原标题：昇兴集团股份有限公司第一期员工持股计划（草案）

　　证券简称：昇兴股份证券代码：002752

　　2020年6月

　　声明

　　本公司及公司董事会全体成员保证本员工持股计划不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。

　　风险提示

　　1、昇兴集团股份有限公司（以下简称“昇兴股份”，“本公司”）第一期员工持股计划尚须经公司股东大会审议批准，存在不确定性；

　　2、有关本次员工持股计划的具体的资金来源、出资金额、实施方案等属初步结果，能否完成实施，存在不确定性；

　　3、若员工认购资金较低时，本员工持股计划存在无法成立的风险；

　　4、本计划尚未收到入资款项，存在不确定性；

　　5、员工持股计划在二级市场，股权激励，以集合竞价、连续竞价、大宗交易等法律法规允许的方式，购买包括不限于特定股东所持的昇兴股份A股股票，以获取标的股票，存在受市场波动等因素影响，在规定期限内可能存在无法完成股票买入导致员工持股计划无法实施的风险；

　　6、公司后续将根据规定披露相关进展情况，敬请广大投资者谨慎决策，注意投资风险。

　　特别提示

　　1、《昇兴集团股份有限公司第一期员工持股计划（草案）》系依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》、《深圳证券交易所上市公司信息披露指引第4号——员工持股计划》等有关法律、行政法规、规章、规范性文件和《昇兴集团股份有限公司章程》的规定制定。

　　2、本员工持股计划参加对象为公司董事（不含独立董事）、监事、高级管理人员、与公司或下属公司签订劳动或劳务合同的其他员工及经董事会认定的其他员工，参加人员总人数不超过60人。具体参加人数根据员工实际缴款情况确定。

　　本员工持股计划遵循公司自主决定、员工自愿参加的原则，不存在摊派、强行分配等强制员工参加的情形。

　　3、按照《持股计划》的规定，员工持股计划资金总额约3,000万元，最终员工持股计划规模以实际募集金额为准。参加对象认购本员工持股计划的资金来源为其合法薪酬、自筹资金及法律法规允许的其他方式，不存在向公司及公司董监高等关联方借款，公司也不存在以任何直接或间接方式为本员工持股计划认购提供财务资助或者贷款担保的情况。本员工持股计划亦不从上市公司提取激励基金。

　　4、股东大会通过员工持股计划后6个月内，持股计划在二级市场，以集合竞价、连续竞价、大宗交易等法律法规允许的方式，购买包括不限于特定股东所持的昇兴股份A股股票，以完成标的股票的获得。按照《持股计划》的规定，员工持股计划所持有的股票总数累计不超过公司股本总额的0.67%，单个参与人所获股份权益对应的股票总数累计不得超过公司股本总额的1%。员工持股计划持有的股票总数不包括参与人在公司首次公开发行股票上市前获得的股份、通过二级市场自行购买的股份及通过股权激励获得的股份。

　　5、员工持股计划的存续期为自股东大会审议通过之日起 30个月。存续期届满前，如持有的标的股票仍未全部出售，经出席持有人会议的持有人所持1/2以上份额同意通过并提交董事会审议通过后，本员工持股计划的存续期限可相应延长。员工持股计划的锁定期具体为：持股计划持有的其中60%标的股票的锁定期为12个月，持股计划持有的剩余40%标的股票的锁定期为24个月，且均自公司公告最后一笔标的股票买入过户至员工持股计划名下之日起算。员工持股计划锁定期届满后存续期届满前，当员工持股计划资产均为货币资金时，员工持股计划可提前终止。

　　如相关法律、法规和规范性文件对锁定期要求有变更的，则锁定期根据变更后的法律、法规和规范性文件要求的下限相应进行调整。锁定期间，因公司发生送股、资本公积金转增股本、配股、可转换债换股等情形所衍生取得的股份，亦应遵守上述股份锁定安排。

　　6、本期员工持股计划采取自行管理或者委托具有资产管理资质的机构进行管理， 持有人会议授权管理委员会负责员工持股计划的具体管理事宜。员工持股计划在相关操作运行等事务方面将与公司控股股东、实际控制人、公司董事、监事、高级管理人员保持独立性。员工持股计划与公司控股股东、实际控制人、公司董事、监事、高级管理人员不存在一致行动关系。

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