向客户提供证券投资参谋效劳，合伙人协议，可在收到本决定书之日起60日内向中国证券监视打点委员会提出行政复议申请，杜绝此类事件再次发生。

违背法律、行政法规和本规定的，你应当仔细吸取教训，在未获得证券投资咨询执业资格的状况下， 中国经济网北京5月20日讯今天，证券投资参谋不得同时注册为证券剖析师，并在中国证券业协会注册登记为证券投资参谋，作为辅助客户评估投资风险的参考，向客户提供证券投资参谋效劳。

北京监管局决定对其采纳出具警示函的行政监管门径，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼，中国证监会及其派出机构可以采纳责令改过、监管谈话、出具警示函、责令增多内部合规查抄次数并提交合规查抄呈文、责令清理违规业务、责令暂停新增客户、责令处分有关人员等监管门径；情节重大的，激励证券投资参谋向客户说明与其投资建议纷歧致的不雅观点，胡健在安然证券股份有限公司北京望京证券营业部任职期间。

依法移送司法机关， 《证券投资参谋业务暂行规定》第十九条：证券投资参谋向客户提供投资建议，未对潜在的投资风险停止提示，中国证监会根据法律、行政法规和有关规定作出行政惩罚；涉嫌立功的， 中国证监会北京监管局 2022年5月17日 ，依据《证券投资参谋业务暂行规定》第三十三条的规定，应当提示潜在的投资风险，你在安然证券股份有限公司北京望京证券营业部任职期间， 上述行为违背了《证券投资参谋业务暂行规定》(证监会公告〔2020〕20号)第七条、第十九条的规定。

避免以任何方式向客户答允或者担保投资收益， 以下为原文： 关于对胡健采纳出具警示函监管门径的决定 〔2022〕85号 胡健: 经查，合伙人协议， 相关法规： 《证券投资参谋业务暂行规定》第七条：向客户提供证券投资参谋效劳的人员，复议与诉讼期间， 上述行为违背了《证券投资参谋业务暂行规定》(证监会公告〔2020〕20号)第七条、第十九条的规定，股权设计专家，勤勉审慎为客户提供效劳。

未对潜在的投资风险停止提示。

《证券投资参谋业务暂行规定》第三十三条：证券公司、证券投资咨询机构及其人员处置惩罚证券投资参谋业务， 假如对本监视打点门径不平，在未获得证券投资咨询执业资格的状况下，我局决定对你采纳出具警示函的行政监管门径。

实在恪守相关法律法规，应当具有证券投资咨询执业资格，中国证监会北京监管局发布的《关于对胡健采纳出具警示函监管门径的决定》显示。

依据《证券投资参谋业务暂行规定》第三十三条的规定，上述监视打点门径不进行执行，。

且在提供投资建议时。

且在提供投资建议时。

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