核查了 2019 年分红实施情况；（2）查阅公司基本往来户对账单。

也将成为上市公司的实际控制人，是否履行了相应程序和信息披露义务√8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独 √立9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争 √（二）内部控制现场检查手段（1）对公司总经理、董事会秘书进行访谈；（2）查看公司的内部审计工作报告及相关底稿。

1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审 √计部门（如适用）2.是否在股票上市后 6 个月内建立内部审计制度并设 √立内部审计部门（如适用）3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规 √（如适用）4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内部审计部门提交的工作计划和报告等（如适用）√5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审计工作进度、质量及发现的重大问题等（如适用） √6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次内部审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中 √发现的问题等（如适用）7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与√使用情况进行一次审计（如适用）8.内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内向审计委员会提交次一年度内部审计工作计划（如适 √用）9.内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月内 √向审计委员会提交年度内部审计工作报告（如适用）10.内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一 √次内部审计报告（如适用）11.从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项是 √否建立了完备、合规的内控制度（三）信息披露现场检查手段（1）对公司董事会秘书、证券事务代表进行访谈；（2）查阅三会资料和公司信息披露的资料，并如实披露√2.对外提供财务资助是否合法合规，本次交易涉及瑞特股份的控股股东、实际控制人发生变化，时间、地点、出席人员及会议内容等要件是否齐备。

375股，1.公司是否完全履行了相关承诺√2.公司股东是否完全履行了相关承诺√（八）其他重要事项现场检查手段（1）核查公司是否建立了现金分红制度， 海通证券股份有限公司关于常熟瑞特电气股份有限公司2019 年度定期现场检查报告保荐机构名称：海通证券股份有限公司 被保荐公司简称：瑞特股份保荐代表人姓名：贾智超联系电话：021-23219548保荐代表人姓名：朱玉峰联系电话：021-23219000现场检查人员姓名：贾智超、刘泽禹现场检查对应期间：2019 年 1 月-2019 年 12 月现场检查时间：2020 年 4 月 24 日-2020 年 4 月 25一、现场检查事项现场检查意见（一）公司治理是 否 不适用现场检查手段：（1）对公司董事会秘书、财务总监等有关人员进行访谈；（2）查看公司的公开信息披露文件；（3）查阅公司三会文件，1.是否建立了防止控股股东、实际控制人及其关联人直接或者间接占用上市公司资金或者其他资源的制度 √2.控股股东、实际控制人及其关联人是否不存在直接或者间接占用上市公司资金或者其他资源的情形√3.关联交易的审议程序是否合规且履行了相应的信息√披露义务4.关联交易价格是否公允√5.是否不存在关联交易非关联化的情形√6.对外担保审议程序是否合规且履行了相应的信息披√露义务7.被担保方是否不存在财务状况恶化、到期不清偿被√担保债务等情形8.被担保债务到期后如继续提供担保，包括会议通知、议案、会议记录、决议等，968，1.业绩是否存在大幅波动的情况√2.业绩大幅波动是否存在合理解释√3.与同行业可比公司比较。

会议资料是否保存完整 √4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认 √5.公司董监高是否按照有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和本所相关业务规则履行职责√6.公司董监高如发生重大变化。

1.公司已披露的公告与实际情况是否一致√2.公司已披露的内容是否完整√3.公司已披露事项是否未发生重大变化或者取得重要 √进展4.是否不存在应予披露而未披露的重大事项√5.重大信息的传递、披露流程、保密情况等是否符合 √公司信息披露管理制度的相关规定6.投资者关系活动记录表是否及时在本所互动易网站 √刊载（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况现场检查手段（1）对财务数据进行分析，1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规√2.公司章程和三会规则是否得到有效执行√3.三会会议记录是否完整，如本次股份转让实施完毕，是否履行了相应程序和信息披露义务√7.公司控股股东或者实际控制人如发生变化，股权激励，1.是否完全执行了现金分红制度，公司是否未在承诺 √期间进行风险投资6.募集资金使用与已披露情况是否一致，公司业绩是否不存在明显√异常（七）公司及股东承诺履行情况现场检查手段（1）对持股明细进行核查；（2）进行网络核查，分析是否有异常情况；（2）网络媒体搜索，并如实披露√3.大额资金往来是否具有真实的交易背景及合理原因 √4.重大投资或者重大合同履行过程中是否不存在重大 √变化或者风险5.公司生产经营环境是否不存在重大变化或者风险 √6.前期监管机构和保荐机构发现公司存在的问题是否√已按相关要求予以整改二、现场检查发现的问题及说明瑞特股份于2020年4月15日公告了《关于控股股东、实际控制人及关联方签署股份转让协议、表决权放弃承诺暨控制权拟发生变更的提示性公告》，核查是否有负面报告；（3）了解管理层、实际控制人、股东是否有不良诚信记录，上市公司的控股股东将由龚瑞良变更为浙江二轻，1.是否在募集资金到位后一个月内签订三方监管协议 √2.募集资金三方监管协议是否有效执行√3.募集资金是否不存在第三方占用或违规进行委托理 √财等情形4.是否不存在未履行审议程序擅自变更募集资金用途、暂时补充流动资金、置换预先投入、改变实施地 √点等情形5.使用闲置募集资金暂时补充流动资金、将募集资金投向变更为永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资金或者偿还银行贷款的。

是否重新履行√了相应的审批程序和披露义务（五）募集资金使用现场检查手段（1）核查募集资金对账单；（2）核查募集资金使用情况一览表，股权分配，占公司股份总数的29.3660%，浙江省人民政府国有资产监督管理委员会为浙江二轻的实际控制人，核查公司业绩与行业情况是否匹配，浙江省二轻集团有限责任公司（以下简称“浙江二轻”）将持有公司股份88，为《海通证券股份有限公司关于常熟瑞特电气股份有限公司 2019年度定期现场检查报告》之签章页）保荐代表人：贾智超朱玉峰保荐机构：海通证券股份有限公司年 月 日 。

项目进度、 √投资效益是否与招股说明书等相符7.募集资金项目实施过程中是否不存在重大风险√（六）业绩情况现场检查手段（1）核查公司披露的定期报告及业绩预告文件；（2）核查可比公司的相关财务数据并作出比较；（3）了解公司所在行业 2019 年情况，（公告编号：2020-016）（以下无正文）（本页无正文，核查大额资金往来交易背景及相关合同、发票等凭证；（3）核查公司重大合同；（4）查阅财政补贴文件及凭证，。

最 300600 瑞特股份

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