一是在向客户销售金融产品过程中，审慎履职，江苏证监局将视状况停止查抄验收，未能勤勉尽责，江苏证监局决定对中国中金产业证券无锡人民中路营业部采纳责令改过的行政监管门径， 6月22日，涉事员工胡某某被江苏证监局采纳责令改过的行政监管门径，江苏证监局在日常监管过程中发现，股权设计专家，中国中金产业证券无锡人民中路营业部应对上述问题停止整改，代客户交易金融产品；三是于金融产品销售后辈客户填写售后问卷， （责任编纂：赵鹏 ） ，股权激励课程，并记入证券期货市场诚信档案，未基于投资者的差异风险接受才华销售适当的金融产品；二是在向客户销售金融产品过程中，股权激励培训， 依据《证券公司代销金融产品打点规定》(证监会公告〔2020〕20号)第二十条、《证券经纪人打点暂行规定》(证监会公告〔2020〕20号)第二十四条规定，片面理解投资者状况， 此外，江苏证监局发布关于对中国中金产业证券有限公司无锡人民中路营业部采纳责令改过门径的决定，向客户提供保本答允。

公告显示，并于收到本决定之日起30天内向江苏证监局提交书面整改呈文，中国中金产业证券无锡人民中路营业部存在三方面问题，。

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