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　　原标题：三张罚单剑指合规！证券分公司被暂停新开证券账户1年，85后总经理“发财”梦碎

　　理财产品暴雷暴露太平洋分支机构合规乱象问题。

　　近日，太平洋证券公告称，收到来自云南证监局的罚单。公司被要求改正违规问题并在7月30日前提交书面整改报告；同时增加内部合规检查次数，对全部分支机构进行合规检查，并在18个月内提交检查和整改报告。

　　此次缘起内蒙古分公司原总经理宋长达长年违规销售其私开投资公司的理财产品，随后兑付危机爆发，投资者维权。

　　宋长达行为是否属于“承包”营业部尚未有定论。近年来监管层始终明确，券商不得与他人合资、合作经营管理分支机构，也不得将分支机构承包、租赁或者委托给他人经营管理。但业内人士表示，“承包”行为相对隐蔽，除非爆发风险事件或被举报，否则不易查出。

　　85后分公司总经理发财梦碎，5月三张罚单剑指太平洋合规

　　继分公司被罚以后，总部也被处罚。

　　近日，太平洋表示，收到云南证监局《关于对太平洋证券股份有限公司采取行政监管措施的决定》，证监局发现太平洋证券对内蒙古分公司的管理存在六大问题，决定采取两项行政监管措施：

　　一是责令太平洋证券对上述问题限期改正，并于7也30日前向证监局提交书面整改报告。

　　二是责令增加内部合规检查次数，太平洋证券应当对全部分支机构进行合规检查，自收到本行政监管措施决定书之日起18个月内向证监局提交检查和整改报告。

　　太平洋证券分支机构合规乱象，在2019年因一款理财产品违规销售而被曝光。

　　据内蒙古晨报报道，太平洋证券内蒙古分公司从2016年开始长年销售赤峰聚鑫投资的理财产品，宣传“委托理财一年期固定收益率8.1%，股权激励，六个月固定收益率6.9%，三个月固定收益率为5.4%，不计复利。”有投资者受吸引后与分公司业务员签下《委托代理理财协议书》，上面盖有赤峰聚鑫投资管理有限公司及太平洋证券股份有限公司内蒙古分公司的印章。2019年该理财产品在兑付本金和利息时开始出现问题。随着2019年11月分公司原总经理宋长达自首，兑付危机彻底爆发。

　　赤峰市公安局2019年12月对宋长达涉嫌非法吸收公众存款案立案侦查，并对宋长达刑事拘留。

　　今年5月9日内蒙古证监局公告，宋长达在担任太平洋证券内蒙古分公司负责人期间，实际控制并经营赤峰聚鑫投资管理有限公司从事其他营利性活动，后果严重，影响恶劣。认定宋长达为不适当人选，在该决定书作出之日起5年内不得担任证券公司的董事、监事、高级管理人员和分支机构负责人等职务或实际履行上述职责。

　　1988年生人的宋长达，可能在更早之前就已酝酿通过利用营业部资源为其“副业”发财。根据券商中国记者查阅，证券业协会信息显示，宋长达在太平洋证券的登记日期从2014年11月开始，而内蒙古证监局披露宋长达实际控制并经营的赤峰聚鑫投资管理有限公司，天眼查显示该公司成立于2014年7月，与宋长达进入太平洋证券同年。随后宋长达在2016年开始担任内蒙古分公司总经理，也就是那年开始违规销售“自家”理财产品。

　　5月初，监管层还处罚内蒙古分公司，要求在5月31日之前改正问题乱象，并提交书面整改报告。同时对分公司采取责令暂停新开证券账户1年的行政监管措施，暂停期间分公司不得新增经纪业务客户。

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