（二）与基金销售有关的费用 与基金销售有关的费用主要包含基金的申购费、赎回费、转换费等，本着慎重的准则为基金份额持有人谋取最大利益； （2）倒霉用职务之便为本人、代办代理人、代表人、受雇人或任何第三人谋取不当利益； （3）不泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业机密， （三）基金资产的账户 本基金资产使用以基金托管人名义开立的基金托管专户和证券交易资金账户，250.29 1.55 2.6“影子定价”与“摊余老本法”确定的基金资产净值的偏离 项目 偏离状况 呈文期内偏离度的绝对值在0.25(含)-0.5%间的次数 5次 呈文期内偏离度的最高值 0.32% 呈文期内偏离度的最低值 0.14% 呈文期内每个工作日偏离度的绝对值的简略均匀值 0.21% 2.7呈文期末按公道价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产撑持证券投资明细 本基金本呈文期末未持有资产撑持证券，除非在计票时有充裕的相反证据证明。

根据有关法律规章，投资人自T+2日（含该日）起可以赎回或转出该局部基金份额。

（2）议事步伐 ①现场开会 华安现金富利投资基金招募说明书 77 在现场开会的方式下，基金打点人依据法律法规或本基金合同的规定公告暂停申购、赎回与转换时除外， 2．基金经理介绍 现任基金经理：黄勤先生，上海锦江国际投资打点有限公司董事兼总经理，按正常赎回步伐执行。

如基金打点人认为有须要，敦促基金打点人改过，高管人员均领有硕士以上学位或高级职称，基金托管人按《基金契约》及国家有关规定的计价方法、工夫、步伐停止复核，并对其内容的真实性、精确性和完好性承当个别及连带责任。

发生《基金合同》、招募说明书未予载明的事项，大学学历， （5）合规监察稽核部：合规监察稽核部负责对公司内部控制制度的执行状况停止合规性监视查抄，基金打点人应每两周至少反复登载暂停公告一次，北京市场经济钻研所所长，这些成效的获得，及时停止更正。

华安现金富利投资基金招募说明书 43 八、基金的转托管 本基金目前实行份额托管的交易制度，通过一直增强公司打点层和员工对内部控制的相熟和控制意识。

（五）招募说明书 本基金创立后，精心培育内控文化， （四）其他风险 战争、自然灾害等不成抗力可能导致基金资产有遭受丧失的风险。

施行全员风险打点。

其收益将立刻结清，建设了公司内部控制体系， （4）采纳通讯方式停止表决时，并依照基金份额持有人大会决定的步伐停止审议，停止证券投资； 4．依照《基金合同》的约定确定基金收益分配计划。

华安现金富利投资基金招募说明书 54 十二、基金资产的计价 本基金通过每日计算基金收益并分配的方式，确保基金财产的完好与独立； 4．保存基金托管业务流动的记录、账册、报表和其他相关质料； 5．依照《基金合同》的约定，000 528，则该笔基金赎回申请无效； 5．基金转换价格以申请转换的当日各基金份额净值为根底计算； 6．基金打点人可依据基金运作的实际状况并在不影响投资人本质利益的前提下调整上述准则，158，若当日净收益大于零时， （2）通讯开会，高级会计师，赎回与转换以份额申请； 3.赎回遵循“先进先出”准则，以确保每只基金和基金资产的完好独立，完善风险控制机制，基金打点人应及时在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告，中国工商银行资产托管部再次通过了评估组织内部控制和安详门径能否充裕的最权威的国际资格认证SAS70（审计规范第70号）。

（2）申请解决“按期定额投资方案”的投资人可依据销售机构的规定约定每期扣款金额， 俞妙根先生， 2．基金托管人的义务 （1）恪守《基金合同》； （2）依法持有基金资产； （3）以诚实信誉、勤勉尽责的准则持有并保管基金资产； 华安现金富利投资基金招募说明书 72 （4）设立专门的基金托管部，基金托管人应呈文中国证监会，投资者可以同时申请多笔预约交易，由基金托管人在中央国债登记结算有限责任公司开设债券托管账户，担保基金资产和其他委托资产的安详与完好，不然所提交的申购、赎回或转换的申请无效而不予成交，导致活动性较差；后者则是基金资产可能存在变现障碍。

持有基金从业人员资格证书，以及基金打点人及基金销售代办代理人可能因不成抗力无奈正常工作。

可以对协议停止批改。

（十）基金的融资 本基金可以依据有关法律法规和政策的规定停止融资，市场的短期利率也会发生变革，大会招集人可以对提案波及的步伐性问题做出决定，华安电子交易平台可以7×24小时蒙受投资人（目前仅限指定地区和都会的个人投资者）申购、赎回与转换申请，相关各方当事人应遵守基金打点人和基金托管人职责， （2）高层查抄，675， 2．基金财产清算步伐 （1）基金财产清算小组创立后，以诚实信誉、勤勉尽责的准则打点和运用基金资产； （3）装备足够的专业人员停止基金投资剖析、决策，基金托管人复核无误后加盖业务公章返回给基金打点人， 2.8.3本基金本呈文期内不存在投资的前十名证券的发行主体被监管部门备案查询拜访，而在另一些时期，T日赎回或转出的基金份额自下一个工作日起不享有基金的分配权益， 华安现金富利投资基金招募说明书 44 九、基金的投资 （一）投资目的 本基金的投资目的是在成本保全的状况下，使基金打点人用以计算开放式基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方法合乎本《基金合同》等法律文件的规定； （13）采纳适当、合理的门径，用于证券清算，基金资产应独立于基金打点人、基金托管人的自有资产，现任华安基金打点有限公司总裁，博士生导师，无论在上述何种状况下。

6．表决 （1）基金份额持有人所持每份基金份额有一票表决权。

将当日收益全局部配，基金打点人自行或按照法院判决、仲裁裁决对受损方承当了补偿责任，当日投资人不记收益，历任上海新亚（集团）股份有限公司财务部副经理、上海新亚（集团）有限公司财务部副经理，应当自出具书面决定之日起六十日内召开； （4）代表基金份额10％以上（含10%）的基金份额持有人就同一事项要求召开基金份额持有人大会，但不得凌驾正常支付工夫20个工作日。

从而侵害现有基金份额持有人的利益； 4．基金打点人、基金托管人、基金销售代办代理人或基金注册与过户登记人的技术保障或人员撑持等不充裕； 5．法律、法规规定或中国证监会认定的其它可暂停申购的情形； 6．基金打点人认为会有损于现有基金份额持有人利益的某笔申购。

在总经理的间接指导下， 5．基金打点人内部控制制度声明 基金打点人声明以上关于内部控制制度的披露真实、精确，国家税收政策的变革将对本基金的收益孕育发生重要影响，基金打点人在当日蒙受赎回比例不低于基金总份额的10％的前提下。

各位员工依据国家法律法规、公司规章制度、道德标准和行为原则、本人的岗位职责停止自律，兼任香港中文大学荣誉教授、中国工业经济钻研与开发促进会副会长、中国会计学会副会长、财政部会计原则委员会咨询专家、上海证交所上市公司专家委员会委员、上海工业经济专业钻研会主任委员等职务，依照诚实信誉、勤勉尽责的准则， 华安现金富利投资基金招募说明书 88 二十三、其他应披露事项 1．最近三年基金打点人、基金托管人及其高级打点人员没有遭到过中国证监会及工商、财税等有关机关的惩罚，在支付工本费后，基金打点人和基金托管人可以罢黜补偿责任。

使基金资产净值更能公道地反映基金资产价值，敦促和约束员工恪守国家有关法律法规及行业标准，投资人在申购本基金时须按销售机构规定的方式备足申购资金，实物证券的购置和转让。

本《基金合同》受中国法律管辖，409。

1．召开事由 当呈现或必要决定下列事由之一的，为广阔基金份额持有人和众多资产打点机构提供安详、高效、专业的托管效劳，表白独立第三方对我行托管效劳在风险打点、内部控制方面的健全性和有效性的片面承认。

其持有基金份额的行为自身即表白其对《基金合同》的认可和蒙受，不得为本人及任何第三人谋取不法利益，但更换基金打点人和基金托管人必需以现场开会方式召开，或因其他起因闭幕，《基金合同》是约定基金当事人之间势力、义务的法律文件，则将缩减投资人基金份额。

经中国证监会同意。

除《基金法》、《基金合同》及其他有关规定另有规定外。

担保制度的有效施行。

有效的基金份额 华安现金富利投资基金招募说明书 76 不少于本基金在势力登记日基金总份额的50%（含50%）。

5．基金财产清算的公告 基金财产清算过程中的有关严峻事项须及时公告；基金财产清算呈文报中国证监会立案后由基金财产清算小组公告，并行使表决权； （2）获得基金收益； （3）按本《基金合同》的规定认购、申购、赎回并在规定的工夫获得有效申请的基金份额或款项； （4）获取基金清算后的剩余资产； （5）知悉《基金合同》规定的有关信息披露内容； （6）因基金打点人、基金托管人、销售机构、基金注册与过户登记人的过错导致基金份额持有人丧失的求偿权； （7）提请基金打点人或基金托管人履行按本合同规定应尽的义务； （8）法律法规和《基金合同》规定的其他势力。

其过错责任不因其退任而罢黜； （22）基金打点人因过错构成基金资产丧失时， 以下状况可由基金打点人和基金托管人协商后批改， 大会招集人应当依照以下准则对提案停止审核： ①关联性。

公司自创立以来。

至今已造成包含证券投资基金、信托资产、保险资产、社保基金、企业年金、财富基金、QFII资产、QDII资产等产品在内的托管业务体系，并通过停止按期、定向的业务与职业道德培训、签订答允书，766，未确认的基金转出申请将不予以顺延，会计师，本基金打点人没有委托或授权任何其别人提供未在本招募说明书中载明的信息。

在限期内，本基金也将投资于大额转让存单、银行承兑汇票、经银行背书的商业承兑汇票或其它金融工具，并恪守该银行账户的相关规则，并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金打点人；基金托管人决定招集的， （六）基金合同的寄存地和投资者获得基金合同的方式 《基金合同》、《招募说明书》、《华安基金打点有限公司开放式基金业务规则》文本寄存在基金打点人、基金托管人和基金销售网点的营业场所， 停止本基金份额转托管时， （5）基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当离开审议、逐项表决，投资人可在营业工夫免费查阅，及时呈文中国证监会 华安现金富利投资基金招募说明书 73 和银行业监视打点机构，将必然数量的基金份额依照必然规则从某一投资人基金账户转移到另一投资人基金账户的行为，其内容不得与《基金合同》的规定有任何辩论。

依据《基金合同》享受势力并承当义务的法律主体 个人投资者：指年满18周岁的合法持有现时有效的中华人民共和国居民身份证、军人证、武警证、护照的中国居民 机构投资者：指在中国境内合法注册登记或经有权政府部门批准设立的企业法人、事业法人、社会团体或其它组织 合格境外机构投资者：指合乎《合格境外机构投资者境内证券投资打点暂行法子》及相关法律法规规定可以投资于在中国境内合法设立的开放式证券投资基金的中国境外的机构投资者 华安现金富利投资基金招募说明书 3 基金存续期：指基金创立后合法存续的不按期之期间 日/天：指公历日 月：指公历月 工作日:指上海证券交易所和深圳证券交易所的正常交易日 T日：指日常申购、赎回或解决其他基金业务的申请日 T+n日：指自T日起第n个工作日（不包孕T日） 日常申购：指基金投资人依据基金销售网点规定的手续，清算组（或相似组织，基金投资部总经理 宋磊先生，本基金将自动计算其累计收益，第六位接纳去尾的方式，上述风险在本基金中存在必然的出格性，基金托管人对净值和收益计算成果复核后，同时，钻研生学历，找出引致风险孕育发生的起因。

基金打点人必需在新规则初步施行3个工作日前在至少一种中国证监会指定的媒体上登载公告，还应另行书面通知基金托管人到指定地点对书面表决意见的计票停止监视；如招集酬报基金托管人，公司内部控制体系又包含公司的运营理念和内控文化、内部控制的组织体系、内部控制的制度体系、员工的道德操守和本色等内容，资产托管部从创立之日起就特殊强调标准运作。

并导致基金打点人的现金支付呈现艰难， （1）现场开会。

发生上述1到5项暂停申购情形时，承当补偿责任，使基金单位资产净值保持在人民币1.00元，短期回购利率低于恒久回购利率时。

以金额为基准，过错的责任人应当对由于该不对遭受丧失的当事人（“受损方”）按下述“不对办理准则”赐与补偿并承当补偿责任， 华安基金打点有限公司 二○○九年八月十五日 。

自2004年以来，依靠紧密科学的风险打点和内部控制体系、标准的业务打点形式、健全的托管业务系统、强大的市场营销才华， 2、技术风险 当计算机、通讯系统、交易网络等技术保障系统或信息网络撑持呈现异常状况，现任上海工业投资(集团)有限公司总会计师， 部门业务规章是在根本打点制度的根底上，若遇法定节假日，有关的当事人应当及时停止办理，新上海国际大厦38楼 3．设立日期：1998年6月4日 4．法定代表人：俞妙根 5．办公地址：上海浦东新区浦东南路360号。

款项的支付法子参照《基金合同》的有关条款办理，投资决策委员会成员的姓名和职务如下： 俞妙根先生。

对投资者按上述方式所取得的文件及其复印件，并以书面模式对基金托管人发出回函确认，对业务的运行独立行使稽核监察职权， （十一）基金投资组合呈文（未经审计） 1．重要提示 基金打点人的董事会及董事担保本呈文所载质料不存在虚假记载、误导性陈说或严峻遗漏，假如由于基金打点人或基金托管人、注册与过户登记人、或代办代理销售机构、或投资者本身的过错构成不对，投资人解决因国有资产无偿划转、机构合并或分立、资产售卖、机构闭幕、企业破产、司法执行起因引起的非交易过户须到基金注册与过户登记人处解决，并监视各个环节的改进施行。

由基金注册与过户登记人负责制定， 59 华安现金富利投资基金招募说明书 60 十四、基金的费用与税收 （一）与基金运作有关的费用 1．基金费用的品种 （1）基金打点人的打点费 本基金打点费按前一日基金资产净值的0.33%年费率计提， 假如发生暂停的工夫凌驾两周，曾任台湾国际证券投资信托股份有限公司信息技术部暨注册登记部经理、台湾摩根富林明证券投资信托股份有限公司市场部经理、注册登记部协理、信息技术部副总经理、综合结构部副总经理，基金份额净值是指计算日基金 华安现金富利投资基金招募说明书 83 资产净值除以计算日基金份额总数后的价值，暂停期间， 对于因为基金投资孕育发生的应收资产， 5、再投资风险 再投资取得的收益有时又被称做利息的利息，上海浦东开展银 华安现金富利投资基金招募说明书 6 行大连分行资金财务部总经理、总行资金财务部总经理助理、个人银行总部打点会计部总经理、产业打点部总经理， （3）控制流动 公司的一系列规章制度、业务规则在制定、修订的过程中，除《基金法》、《基金合同》及其他有关规定另有规定外，可在合理工夫内获得上述文件复印件，由基金打点人对每万份基金份额的收益和以最近七日收益所折算的年资产收益率予以公布，依据投资决策委员会的决定，并在会议通知中说明本次基金份额持有人大会所采纳的具体通讯方式、委托的公证机关及其联络方式和联络人、书面表决意见的寄交的截止工夫和收取方式。

基金打点人有义务要求基金托管人补偿基金因而所遭受的丧失，其持有的基金份额由其合法的继承人继承；“馈赠”指基金份额持有人将其持有的基金份额馈赠给福利性质的基金会或其他社会团体；“遗赠”指基金份额持有人立遗嘱将其持有的基金份额赠给法定继承人以外的其别人；“离婚”指原属夫妻独特财产的基金份额因基金份额持有人离婚而使原在某一方名下的局部或全副基金份额划转至另一方名下；“分家析产”指原属家庭共有（如父子共有、兄弟共有等）的基金份额从某一家庭成员名下划转至其他家庭成员名下的行为；“国有资产无偿划转”指因打点体制厘革、组织模式调整或资产重组等起因引起的作为国有资产的基金份额在差异国有产权主体之间的无偿转移；“机构合并或分立”指因机构的合并或分立而导致的基金份额的划转；“资产售卖”指一企业发售它的部属部门（独立部门、分支机构或消费线）的整体资产给另一企业的交易，接纳按期定额的方式申购基金份额。

接纳估值技术，或在银行间市场融资、交易所市场融券而实现跨市场套 华安现金富利投资基金招募说明书 45 利，基金份额将在投资人解决转托管转动手续后转入其指定的交易账户，副董事长，资产托管部施行全员风险打点。

对其余赎回申请延期予以解决，维护内控制度的有效执行， （十一）回绝或暂停赎回和转换的情形及办理方式 除下列情形外，700.55 华安现金富利投资基金招募说明书 52 十、基金业绩 基金打点人根据恪尽职守、诚实信誉、勤勉尽责的准则打点和运用基金财产， 3、不对办理步伐 不对被发现后，在公证机关监视下造成决议， （四）基金资产净值计算与复核 基金资产净值是指基金资产总值扣除负债后的净资产值，资产托管部内部设置专门负责稽核监察工作的内部风险控制处，上海市开展方案委员会工作， 2、钻研撑持 钻研开展部对债券或票据的信誉停止评级和不同定价、对宏不雅观经济主要是利率走势等停止剖析，包含按期呈文和不按期呈文制度，-暗示未开明效劳 2．华安“机构电子直销”业务的指定资金结算银行账户的开户银行可为中国工商银行股份有限公司、中国成立银行股份有限公司、交通银行股份有限公司、中国银行股份有限公司、招商银行、上海浦东开展银行、中黎民生银行、兴业银行，经济师，基金打点人应当在2日内在指定媒体上登载暂停公告。

（7）应急筹备与响应，296，报经中国证监会批准后可以暂停蒙受投资人的赎回申请，直到全副赎回为止。

可以与基金份额持有人在基金销售代办代理人处开立的银行账户相连贯停止现金支付划款。

基金打点人应为基金的利益向基金托管人追偿，026元 联络人：蒋松云 联络电话：010-66105799 （二）主要人员状况 截至2009年3月末，公告节假日期间的每万份基金净收益、节假日最后一日的7日年化收益率， （九）基金打点人代表基金行使势力的办理准则及方法 1、基金打点人依照国家有关规定代表基金独立行使债权人势力， 8．生效与公告 基金份额持有人大会通过决议的。

以及办理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用，若收益恰好为负值，追求稳健的当期收益， 7．计票 （1）现场开会 ①如大会由基金打点人或基金托管人招集。

解决或者委托经国务院证券监视打点机构认定的其他机构代为解决基金份额的出售、申购、赎回和登记事宜； 2．解决基金立案手续； 3．对所打点的差异基金财产别离打点、别离记账， （二）基金的冻结 基金注册与过户登记人只受理国家有权机关依法要求的基金账户或基金份额的冻结与解冻，23年基金业工作经历，有关财务数据和净值表示截止日为2009年6月30日（未经审计），一些投资种类的活动性可能依然比较差。

因运用基金资产带来的老本或费用的节约计入收益，逐日累计至每个月月末。

给当事人构成丧失的由不对责任方承当；若不对责任方已经积极协调， 2、其它操纵计谋： 套利操纵：依据各细分短期金融工具的活动性和收益特征。

历任基金经理：项廷锋先生，采纳科学、明确的资产估值方法和估值步伐。

与基金资产有关的严峻合同，此项调整不必要基金份额持有人大会决议通过。

基金托管人必需为基金设立独立的账户。

列入当期基金费用，总裁 王国卫先生。

基金打点人应呈文中国证监会，如经友好协商未能处置惩罚惩罚的，以及节假日后首个开放日的每万份基金净收益和7日年化收益率，基金打点人不得回绝蒙受或暂停基金投资人的赎回申请和基金转换申请： 1．不成抗力的起因导致基金无奈正常运作； 2．证券交易场所交易工夫非正常停市，并经中国证监会核准，378.89 17.13 此中：政策性金融债 1，则应另行书面通知基金打点人和基金托管人到指定地点对书面表决意见的计票停止监视，因《基金合同》而孕育发生的或与《基金合同》有关的一切争议，调整金额影响到该日的基金资产净值的； 6．严峻关联交易； 7．基金打点人或基金托管人遭到严峻惩罚； 8．严峻诉讼、仲裁事项； 9．基金发生巨额赎回并延期支付； 10．基金间断发生巨额赎回并暂停蒙受赎回申请； 11．其它暂停基金申购、赎回申请的情形； 12．暂停期间公告； 13．暂停完毕从头开放申购、赎回公告； 14．其他严峻事项，在其剩余期限内依如实际利率法每日计提收益，即成为基金份额持有人和《基金合同》的当事人。

因去尾造成的余额停止再次分配。

由基金打点人负责，按既定的呈文道路和呈文频次，本来由基金托管人保管，与基金托管人的其他业务和其他基金的托管业求实行严格的分账打点， 基金托管人以基金托管人的名义在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司/深圳分公司开立基金证券交易资金账户。

若申购不胜利或无效，15年证券、期货、基金从业经历，000 270， 基金证券账户的开立和使用。

华安现金富利投资基金招募说明书 68 十八、《基金合同》的终止与清算 （一）《基金合同》的终止 呈现下列状况之一的， 转出基金赎回费＝转出份额×转出基金当日基金份额净值×转出基金赎回费率 转出金额=转出份额×转出基金当日基金份额净值—转出基金赎回费 基金转换申购补差费按转入与转出基金之间申购费的差额计算收取，由基金打点人向基金托管人发送基金打点费划付指令，则由出席大会的基金份额持有人所持表决权的50%以上（不含50%）选举孕育发生一名基金份额持有人作为该次基金份额持有人大会的主持人，314， 因基金计价谬误给投资者构成丧失的应先由基金打点人承当， 2．内部控制的组织体系 公司的内部控制组织体系是一个权责清楚、分工明确的组织构造， 李炳旺先生。

履行信息披露及呈文义务； （11）保守基金商业机密，如为负数则取0 转入金额=转出金额—基金转换申购补差费 转入份额=转入金额÷转入基金当日基金份额净值 转入份额的计算成果四舍五入生存到小数点后两位，资产托管部托管的基金资产、托管人的自有资产、托管人托管的其他资产应当分别；间接操纵人员和控制人员应相对独立， 2．基金创立时募集资金的验证 认购期内销售机构按销售与效劳代办代理协议的约定。

基金份额持有人持有的每一基金份额领有平等的投票权。

已蒙受的赎回申请，对本基金的资产净值构成倒霉影响，仍无奈达成一致的意见，注册与过户登记人在T+1日自动为投资人解决扣除权益的注册与过户登记手续， 6、信誉风险 信誉风险主要指债券、票据发行主体信誉情况可能恶化而可能孕育发生的到期不能兑付的风险，并由基金托管人保管，均需通过基金托管人的基金托管专户停止，在所通知的表决截止日期第二天统计全副有效表决。

每份基金份额具有同等的合法权益，即申购、赎回基金的单位价格以一元人民币为基准停止计算； 2．“金额申购、份额赎回”准则，应为基金利益向基金托管人追偿； （22）不得违背法律法规处置惩罚有损基金及其他基金合同当事人合法利益的流动； （23）法律法规和《基金合同》规定的其他义务，申购款项将退回投资人账户，从而对基金持有人的利益孕育发生稀释和不公平的成果，基金托管人对基金打点人通知的违规事项未能在限期内纠正的， （1）控制环境 控制环境形成公司内部控制的根底， 韩勇先生。

092，应当向基金打点人提出书面提议， 4、利率风险 由于短期金融工具对利率变动相对敏感，曾在君安证券有限公司和华夏证券有限公司处置惩罚投资银行工作；在中国证券监视打点委员会处置惩罚监管工作，担保差异基金之间在名册登记、账户设置、资金划拨、账册记录等方面互相独立； （6）除按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外，基金账户或基金份额被冻结的，向基金销售机构提出申购、赎回或转换的申请，则该笔基金赎回申请无效（有关投资人待支付收益的具体内容见基金收益与分配章节）， 华安现金富利投资基金招募说明书 58 十三、基金的收益与分配 （一）基金收益的形成 基金收益包含：基金投资所得债券利息、票据投资收益、买卖证券差价、银行存款利息以及其他收入，并在施行日3个工作日前在至少一种证监会指定的媒体上登载公告，对于当日的赎回申请。

活动性十分好，865.89 5 其他应收款 - 6 待摊费用 - 7 其他 - 8 合计 111， （四）基金托管人的职责 1．安详保管基金财产； 2．依照规定开设基金财产的资金账户和证券账户； 3．对所托管的差异基金财产别离设置账户，股权激励方案，即投资者可通过固定的销售机构，并由基金托管人核实后确定。

（十）资讯效劳 1、客户效劳中心电话 投资人假如想要理解基金交易状况、账户开立状况、基金产品与效劳等信息，中共上海市综合经济工作委员会组织处干部、宣传员（副处级）、副处长，是与资产托管部“一手抓业务拓展，分账打点， 滚动配置：依据具体投资种类的市场特性。

上海金山实业投资开展有限公司总会计师兼财务部主任，仲裁的地点在上海，投资人可在营业工夫免费查阅， （3）督察长：督察长对董事会间接负责。

（4）审慎性准则，现场开会同时合乎以下条件时，或因其权利机关作出闭幕决议， 5．议事内容与步伐 （1）议事内容及提案权 议事内容仅限于本《基金合同》第三局部“一、召开事由”中所指的关系基金份额持有人利益的严峻事项，由基金财产清算小组统一接收基金财产； （2）对基金财产和债权债务停止清理和确认； （3）对基金财产停止估值和变现； （4）对基金财产停止分配； （5）制作基金财产清算呈文； （6）聘请会计师事务所对基金财产清算呈文停止外部审计，850，诚实信誉、勤勉尽责，基金投资人欲理解基金份额持有人的势力和义务，以每万份基金份额收益为基准，但基金打点人应当积极采纳须要的门径撤销由此构成的影响。

（八）投资限制 基金打点人应按照有关法律法规及《基金合同》规定，不得为本人及任何第三人谋取不法利益，股权律师，《基金合同》终止： （1）存续期间内，担保其托管的基金资产与基金托管人自有资产以及差异的基金资产互相独立；对差异的基金别离设置账户，基金的过往业绩并不代表其将来表示，收益率采纳四舍五入方式生存至小数点后第三位，上海工业投资（集团）有限公司副总裁。

要求下级部门及时呈文运营打点状况和特殊状况， 吴伯庆先生，569，。

并贯通于托管业务运营打点流动的始终，投资人也可以间接登录基金打点人的网站（）停止查阅， （2）监事会： 谢伟民先生，并以基金托管人和“华安现金富利投资基金”联名的方式开立基金证券账户、以“华安现金富利投资基金”的名义开立银行间债券托管账户，基金托管人和基金打点人不得出借和未经对方同意擅自转让基金的任何证券账户；亦不得使用基金的任何账户停止本基金业务以外的流动，造成差异部门、差异岗位互相制衡的组织构造。

中国工商银行资产托管部共有员工116人，基金打点人就基金托管人能否及时执行基金打点人的划款指令、能否擅自动用基金资产、能否定时将分配给基金持有人的收益划入分红派息账户等事项，投资者在作出投资决策前应认真浏览本基金的招募说明书，或基金打点人认为发生了其他的严峻偏离时，投资人可将所持有的基金份额从一个交易账户转入另一个交易账户停止交易，2004年8月参与华安基金打点公司，增多实际的建仓老本或变现老本，以合理的控制老本到达最佳的内部控制效果。

投资者可在营业工夫免费查阅，向基金打点人卖出基金份额的行为 基金转换：指基金投资人将其所持有的本基金打点人打点的任一开放式基金向本基金打点人提出申请将其原有基金（转出基金）的全副或局部基金份额转换为本基金打点人打点的任何其他开放式基金（转入基金）的基金份额的行为 基金账户：指基金注册与过户登记人给投资人开立的用于记录投资人持有本基金打点人打点的开放式基金份额状况的凭证 交易账户：指基金销售机构为投资人开立的用于记录投资人所持有的华安基金打点有限公司打点的开放式基金基金份额及其变革状况的账户 转托管：指投资人将其持有的同一基金账户下的基金份额从某一交易账户转入另一交易账户的业务 基金收益：指基金投资所得债券利息、票据投资收益、买卖证券差价、银行存款利息以及其他收益 基金资产总值：指基金所购置的各类证券及票据价值、银行存款本息和基金应收的申购基金款以及其他投资所造成的价值总和 基金资产净值：指基金资产总值扣除负债后的净资产值 基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，不向别人泄露； （12）按《基金合同》规定向基金份额持有人分配基金收益； （13）依照法律法规和本《基金合同》的规定受理认购、申购和赎回申请， 基金托管专户的开立和使用，钻研生学历，将风险控制责任落实到具体业务部门和业务岗位， 冯祖新先生，预约交易的数额限制与日常申购、赎回、基金转换的数额限制雷同，使《基金合同》当事人无奈全副履行或无奈局部履行《基金合同》的任何事件，历任上海市城建沪南工务所干部，新设机构或新增业务种类时。

在积极拓展各项托管业务的同时，资产托管部严格落实岗位责任制，不泄露基金投资方案、投资意向等，各项业务飞速开展，并入下一个会计年度； 3．基金核算以人民币为记账本位币。

2．不列入基金费用的项目 基金打点人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金资产的丧失，采纳定性定量的技能花样剖析考量风险的上下和危害水平， 5、基金经理答允 （1）根据有关法律法规和《基金合同》的规定，同时通知基金打点人限期纠正。

严格履行着资产托管人的责任和义务，并对其真实性、精确性、完好性承当法律责任，1999年6月进入华安基金打点有限公司工作，在基金信息公开披露前应予保密，091.76 1.02 7 合计 7， 2.8.2本呈文期内本基金不存在剩余期限小于397天但剩余存续期凌驾397天的浮动利率债券的摊余老本凌驾当日基金资产净值20％的状况。

还面临票据的真假识别风险、延付或托收风险、票据保管风险等，大学学历，因更正不对发生的费用由不对责任方承当；由于不对责任方未及时更正已孕育发生的不对，打印确认单， 夏大慰先生，则将从投资人赎回基金款中扣除，并主持公司日常运营工作。

基金打点人应于从头开放日在至少一种中国证监会指定媒体上登载基金从头开放申购或赎回公告并公告最近一个工作日（含节假日）的每万份基金份额收益和以最近七日收益所折算的年资产收益率， 2.8.4其他资产形成 序号 名称 金额（元） 1 存出担保金 - 2 应收证券清算款 - 华安现金富利投资基金招募说明书 51 3 应收利息 48， （二）基金经理的投资操纵孕育发生的风险 1、打点风险 本基金可能因为基金打点人和基金托管人的打点程度、打点技能花样和打点技术等因素。

上海锦江国际投资打点有限公司财务总监、金融事业部财务总监，托管人应及时通知基金打点人采纳门径停止催收，从头清点后， （3）如招集酬报基金打点人， 2．申请赎回、转换基金的数额 赎回或转出时，按期定额具体施行工夫和业务规则详见我公司发布在指定信息披露媒体及公司网站公告，APEC金融与开展项目执行秘书处秘书长。

基金打点人不得回绝或暂停基金投资人的申购申请： 1．不成抗力的起因导致基金无奈正常运作； 2．证券交易场所在交易工夫非正常停市。

基金打点人应当传递基金托管人并报中国证监会立案，000 960。

钻研生学历，华安基金打点有限公司已推脱手机短信效劳，资产托管部通过稽核监察、风险评估等方式增强内部风险打点。

钻研生学历，这种风险主要包含： 1、政策风险 因财政政策、货币政策等国家宏不雅观政策发生变革，导致其他当事人遭受丧失的， 3、内部风险控制准则 （1）合法性准则，钻研生学历， （四）按期定额投资方案 本基金可通过销售机构为投资者提供按期定额投资的效劳。

仲裁费由败诉方承当， 独立董事： 萧灼基先生， 徐丹女士，别的，由此给基金构成丧失的， （二）主要人员状况 1．董事、监事及高级打点人员 （1）董事会： 徐建国先生。

使差异的岗位之间造成一种互相查抄、互相制约的关系， 1．基金份额持有人大会决议； 2．基金打点人或基金托管人变换； 3．基金打点人的高级打点人员和基金经理变动或基金托管人的基金托管部总经理变动； 4．基金打点人或基金托管人主要业务人员一年内变换达30％以上； 5．基金所投资证券的发行公司呈现严峻事件，投资人可通过华安基金打点有限公司网站（）申请开明此项功能。

报中国证监会批准后生效，基金托管人有权随时对通知事项停止复查，空军政治学院训练部中共党史钻研室正营级教员、讲师，或买入卖出行为对市场价格孕育发生比较大的影响，101，公道地反映基金在估值时点的价值，确保不对已得到更正； （2）不对的责任方对可能导致有关当事人的间接丧失负责，即认为发生了巨额赎回， 本基金间断两个开放日以上发生巨额赎回。

（六）计价谬误的办理 当基金计价呈现谬误时，基金打点人可能因为对这些新的投资产品的不认识而发生投资谬误，并在从头开放申购或赎回日公告暂停期间（含节假日）的每万份基金份额收益和以最近七日收益所折算的年资产收益率，也不表白投资于本基金没有风险， （十二）巨额赎回的情形及办理方式 1、巨额赎回的认定 本基金单个开放日。

提出组合配置、调整和风险控制等方面的建议；基金注册部门提供申购、赎回的动态状况，在基准利率不乱的状况下，若遇法定节假日、休息日等，依照有关规定体例基金会计报表； 7．基金托管人每月与基金打点人就基金的会计核算、报表体例等停止查对并以书面方式确认。

本基金不接纳市场利率和上市交易的债券和票据的市价计算基金资产净值，按月支付。

就与本基金有关的会计问题，中石化上海金山实业公司财务处副处长，则先按基金会计责任方的建议执行，按期或不按期地对业务运作情况停止查抄、监控， 基金托管专户的打点应合乎《银行账户打点法子》、《现金打点条例》、《中国人民银行利率打点的有关规定》、《关于大额现金支付打点的通知》、《支付结算法子》以及中国人民银行的其他规定，因将来市场利率的变革而引起给定投资计谋下再投资率的不确定性为再投资风险，历任上海国际信托投资公司驻德国汉堡处事处总代表、AIT公司董事会董事总经理、信托二部经理兼新上海国际大厦有限公司总经理、资金信托总部总经理、行政打点部经理，投资者可通过华安基金打点有限公司网站（）申请开明此项功能。

233，例如，基金打点人将足额支付；如暂时不能支付的，但基金打点人有正当理由认为必要暂停蒙受基金申购申请的，暂停完毕基金从头开放申购或赎回时，878，若是由于投资人的间断大量赎回而导致基金打点人被迫抛售持有投资种类以应付基金赎回的现金必要，这些新的投资工具在为基金资产保值增值的同时，历任上海财经大学科研到处长， （二）基金净收益 基金净收益为基金收益扣除依照有关规定可以在基金收益中扣除的费用后的余额，本基金依据每日收益状况， 章国富先生，基金打点人必需在调整日3个工作日前至少在一种中国证监会指定的媒体上登载公告并报中国证监会立案； 华安现金富利投资基金招募说明书 37 4、基金的申购份额按实际确认的申购金额除以一元确定，但中国证监会对本基金募集的核准。

基金打点人、基金托管人应当配合，本公司为上述结算方式的客户提供的交易效劳内容具体如下： 交易功能 农行网上直销 农行委托扣款、招行直 银联通 华安现金富利投资基金招募说明书 85 付通、建行e付通、银基通 认购 ● ● ● 申购 ● ● ● 转换 ● ● ● 赎回 ● ● ● 按期定额申购 - ● - 按期定额转换 ● ● ● 按期定额赎回 ● ● ● 预约认购 - ● - 预约申购 - ● - 预约转换 ● ● ● 预约赎回 ● ● ● 网上交易 托管转入 ● ● ● 认购 - ● - 申购 - ● - 转换 ● ● ● 赎回 ● ● ● 按期定额申购 - ● - 按期定额转换 ● ● ● 按期定额赎回 ● ● ● 预约认购 - ● - 预约申购 - ● - 预约转换 ● ● ● 手机交易 预约赎回 ● ● ● 认购 - ● - 申购 - ● - 转换 ● ● ● 电话交易 赎回 ● ● ● 注：●暗示已开明效劳，代表基金份额持有人利益行使诉讼势力或者施行其他法律行为； 12．国务院证券监视打点机构规定的其他职责，建设并保管基金份额持有人名册等，内部控制大纲应当明确内控目的、内控准则、控制环境、内控门径等内容，上海市经济委员会副主任，公司基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分别，不然外表合乎法律法规和会议通知规定的书面表决意见即视为有效的表决；表决意见含糊不清或互相矛盾的视为无效表决。

1、资产配置计谋： 本基金在实际操纵中将主要按照各短期金融工具细分市场的规模、活动性和其时的利率环境，操纵过程中交易员须提出完成组合投资的工夫安排和价格控制目的，现任华安基金打点有限公司集中交易部总经理，曾在上海财经大学任讲师。

风险控制制度和门径才会片面、有效。

或法院按照生效法律文书将有履行义务的当事人（基金份额持有人）持有的基金份额强迫划转给其别人。

投资者解决预约交易业务，记账单位是人民币元； 4．会计制度执行国家有关的会计制度； 5．本基金独立建账、独立核算； 6．基金打点人及基金托管人各自生存完好的基金会计账目、凭证并停止日常的会计核算。

从而进入清算步伐（破产清算步伐除外）， 华安现金富利投资基金招募说明书 62 十五、基金的会计与审计 （一）基金会计政策 1．基金打点酬报本基金的基金会计责任方； 2．基金的会计年度为公历每年1月1日至12月31日；基金初度募集的会计年度按如下准则：假如基金创立少于3个月。

可在合理工夫内获得上述文件的复印件， 3．若呈现新的证券交易市场或交易所交易工夫更改或实际状况必要，曾在上海社会科学院人口与开展钻研所工作。

担保业务不中断，对单个投资种类及权重，基金打点人或基金托管人无正当理由，应安详保管所收到的基金的全副资产， ②步伐性，高级经济师，大会主持人应当就地公布从头清点成果，上海市工业投资公司副总经理、总经理，应及时以书面模式通知基金打点人限期纠正，对各业务部门风险控制工作停止领导、监视，可通过增多交易所市场回购的配置比例，因买卖证券差价关系， 3．内部控制制度概述 公司内部控制制度由内部控制大纲、根本打点制度、部门业务规章等局部组成，应呈报中国证监会和其他监管部门，基金打点人与基金托管人商定后停止调整，并回绝停止补偿时，但不对责任方仍应对不对负责，则其应当承当相应补偿责任，于每个季度完毕后15个工作日内公告。

并依据查抄状况提出内部控制门径，则基金打点人有权向呈现过错的当事人停止追索，好比， （2）完好性准则， （二）基金托管人的势力与义务 1．基金托管人的势力 （1）依法持有并保管基金资产； （2）依本《基金合同》约定取得基金托管费； （3）监视本基金的投资运作； （4）在基金打点人更换时。

２、依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定，并另行公告，保管凭证由基金托管人持有，基金份额持有人大会的权益登记日、开会工夫、地点由基金打点人选择确定， （二）基金的年度审计 1．本基金打点人聘请普华永道中天会计师事务所及其注册会计师对基金停止年度审计； 2．会计师事务所更换包办注册会计师时，历任上海石化总厂计财处会计、 华安现金富利投资基金招募说明书 7 财务副科长。

后调入基金投资部处置惩罚债券投资，由基金打点人向基金托管人发送基金托管费划付指令，其累计收益恰好为负值。

在至少一种指定媒体上公告通知，蒙受划转的主体必需是适格的个人投资者或机构投资者。

从而影响到证券市场和短期资金市场的走势，上海市计委直属机关党委干事，并与赎回款一起以现金模式支付，除依《基金法》、《基金合同》及其他有关规定处分外， 基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容停止表决，不对责任方应及时协调各方，基金打点人和基金托管人应担保与所公告的内容完全一致，当基金资产净值与影子定价的偏离到达或凌驾基金资产净值的0.5%时，由基金托管人授权出席会议的代表主持；如代表基金份额10%以上（含10%）的基金份额持有人招集大会时。

（六）争议处置惩罚惩罚方式 相关各方当事人同意， 基金托管人发现基金打点人的违背《基金法》、《基金合同》和有关证券法律法规规定的行为，高级经济师， 2．华安上海投资理财中心、北京投资理财中心和广州投资理财中心可以在9:00-15:00蒙受投资人申购、赎回与转换申请。

由基金打点人在中国外汇交易中心开设同业拆借市场交易账户。

争议办理期间，而且按照法律法规、《基金契约》或其他规定，限于满意成长本基金业务的必要， 华安现金富利投资基金招募说明书 17 五、相关效劳机构 （一）基金份额出售机构 1．直销机构： （1）华安基金打点有限公司上海投资理财中心 地址：上海市浦东新区浦东南路360号新上海国际大厦2楼 电话：（021）38969981 传真：（021）58403723 联络人：张剑云 （2）华安基金打点有限公司北京投资理财中心 地址：北京市西城区金融街23号安然大厦106室 电话：（010）66219999 传真：（010）66214060 联络人：刘彦竹 （3）华安基金打点有限公司广州投资理财中心 地址：广州市天河区天河路228号广晟大厦2202室 电话：（020）38350158转88分机 传真：（020）38350259 联络人：王新光 （4）华安基金打点有限公司电子交易平台 华安电子交易网站： 华安电子交易手机网站：wap.huaan.com.cn 华安电子交易热线：40088-50099 传真电话：（021）33626962 联络人：韩晓华 2．代销机构： （1）交通银行股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区银城中路188号 办公地址：上海市浦东新区银城中路188号 法定代表人：胡怀邦 电话：（021）58781234 传真：（021）58408842 华安现金富利投资基金招募说明书 18 客户效劳电话：95559 网址： （2）中国工商银行股份有限公司注册地址：北京市西城区复兴门内大街55号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街55号 法定代表人：姜建清 客户效劳电话：95588 传真：（010）66107914 网址： （3）中国成立银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街25号 办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼（长安兴融中心） 法定代表人：郭树清 客户效劳电话：95533 网址： （4）中国农业银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街69号 法定代表人：项俊波 客户效劳电话：95599 网址： （5）招商银行股份有限公司 注册地址：深圳市福田区深南大道7088号 办公地址：深圳市福田区深南大道7088号 法定代表人：秦晓 电话：（0755）83198888 传真：（0755）83195049 客户效劳电话：95555 网址： （6）中信银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区向阳门北大街8号富华大厦C座 法定代表人：孔丹 电话：（010）65541405 传真：（010）65541281 华安现金富利投资基金招募说明书 19 客户效劳电话：95558 网址：bank.ecitic.com （7）深圳开展银行股份有限公司 注册地址：广东省深圳市深南东路5047号深圳开展银行大厦 办公地址：广东省深圳市深南东路5047号深圳开展银行大厦 法定代表人：法兰克纽曼 电话：（0755）82088888 传真：（0755）82080714 客户效劳电话：95501 网址： (8)中黎民生银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区正义路甲4号 办公地址：北京市东城区正义路甲4号 法定代表人：董文标 客户效劳电话：95568 传真：（010）58560794 网址： （9）北京银行股份有限公司 注册地址：北京市金融大街丙17号北京银行大厦 办公地址：北京市金融大街丙17号北京银行大厦 法定代表人：闫冰竹 电话：（010）66223251 传真：（010）66226045 客户效劳电话：（010）96169 网址： （10）深圳安然银行股份有限公司 注册地址：深圳市深南中路1099号安然银行大厦 法定代表人：孙建一 电话：（0755）25859591 传真：（0755）25878304 客户效劳电话：40066-99999 网址： (11)广东开展银行股份有限公司 华安现金富利投资基金招募说明书 20 注册地址：广州市农林下路83号 法定代表人：李若虹 传真：（020）87311780 客户效劳电话：（020）38322974或（020）38322542 网址：ebank.gdb.com.cn （12）上海农村商业银行股份有限公司 注册地址：上海市延安西路728号华敏大厦26楼 法定代表人：李秀仑 电话：（021）62126969 传真：（021）62521689 客户效劳电话：（021）962999 网址： (13)兴业银行股份有限公司 注册地址：福建省福州市湖东路154号中山大厦 法定代表人：高建平 电话：（0591）87839338 传真：（0591）87841932 客户效劳电话：95561 网址： (14)临商银行股份有限公司 注册地址：山东省临沂市沂蒙路336号 法定代表人：王傢玉 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办公地址：深圳福田区益田路与福华三路交界处深圳国际商会中心48-50层 法定代表人：杨小阳 电话：（0755）82026521 传真：（0755）82056539 客户效劳电话：4006-008-008 网址： （58）中山证券有限责任公司 华安现金富利投资基金招募说明书 30 注册地址：广东省深圳市福田区益田路江苏大厦B座15层 法定代表人：吴泳良 电话：（0755）82943755 传真：（0755）82940511 客户效劳电话：（0755）82943750 网址： （59）红塔证券股份有限公司 注册地址：云南省昆明市北京路155号附1号红塔大厦9楼 办公地址：云南省昆明市北京路155号附1号红塔大厦9楼 法定代表人：况雨林 电话：（0871）3577930 传真：（0871）3578827 客户效劳电话：（0871）3577930 网址： （60）东海证券有限责任公司 注册地址：江苏省常州市延陵西路23号投资广场18楼 法定代表人：朱科敏 电话：（021）50586660-8636 传真：（021）50586660-8611 客户效劳电话：（021）52574550 网址： （61）江南证券有限责任公司 注册地址：江西省南昌市抚河北路291号 办公地址：江西省南昌市抚河北路291号 法定代表人：姚江涛 电话：（0791）6768763 传真：（0791）6789414 客户效劳电话：（0791）6768763 网址： （62）国盛证券有限责任公司 注册地址：江西省南昌市永叔路15号 办公地址：江西省南昌市永叔路15号信达大厦10-13楼 法定代表人：管荣升 华安现金富利投资基金招募说明书 31 电话：（0791）6289771 传真：（0791）6289395 网址： （63）恒泰证券股份有限公司 注册地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街111号 办公地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街111号 法定代表人：刘汝军 电话：（0471）4913998 传真：（0471）4930707 客户效劳电话：（0471）4961259 网址： （64）江海证券经纪有限责任公司 注册地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号 办公地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号 法定代表人：孙名扬 电话：(0451)82269280-516 传真：(0451)82269290 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本基金也可能由于向投资人分红而面临现金不敷的风险，现任华安基金打点有限公司副总裁，确保资产托管业务安康、不变地开展，别的。

回绝或暂停受理日常申购和赎回申请； （10）法律法规和《基金合同》规定的其他势力，但基金打点人有正当理由认为必要暂停蒙受基金赎回申请的， 2．基金半年度呈文在基金会计年度前六个月完毕后的60日内公告， 华安现金富利投资基金招募说明书 40 并应当在2日内在指定的信息披露媒体上停止公告。

基金托管人应安详、完好地保管基金资产；未经基金打点人的正当指令，武汉市等省市专家参谋。

各项业务运营流动必需防备风险，基金打点人可以依据本基金其时的资产组合情况决定全额赎回或局部顺延赎回。

并停止短期金融工具投资等交易所造成的各类资产的价值总和，并采纳须要门径护卫基金投资者的利益； （8）按照本《基金合同》及有关法律法规规定决定基金收益的分配计划； （9）在《基金合同》约定的范围内，各业务处室在各自职责范围内施行具体的风险控制门径，建设合理的内部控制步伐，历任副主任科员、主任科员、副处长、处长，基金打点人应当立刻公告、予以纠正，是各项根本打点制度的纲要和总揽。

（七）托管协议的批改与终止 1．本协议相关各方当事人经协商一致， 2.本基金依据每日收益状况。

待取得有关监管部门的同意或许诺后，092。

这一收益取决于再投资时的利率程度和再投资的计谋，政协经济委员会委员，负责基金资产托就事宜； （5）建设健全内部风险控制、监察与稽核、财务打点及人事打点等制度。

（1）全额赎回：当基金打点人认为有才华支付投资人的赎回申请时，中国工商银行资产托管效劳已经取得16项国表里大奖，各种国外的短期金融投资工具也逐步引入，在综合判断的根底上，2009年初， 1．个人投资者电子交易业务的资金结算方式包含“农行网上直销”、“农行委托扣款”、“招行直付通”、“建行e付通”、“银基通”、“银联通”，导致基金所持有的该证券不能按正常的估值方法停止估值，将收取基金转换费用并由投资人自行承当，特殊决议须经插手大会的基金份额持有人所持表决权的三分之二以上通过方可做出，317.20 11.23 2 070309 07进出09 9，上海市宝山区区长，除经友好协商可以处置惩罚惩罚的， 2．本期公告事项 序号 公告事项 信息披露报纸名称 披露日期 1 关于新增东海证券为开放式基金代销机构的公告 上海证券报、中国证券报、证券时报 2009年1月9日 2 关于董事变换的公告 上海证券报、中国证券报、证券时报 2009年1月12日 3 华安现金富利投资基金收益支付公告（2009年第1号） 上海证券报、中国证券报、证券时报 2009年1月13日 4 关于华安现金富利投资基金“春节”长假前暂停申购（按期定额申购除外）、转换转入业务及长假后继续限制大额申购、转换转入业务的提示性公告 上海证券报、中国证券报、证券时报 2009年1月19日 5 关于基金电子直销推出中国农业银行金穗卡持有人按期定额申购业务及相关交易费率调整的公告 上海证券报、中国证券报、证券时报 2009年1月21日 6 关于新增江南证券有限责任公司为开放式基金代销机构的公告 上海证券报、中国证券报、证券时报 2009年1月21日 7 华安现金富利投资基金2008年第4季度呈文 上海证券报、中国证券报、证券时报 2009年1月23日 8 关于新增上海农村商业银行为开放式基金代销机构的公告 上海证券报、中国证券报、证券时报 2009年2月5日 9 华安现金富利投资基金收益支付公告（2009年第2号） 上海证券报、中国证券报、证券时报 2009年2月12日 10 华安现金富利投资基金更新的招募说明书摘要（2009年第1 上海证券报、中国证券报、证券时报 2009年2月13日 华安现金富利投资基金招募说明书 89 号） 11 关于提请投资者及时更新身份证明文件的公告 上海证券报、中国证券报、证券时报 2009年2月14日 12 关于董事变换的公告 上海证券报、中国证券报、证券时报 2009年2月19日 13 关于新增恒泰证券股份有限公司为开放式基金代销机构的公告 上海证券报、中国证券报、证券时报 2009年3月12日 14 华安现金富利投资基金收益支付公告（2009年第3号） 上海证券报、中国证券报、证券时报 2009年3月12日 15 关于新增江海证券经纪有限责任公司为开放式基金代销机构的公告 上海证券报、中国证券报、证券时报 2009年3月13日 16 关于新增兴业银行股份有限公司为开放式基金代销机构的公告 上海证券报、中国证券报、证券时报 2009年3月18日 17 关于新增国盛证券有限责任公司为开放式基金代销机构的公告 上海证券报、中国证券报、证券时报 2009年3月24日 18 关于新增中国农业银行股份有限公司为华安现金富利投资基金、华牢固定收益债券型证券投资基金代销机构的公告 上海证券报、中国证券报、证券时报 2009年3月24日 19 华安现金富利投资基金2008年年度呈文摘要 上海证券报、中国证券报、证券时报 2009年3月26日 20 关于新增国金证券股份有限公司为开放式基金代销机构的公告 上海证券报、中国证券报、证券时报 2009年3月26日 21 关于在山西证券股份有限公司开明旗下基金按期定额投资业务的公告 上海证券报、中国证券报、证券时报 2009年3月26日 22 关于开明电子直销平台后端按期定额投资业务及调低旗下开 上海证券报、中国证券报、证券时报 2009年3月31日 华安现金富利投资基金招募说明书 90 放式基金按期定额投资申购金额下限的公告 23 华安现金富利投资基金收益支付公告（2009年第4号） 上海证券报、中国证券报、证券时报 2009年4月14日 24 华安现金富利投资基金2009年第1季度呈文 上海证券报、中国证券报、证券时报 2009年4月21日 25 关于新增天相投资参谋有限公司为开放式基金代销机构的公告 上海证券报、中国证券报、证券时报 2009年5月7日 26 华安现金富利投资基金收益支付公告（2009年第5号） 上海证券报、中国证券报、证券时报 2009年5月12日 27 关于电子直销平台开明“华安-建行e付通”基金电子交易业务的公告 上海证券报、中国证券报、证券时报 2009年5月15日 28 关于华安现金富利投资基金“端午节”假期前暂停申购（按期定额申购除外）及基金转换转入交易的提示性公告 上海证券报、中国证券报、证券时报 2009年5月22日 29 关于新增爱建证券为开放式基金代销机构的公告 上海证券报、中国证券报、证券时报 2009年6月2日 30 关于新增临商银行股份有限公司为开放式基金代销机构的公告 上海证券报、中国证券报、证券时报 2009年6月9日 31 华安现金富利投资基金收益支付公告（2009年第6号） 上海证券报、中国证券报、证券时报 2009年6月12日 32 关于电子直销平台开明“按期不定额”基金电子交易业务的公告 上海证券报、中国证券报、证券时报 2009年7月1日 33 关于新增华夏银行股份有限公司为开放式基金代销机构的公告 上海证券报、中国证券报、证券时报 2009年7月8日 34 华安现金富利投资基金收益支付公告（2009年第7号） 上海证券报、中国证券报、证券时报 2009年7月14日 华安现金富利投资基金招募说明书 91 35 关于打消华安现金富利投资基金大额申购及转换转入限制的公告 上海证券报、中国证券报、证券时报 2009年7月14日 3、中国工商银行已更名为中国工商银行股份有限公司，应当报经中国证监会批准，投资有风险，986.51 2.62 华安现金富利投资基金招募说明书 50 8 0981026 09华能CP01 2， 1）监察稽核人员负责日常监视工作，公司采纳以下门径： 1）建设了内部办公自动化信息系统与业务陈述请示体系， 华安现金富利投资基金招募说明书 42 申请非交易过户必需提供基金注册与过户登记人及基金销售网点要求提供的相关质料，应提交中国国际经济贸易仲裁委员会依据该会其时有效的仲裁规则停止仲裁，生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人有法律约束力，及部门间互相竞争与制衡的准则，主要是评估交易完成进度、交易价格目的的实现状况、构建过程中市场活动性等变革对基金建仓老本的影响等；二是组合投资构建后对整个组合风险、收益等的综合评估。

并为投资人提供暂时的活动性储蓄，笼罩所有的部门、岗位和人员，投资人在申请赎回时可事先选择将当日可能未获受理局部予以取消， （2）局部顺延赎回：当基金打点人认为支付投资人的赎回申请有艰难或认为支付投资人的赎回申请可能会对基金的资产净值构成较大颠簸时，反映政策法规、市场环境、组织调整等因素的变革趋势，若遇法定节假日、休息日等。

则受损方应当将其已经取得的补偿额加上已经取得的 华安现金富利投资基金招募说明书 56 不当得利返还的总和凌驾其实际丧失的差额局部支付给不对责任方； （4）不对调整接纳尽量恢复至如果未发生不对的正确情形的方式； （5）不对责任方回绝停止补偿时，限于满意成长本基金业务的必要，由会议招集人决定通讯方式和书面表决方式，700.55 1.07 5 合计 10，基金打点人将颁布颁发本基金终止； （2）经基金份额持有人大会表决终止的； （3）基金打点人、基金托管人职责终止。

按期定额投资不受日常最低申购金额限制。

应提交中国国际经济贸易仲裁委员会依据该会其时有效的仲裁规则停止仲裁， （三）掂量基金操纵程度的比较基准 以当期银行个人活期储备利率（税前）作为掂量本基金操纵程度的比较基准，回绝、阻挠对方依据本协议规定行使监视权，以下是主要的效劳内容。

同时通知基金托管人限期纠正，但是 华安现金富利投资基金招募说明书 57 未能发现该谬误的，在获取精确的邮政地址和邮政编码的前提下，基金份额持有人大会的主持人应当在会议初步后颁布颁发在出席会议的基金份额持有人被选举两名基金份额持有人代表与大会招集人授权的一名监视员独特担当监票人；如大会由基金份额持有人自行招集，对利率走势造成合理预期，基金托管人应及时查收申购资金能否到账，此中封闭式8只，将基金份额持有人的收益和赎回款项自基金托管专户划出； （19）插手基金清算小组，依照下述规定执行， 3．投资者申购资金和赎回资金的划付 投资者的有效申购资金应于T+2日划入托管专户， 本协议受中国法律管辖。

经过多年努力，其过错责任不因其退任而罢黜； （21）基金托管人因过错构成基金资产丧失时， 2．申购、赎回和基金转换申请确实认 T日规定工夫受理的申请正常状况下基金注册与过户登记人在T+1日内为投资人对该交易的有效性停止确认，应当向基金托管人提出书面提议，以及节假日后首个开放日的每万份基金净收益和7日年化收益率，历任华安基金打点有限公司监察稽核部高级监察员，但基金打点人有正当理由认为必要暂停蒙受基金申购、赎回或转换申请的，中国注册税务师，并有权要求其补偿或赔偿由此发生的费用和遭受的丧失； （7）按法律法规规定的其他准则办理不对。

促使公司员工积极参预和遵循内部控制制度。

这种状况的存在使得本基金在停止具体操纵时，也证明中国工商银行托管效劳的风险控制才华已经与国际大型托管银行接轨， （6）独立性准则，历任上海市都会成立局秘书科长、上海市第一律师事务所副主任、上海市金茂律师事务所主任、上海市律师协会副会长。

本基金的销售机构包含基金打点人和基金打点人委托的代销机构，情节重大或经监视方提出警告仍不改过的， 4、归因剖析与调整 基金经理在归因剖析呈文的根底上，公告会议通知时应当同时公布提案，基金托管人收到通知后应及时查对并以书面模式对基金打点人发出回函，保存基金的会计账册、报表和记录等15年以上； （17）按规定制作相关账册并与基金打点人查对； （18）按照基金打点人的指令或有关规定，强化业务项目全过程风险打点作为重要工作来做，定价时点为上述证券交易场所的收市工夫， 2）操纵控制 公司制定了一系列的根本打点制度，基金打点人收到通知后应及时查对，需征得原提案人同意；原提案人差异意变换的，一直更新投资理念，大专学历，如银行按期存款、协议存款或大额存单、剩余期限不凌驾397天的短期债券、中央银行票据、期限在一年以内的债券回购、银行承兑汇票、经银行背书的商业承兑汇票或中国证监会承认的其他具有优良活动性的金融工具，若投资人全副赎回基金份额时， 2、交易过程 基金经理将投资指令下达给集中交易部， 基金打点人按期对基金托管人保管的基金资产停止核查，接纳连续投资的方法。

3、基金打点人和基金托管人有义务配合和辅佐对方根据本协议对基金业务执行监视、核查，有权增多、批改这些效劳项目： （一）持有人注册登记效劳 基金打点人设立基金注册部。

基金打点人应指示基金托管人于T+1日将赎回款项从基金托管专户划出，经济师，即计价对象以买入老本列示，现任上海国家会计学院院长、党委书记，现任华安基金打点有限公司副总裁，应由基金打点人负责与有关当事人确定到账日期并通知托管人，基金打点人自动将投资人待支付的收益一并结算并与赎回款一起支付给投资人；投资人局部赎回基金份额时。

基金打点人应当报中国证监会立案， 3、发生巨额赎回时，说明基金打点人在各重要方面的运作能否严格依照本《基金合同》的规定停止；假如基金打点人有未执行本《基金合同》规定的行为，于每六个月完毕后的45日内公告招募说明书（更新），基金注册与过户登记人只受理继承、馈赠、遗赠、离婚、分家析产、国有资产无偿划转、机构合并或分立、资产售卖、机构清算、企业破产清算、司法执行等状况下的非交易过户，打点学博士， （四）基金份额持有人大会 基金份额持有人大会由基金份额持有人或基金份额持有人合法的授权代表独特组成，即“影子定价”，300，分歧错误第三方负责； （3）因不对而取得不当得利的当事人负有及时返还不当得利的义务，向公司总经理负责。

历任上海凤凰自行车股份有限公司副董事长兼总经理，别离获经济学学士、金融学硕士和经济学博士学位。

曾任固定收益部债券投资经理， 投资人基金转换确认胜利后。

2）公司监察稽核部对各业务部门内部控制制度的施行状况停止连续的查抄，资产托管业务与传统业求实行严格分别，067，本基金的建仓或变现都有可能因活动性问题而增多建仓老本或变现老本。

492，在支付工本费后，开立的基金专用账户与基金打点人、基金托管人、基金销售代办代理人和基金注册与过户登记人自有的资产账户以及其他基金资产账户相独立，基金打点人决定招集的，本基金是依据本招募说明书所载明的质料申请募集的，基金托管人仍认为有须要召开的，应当自行招集并确定开会工夫、地点、方式和权益登记日； （3）代表基金份额10％以上（含10%）的基金份额持有人认为有须要召开基金份额持有人大会的，现场开会时基金打点人和基金托管人的授权代表应当列席基金份额持有人大会，并由公证机关对其计票过程予以公证，仲裁裁决是终局性的并对各方当事人具有约束力，即申购以金额申请，包含：岗位职责、业务操纵流程、稽核监察制度、信息披露制度等， H＝E×0.10％÷当年天数 H为每日应计提的基金托管费 E为前一日基金资产净值 基金托管费每日计提，具体而言，600， （四）支付收费 使用本基金与银行有关账户连贯实现支付功能的投资人可享受所连贯银行账户的费率政策，主要职责是评估监察稽核部提交的重要事项。

2．本基金的赎回费率统一为0，对公司的日常运营打点流动停止合规性监视和查抄。

应当按单个账户赎回申请量占赎回申请总量的比例，2006年11月参与华安基金打点有限公司，对基金销售代办代理人的相关行为停止监视和办理，假如招集人决定不将基金份额持有人提案提交大会表决，将风险停止分类、按重要性排序，由此构成的基金资产计价谬误，按最能反映公道价值的方法计价，对上述注册与过户登记解决工夫停止调整，并得到有关质料的复印件； （17）插手基金清算小组，除以上风险外，基金打点人有权随时对通知事项停止复查，钻研生学历， 发生上述情形之一的， （三）基金收益分配申购基金份额 基金份额持有人当期分配所得基金收益将每月自动结转为基金份额，而进步配置在回购协议上的基金资产的活动性，300，基金规模将随着投资人对基金份额的申购与赎回而一直变革，后续部门及岗位对前一部门及岗位负有监视和查抄的责任，576， 5．基金证券账户和证券交易资金账户的开设和打点 基金托管人以基金托管人和本基金联名的方式在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司/深圳分公司开设证券账户。

华安基金打点有限公司已推脱手机短信效劳，并组织员工按期演练，在授权范围内设想和调整投资组合，由基金打点人授权出席会议的代表主持；基金托管人招集大会时，通过各销售代办代理人划往赎回投资人指定的银行账户。

2．会议招集方式 （1）除法律法规或《基金合同》另有规定外，基金净赎回申请（赎回申请加上转出申请的总数减去申购申请加上转入申请的总数后的余额）凌驾上一日基金总份额的10%时。

则顺延到下一工作日，假如因基金托管人过错构成基金资产丧失时。

若该日为非工作日，并据此调整基金资产配置计谋，造成一个运作标准化、打点科学化、监控制度化的内控体系；防备和化解运营风险，或间断60个工作日基金资产净值低于人民币5000万元。

在不侵害投资人本质利益的前提下。

除本协议另有规定外，决定全额转出或局部转出，不停将建设一个系统、高效的风险防备和控制体系作为工作重点，除基金打点人和托管人之外的第三方构成基金资产的丧失，上海国际信托投资有限公司副总经理，自基金打点人、基金托管人及基金打点人的代办代理人处取得的不当得利； （6）法律法规和《基金合同》规定的其他义务，应承当补偿责任。

基金托管人复核，同时通知基金打点人限期纠正，或短期融资、恒久融券而实现跨种类套利，在基金打点人依据国家有关规定停止调整后，若遇法定节假日、休息日等，按月支付，或可能对基金业绩孕育发生负面影响， （4）信息沟通 为了及时实现信息的沟通。

监视方应呈文中国证监会，分账打点，通过SAS70国际专项认证，包含以下组成局部： （1）董事会：董事会对公司建设内部控制系统和维持其有效性承当最终责任，致力于从公司文化、组织构造、打点制度等方面营造优良的控制环境气氛， （三）计价方法 本基金按以下方式停止计价： 1、本基金计价接纳摊余老本法。

根据上述规定转入下一个开放日的赎回不享有赎回优先权。

批改后的新协议，逐步完善了公司治理构造、增强了公司内部合规控制成立，投资者可以取消尚未生效的预约交易，控制日常运作和运营中的风险， （六）托管人对打点人运作基金停止监视的方法和步伐 依据《基金法》、《基金合同》和有关证券法律法规的规定，136.40 3.29 5 0881249 08电网CP03 2，发现风险， 3）会计控制 公司确保基金资产与公司自有资产完全离开， （七）基金电子盘问 华安基金打点有限公司网站（）、手机网站（wap.huaan.com.cn）和 华安现金富利投资基金招募说明书 86 客户效劳热线（40088-50099）向所有本基金持有人提供网上和电话盘问效劳。

146。

不对责任方应对更正的状况向有关当事人停止确认，出具的验资呈文应由插手验资的2名以上（含2名）中国注册会计师签字有效， （3）高级打点人员： 俞妙根先生， 赵敏先生， （四）计价对象 本基金依法所持有的各类有价证券， 1、本基金申购份额的计算 申购份额＝申购金额/基金份额净值（人民币1.00元） 2、本基金赎回金额的计算 赎回金额＝赎回份额×基金份额净值（人民币1.00元） 3、本基金转换份额的计算 基金转换的总费用包含转出基金的赎回费和申购补差费，先后在中国人民大学、中国人民银行总行钻研生部、北京大学进修， 华安现金富利投资基金招募说明书 79 二十、基金托管协议的内容摘要 （一）托管协议当事人 1．基金打点人 名称：华安基金打点有限公司 注册地址：上海市浦东南路360号38楼（200120） 法定代表人：俞妙根 注书籍钱：人民币1.5亿元 组织模式：有限责任公司 运营范围：倡议设立基金；基金打点业务 营业期限：连续运营 2．基金托管人 基金托管人名称：中国工商银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街55号 法定代表人：姜建清 创立工夫：1984年1月1日 批准设立机关及批准设立文号：国务院《关于中国人民银行专门行使中央银行本能机能的决定》（国发[1983]146号） 组织模式：股份有限公司 注书籍钱：人民币334， （二）投资范围 本基金为契约型开放式投资基金。

这种风险可能表如今基金整体的投资组合打点上，钻研生学历， 本基金主要投资于价格颠簸幅度和信誉风险低并具有高度活动性的短期金融工具，排查风险隐患，基金份额持有人所持有的基金份额不小于在势力登记日基金总份额的50%（含50%）； ④间接出具书面意见的基金份额持有人或受托代表别人出具书面意见的代办代理人。

本基金收益依据每日基金收益公告，每月集中支付收益，并制订、公布相应的业务规则， 3．费用调整 基金打点人和基金托管人可筹议酌情调低基金打点费和基金托管费，基金打点人可依据具体状况与基金托管人商定后，对已蒙受的赎回申请可延期支付赎回款项。

大学学历，在六个月内没有新基金打点人、新基金托管人承接的； （4）中国证监会允许的其他状况，投资人申购基金时应仔细浏览本招募说明书，或对本招募说明书作任何解释或者说明，钻研生学历。

投资人当日收益的精度为0.01元，基金销售代办代理人有权依法要求该持有人承当相应责任，好比，按费用实际支出金额支付， 华安现金富利投资基金招募说明书 13 四、基金托管人 （一）基金托管人根本状况 名称：中国工商银行股份有限公司 住所：北京市西城区复兴门内大街55号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街55号 法定代表人：姜建清 创立工夫：1984年1月1日 注书籍钱：人民币334， 其形成主要有： 1．银行存款及其应计利息； 2．依据有关规定缴纳的担保金； 3．应收证券交易清算款； 4．应收申购款； 5．票据投资及其应计利息； 6．债券投资及其应计利息； 7．其他资产等，发现和捕获短期资金市场的时机，基金打点人依据基金份额持有人的必要和市场的变革，上海金山区财政局副局长，基金打点人应及时恢复赎回业务的解决，前者持有的基金份额随其他运营性资产一同转让给后者。

暂停基金的申购、赎回或转换， （二）计价日 本基金的计价日为相关的证券交易场所的正常营业日，“继承”指基金份额持有人死亡，若遇法定节假日。

基金财产清算小组可以聘用须要的工作人员，基金经理必需组织钻研开展部和金融工程小组成长进一步策划， 诸慧女士。

现任上海电气（集团）总公司副总裁兼上海机电股份公司党委书记、总经理，099.24 2.24 9 0881210 08网通CP01 2，在基金打点人未按规定招集或不能招集时， 采纳通讯方式停止表决时，018。

可通过增长恒久回购的配置比例，钻研开展部总经理 诸慧女士。

在有关法律法规允许交易所短期债券可以接纳摊余老本法计价前，基金打点人应提早3个工作日在至少一种中国证监会指定媒体上间断登载基金从头开放申购或赎回公告并在从头开放申购或赎回日公告暂停期间（含节假日）的每万份基金份额收益和以最近七日收益所折算的年资产收益率。

而且不超过法律法规和《基金合同》规定的基金份额持有人大会职权范围的，基金打点人应当在2日内在指定媒体上登载暂停申购公告， 上述不对的主要类型包含但不限于：质料报告不对、数据传输不对、数据计算不对、系统故障不对、下达指令不对等；对于因技术起因引起的不对。

下同）提议时。

在某些时期成交活泼，但应当至少提早三十日向中国证监会立案，并在公证机构监视下造成大会决议，自2004年6月1日起实施的《中华人民共和国证券投资基金法》 中国：指中华人民共和国(不包含香港特殊行政区、澳门特殊行政区及台湾地区) 法律法规：指中国现时有效并公救济行的法律、行政法规、行政规章及标准性文件、处所法规、处所规章及标准性文件 元：指中国法定货币人民币元 基金或本基金：指按照《基金合同》所设立的华安现金富利投资基金 招募说明书：指《华安现金富利投资基金招募说明书》及对其的连续更新 中国证监会：指中国证券监视打点委员会 基金打点人：指华安基金打点有限公司 基金倡议人：指华安基金打点有限公司 基金托管人：指中国工商银行股份有限公司（以下简称“中国工商银行”） 基金销售代办代理人：指按照有关基金销售与效劳代办代理协议解决本基金认购、申购、赎回和其他基金业务的代办代理机构 销售机构：指基金打点人及基金销售代办代理人 基金销售网点：指基金打点人的直销网点及基金销售代办代理人的代销网点 基金注册与过户登记人：指华安基金打点有限公司或其委托的其它合乎条件的机构 基金合同当事人：指受《基金合同》约束，由此给基金构成丧失的， （三）基金运作所面临的风险 1、现金打点风险 由于基金的出格要求。

历任上海国际信托投资公司驻德国汉堡处事处总代表、AIT公司董事会董事总经理、信托二部经理兼新上海国际大厦有限公司总经理、资金信托总部总经理、行政打点部经理，主要指短期金融工具存在的活动性风险和基金资产存在的活动性风险，历任上海国际信托投资公司金融一部项目经理、资产信托总部实业投资部副经理、资产打点总部投资业务部副科长，高级经济师及上海财经大学兼职教授，基金打点人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的，基金打点人可依据基金资产组合状况，基金托管人应当自收到书面提议之日起十日内决定能否招集， （二）日常申购、赎回与转换的场所 1．直销机构 本基金直销机构为本公司设在北京、上海、广州的投资理财中心以及电子交易平台，将采纳雷同的比例确认，被冻结局部孕育发生的权益一并冻结，如将提案停止分拆或合并表决，以召开例会模式成长工作。

招集人应当自通过之日起五日内报中国证监会核准或者立案， 蒋位先生， 华安现金富利投资基金招募说明书 目录 一、绪言.................................................................................................................................................1 二、释义.................................................................................................................................................2 三、基金打点人.....................................................................................................................................5 四、基金托管人...................................................................................................................................13 五、相关效劳机构................................................................................................................................17 六、基金日常申购、赎回及基金转换................................................................................................34 七、基金的非交易过户、冻结与质押................................................................................................41 八、基金的转托管................................................................................................................................43 九、基金的投资...................................................................................................................................44 十、基金业绩.......................................................................................................................................52 十一、基金的财产................................................................................................................................53 十二、基金资产的计价........................................................................................................................54 十三、基金的收益与分配....................................................................................................................58 十四、基金的费用与税收....................................................................................................................60 十五、基金的会计与审计....................................................................................................................62 十六、基金的信息披露........................................................................................................................63 十七、风险提示...................................................................................................................................65 十八、《基金合同》的终止与清算......................................................................................................68 十九、《基金合同》的内容摘要..........................................................................................................70 二十、基金托管协议的内容摘要........................................................................................................79 华安现金富利投资基金招募说明书 二十一、对基金份额持有人的效劳....................................................................................................84 二十二、基金的支付功能....................................................................................................................87 二十三、其他应披露事项....................................................................................................................88 二十四、招募说明书的寄存及查阅方式............................................................................................92 二十五、备查文件................................................................................................................................93 华安现金富利投资基金招募说明书 1 一、绪言 本招募说明书按照《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）及其配套打点法子等有关法律法规以及《华安现金富利投资基金基金合同》（以下简称《基金合同》）编写，上述费用具体的费率、计算公式、收取使用方式等内容请拜谒本招募说明书“六、基金日常申购、赎回及基金转换”，各代销机构可依据本人的状况调整初度最低申购金额和最低追加申购金额限制，随着市场环境的变革和托管业务的快捷开展，并说明有关办理方法，精确计算基金资产净值。

除非本《基金合同》或法律法规另有规定，例如商业承兑汇票所带来的信誉风险，但因该不对获得不当得利的当事人仍应负有返还不当得利的义务，有履行义务的当事人（基金份额持有人）将其持有的基金份额依生效法律文书之规定主动过户给其别人。

装备先进、高效的电脑系统及通讯系统，美国杜克大学访问学者，“按期定额投资方案”不受日常申购中单笔申购的最低金额的限制，应承当补偿责任，基金打点人发现基金托管人未对基金资产实行分账打点、擅自挪用基金资产、因基金托管人的过错导致基金资产灭失、减损、或处于危险状态的，到账日基金资产没有达到托管人处的。

强化和建设守法运营、标准运作的运营思想和运营格调。

进步经济效益， 基金打点人应每日对基金资产估值。

（二）基金财产的清算 1．基金财产清算小组 （1）基金财产清算小组创立 自《基金合同》终止事由发生之日起30个工作日内创立基金财产清算小组，但不担保基金必然盈利，000份基金份额，由基金打点人和基金托管人签订增补协议，或由于其他不成抗力起因，新上海国际大厦2楼、37楼、38楼 6．联络电话：（021）38969999 7．联络人：冯颖 8．注书籍钱：1.5亿元人民币 9．股权构造： 上海电气（集团）总公司持股20%、上海国际信托有限公司持股20%、上海工业投资（集团）有限公司持股20%、上海锦江国际投资打点有限公司持股20%、上海沸点投资开展有限公司持股20%，间接或直接停止其他股票交易； （9）辅佐、蒙受委托或以其他任何模式为其他组织或个人停止证券交易； （10）其他法律法规以及中国证监会避免的行为， 3．税收政策风险 由于本基金是低收益低风险种类， 5、归因剖析 金融工程小组操作公司开发的归因剖析系统对投资组合中类属配置、期限配置、种类选择、买卖老本等因素对整体业绩的奉献停止归因剖析，基金打点人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监视下停止基金财产清算，当条件满意后交易委托自动生效的一种交易方式，独立核算，培育团队精力和核心合作力，以减少不对或舞弊发生的风险，资产托管部通过制定方案、体例预算等方法成长各种业务营销流动、办理各项事务。

693， 4．基金剩余财产的分配 基金清算后的全副剩余财产按基金份额持有人持有的基金份额比例停止分配，不得自行运用、处分、分配基金的任何资产，找出风险散布点，单笔转入申请不受转入基金最低申购限额限制，经济师，可能难以按方案买入或卖出相应的数量，仲裁裁决是终局性的并对相关各方均有约束力。

基金打点人可酌情调整基金收益分配方式。

基金转出与基金赎回具有雷同的优先级，000 201，基金转换需恪守本公司关于基金转换的业务规则，基金打点人收到通知后应及时查对确认并以书面模式对基金托管人发出回函。

不然外表合乎会议通知规定的书面表决意见视为有效表决；表决意见含糊不清或互相矛盾的视为无效表决。

基金份额持有人大会决定的事项自中国证监会依法核准或者出具无异议意见之日起生效，基金打点人必需依照法律法规及中国证监会的有关规定及时呈文并公告， 6．银行间债券托管账户（债券托管乙类账户）的开设和打点 （1）基金创立后，因本协议而孕育发生的或与本协议有关的一切争议，资产托管部始终将风险打点放在与业务开展同等重要的位置，以查抄资产托管部在实现内部控制目的方面的停顿，计票方式为：由大会招集人授权的两名监视员在基金托管人授权代表（若由基金托管人招集， 华安现金富利投资基金招募说明书 15 （3）及时性准则，一手抓内控成立”的做法是分不开的。

注册与过户登记人在T+1日自动为投资人解决转出基金权益的扣除以及转入基金的权益登记并同时解决相存眷册与过户登记手续，如认为基金销售代办代理人违背本《基金合同》、基金销售与效劳代办代理协议及国家有关法律法规规定， （5）老本效益准则 公司运用科学化的运营打点方法降低运作老本，孕育发生风险。

开放式基金的基金会计责任方由基金打点人担当，自2007年5月16日起担当华安现金富利投资基金基金经理。

则应另行书面通知基金打点人到指定地点对书面表决意见的计票停止监视；如招集酬报基金份额持有人，实现基金的投资目的，如其该笔赎回完成后剩余的基金份额依照一元人民币为基准计算的价值不敷以调停其累计至该日的基金收益负值时，并就不对的更正向有关当事人停止确认； （5）基金打点人及基金托管人基金资产净值计价谬误偏向到达基金资产净值的0.25%时，本托管协议终止： （1）基金或《基金合同》终止； （2）因基金托管人闭幕、依法被取消、破产或其他事由造老本基金更换基金托管人； （3）因基金打点人闭幕、依法被取消、破产或其他事由造老本基金更换基金打点人； （4）发生《基金法》或其他法律法规规定的终止事项。

保管期限依照国家有关规定执行，截至2009年3月，同时在呈现上述第（3）款的情形时，基金打点人完成计价后。

办理的步伐如下： （1）查明不对发生的起因。

除了在数据效劳端和应用效劳端实时同步备份与数据更新外。

基金托管人中国工商银行股份有限公司依据本基金合同规定， 3．本公司采纳集体投资决策制度，硕士。

以进步基金资产的整体变现才华， （五）基金转换 投资者可在同时销售转出基金、转入基金并创办基金转换业务的销售机构解决基金转换业务， 华安现金富利投资基金招募说明书 38 投资人赎回基金胜利后，下同）将该机构持有的基金份额分配给该机构的债权人以清偿债务。

以及办理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用，投资者也可以间接登录基金打点人的网站（）停止查阅，中共上海市金融工作党委组织处（宣传处）副处长兼机关党委副书记、机关纪委书记（正处级），审慎运营，726，本契约的当事人应将依照以下约定办理： 1．不对类型 本基金运作过程中，基金打点人应于每个工作日交易完毕后计算当日的基金资产净值和基金可分配收益并以加密传真方式发送给基金托管人，并报中国证监会立案后可以更换，基金财产清算费用由基金财产清算小组优先从基金财产中支付， 7、活动性风险 本活动性风险，应当自出具书面决定之日起六十日内召开；基金打点人决定不招集， （四）基金打点人的答允 1、基金打点人答允建设健全内部控制制度，对不相容的职务、岗位分别设置， 5、资产托管部内部风险控制状况 华安现金富利投资基金招募说明书 16 （1）资产托管部内部设置专职稽核监察部门， 陈兵先生， （一）基金净值表示 历史各工夫段基金份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较： （截至工夫2009年6月30日） 阶段 基金净值收益率① 基金净值收益率规范差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率规范差④ ①－③ ②－④ 自基金创立起至今 15.3842% 0.0053% 3.7896% 0.0003% 11.5946% 0.0050% 2009/1/1-2009/6/30 0.8151% 0.0040% 0.1785% 0.0000% 0.6366% 0.0040% 2008/1/1-2008/12/31 3.3029% 0.0064% 0.6875% 0.0003% 2.6154% 0.0061% 2007/1/1-2007/12/31 3.4896% 0.0014% 0.7577% 0.0000% 2.7319% 0.0014% 2006/1/1-2006/12/31 1.9042% 0.0019% 0.7200% 0.0000% 1.1842% 0.0019% 2005/1/1-2005/12/31 2.4646% 0.0021% 0.7200% 0.0000% 1.7446% 0.0021% 2004/1/1-2004/12/31 2.5125% 0.0014% 0.7220% 0.0000% 1.7905% 0.0014% 2003/12/30(基金合同生效日)-2003/12/31 0.0164% 0.0099% 0.0039% 0.0000% 0.0125% 0.0099% *注：本基金收益分配按月结转份额 重要说明：本基金收益“每日分配、按月支付”，确保基金资产的高活动性， （三）基金托管业务运营状况 作为中国首批创办证券投资基金托管业务的商业银行，操作公司钻研开发的各种数量模型工具， 1、内部风险监控目的 担保业务运作严格恪守国家有关法律法规和行业监管规则， 投资人在解决基金转换时，在总经理的间接指导下， （4）互相制约准则 公司内部部门和岗位的设置应当权责清楚、互相制衡，基金打点人自动将投资人待支付的收益一并结清并与赎回款一起支付给投资人；投资人局部赎回基金份额时，好比短期债券缺乏和票据市场参预者范围较窄， 欲理解更多详情，并在其支付的补偿金额的范围内对取得不当得利的当事人享有要求交付不当得利的势力；假如取得不当得利的当事人已经将此局部不当得利返还给受损方。

从头清点以一次为限， ③以监察稽核部对各部门、各岗位、各项业务片面施行监视反响的第三道监控防线，未支付局部由基金打点人依照发生的状况制定相应的办理法子在后续开放日予以支付，219.84 70.71 此中：债券 7，主要包含：组织构造控制、操纵控制、会计控制。

基金打点人应当自收到书面提议之日起十日内决定能否招集，间接向公司董事会和中国证监会呈文，必要批改注册与过户登记人的交易数据的。

700，清算组依法将破产企业持有的基金份额间接分配给该破产企业的债权人所导致的基金份额的划转；“司法执行”是指依据生效法律文书，列入当期基金费用。

对基金托管人停止监视和核查，担保所打点的基金资产和基金打点人的资产互相独立， （二）基金资产净值 基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的净资产值，例如，视风险防备和控制为托管业务保留和开展的生命线，包含但不限于洪水、地震及其它自然灾害、战争、骚乱、火灾、政府征用、充公、法律法规变革、突发停电 华安现金富利投资基金招募说明书 4 或其他突发事件、证券交易所非正常暂停或进行交易 华安现金富利投资基金招募说明书 5 三、基金打点人 （一）基金打点人概况 1．名称：华安基金打点有限公司 2．住所：上海浦东新区浦东南路360号，有可能存在现金不敷的风险和现金过多而带来的时机老本风险，钻研生学历，股权激励方案， （四）基金资产的保管和处分 本基金资产独立于基金打点人、基金托管人和基金销售代办代理人的资产，基金打点人应当报中国证监会立案；计算谬误偏向到达基金资产净值0.5%时，不得向别人泄露； （10）复核、审查基金打点人计算的基金资产净值、基金份额净值、截止日前一个工作日每万份基金份额收益及以最近七日收益所折算的年资产收益率； （11）采纳适当、合理的门径。

到账日基金资产没有达到托管人处的， 陈涵女士，中国工商银行先后被《证券时报》、香港《财资》和国内证券类年鉴《中国证券投资基金年鉴》评比为2008年度“中国最佳托管银行”，以本基金托管人及本基金联名的方式开立基金证券账户，上海大华会计师事务所会计师、中国诚信证券评估有限公司上海分公司副总经理、上海华虹（集团）有限公司财务部副部长（主持工作）、上海信虹投资打点有限公司副总经 华安现金富利投资基金招募说明书 8 理兼上海新鑫投资有限公司财务总监，经基金托管人（或基金打点人）同意。

（3）基金份额持有人大会采纳记名方式停止投票表决，剖析其发生的可能性及对目的的影响水平，主要提出个券选择方面的建议；金融工程小组操作动态结构模型的风险控制模型投资组合的收益、风险等停止剖析，对于未准时到账的资金，并依照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定享有势力、承当义务。

将认购资金划入基金倡议人在银行开设的“华安基金打点有限公司基金专户”，953.15 21.60 4 其他资产 111。

由基金份额持有人自己出席或以代办代理投票授权委托书委派代表出席，到达资源操作和效益最大化宗旨，验资完成，101，将导致该局部基金资产活动性的迷失， 会议的召开方式由会议招集人确定， 7．基金资产投资的有关实物证券的保管 实物证券由基金托管人寄存于托管银行的保管库；也可存入中央国债登记结算有限责任公司或中国证券登记结算有限责任公司上海分公司/深圳分公司或票据营业中心的的代保管库，除非在计票时有充裕的相反证据证明。

制定并施行风险控制门径，笼罩所有部门和岗位， 2、手机短信效劳 为更好效劳投资人，则为基金打点人授权代表）的监视下停止计票。

通讯开会的方式视为有效： ①招集人按本《基金合同》规定公布会议通知； ②招集人在公证机关的监视下依照会议通知规定的方式收取和统计基金份额持有人的书面表决意见； ③自己间接出具书面意见或授权别人代表出具书面意见的。

170，并及时地充实和完善，且不收取任何申购费用， （三）基金收益分配准则 1．本基金收益依据每日基金收益公告，若系同行业现有技术程度无奈预见、无奈制止、无奈抗拒，在适当的工夫向适当的内部人员和外部机构停止呈文，列明所有的当事人，一贯坚持把风险防备和控制的理念和方法融入岗位职责、制度成立和工作流程中，曾被评为上海市良好律师与上海市十佳法律参谋，应当在该次基金份额持有人大会上停止解释和说明。

则不对责任方应补偿受损方的丧失， 期差操纵：依据各细分市场中差异种类的风险收益特征，《经济界》杂志社社长、主编， 用于基金信息披露的截止前一个工作日每万份基金份额收益和以最近七日收益所折算的年资产收益率（计算公式附后），但交易日下午15：00以后蒙受的交易申请均顺延至下一个交易日办理，而影响基金收益程度，018，而且担保基金投资者能够依照本《基金合同》规定的工夫和方式。

从而有效地控制和配置组织资源，敦促本能机能打点部门改进。

并应在公告工夫15日前报中国证监会审核，上海市轻工业局局长助理、副局长、党委书记，基金份额持有人数量间断60个工作日达不到100人，该工具可能会因为微不雅观经济因素、国家政策、市场活动水平等各种因素的变革而颠簸，并依据不对发生的起因确定不对的责任方； （2）依据不对办理准则或当事人协商的方法对因不对构成的丧失停止评估； （3）依据不对办理准则或当事人协商的方法由不对的责任方停止更正和补偿丧失； （4）依据不对办理的方法，由于单个投资种类的活动性上下存在差别，基金份额持有人大会的主持人应当在会议初步后颁布颁发在出席会议的基金份额持有人被选举三名基金份额持有人代表担当监票人，000 270。

包含基金设立募集期完毕时的基金持有人名册、基金权益登记日的基金持有人名册、基金持有人大会登记日的基金持有人名册、每月最后一个交易日的基金持有人名册， （3）基金营销费 基金营销费按前一日基金资产净值的0.25％年费率计提，钻研生学历，历任上海日用化学工业公司副经理，防止违背《基金法》及配套规则的行为的发生； 3、基金打点人答允增强人员打点，对投资人按上述方式所取得的文件及其复印件，000 1， 2.3基金投资组合均匀剩余期限 2.3.1投资组合均匀剩余期限根本状况 项目 天数 呈文期末投资组合均匀剩余期限 91 呈文期内投资组合均匀剩余期限最高值 149 呈文期内投资组合均匀剩余期限最低值 81 呈文期内投资组合均匀剩余期限凌驾180天状况说明 在本呈文期内本货币市场基金投资组合均匀剩余期限未凌驾180天。

总裁助理 尚志民先生，确定基金份额申购、赎回价格； 8．解决与基金财产打点业务流动有关的信息披露事项； 9．招集基金份额持有人大会； 10．保存基金财产打点业务流动的记录、账册、报表和其他相关质料； 11．以基金打点人名义，基金打点人对不应由其承当的责任，依据本《基金合同》运用本基金资产； （2）取得基金打点费； （3）销售基金份额并取得基金营销费用； （4）作为本基金注册与过户登记人解决基金注册与过户登记业务并取得《基金合同》规定的费用； （5）按照本《基金合同》及有关法律法规规定监视基金托管人，并负责解决基金名下的资金往来； （9）保守基金商业机密，只要这样，并按过户基金面值的0.5%收取过户费用， 华安现金富利投资基金招募说明书 92 二十四、招募说明书的寄存及查阅方式 本招募说明书、《基金合同》、《华安基金打点有限公司开放式基金业务规则》文本寄存在基金打点人、基金托管人及基金销售网点的营业场所， （三）基金收益公告 每工作日公告一次。

（三）基金打点人的职责 1．依法募集基金，采纳有效门径， （二）临时呈文与公告 基金在运作过程中发生下列可能对基金份额持有人权益孕育发生严峻影响的事项之一时，并通知基金打点人； （21）因过错导致基金资产的丧失时，监票人应当停止从头清点，假如因基金打点人过错构成基金资产丧失时，由基金倡议人聘请具有处置惩罚证券业务资格的会计师事务所停止验资。

在既定的变现率程度下，本基金将自动计算其累计收益，及时精确地对基金投资人的申购、赎回与转换申请停止确认、停止收益分配和结转基金份额、清算以及基金份额的登记，基金打点人和基金托管人应一起负责为基金对外签订全国银行间国债市场回购主协议，一级律师。

集中交易部完成投资指令、实现投资组合的调整，应及时以书面模式通知基金打点人限期纠正。

中国工商银行始终坚持“诚实信誉、勤勉尽责”的准则，从而对基金收益孕育发生影响，教授，本基金必需保持必然的现金比例以应付赎回的需求， 基金份额持有人大会决议应在生效之日起2日内在至少一种指定媒体上公告，动态调整基金资产在各个细分市场之间的配置比例， 邵杰军先生，现任上海电气（集团）总公司董事长， 4、巨额赎回的公告：当发生巨额赎回并局部顺延赎回时，资产托管业务是商业银行新兴的中间业务。

通讯开会应以书面方式停止表决，公司各业务部门在实际操纵中遵照施行。

招募说明书（更新）公告内容的截止日为每六个月的最后一日，及时呈文中国证监会并通知基金托管人； （19）因过错导致基金资产的丧失时， 基金打点人根据恪尽职守、诚实信誉、慎重勤勉的准则打点和运用基金财产。

各部门的操纵互相独立、互相牵制而且有独立的呈文系统，建设动态结构模型， （四）日常申购、赎回与转换的准则 1．“确定价”准则，由基金托管人依据基金打点人的指令解决。

公司内部控制大纲是对公司章程规定的内控准则的细化和展开，并以此类推， 本基金在投资中还可能遇到单个投资种类之间活动性不服均问题， （七）暂停计价的情形 1、与本基金投资有关的证券交易场所遇法定节假日或因其他起因暂停营业时； 2、因不成抗力或其他情形致使基金打点人无奈精确评估基金资产价值时，基金打点人负责向中国证监会和中国人民银行申请基金进入全国银行间同业拆借市场停止交易，基金打点人应提早一个工作日在至少一种中国证监会指定媒体上登载基金从头开放申购或赎回公告，在转入方解决基金份额转动手续。

提名新的基金托管人； （7）选择、更换基金销售代办代理人，015.17 22.27 3 金融债券 1，从而孕育发生市场风险，13年银行、基金从业经验。

基金托管人和基金打点人不得假借本基金的名义开立任何银行账户；亦不得使用基金的任何账户停止本基金业务以 华安现金富利投资基金招募说明书 82 外的流动，396.45 6.62 此中：买断式回购的买入返售金融资产 - - 3 银行存款和结算备付金合计 2。

标准基金运作，造成权责清楚、严格有效的三道监控防线： ①以各岗位目的责任制为根底的第一道监控防线：各部门内部工作岗位合理分工、职责明确，公司对所打点的差异基金别离设立账户， 华安现金富利投资基金招募说明书 53 十一、基金的财产 （一）基金资产总值 基金资产总值是指基金通过发行基金份额方式募集资金，参预基金资产的保管、清理、估价、变现和分配； （20）面临闭幕、依法被取消、破产或者由接收人接收其资产时，分歧错误直接丧失负责，并主持公司日常运营工作，大学学历，或将清偿债务后的剩余财产中的基金份额分配给机构的股东、成员、出资者或创办人；“企业破产清算”是指一企业法人依据《中华人民共和国企业破产法(试行)》或《中华人民共和黎民事诉讼法》第十九章的有关规定被宣告破产，装备专职稽核监察人员，应为基金利益向基金打点人追偿； （23）不得违背法律法规处置惩罚任何有损本基金及其他基金合同当事人合法利益的流动； （24）法律法规和《基金合同》规定的其他义务，投资人可通过赎回基金份额取得现金收益；若投资人在每月累计收益支付时，自2003年12月30日至2007年5月16日担当华安现金富利投资基金基金经理。

副董事长， 本基金目前投资工具主要包含银行存款、短期债券（含央行票据）、回购协议等，每位员工对本人岗位职责范围内的风险负责，通过建设有效的信息交换渠道。

可拨打本公司客户效劳电话：40088-50099，基金托管人应呈文中国证监会，这种风险在债券投资中个券停牌等状况时表示得尤为突出，还应当说明基金托管人能否采纳了适当的门径； （16）按有关规定，在停止票据投资时， （四）基金季度呈文 每季度公告一次，本基金的一切货币出入流动，始终保持在资产托管行业的劣势地位， （九）手机短信效劳 为更好效劳投资人， 基金打点人可以在法律法规允许的范围内，依据宏不雅观经济、市场走势和种类收益率等变革对投资组合停止调整。

（5）内部风险打点，应当自出具书面决定之日起六十日内召开；基金打点人决定不招集，基金投资人自依《基金合同》获得基金份额，托管业务运营流动必需在发生时能精确及时地记录；依照“内控优先”的准则，钻研生学历，本基金暂不投资于交易所短期债券。

此中： 转入基金的申购费＝[转出金额－转出金额/（1＋转入基金的申购费率）]或转入基金固定收费金额 转出基金的申购费＝[转出金额－转出金额/（1＋转出基金的申购费率）]或转出基金固定收费金额 4．基金份额净值的计算 基金份额净值=基金资产净值÷基金份额 （八）申购与赎回的费用 1．本基金的申购费率统一为0， 华安现金富利投资基金招募说明书 93 二十五、备查文件 1．中国证监会批准华安现金富利投资基金设立的文件； 2．《华安现金富利投资基金基金合同》 3．《华安现金富利投资基金托管协议》 4．《华安基金打点有限公司开放式基金业务规则》 5．法律意见书 6．基金打点人业务资格批件、营业执照 7．基金托管人业务资格批件、营业执照 寄存地点：基金打点人、基金托管人的住所 查阅方式：投资人可在营业工夫免费查阅，前者源于我国短期资金市场仍处于开展阶段，000，以基金份额为基准，基金托管人对基金的投资对象、基金资产的投资组合比例、基金资产的核算、基金资产净值的计算、基金打点人人为的计提和支付、基金申购资金的到账和赎回资金的划付、基金收益分配、基金的融资条件等行为的合法性、合规性停止监视和核查，基金打点人决定招集的，接纳自上而下和自下而上相联结的投资计谋，因而央行利率政策的变革将间接对本基金的收益孕育发生影响；此外， 4．基金打点人内部控制五要素 内部控制的根本要素包含：控制环境、风险评估、控制流动、信息沟通、内部监控，通过求解确定差异资产配置比例和同类资产的基于差异利率期限构造的配置比例。

已经启动SAS70审计年度化、通例化的项目。

以实现对公司从决策层到打点层、操纵层的片面监视和控制，最长不凌驾正常支付工夫20个工作日，有效地达成自下而上的呈文和自上而下的反响，基金发行完毕后，以每万份基金单位收益为基准，投资人可选择能否要求此项效劳，000元， （二）持有人投资记录邮寄效劳 基金份额持有人投资记录邮寄效劳包含季度对账单和年度对账单， 假如发生暂停的工夫凌驾一天但少于两周，966.85 2.63 6 0981042 09京投CP01 2，除特殊说明外， （四）基金收益公告 本基金每工作日公告截止前一个工作日的每万份基金份额收益和以最近七日收益所折算的年资产收益率，378.89 17.13 4 企业债券 - - 5 企业短期融资券 3。

资产托管业务建设了基于数据、应用、操纵、环境四个层面的完备的灾难应急计划， （3）基金财产清算小组职责 基金财产清算小组负责基金财产的保管、清理、估价、变现和分配，钻研生学历。

所构成的误差不作为基金资产净值谬误办理； 2、由于本基金所投资的各个市场及其登记结算机构发送的数据谬误， 4、内部风险控制门径施行 （1）严格的隔离制度，基金倡议人应将募集到的全副资金存入基金托管酬报基金开立的基金托管专户中，现任上海国际信托有限公司副总经理、董事会秘书， （三）基金份额持有人的势力与义务 1．基金份额持有人的势力 （1）出席或者委派代表出席基金份额持有人大会，850，即依照投资人申（认）购的先后序次停止顺序赎回； 4．投资人在全副赎回本基金余额时， 基金托管人发现基金打点人有严峻违规行为，分账打点，本招募说明书所载内容截止日为2009年6月30日， 在暂停赎回的状况撤销时。

应提交大会审议；对于分歧乎上述要求的， 2．基金打点人的义务 （1）恪守《基金合同》； （2）自基金创立之日起，孕育发生投资风险，每月累计收益支付方式只接纳红利再投资（即红利转基金份额）方式，并在2日内在指定媒体上公告。

按月支付， 基金托管人发现基金打点人有严峻违规行为。

6、监察稽核 监察稽核部对投资步伐的合规性和合理性及执行状况停止稽查并将稽查呈文提交给相关负责人，助理钻研员， （八）预约交易 华安基金打点有限公司已开明网上预约交易业务，在发生巨额赎回的情形时。

101，运作打点本基金： 1、本基金投资组合应遵循下列规定： (1)本基金投资于短期资金市场金融种类的比例， （2）基金财产清算小组组成 基金财产清算小组成员由基金打点人、基金托管人、具有处置惩罚证券相关业务资格的注册会计师、合法获准执业的律师以及中国证监会指定的人员组成，基金份额持有人运用银行账户实现本基金支付功能的指令被视为对其所持有的相应价值基金份额的赎回指令，因而， 依据有关法律法规，造成各个业务环节之间的互相制约机制， 基金打点人可以依据状况增多或者减少代销机构， 由于不成抗力起因构成投资者的交易质料灭失或被谬误办理或构成其他不对，好比将基金资产配置在回购协 华安现金富利投资基金招募说明书 66 议上以后，单笔申购的最低金额为人民币1， 3、互联网站及电子信箱 网址： 手机网址：wap.huaan.com.cn 电子信箱：service@huaan.com.cn 华安现金富利投资基金招募说明书 87 二十二、基金的支付功能 （一）支付实现 本基金可作为现金的打点工具之一，须事先征得基金打点人和基金托管人同意，不受最低申购金额的限制；单笔转入申请不受转入基金最低申购金额限制，每月集中支付并结转为基金份额至投资人账户，同时债券投资可能会发生交易所市场和银行间市场活动性不服均的问题。

（五）违规事项 基金份额持有人违背支付规则时，保管基金的银行存款。

下列词语具有如下含义： 《基金合同》：指《华安现金富利投资基金基金合同》及对其的任何修订和增补 《基金法》：指2003年10月28日经第十届全国人民大会常务委员会第五次会议通过，投资人赎回（T日）申请胜利后，曾任申银万国证券股份有限公司基金打点总部总经理助理。

提出完好的操纵结构。

北京大学经济学院教授，可以在颁布颁发表决成果后立刻对所投票数要求停止从头清点， 华安现金富利投资基金招募说明书 70 十九、《基金合同》的内容摘要 （一）基金打点人的势力与义务 1．基金打点人的势力 （1）自本基金创立之日起，历任上海市经济委员会办公室副主任科员、主任科员，具有合乎要求的营业场所，其纳税义务按国家税收法律法规执行，查验其能否合乎设想要求，具体业务规则详见本公司发布在指定信息披露媒体及本公司网站上的公告。

316.70 9.32 3 0801101 08央票101 5，314。

对于合乎条件的非交易过户申请按《华安基金打点有限公司开放式基金业务规则》的有关规定解决。

担保公司各级打点人员和员工可以充裕理解与其职责相关的信息，预约有效期从预约日起计算。

对其负责的业务停止查抄监视和风险控制。

由后者一并支付对价；“机构清算”是指机构因组织文件规定的期限届满或呈现其他闭幕事由，161，依据基金打点人的投资指令，完善的风险打点体系必要从上至下每个员工的独特参预，计算方法如下： H＝E×0.33%÷当年天数 H为每日应计提的基金打点费 E为前一日基金资产净值 基金打点费每日计提。

由基金打点人负责向不对方追偿； （6）假如呈现不对的当事人未按规定对受损方停止补偿，可转换大额存单带来的利率风险等，300， （五）争议的办理和适用的法律 各方当事人同意， （3）人事控制，确保内控制度的有效性，上海财经大学南德打点学院院长，应当向基金打点人提出书面提议，现任华安基金打点有限公司督察长，招集人应当至少提早30天，如风险控制制度、投资打点制度、基金会计制度、 华安现金富利投资基金招募说明书 12 公司财务制度、信息披露制度、监察稽核制度、信息技术打点制度、质料档案打点制度、业绩评估查核制度和紧急应变制度等。

应立刻呈文中国证监会， （二）基金托管人与基金打点人之间的业务监视、核查 1、依据《基金法》、《基金合同》和有关证券法规的规定，并采纳合理的门径防止丧失进一步扩充；计价谬误偏向到达基金资产净值的0.25%时，814.54 4.91 2.5呈文期末按摊余老本占基金资产净值比例大小排名的前十名债券投资明细 序号 债券代码 债券名称 债券数量 (张) 摊余老本（元） 占基金资产净值比例（％） 1 0801095 08央票95 11。

此项调整不必要基金份额持有人大会决议通过，注册登记机构以书面或电子文件模式在每季度完毕后15个工作日内向本季度有交易的投资人寄出；在每年度完毕后20个工作日内向持有本基金的所有投资人寄送年度对账单。

（2）采纳通讯开会方式并停止表决的状况下，使员工树立风险防备与控制理念，033，期限形成和数量等停止进一步的细化，钻研生学历，公告节假日期间的每 华安现金富利投资基金招募说明书 万份基金净收益、节假日最后一日的7日年化收益率，浸透各项业务过程，盖章确认并以加密传真方式传送给基金打点人。

应及时通知基金打点人，历任上海良工阀门厂团委书记、车间主任、副厂长，000份的。

基金账户中基金份额不敷1，经基金打点人或基金托管人或持有10%以上（含10%）基金份额的基金份额持有人（以基金打点人收到提议当日的基金份额计算。

基金托管人发现基金打点人的行为违背《基金法》、《基金合同》或有关证券法规规定，以人民币元方式簿记，确定应进一步采纳的对应门径。

由交易员组织施行具体操纵， 4、如有新增事项，由基金打点人计算。

为投资人记正收益；若当日净收益小于零时。

221。

并由基金托管人负责基金债券的过户及资金的清算， （六）基金的税收 本基金运作过程中波及的各纳税主体，短期资金市场的整体活动性还遭到市场行情、投资群体等诸多因素的影响，在基金信息公开披露前予以保密，085.13 1.95 10 0881208 08同盛CP01 1， ②监票人应当在基金份额持有人表决后立刻停止清点并由大会主持人就地公布计票成果。

在风险评估后，汇总到会者出示的在势力登记日持有基金份额的凭证显示，历任华安基金打点有限公司综合打点部总经理、电子商务部总经理、上海营销总部总经理， （5）内部监控 监控是监视和评估内部控制体系设想合理性和运行有效性的过程， 暂停基金的申购， 华安现金富利投资基金招募说明书 81 （三）基金财产的保管 1．基金资产保管的准则 基金托管人依法持有基金资产。

766，片面贯彻落实全程监控思想。

（2）监事会：监事会根据公司法和公司章程对公司运营打点流动、董事和公司打点层的行为行使监视权，北京市、云南省、吉林省、成都市，合同原件由基金托管人保管。

基金销售代办代理人有权打消持有人的支付指令；呈现歹意损害基金销售代办代理人和其他基金份额持有人利益的状况，向基金打点人购置基金份额的行为 日常赎回：指基金投资人依据基金销售网点规定的手续。

逐日累计至每个月月末， 2、避免用本基金资产处置惩罚以下行为： (1)投资于其他证券投资基金； (2)以基金的名义使用不属于基金名下的资金买卖证券； (3)以基金资产停止房地产投资； (4)处置惩罚可能使基金资产承当无限责任的投资； (5)将基金资产投资于与基金托管人或者基金打点人有利害关系的公司发行的证券； (6)其时有效的法律法规、中国证监会及《基金合同》规定避免处置惩罚的其他行为，284， 4．基金的银行账户的开设和打点 基金托管人以基金托管人的名义在其营业机构开设基金托管专户，不处置惩罚以下流动： （1）越权或违规运营； （2）违背《基金合同》或托管协议； （3）成心侵害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法利益； （4）在向中国证监会报送的材猜中弄虚作假； （5）回绝、干扰、阻挠或重大影响中国证监会依法监管； （6）玩忽职守、滥用职权； （7）泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业机密， 2.8投资组合呈文附注 2.8.1基金计价方法说明 本基金计价接纳摊余老本法，现任华安基金打点有限公司总裁，最长不凌驾三个月， （2）风险评估 公司通过对组织构造、业务流程、运营运作流动停止剖析、测试查抄，报经中国证监会批准后可以暂停蒙受投资人的申购申请，基金打点人和基金托管人尽管已经采纳须要、适当、合理的门径停止查抄，中石化上海浦东开发办财务到处长兼上海浦东实华经济开展公司财务部经理。

能够确保资产独立、环境独立、人员独立、业务制度和打点独立、网络独立，575.06 5.13 4 0801092 08央票92 3，并采纳须要门径护卫基金投资者的利益； （6）在基金托管人更换时，合并为转出金额计算转入基金份额，基金打点人和基金托管人应担保与所公告的内容完全一致， 3、评估过程 基金运作停止评估。

月末、年中和年末计价复核与基金会计账 华安现金富利投资基金招募说明书 55 宗旨查对同时停止， ④计票过程应由公证机关予以公证。

依据基金的必要以基金的名义签署，敦促基金打点人改过，具体计算公式如下： 基金转换申购补差费＝max[（转入基金的申购费－转出基金的申购费），而且持有基金份额的凭证与基金注册与过户登记人的登记质料相符； ②经查对， 李梅清女士， ②通讯开会 在通讯开会的状况下，支付日期顺延，及时向基金份额持有人分配收益； 5．停止基金会计核算并体例基金财务会计呈文； 6．体例中期和年度基金呈文； 7．计算并公告基金资产净值， 3、中国证监会认定的其他情形， （五）基金打点人的内部控制制度 1．内部控制的准则 （1）健全性准则 内部控制包含公司各项业务、各个部门或机构和全体人员，以及申购、赎回的动态状况，上海市人民政府副秘书长、上海市经济委员会主任，及时、足额支付赎回款项； （14）按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定招集基金份额持有人大会； （15）保存基金的会计账册、报表、记录15年以上； （16）确保必要向基金投资者提供的各项文件或质料在规定工夫发出，担保信息及时送达适当的人员停止办理，于节假日完毕后第二个自然日，各自继续忠诚、勤勉、尽责地履行《基金合同》和托管协议规定的义务，基金打点人应当传递基金托管人并报中国证监会立案。

建设了明确的岗位职责、科学的业务流程、详细的操纵手册、严格的人员行为标准等一系列规章制度。

则可能使基金资产净值遭到倒霉影响? 4、顺延或暂停赎回风险 因为市场激烈颠簸或其他起因此间断呈现巨额赎回，副教授， （五）投资计谋 基金打点人将充裕阐扬本身的钻研力量，集中交易部总经理 4．上述人员之间均不存在近亲属关系， （五）申购、赎回和基金转换的步伐 1．申购、赎回和基金转换的申请方式 华安现金富利投资基金招募说明书 36 基金投资人必需依据基金销售机构规定的手续，基金打点人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的，我们通过业务操纵区相对独立、数据和传真加密、数据传输线路的冗余备份、监控设备的运用和保障等门径来保障数据安详。

而且有辅佐义务的当事人有足够的工夫停止更正而未更正，也不担保最低收益， 基金打点人答允本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈说或者严峻遗漏。

其在销售机构（网点）必需有足够可用的基金份额余额，获得了优秀业绩。

并依据调整要求对集中交易下属达投资指令，把增强风险防备和控制的力度， （五）计价步伐 在计价日， 发生《基金合同》、招募说明书中未予载明的事项。

上海市黄浦区区长，而且仅对不对的有关间接当事人负责， （2）基金托管人的托管费 基金托管费按前一日基金资产净值的0.10%年费率计提，则可能成交稀少，首先由大会主持人依照下列第七条规定步伐确定和公布监票人，22年经济、金融从业经历。

使基金打点人无奈找到适宜的投资种类，支付日期顺延，到达国际先进程度，现任华安基金打点有限公司常务副总裁，或依法被责令关闭或取消而导致闭幕，000 160，使风险意识贯通到公司各个部门、各个岗位和各个业务环节，076.16 2.62 7 0801084 08央票84 2，400，本招募说明书经中国证监会核准，不需召开基金份额持有人大会： （1）调低基金打点费、基金托管费； （2）在法律法规和本《基金合同》规定的范围内变换本基金的申购费率、赎回费率或收费方式； （3）因相应的法律法规发生变动必需对《基金合同》停止批改； （4）对《基金合同》的批改不波及基金合同当事人势力义务关系发生变革； （5）对《基金合同》的批改对基金份额持有人利益无本质性倒霉影响； （6）依照法律法规或本《基金合同》规定不需召开基金份额持有人大会的其它情形。

对于基金申（认）购过程中孕育发生的应收资产。

遇出格状况， （一）计价宗旨 基金资产计价的宗旨是客不雅观、精确地反映基金资产的价， 华安现金富利投资基金招募说明书 65 十七、风险提示 本基金面临与其他开放式基金雷同的风险(例如政策风险、经济周期风险、利率风险、信誉风险、活动性风险、打点风险、技术风险等)，492。

华安现金富利投资基金招募说明书 10 （3）独立性准则 公司各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立， （4）合规与风险打点委员会：合规与风险打点委员会是为增强公司在业务运作过程中的风险控制而创立的十分设机构，高级经济师，以专业化的运营方式打点和运作基金资产； （4）装备足够的专业人员解决基金份额的认购、申购和赎回业务或委托其他机构代办代理该项业务； （5）装备足够的专业人员停止基金的注册登记或委托其他机构代办代理该项业务； （6）建设健全内部风险控制、监察与稽核、财务打点及人事打点等制度，基金资产不得被处分。

156，基金打点人应当自收到书面提议之日起十日内决定能否招集，应立刻呈文中国证监会， 2．基金份额持有人的义务 （1）恪守《基金合同》； （2）缴纳基金认购、申购款项及《基金合同》规定的费用； （3）承当基金吃亏或者终止的有限责任； （4）不处置惩罚任何有损基金及其他基金合同当事人利益的流动； （5）返还在基金交易过程中因任何起因。

由基金托管人招集； （2）基金托管人认为有须要召开基金份额持有人大会的， 2、新产品创新带来的风险 随着中国证券市场与国际市场的接轨， ②特殊决议， 利率预期：在深刻剖析财政、货币政策以及短期资金市场、成本市场资金面的状况和活动性的根底上。

装备专职稽核监察人员，在打点现金头寸时，803， （6）各业务部门：内部控制是每一个业务部门和员工最首要和根本的职责，343，暂停完毕基金从头开放申购或赎回时， （4）内部风险控制始终是托管部工作重点之一，主要包含两方面的内容。

并成长交易，开放式108只，钻研生学历，基金托管人应依据基金打点人的指令停止划付，2007年，以基金的名义开立银行间债券托管账户，基金托管人应为基金的利益向打点人追偿，评估目前的控制水安然沉静风险上下， 本招募说明书已经本基金托管人复核，在支付工本费后。

也得到了一贯的施行，15年证券、基金从业经历，转换基金运作方式、更换基金打点人、更换基金托管人、提早终止基金合同等严峻事项必需以特殊决议通过方为有效。

资产托管部已经建设了一整套内部风险控制制度，而基金打点人、基金托管人都不招集的， （3）建设健全规章制度，基金打点人应指示基金托管人于T+1日将赎回款项从基金托管专户划出，基金打点人招集大会时，锦江国际（集团）有限公司方案财务部副经理及上市公司部副经理，包含公司治理构造体系和内部控制体系，026元 存续期间：连续运营 运营范围： 解决人民币存款、贷款、同业拆借业务；国表里结算；解决票据承兑、贴现、转贴现、各类汇兑业务；代办代理资金清算；提供信誉证效劳及保证；代办代理销售业务；代办代理发行、代办代理承销、代办代理兑付政府债券；代收代付业务；代办代理证券投资基金清算业务（银证转账）；保险代办代理业务；代办代理政策性银行、外国政府和国际金融机构贷款业务；保管箱效劳；发行金融债券；买卖政府债券、金融债券；证券投资基金、企业年金托管业务；企业年金受托打点效劳；年金账户打点效劳；开放式基金的注册登记、认购、申购和赎回业务；资信查询拜访、咨询、见证业务；贷款答允；企业、个人财务参谋效劳；组织或插手银团贷款；外汇存款；外汇贷款；外币兑换；出口托收及进口代收；外汇票据承兑和贴现；外汇借款；外汇保证；发行、代办代理发行、买卖或代办代理买卖股票以外的外币有价证券；自营、代客外汇买卖；外汇金融衍生业务； 华安现金富利投资基金招募说明书 80 银行卡业务；电话银行、网上银行、手机银行业务；解决结汇、售汇业务；经国务院银行业监视打点机构批准的其他业务，聘请律师事务所对基金财产清算呈文出具法律意见书； （7）将基金财产清算呈文报中国证监会立案并公告，导致无奈计算当日的基金资产净值； 3．基金资产规模过大， （十三）其他暂停申购和赎回的情形及办理方式 发生《基金合同》或招募说明书中未予载明的事项， 柳振铎先生，219.84 70.92 8 剩余存续期凌驾397天的浮动利率债券 506，不得有任何空间、时限及人员的例外， 暂停基金的赎回，000 230，内控制度应当合乎国家法律法规及监管机构的监管要求，严格恪守有关法律法规和中国证监会发布的监管规定。

投资人在收益结转日全副转出基金份额， 2.3.2呈文期末投资组合均匀剩余期限散布比例 序号 均匀剩余期限 各期限资产占基金资产净值的比例（%） 各期限负债占基金资产净值的比例（％） 1 30天以内 27.61 - 此中：剩余存续期凌驾397天的浮动利率债 0.58 - 2 30天(含)—60天 26.28 - 此中：剩余存续期凌驾397天的浮动利率债 2.34 - 3 60天(含)—90天 10.22 - 此中：剩余存续期凌驾397天的浮动利率债 1.99 - 4 90天(含)—180天 14.78 - 此中：剩余存续期凌驾397天的浮动利率债 - - 华安现金富利投资基金招募说明书 49 5 180天(含)—397天（含） 20.33 - 此中：剩余存续期凌驾397天的浮动利率债 - - 合计 99.22 - 2.4呈文期末按债券种类分类的债券投资组合 序号 债券种类 摊余老本（元） 占基金资产净值比例 （％） 1 国家债券 - - 2 央行票据 2。

600。

基金打点人保存副本，即使在市场活动性比较好的状况下。

基金打点人应立刻向中国证监会立案并在2日内通过指定媒体、基金打点人的公司网站或销售代办代理人的网点登载公告， 本招募说明书依据本基金的《基金合同》编写，如认为基金托管人违背了本《基金合同》及国家有关法律法规规定，基金打点人应及时在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告，并答允公司将依据市场变革和业务开展来一直完善内部风险控制制度，投资人解决因继承、馈赠、遗赠、自愿离婚、分家析产起因的非交易过户可到出让方的基金份额托管的销售机构申请解决，对基金的投资对象、基金资产的投资组合比例、基金资产的核算、基金资产净值的计算、基金打点人人为的计提和支付、基金托管人人为的计提和支付、基金的申购与赎回、基金收益分配等行为的合法性、合规性停止监视和核查，应当召开基金份额持有人大会： 华安现金富利投资基金招募说明书 74 （1）提早终止《基金合同》； （2）转换基金运作方式； （3）进步基金打点人、基金托管人的人为规范（但依据法律法规的要求进步该等人为规范的除外）； （4）更换基金打点人、基金托管人； （5）对基金合同当事人势力和义务孕育发生严峻影响的其他事项； （6）法律法规、本《基金合同》规定的其它事项，投资人在T＋2日后（包含该日）可向基金销售网点盘问申购、赎回与转换的成交状况，尽可能精确、及时地为基金投资人解决基金账户的设立、汇总和存储基金的所有申购与赎回信息，一是对投资组合构建执行状况的评估，不凌驾该证券的10％； (3)法律法规规定的其它比例限制， 5．本基金投资人的累计收益定于每月11日集中支付并按1元面值自动转为基金份额，经探讨后停止表决，将当日收益全局部配。

生存到0.01元； 6、本基金的申购费率与赎回费率均为零， 华安现金富利投资基金招募说明书 48 债券正回购的资金余额凌驾基金资产净值的20％的说明 在本呈文期内本货币市场基金债券正回购的资金余额未凌驾资产净值的20％，曾在上海银行资金部处置惩罚债券投资、交易工作，使开放式基金份额的认购、申购、赎回等事项合乎本《基金合同》等有关法律文件的规定； （12）采纳适当、合理的门径， （2）同业拆借市场交易账户和债券托管账户依据中国人民银行、中国外汇交易中心和中央国债登记结算有限责任公司的有关规定，在限期内，新问题、新状况一直呈现。

按费用实际支出金额支付。

基金托管人有权随时对通知事项停止复查，对控制环境、控制流动等停止连续的查验和完善， 根本的会计控制门径主要包含：复核、对账制度；凭证、质料打点制度；会计账务的组织和办理制度。

基金托管人复核后于次月前两个工作日内从基金资产中一次性支付给基金打点人，曾任上海财经大学副教授、硕士生导师，投资人必需将其某个交易账户下的基金份额全副转托管，资产托管部还建设了操纵端的异地备份中心，将计价成果加盖业务公章以书面模式报给基金托管人， 华安现金富利投资基金招募说明书 华安现金富利投资基金 更新的招募说明书 2009年第2号 基金倡议人：华安基金打点有限公司 基金打点人：华安基金打点有限公司 基金托管人：中国工商银行股份有限公司 基金类型：契约型开放式 日期：2009年8月 华安现金富利投资基金招募说明书 重要提示 华安现金富利投资基金经中国证监会2003年12月5日证监基金字[2003]135号文件《关于同意设立华安现金富利投资基金的批复》批准倡议设立。

基金打点人将可以解决基金份额的质押业务或其他非交易过户业务， 华安现金富利投资基金招募说明书 46 （七）投资操纵步伐 1、决策流程 投资决策委员会将最终决策下达至基金经理，批改后的新协议，基金份额持有人大会通知应至少载明以下内容： ①会议召开的工夫、地点、方式； ②会议拟审议的主要事项、议事步伐、表决方式； ③有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人的权益登记日； ④代办代理投票授权委托书送达工夫和地点； ⑤会务常设联络人姓名、电话； ⑥其他注重事项。

也可能表如今单个投资种类的选择上，对各部门的主要职责、岗位设置、岗位责任、 华安现金富利投资基金招募说明书 11 操纵守则等的具体说明，由基金打点人向基金托管人发送基金营销费划付指令， 6．基金财产清算账册及文件的保存 基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存15年以上，700，均匀年龄30岁，供基金经理参考，并报中国证监会立案，并采纳了优良的防火墙隔离制度，锦江国际（集团）有限公司副总裁及方案财务部经理、金融事业部总经理、上海锦沧文华大酒店董事长、锦江麦德龙现购自运有限公司副董事长、北京昆仑饭店董事、上海锦江国际旅馆投资有限公司董事、锦江之星旅馆有限公司董事、锦江国际集团财务有限责任公司董事兼财务总监，对阶段性的投资组合整体风险程度和资产配置比例做出决议，基金打点人应负责向有关当事人追偿基金的丧失，使基金份额净值保持在人民币1元，基金投资打点、基金运作、市场营销等业务部门有明确的授权分工，如其该笔赎回完成后剩余的基金份额依照一元人民币为基准计算的价值不敷以调停其累计至该日的基金收益负值时，担保托管资产的安详完好；维护持有人的权益；保障资产托管业务安详、有效、稳健运行，第三位接纳去尾的方式， 4．T日申购或转入的基金份额自下一工作日起享有基金的分配权益， （五）基金托管人的内部控制制度说明 中国工商银行资产托管部自创立以来， ②各相关部门、相关岗位之间互相监视和牵制的第二道防线：公司在相关部门、相关岗位之间建设规范化的业务操纵流程、重要业务办理表单通报及信息沟通制度，由注册与过户登记人停止更正，以确定基金资产净值的过程 指定媒体：指中国证监会指定的用以停止信息披露的报纸和互联网网站 不成抗力：指《基金合同》当事人无奈预见、无奈抗拒、无奈制止且在《基金合同》由基金倡议人、基金托管人、基金打点人签署之日后发生的，基金财产清算小组可以依法以本人的名义停止须要的民事流动。

在限期内， 投资有风险，基金打点人可对申购、赎回与转换工夫停止调整， 3．通知 （1）召开基金份额持有人大会， （七）申购份额、赎回金额和基金转换份额的计算方法 本基金申购、赎回的基金单位价格按基金份额净值人民币1.00元计算，须通过华安基金打点有限公司网站（）停止，尚未依法公开的基金投资内容、基金投资方案等信息； （8）除为公司停止基金投资外。

可以停止基金份额持有人大会议程： ①亲身出席会议者出具的身份证明及持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的身份证明及委托人持有基金份额的凭证及委托人的代办代理投票授权委托书合乎法律法规、本《基金合同》和会议通知的规定。

（四）不列入基金费用的项目 基金打点人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金资产的丧失。

内控制度应依据国家政策、法律及运营打点的必要适时批改完善， 8、出格风险 主要是各具体种类所面临的出格风险，上海市经济委员会信息中心副主任、主任，但此项调整不应对投资人利益构成本质影响并应报中国证监会立案，领导业务部门停止风险识别、评估。

3．基金财产清算费用 华安现金富利投资基金招募说明书 69 基金财产清算费用是指基金财产清算小组在停止基金财产清算过程中发生的所有合理费用。

4、基金打点人关于履行诚信义务的答允 基金打点人答允将以取信于市场、取信于社会为目标，基金打点人应立刻以书面的方式要求基金托管人予以纠正和采纳须要的弥补门径，对投资人按上述方式所取得的文件及其复印件。

（2）完善组织构造， 基金打点人发现基金托管人有严峻违规行为，154， （八）、出格情形的办理 1、基金打点人按计价方法的第2、3条方法停止计价时，并最迟于施行日3个工作日前在至少一种中国证监会指定的媒体上登载公告，基金投资者应当在销售机构基金销售业务的营业场所按销售机构约定的方式解决基金的申购、赎回与转换业务，出具验资呈文，单笔申请过户费用最低为人民币50元，运用会计核算与账务系统，现任上海工业投资（集团）有限公司总裁、法定代表人、党委副书记，集中交易部总监助理。

Σ==[7110000]*100%/)365*)7/((iiR以最近七日收益所折算的年资产收益率% Ri为最近第i公历日的每万份基金份额收益，95%以上员工领有大学本科以上学历，应及时以书面模式通知基金托管人限期纠正。

在市场活动性相对不敷时，合同原件由基金托管人保管， （五）费用调整 基金打点人和基金托管人可筹议酌情调低基金打点费和基金托管费，其过错责任不因其退任而罢黜； （20）因估值谬误导致投资者的丧失。

3、构建组合 基金经理依据投资决策委员会决议、钻研开展部及金融工程小组的钻研成就，自动转为下一个开放日赎回办理，投资人自T+2日（含该日）起可以赎回或转出该转入局部的基金份额，基金托管人复核后于次月前两个工作日内从基金资产中一次性支付给基金托管人，担保复核内容不存在虚假记载、误导性陈说或者严峻遗漏， 马名驹先生，本基金存在日净收益为负值的可能。

（四）投资理念 在成本保全前提下，托管业务的各项运营打点流动都必需有相应的标准步伐和监视制约；监视制约应浸透到托管业务的全过程和各个操纵环节。

随时查阅到与基金有关的公开质料，269.99 100.00 2.2呈文期债券回购融资状况 序号 项目 金额（元） 占基金资产净值的比例（%） 1 呈文期内债券回购融资余额 - 4.52 此中：买断式回购融资 - - 2 呈文期末债券回购融资余额 - - 此中：买断式回购融资 - - 呈文期内债券回购融资余额占基金资产净值的比例为呈文期内每日融资余额占资产净值比例的简略均匀值， 2、巨额赎回的办理方式 当呈现巨额赎回时， 3、如有确凿证据表白按上述方法停止计价不能客不雅观反映其公道价值的，于2009年7月15日复核了本呈文中的财务指标、净值表示和投资组合呈文等内容，通过建设纵向双人制、横向多部门制的内部组织构造，加强员工的责任心和荣誉感，基金打点人和基金托管人应担保与所公告的内容完全一致，解决转托管业务的基金份额持有人需在转出方解决基金份额转脱手续，如经相关各方在平等根底上充裕探讨后，不得委托第三人托管基金资产； （7）保管由基金打点人代表基金签订的与基金有关的严峻合同及有关凭证； （8）以本基金托管人的名义开立基金托管专户和证券交易资金账户。

有权依据过错准则向过错人追偿，按票面利率或商定利率并思考其买入时的溢价与折价，追求高度变现才华和当期收益最大化， 2、内部风险控制组织构造 中国工商银行资产托管业务内部风险控制组织构造由中国工商银行稽核监察部门（内控合规部、内部审计局）、资产托管部内设风险控制处及资产托管部各业务处室独特组成，由基金经理落实投资决策委员会的决定， （六）信息披露文件的寄存与查阅 本招募说明书（或《招募说明书（更新）》）、《基金合同》、《华安基金打点有限公司开放式基金业务规则》文本寄存在基金打点人、基金托管人和基金销售网点的营业场所。

3、基金打点人可依据市场状况，投资人在收益结转日全副赎回基金份额， 2．不对办理准则 （1）不对已发生。

大会招集人对于提案波及事项与基金有间接关系，披露公告截止日前一个工作日每万份基金份额收益及以最近七日收益所折算的年资产收益率，独立核算；公司会计核算与基金会计核算在业务标准、人员岗位和办公区域上严格离开，对N天期回购协议可天天停止等量配置。

（一）基金投资所面临的风险 本基金主要投资于短期金融工具， 在同时合乎以下条件时， 投资者解决基金转换业务，大会主持人可以就步伐性问题提请基金份额持有人大会做出决定，计价谬误偏向到达基金资产净值的0.5%时， 华安现金富利投资基金招募说明书 2 二、释义 本招募说明书中除非辞意另有所指，基金投资人在赎回基金份额时，219.84 70.71 资产撑持证券 - - 2 买入返售金融资产 684，在销售机构技术条件许诺的状况下，2006年11月参与华安基金打点有限公司， 基金的过往业绩并不预示其将来表示。

仲裁的地点在上海，为投资者每日计算当日收益并全额分配，国家经济和各个行业也呈周期性变革。

托管证券投资基金116只，按国家相关法律法规规定计价。

并涵盖到决策、执行、监视、反响等各个环节，销售机构可以依据状况增多或者减少其销售都会、网点。

保持与业务开展同等地位，应一次性赎回或转出，该账户的开设和打点由基金托管人承当，并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金托管人，赎回或转出时的最低份额为1，转出基金和转入基金均须为开放日，向公司合规与风险打点委员会和总经理呈文，树立“以酬报本”的内控文化， 基金打点人、基金托管人、独自或合并持有势力登记日基金总份额10%以上（含10%）的基金份额持有人可以在大会招集人发出会议通知前向大会招集人提交需由基金份额持有人大会审议表决的提案，逐日累计至每个月月末，即计价对象以买入老本列示，必需做到已建设相关的规章制度，现任上海市金茂律师事务所高级合伙人、上海仲裁委员会仲裁员、上海市律师协会参谋， （三）支付条件 基金打点人和基金销售代办代理人有权依照基金份额持有人的信誉和基金资产规模或其他条件对基金份额持有人设立支付限制，假如由于取得不当得利的当事人不返还或不全副返还不当得利构成其他当事人的利益丧失（“受损方”）。

基金打点人应在当日立刻向中国证监会呈文立案。

如新产品的推出、新业务流程的建设、原先业务流程的严峻扭转、交易对手的选择、新托管机构和代销机构的引进等， （4）运营控制，000 269。

预约交易业务是指投资者在网上预先设定交易委托创立的条件，000 339，不得妨碍、干扰，此项调整不必要基金份额持有人大会决议通过， 假如发生暂停的工夫为一天，钻研生学历， （五）基金份额持有人名册的登记和保管 基金持有人名册，使基金投资和融资的条件合乎本《基金合同》等法律文件的规定； （14）按规定出具基金业绩和基金托管状况的呈文， 2、为了制止接纳摊余老本法计算的基金资产净值与按市场利率和交易市价计算的基金资产净值发生严峻偏离，也可按工本费购置复印件， 基金打点人担保招募说明书的内容真实、精确、完好。

基金托管人应及时通知基金打点人采纳门径停止催收， 华安现金富利投资基金招募说明书 84 二十一、对基金份额持有人的效劳 基金打点人答允为基金份额持有人提供一系列的效劳， 基金打点人发现基金托管人的行为违背《基金法》、《基金合同》和有关证券法规的规定，尚未依法公开的基金投资内容、基金投资方案等信息； （4）不辅佐、蒙受委托或以其他任何模式为其他组织或个人停止证券交易，护卫基金投资人的利益； 华安现金富利投资基金招募说明书 47 2、有利于基金资产的安详与增值，负责基金投资于证券的清算交割， （2）基金份额持有人大会决议分为一般决议和特殊决议： ①一般决议。

确保基金资产的安详， （六）日常申购、赎回与转换的数额限制 1．申请申购基金的金额 （1）投资人申购基金， 华安现金富利投资基金招募说明书 78 ③假如会议主持人或基金份额持有人对于提交的表决成果有狐疑，并书面告知基金托管人。

停止使用和打点， 本基金的信息披露事项将在至少一种中国证监会指定的媒体上公告，按票面利率或商定利率并思考其买入时的溢价与折价，除投资人在提交赎回申请时明确作出不插手顺延下一个开放日赎回的暗示外，314，上海财经大学常务副校长， 4、交易执行 基金经理操作华安投资交易打点系统和华安固定收益打点系统向集中交易下属达交易指令。

这种风险在发生大额申购和大额赎回时表示尤为突出，教授，导致本基金的现金支付呈现艰难； 4．法律法规规定或中国证监会认定的其它情形； 5．波及转换的两只基金。

历任安徽岳西监察局监察干事，现任上海国际信托投资有限公司资产打点总部投资业务部科长，834.66 4 应收申购款 63， （1）华安基金打点有限公司上海投资理财中心 地址：上海市浦东新区浦东南路360号新上海国际大厦2楼 电话：（021）38969981 传真：（021）58403723 联络人：张剑云 （2）华安基金打点有限公司北京投资理财中心 地址：北京市西城区金融街23号安然大厦106室 电话：（010）66219999转333分机 传真：（010）66214060 联络人：刘彦竹 （3）华安基金打点有限公司广州投资理财中心 地址：广州市天河区天河路228号广晟大厦2202室 电话：（020）38350158转88分机 传真：（020）38350259 联络人：王新光 （4）华安基金打点有限公司电子交易平台 华安电子交易网站： 华安电子交易手机网站：wap.huaan.com.cn 华安电子交易热线：40088-50099 传真电话：（021）33626962 联络人：韩晓华 华安现金富利投资基金招募说明书 35 2．代销机构： 本基金代销机构的名称、住所等信息请详见本招募说明书“五、相关效劳机构”中“（一）基金份额出售机构”的相关形容，在其剩余期限内依如实际利率法每日计提收益，各部门的主管在权限范围内。

本投资组合呈文所载数据截至2009年6月30日， (九)申购、赎回和基金转换的注册与过户登记 投资人申购基金胜利后， （六）基金电子交易 本基金打点人已开明个人投资者和机构投资者电子交易业务。

不低于本基金资产总值的80％； (2)本基金与由基金打点人打点的其它基金持有1家公司发行的证券的总和，在转出申请得到局部确认的状况下，计算方法如下： H＝E×0.25％÷当年天数 H为每日应计提的基金营销费 E为前一日基金资产净值 基金营销费每日计提，提供投资人于短期资金市场获取投资人为的时机，对内部控制制度、规则、公司政策等停止修订和完善。

但由于本基金是对低风险和不变收益类短期金融工具停止投资的开放式基金。

上海国际信托投资有限公司副总经理，092， （六）声明事项 本基金开明支付功能的具体工夫和施行规则以基金打点人届时发布的公告为准，投资人也可以间接登录基金打点人的网站（）停止查阅， （十）回绝或暂停申购的情形及办理方式 除呈现如下情形， 3．申购、赎回和基金转换的款项支付 投资人申购（T日）接纳全额缴款方式，一般决议须经出席会议的基金份额持有人所持表决权的50%以上（含50%）通过方为有效；除下列②所规定的须以特殊决议通过事项以外的其他事项均以一般决议的方式通过， （5）有效性准则。

及时解决清算、交割事宜； 华安现金富利投资基金招募说明书 14 6．解决与基金托管业务流动有关的信息披露事项； 7．对基金财务会计呈文、中期和年度基金呈文出具意见； 8．复核、审查基金打点人计算的基金资产净值和基金份额申购、赎回价格； 9．依照规定招集基金份额持有人大会； 10．依照规定监视基金打点人的投资运作； 11．国务院证券监视打点机构规定的其他职责。

先在钻研开展部处置惩罚行业钻研， （三）日常申购、赎回与转换的工夫 1．日常申购、赎回与转换的工夫为上海证券交易所、深圳证券交易所交易日的交易工夫，健全绩效查核和鼓励机制。

本呈文中所列财务数据未经审计，现任全国政协委员，装备足够的、合格的认识基金托管业务的专职人员，可能导致基金日常的申购赎回无奈按正常时限完成、注册登记系统瘫痪、核算系统无奈按正常时限显示孕育发生净值、基金的投资交易指令无奈及时传输等风险，从而有影响基金的申购和赎回按正常时限完成的风险，对于有效的转托管申请，导致当日基金资产净值无奈计算； 3．因市场激烈颠簸或其它起因此呈现间断巨额赎回，基金托管人在收到资金当日出具基金资产接管呈文，资产托管部非常器重内控制度的成立，或采纳迁延、欺诈等技能花样阻碍对方停止有效监视，该归因剖析系统将为基金经理停止积极投资风险的控制和调整提供按照，基金托管人复核后于次月前两个工作日内从基金资产中别离支付给销售机构。

注册与过户登记人在T+1日自动为投资人登记权益并解决注册与过户登记手续，即转入基金申购费减去转出基金申购费，于节假日完毕后第二个自然日。

敦促基金托管人改过， 每万份基金份额当日收益=[当日基金净收益/当日基金发行在外的总份额]*10000 上述收益的精度为0.00001元，动态调整差异利率期限构造种类的配置比例， 根本打点制度包含风险控制制度、投资打点制度、基金会计制度、信息披露制度、监察稽核制度、信息技术打点制度、公司财务制度、质料档案打点制度、业绩评估查核制度和紧急应变制度等，可在合理工夫内获得上述文件复印件，参预基金资产的保管、清理、估价、变现和分配； （18）面临闭幕、依法被取消、破产或者由接收人接收其资产时。

可以适当延迟计算或 华安现金富利投资基金招募说明书 64 公告，而且对于基金转出和基金赎回，可登录华安基金打点有限公司网站（）或登录华安基金打点有限公司手机网站（wap.huaan.com.cn）或拨打华安客户效劳热线(40088-50099)，采纳有效门径，现任上海沸点投资开展有限公司投资部高级经理。

应详细查阅《基金合同》， （4）证券交易费用 （5）基金信息披露费用 （6）基金份额持有人大会费用 （7）与基金相关的会计师费和律师费 华安现金富利投资基金招募说明书 61 （8）依照国家有关规定可以列入的其他费用 上述基金费用中第（4）至（8）项费用由基金托管人依据有关法律法规及相应协议的规定，基金份额持有人大会由基金打点人招集，600，基金打点人于每一计价日。

基金份额持有人依法自行招集基金份额持有人大会的，基金收益公告由基金打点人拟定，在这种交易中， 1）组织构造控制 公司各个部门的设置表现了部门之间的职责分工，由基金打点人负责催收，当交易所市场回购利率高于银行间市场回购利率时，并报中国证监会和银行业监视打点机构； （15）在按期呈文内出具托管人意见，仲裁费用由败诉方承当。

因不成抗力起因呈现不对的当事人分歧错误其他当事人承当补偿责任， （六）投资打点的根本步伐 1、投资决策 投资决策委员会按期召开会议，代表基金份额10％以上（含10%）的基金份额持有人仍认为有须要召开的，投资人在提交赎回或转换申请时，钻研生学历，700， 本基金通过每日分红使基金份额资产净值维持在1.00元，则属不成抗力，也不担保最低收益，但不得本质影响投资人的合法权益，然后由大会主持人宣读提案，上海机电工业打点局办公室副主任、结构到处长，但尚未给当事人构成丧失时，提名新的基金打点人； （5）法律法规和《基金合同》规定的其他势力，执行基金打点人的划款指令。

或在呈文体例日前一年内遭到公开谴责、惩罚的情形，为投资人每日计算当日收益并分配，根据有关法律规章，导致市场颠簸而影响基金收益。

（6）数据安详控制。

代表基金份额10％以上（含10%） 华安现金富利投资基金招募说明书 75 的基金份额持有人有权自行招集基金份额持有人大会，应呈报中国证监会和其他监管部门，首席投资官 孙志方先生， 4．会议的召开方式 基金份额持有人大会可通过现场开会方式或通讯开会方式召开，调整申购金额和赎回份额的数量限制。

2）制定了打点和业务呈文制度。

华安现金富利投资基金招募说明书 41 七、基金的非交易过户、冻结与质押 （一）基金的非交易过户 非交易过户是指不接纳申购、赎回等基金交易方式，现任华安基金打点有限公司客户效劳与电子商务部总经理，应由基金打点人负责与有关当事人确定到账日期并通知基金托管人， 3．本基金每日收益计算并分配时，可能会碰到局部顺延赎回或暂停赎回等风险。

不提交基金份额持有人大会审议，也会孕育发生一些新的投资风险，担保差异基金在资产运作、财务打点等方面互相独立； （7）除按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外， （三）其他费用 （1）证券交易费用 （2）基金信息披露费用 （3）基金份额持有人大会费用 （4）与基金相关的会计师费和律师费 （5）依照国家有关规定可以列入的其他费用 上述基金费用由基金托管人依据其他有关法规及相应协议的规定，建设“自控防线”、“互控防线”、“监控防线”三道控制防线。

734.02 30.51 6 其他 105，维护基金持有人的合法权益，适当分别；内控制度的查抄、评价部门必需独立于内控制度的制定和执行部门。

（2）通讯开会 在通讯开会的状况下， 华安现金富利投资基金招募说明书 67 3、大额赎回风险 净金是开放式基金， （二）支付选择 在支付功能开明后，支付日期顺延，同时提交的持有基金份额的凭证、受托出具书面意见的代办代理人出具的委托人持有基金份额的凭证及委托人的代办代理投票授权委托书合乎法律法规、本《基金合同》和会议通知的规定； ⑤会议通知公布前报中国证监会立案，可支付局部按每个赎回申请人已被蒙受 华安现金富利投资基金招募说明书 39 的赎回申请量占已蒙受赎回申请总量的比例分配给赎回申请人。

防止违背《证券法》行为 华安现金富利投资基金招募说明书 9 的发生； 2、基金打点人答允建设健全内部控制制度，资产托管部十分器重改进和增强内部风险打点工作。

为投资人记负收益；若当日净收益等于零时，总行稽核监察部门负责制定全行风险打点政策，对基金持有的计价对象停止从头评估，新上海国际大厦38楼 法定代表人：俞妙根 电话：（021）38969999 传真：（021）33627990 联络人：朱永红 客户效劳中心电话：（021）40088-50099 （三）律师事务所和包办律师 名称：通力律师事务所 注册地址：上海市浦东新区浦东南路528号上海证券大厦南塔21楼 负责人：韩炯 电话：（021）68818100 传真：（021）68816880 包办律师：韩炯、秦悦民 （四）会计师事务所和包办注册会计师 名称：普华永道中天会计师事务所有限公司 注册地址：上海市浦东新区东昌路568号（200120） 办公地址：上海市湖滨路202号普华永道中心11楼（200021） 法定代表人：杨绍信 电话：(021)61238888 传真：(021)61238800 联络人：陈尚伟 华安现金富利投资基金招募说明书 33 包办注册会计师：薛竞、汪棣 华安现金富利投资基金招募说明书 34 六、基金日常申购、赎回及基金转换 （一）基金投资人范围 中华人民共和国境内的自然人、法人、其他组织（法律法规避免投资证券投资基金的除外）及合格境外机构投资者， 8．与基金资产有关的严峻合同的保管 与基金投资有关的严峻合同的签署， （三）其他 在相关法律法规有明确规定的条件下，并担保得到片面落实执行，高级会计师。

（2）有效性准则 通过科学的内部控制技能花样和方法，更换会计师事务所需在2日内公告。

并报中国证监会立案； 3．基金打点人（或基金托管人）认为有充沛理由更换会计师事务所，活动性差，目前，0]，基金注册与过户登记人对基金持有人名册负保管义务，合乎条件的非交易过户申请自申请受理日起二个月内解决，基金打点人、基金托管人和基金销售代办代理人以其自有的资产承当其本身的法律责任。

（一）基金的年度呈文、半年度呈文 1．基金年度呈文经注册会计师审计后在基金会计年度完毕后的90日内公告，其债权人不得对本基金资产行使哀求冻结、扣押或其他势力，可暂停蒙受赎回申请；已经蒙受的赎回申请可以延缓支付赎回款项，基金打点人应负责向有关当事人追偿基金的丧失，生存至0.01份； 5、基金的赎回金额按实际确认的赎回份额乘以一元确定。

6．在不影响投资人利益状况下， 因投资者赎回而应划付的款项，具体解决方法参照《华安基金打点有限公司开放式基金业务规则》的有关规定以及基金销售代办代理人的业务规则，应立刻呈文中国证监会，能够确保交易的及时清算和交割，确定当日受理的赎回份额；投资人未能赎回局部，不得委托第三人运作基金资产； 华安现金富利投资基金招募说明书 71 （8）蒙受基金托管人的依法监视； （9）按规定计算并公告基金资产净值、基金份额净值、截止日前一个工作日每万份基金份额收益及以最近七日收益所折算的年资产收益率； （10）严格依照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定， 2．发生以下状况。

上海东方上市企业博览中心副总经理。

但不担保基金必然盈利。

136， 华安现金富利投资基金招募说明书 63 十六、基金的信息披露 本基金的信息披露将严格依照《基金法》及配套规则、《基金合同》及其它有关规定停止，高级经济师，此中一只或两只当日不开放。

投资人当期分配的基金收益结转基金份额时， 2、经济周期风险 随着经济运行的周期性变革。

基金公告 040003

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