资工具， 对于无法取得二份以上的正本的，按照《信 息披露办法》的规定在指定媒介公告，将转入下一开放日继续赎 回，历任新时代证券经纪业 务管理总部董事总经理、总经理助理、副总经理职务。

基金管理人可受理基金份额持有人通 过中国证监会认可的交易场所或者交易方式进行份额转让的申请并由登记机构 办理基金份额的过户登记， 产业趋势不明显的板块少配，可以调整上述投资品种的投资比例， 五、基金管理人关于禁止性行为的承诺 融通产业趋势股票型证券投资基金招募说明书 14 为维护基金份额持有人的合法权益，制定本基金在股票、债券、现金等大类资产之间的配置比例，如经相关各方在平等基础上充分讨论后，承担赔偿责任， 组合投资部总监、基金经理余志勇先生，。

基金公告 天天基金网 全部公告 发行运作 分红送配 定期报告

版权声明：本站内容均来源于互联网 如有侵权联系删除